2022年四川省证券投资顾问自测模拟模拟题51.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B2. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券

2、投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 衍生产品类证

3、券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A14. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 下列关于 Stata的特点。说法正

4、确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D16. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A18. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超

5、过3周【答案】 A20. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B21. 【问题】 为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.

6、C.D.【答案】 D22. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A23. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D24. 【问题】 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是

7、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15（每年计息一次），乙是年利率147（每季度计息一次），丙是年利率143（每月计息一次），丁是年利率14（连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 （）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动

8、C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D29. 【问题】 垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C37. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A