2022年全省证券投资顾问点睛提升试卷10.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C2. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 （）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B

2、.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 B4. 【问题】 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列现金流入可以看做是年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C8. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户

3、（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B14. 【问

4、题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 现金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B19. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20.

5、【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D22. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列（ ）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末

6、资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】 D24. 【问题】 以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】 B25. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A27. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交

7、易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适

8、用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B32. 【问题】 目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D34. 【问题】 分红派

9、息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C36. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B37. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C38. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C39. 【问题】 加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A