2022年山西省证券投资顾问高分试卷76.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D2. 【问题】 已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D3. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括

2、（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A5. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 商业养老保险的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】

3、 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A14. 【问题】 下列属于

4、市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B17. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业

5、协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A19. 【问题】 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，

6、应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、II

7、IC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D30. 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D31. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D33. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C