2022年浙江省证券投资顾问评估考试题71.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】 A4. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【

2、答案】 C5. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A6. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】 A8. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B10. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是

3、非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C11. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B15. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。

4、A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D18. 【问题】 如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】

5、A19. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D21. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报

6、备A.3B.5C.7D.10【答案】 B23. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B26. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.

7、【答案】 A29. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 在计算风险承受能力总分时应计10分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A34. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B

8、.C.D.【答案】 C35. 【问题】 在某会计年度出现（ ）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D