2022年江西省证券投资顾问自测模拟试卷30.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A2. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C3

2、. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A4. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C6. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。

3、A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（ ）A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告

4、、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

5、A19. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（

6、 ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C25. 【问题】 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D27. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘

7、价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B31. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C32. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C

8、.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B33. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D34. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C37. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A