2022年山东省基金从业资格证自测模拟题24.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 根据合伙企业法,相关规定,合伙企业生产经营所得和其他,所得采取()原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】 D2. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C3. 【问题】 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中,错误的是()。A.基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金
2、服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理,确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】 B4. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是()。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料,寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】 C5. 【问题】 股权投资基金的( )是整个投资的关键环节。A.项目管理B.项目退出C.项目清算D.项目解散【答案】 B
3、6. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10,同时和基金X一起以增资方式投资了项目Y,从项目Z的控股股东处受让项目Z的10股权。关于该母基金的投资,下列表述正确的是( )。A.投资基金X属于直接投资,投资项目Y和Z属于二级投资B.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资,投资项目Y属于直接投资C.投资基金X属于二级投资,投资项目Y和Z属于直接投资D.投资基金X和项目Y属于直接投资【答案】 B7. 【问题】 股权投资基金的( )是整个投资的关键环节。A.项目管理B.项目退出C.项目清算D.项目解散【答案】 B8. 【问题】 关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,下
4、列说法中错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的,股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】 D9. 【问题】 基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是()
5、A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】 C10. 【问题】 根据企业所得税法,企业所得税的税率为(
6、 )。A.33B.25C.24D.20【答案】 B11. 【问题】 ( )是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C12. 【问题】 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在()A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下表述准确的是( )。A.业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的,存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机
7、制健全,合法规范经营【答案】 D14. 【问题】 杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是()。A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】 D15. 【问题】 我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着( )两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是()。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】 D17. 【问题】 投资后阶段信
8、息获取的主要渠道包括()。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 合伙型基金合同的必备内容不包括( )。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】 D19. 【问题】 ( )使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时,保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】 B20. 【问题】 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括( )。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C21. 【问题】 终值倍数法假设在详细预测期()将目标公司出售,出售时的价格即为终值。A.第一期的期
9、初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】 D22. 【问题】 终值倍数法假设在详细预测期()将目标公司出售,出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】 D23. 【问题】 根据转让情形的不同,上市公司股份协议转让不包括( )。A.协议收购B.对价偿还C.股份回购D.国有股协议转让【答案】 D24. 【问题】 下列关于大宗交易的描述中,错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方
10、可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定【答案】 C25. 【问题】 信息披露义务人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人【答案】 A26. 【问题】 某企业注册资本为100万元,经与某股权投资基金协商,约定投资前估值约800万元,由该基金以溢价增资的方式,向公司投资200万元,取得增资完成后公司20%的股权,那么该款项中,( )万元将计入
11、注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】 B27. 【问题】 在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的()。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原则【答案】 B28. 【问题】 大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者,其资金主要来源于()。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】 B29. 【问题】 ()是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.
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