2022年山西省证券投资顾问点睛提升试题85.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D3. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报

2、率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D5. 【问题】 证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B7. 【问题】 关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。

3、A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 （ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B10. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损

4、失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A11. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C12. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 下列关于流动性原则说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II

5、、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C16. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C19. 【问题】 根据现代组合选择

6、理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标

7、。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A23. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C25. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答

8、案】 B27. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A29. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B31. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D32. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下

9、：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D36. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定

10、证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C37. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D39. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D