SG186工程总体建设方案第11分册-审计管理业务应用(DOC 106)179.docx

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1、 内部资料注意保密“SG1186”工程总总体建设设方案第11分分册审计管理理业务应应用（初稿）信息工作作办公室室二六六年六月月 目 录1现状分分析11.1现现状概述述11.2现现状描述述11.2.1公司司总部111.2.2网省省公司221.2.3地市市县公司司31.2.4现状状总结332 建设设目标442.1审审计职责责42.2信信息化需需求62.3建建设思路路和原则则72.4建建设目标标72.5建建设内容容82.6“十一五五”进度计计划92.7 20006年工工作计划划103总体架架构1113.1业业务和功功能架构构113.2技技术、数数据、安安全架构构123.2.1技术术路线1123.2.

2、1.11 J22EE技技术1223.2.1.22 Deelphhi技术术133.2.1.33 Weeb SServvicee 技术术153.2.2网络络结构1163.2.3安全全原则1173.2.4设计计原则1193.3集集成架构构203.4标标准架构构214 业务务功能规规范2444.1 审计综综合管理理系统2244.1.1 概概述2444.1.2 综综合管理理系统整整体功能能254.1.3 综综合管理理系统功功能规范范254.2 审计项项目实施施系统（框框架）2294.2.1概述述294.2.2项目目实施系系统总体体功能3304.2.3项目目实施系系统功能能规范3314.3 财务专专项审计

3、计子系统统424.3.1 概概述4224.3.2 财财务审计计子系统统整体功功能4334.3.3 财财务审计计子系统统功能规规范4444.4 营销专专项审计计子系统统524.4.1概述述524.4.2用电电营销审审计整体体功能5554.4.3用电电营销审审计功能能规范5584.5 工程专专项审计计子系统统674.5.1 概概述6774.5.2 工工程审计计总体功功能6884.5.3功能能规范6684.6 物资专专项审计计子系统统704.6.1概述述704.6.2物资资审计整整体功能能714.6.3物资资审计功功能规范范714.7人人力资源源专项审审计子系系统7444.7.1概述述744.7.2

4、人力力资源审审计整体体功能7754.7.3人力力资源审审计功能能规范7774.8 IT专专项审计计子系统统854.8.1概述述854.8.2信息息系统审审计重点点854.8.3信息息系统审审计功能能规范8865 建设设模式8865.1建建设策略略865.2项项目组8875.3建建设模式式876 实施施计划8886.1设设计开发发计划8886.2标标准编制制计划8896.3试试点完善善计划8896.4应应用推广广计划8897 建设设风险及及保障措措施9007.1技技术风险险及规避避措施9907.1.1技术术风险9907.1.2规避避措施9907.2.实施风风险及规规避措施施907.2.1实施施风

5、险9907.2.2规避避措施9917.3.产品风风险及规规避措施施917.3.1产品品风险9917.3.2规避避措施9928 投资资概算及及效益分分析9228.1投投资预算算928.1.1 建建设营销销专项审审计系统统928.1.2审计计管理系系统深化化研究9938.1.3 审审计管理理系统推推广9338.1.4 建建设工程程项目专专项审计计系统9948.1.5 建建设物资资专项审审计系统统958.1.6 建建设人力力资源专专项审计计系统9958.1.7 建建设ITT专项审审计系统统968.2效效益分析析968.2.1直接接经济效效益9668.2.2间接接经济效效益977iii前 言言为贯彻国

6、国家电网网公司“十一五五”信息发发展规划划，落落实公司司党组关关于加强强信息化化建设的的一系列列重要决决策和部部署，“举全公公司之力力、聚全全公司之之智”，全力力推进“SG1186”工程建建设，近近来，信信息工作作办公室室组织公公司系统统16家家具有电电力业务务应用开开发经验验的信息息化研发发单位，在在充分借借鉴国内内外信息息化建设设的成熟熟经验和和参考各各网省公公司已建建业务应应用有关关资料的的基础上上，编写写了“SG1186”工程总总体建设设方案（初初稿），共共分199分册，近近1000万字。总体建设设方案遵遵循“一个系系统、二二级中心心、三层层应用”原则，从从一体化化设计思思想出发发，涵

7、盖盖了一体体化企业业级信息息集成平平台、八八大业务务应用及及三个专专题应用用，尽可可能兼顾顾公司系系统不同同地区、不不同类型型、不同同层次的的需要，是是后续详详细设计计的基础础。国电信息息中心、上上海市电电力公司司，以及及浙江省省电力公公司、河河南省电电力公司司和福建建省电力力公司有有关人员员也参加加了编写写工作。信息工作作办公室室20066年6月月“SG1186”工程总总体建设设方案各各分册编编写单位位一览表表：类别分册名称称编写单位位一体化企企业级信信息集成成平台一体化企企业级信信息集成成平台建建设方案案国电信息息中心、北北京中电电普华信信息技术术有限公公司、福福建亿力力电力科科技股份份有

8、限公公司八大业务务应用集集成方案案北京中电电普华信信息技术术有限公公司、各各业务应应用编写写单位八大业务务应用财务（资资金）管管理业务务应用建建设方案案浙江益和和电力科科技有限限公司、北北京中电电普华信信息技术术有限公公司营销管理理业务应应用建设设方案江苏苏源源高科技技有限公公司、北北京中电电普华信信息技术术有限公公司、安安徽电力力继远软软件有限限责任公公司安全生产产管理业业务应用用建设方方案南京南瑞瑞信息系系统公司司、福建建亿力电电力科技技股份有有限公司司、上海海欣能信信息技术术发展有有限公司司协同办公公业务应应用建设设方案福建亿力力电力科科技股份份有限公公司、北北京中电电普华信信息技术术有

9、限公公司、安安徽电力力继远软软件有限限责任公公司、陕陕西电力力信通有有限公司司人力资源源管理业业务应用用建设方方案北京中电电普华信信息技术术有限公公司、苏苏源集团团江苏信信息技术术有限公公司、天天津普讯讯电力信信息技术术有限公公司、北北京中电电飞华通通信股份份有限公公司物资管理理业务应应用建设设方案四川启明明星银海海科技有有限公司司、黑龙龙江傲立立信息产产业有限限公司、浙浙江新能能量科技技有限公公司项目管理理业务应应用建设设方案湖北华中中电力科科技开发发有限公公司、天天津普讯讯电力信信息技术术有限公公司、北北京中电电普华信信息技术术有限公公司综合管理理业务应应用规划、计计划及统统计业务务应用建

10、建设方案案北京中电电普华信信息技术术有限公公司审计管理理业务应应用建设设方案北京中电电普华信信息技术术有限公公司、湖湖北华中中电力科科技开发发有限公公司经济法律律事务业业务应用用建设方方案福建亿力力电力科科技股份份有限公公司创一流同同业对标标业务应应用建设设方案北京中电电普华信信息技术术有限公公司、陕陕西电力力信通有有限公司司纪检监察察业务应应用建设设方案安徽电力力继远软软件有限限责任公公司党政工团团、国际际合作管管理等业业务应用用建设方方案北京中电电普华信信息技术术有限公公司、浙浙江意能能有限公公司专题方案国网公司司ERPP建设指指导方案案国电信息息中心、上上海市电电力公司司跨区电网网输变电

11、电监管业业务应用用建设方方案南京南瑞瑞信息系系统公司司农电管理理业务应应用建设设方案北京中电电普华信信息技术术有限公公司、南南京南瑞瑞信息系系统公司司统一招投投标业务务应用建建设方案案浙江新能能量科技技有限公公司、四四川启明明星银海海科技有有限公司司vii1现状分分析1.1现现状概述述随着会计计电算化化工作的的不断进进展，审审计对象象发生了了根本性性变化，仅仅用手工工审计方方式很难难对财务务会计信信息失真真的现象象进行有有效的检检查，传传统的审审计手段段已不能能适应会会计数据据电子化化和海量量化的需需要。因因此，审审计业务务应用被被提上了了公司总总部及各各网省公公司审计计信息化化建设日日程。2

12、0066年3月月，国家家电网公公司信息息工作办办公室会会同有关关部门和和单位，通通过实地地调查、填填写调查查表、电电话核实实等多种种手段和和方式，对对系统各各单位的的审计信信息化建建设情况况进行了了调研。调调研的范范围包括括全国55个区域域公司、224个省省公司和和13个个直属单单位。“十一五五”期间，公公司审计计信息化化工作取取得了较较大进步步，公司司总部、华华中、西西北、江江苏、河河南、湖湖北、浙浙江等网网省公司司在审计计管理信信息化方方面进行行了有益益地尝试试和探索索，并取取得了一一定成效效。 审审计信息息化建设设主要包包括审计计综合管管理和审审计项目目实施两两个系统统。审计计综合管管理

13、系统统使用对对象为管管理层用用户，主主要包括括计划管管理、项项目资料料、案例例管理、审审计人员员库、审审计对象象资料库库、中介介机构管管理、审审计台帐帐管理、决决策与支支持等功功能模块块，项目目实施系系统（也也称审计计实施工工具）由由外出审审计工作作小组使使用，主主要包括括财务、营营销、工工程、物物资、人人力资源源、ITT等专项项审计。1.2现现状描述述1.2.1公司司总部公司总部部分别在在20003年和和20005年建建设了审审计综合合管理信信息系统统和审计计管理系系统。审计综合合管理信信息系统统采用CC/S模模式，主主要包括括台帐管管理、法规制制度管理理和报表管管理，主主要解决决了项目目台

14、帐、签签证台帐帐和外审审台帐等等数据的的统计和和分析，体现了各单位审计成果的利用，发挥了审计工作的作用。但功能单一，不能满足领导层管理和审计实施项目所需；报表模版不能灵活定制，不能满足审计业务不断发展的需要。审计管理理系统解解决了管管理层和和操作层层的需要要，分别别体现到到审计综综合管理理系统和和审计项项目实施施系统，分分别采用用B/SS和C/S的架架构模式式，审计计综合管管理系统统主要包包括计划划管理、项项目资料料、案例例管理、审审计人员员库、审审计对象象资料库库、中介介机构管管理等模模块，达达到对审审计业务务综合管管理作用用。项目目实施系系统（实实施工具具）主要要包括数数据采集集、作业业管

15、理、法法律法规规、案例例、财务务专项审审计等主主要模块块，达到到了外出出审计实实施小组组现场实实施工作作的要求求。20066年公司司总部审审计项目目全面使使用审计计管理系系统辅助助工作，通过对对电科院院、武高高所、东东北公司司、天津津公司、甘甘肃公司司、山西西公司等等25个个网省（直直属）单单位进行行的任期期经济责责任审计计和预算算执行审审计，审审计管理理系统的的建设达达到了预预期目标标和要求求，特别别是使用用项目实实施系统统规范的的作业流流程和强强大的财财务数据据分析功功能，不不仅规范范了审计计工作，而而且提高高了审计计工作效效率和质质量。1.2.2网省省公司20011年至220055年，从

16、从审计业业务的需需求考虑虑，各网网省公司司建设的的审计软软件只满满足了财财务专项项审计，如如：华中中电网公公司建设设了审审计直通通车、西西北电网网公司建建设了金金信审计计、河河南电力力公司开开发了中中岳通用用审计。网网省公司司审计信信息化建建设为国国网公司司审计计管理系系统的的建设起起到了参参考和促促进作用用。到目目前为止止，网省省公司建建设的审审计软件件除了山山西和江江苏采用用B/SS模式外外，其他他建设单单位均采采用了CC/S模模式、技技术路线线相同、功功能类似似。具体体建设业业务如下下表： 模块块单位 综综合管理理 项目目实施工工具（专专项审计计 ）对象资料料库审计人才才库计划管理理案例

17、管理档案管理法律法规规库审计台帐帐决策与支支持财务审计计营销 审审计工程审计物资审计计人力资源源审计IT审计国网 总部华北北京天津河北山西山东内蒙东北辽宁吉林黑龙江华东上海江苏浙江安徽福建华中河南湖北湖南江西四川重庆西北陕西青海甘肃宁夏新疆说明：(注：“”表示已已建设；“”表示在在建或年年内启动动建设； “”表示示建成，正正在完善善；空白白表示今今年没有有建设计计划)1.2.3地市市县公司司 由由于地市市供电公公司信息息水平相相对滞后后，以及及业务量量相对较较少，没没有建设设审计软软件，部部分单位位直接利利用上级级网省单单位开发发的审计计软件，开开展自己己的业务务工作。1.2.4现状状总结网省

18、公司司审计信信息化系系统水平平参差不不齐、标标准不统统一，审审计类型型、审计计环节、审审计分项项、工作作底稿不不统一，作作业流程程不规范范，不能能满足国国网公司司审计部部的管理理要求；功能相相对单一一，数据据采集接接口不全全面，应应整合公公司系统统内所有有财务管管理系统统软件接接口；接接口差异异很大，很很难实现现公司系系统上下下数据的的对接；技术路路线不统统一，采采用不同同的开发发语言和和不同的的数据库库，很难难实现系系统的整整合和数数据的集集成。公公司总部部20005年建建设的审审计管理理系统相相对解决决了标准准统一、接接口对接接、功能能单一等等问题，但但业务应应用不够够全面，同同网省公公司

19、一样样，只解解决了财财务专项项审计，不不能满足足审计业业务不断断开展需需要。“十一五五”期间间是国家家电网公公司快速速健康发发展的关关键时期期，同时时也是审审计信息息化建设设的关键键时机。在在国家电电网公司司“十一五五”信息化化建设的的统一指指导下，在在“SG1186工工程”统一规规划下，在在国家电电网公司司统一技技术路线线的规范范下，结结合公司司审计部部工作职职责及业业务特性性，务实实、严谨谨、认真真地对信信息化建建设进行行规划，建建设营销销、工程程、物资资、人力力资源、IIT审计计等专项项审计系系统，从从而加强强审计职职能，规规范审计计作业，提提高审计计效率。2 建设设目标2.1审审计职责

20、责审计部各各处职责责的总体体原则是是计划统统一下达达，业务务统一归归口，项项目统筹筹实施，归归口管理理与统筹筹组织实实施相结结合，业业务分工工和分管管单位相相结合，建建立职责责明确、总总体协调调、运转转高效的的工作机机制。负负责公司司总部及及全资企企业、控控股公司司和直属属单位经经营活动动的审计计监督；负责公公司内部部控制情情况的检检查和评评价；负负责公司司全资企企业、控控股公司司和直属属单位领领导班子子经济责责任任期期和离任任审计；负责公公司外派派监事的的业务指指导；配配合公司司监察（纪纪检）部部门对有有关经济济案件进进行审计计调查；负责公公司外派派审计机机构的管管理；指指导公司司系统审审计

21、工作作。审计部各各处在审审计部职职责框架架下开展展工作。各各处对其其归口管管理的某某项工作作和某类类业务的的职责是是总体管管理，主主要包括括总体指指导、计计划制定定或审核核、结果果的归集集、整理理、总结结、分析析以及该该类业务务的培训训等。各各处对其其负责的的工作的的职责是是组织实实施，包包括该项项工作的的筹划、组组织、实实施、结结果报告告以及与与之相关关的协调调等工作作。各处处对所负负责的工工作，可可以由本本处力量量完成，也也可对该该项工作作的开展展进行策策划并提提出方案案，组织织力量完完成。根根据领导导安排，各各处在履履行本处处职责的的基础上上，各处处有配合合和协助助其他处处完成相相关工作

22、作的义务务。综合合处协助助公司领领导协调调和推进进审计部部日常工工作并督督促落实实，负责责制度建建设、培培训、课课题研究究等工作作的归口口管理。审计一一处负责责任期经经济责任任审计、电电力销售售审计、工工资及业业绩考核核以及经经营情况况审计业业务的归归口管理理；牵头头负责分分工范围围内单位位的审计计计划拟拟定及审审计情况况的归集集。审计计二处负负责投资资及招标标管理审审计、预预算执行行情况审审计等审审计业务务的归口口管理；牵头负负责分工工范围内内单位的的审计计计划拟定定及审计计情况的的归集。审审计三处处负责总总部直接接经营事事项审计计、科技技项目审审计、发发电单位位审计、金金融资产产审计、内内

23、部控制制审计、风风险管理理审计等等审计业业务的归归口管理理；牵头头负责分分工范围围内单位位的审计计计划拟拟定及审审计情况况的归集集；牵头头负责协协调计算算机辅助助审计的的推广应应用和公公司及公公司系统统接受外外部审计计、检查查的配合合和协调调工作。2.2信信息化需需求图2-11 审计计信息化化需求体体系如图2-1所示示，根据据国网公公司及网网省公司司审计部部业务流流程和对对应子系系统的分分析，审审计业务务主要体体现在综综合管理理、实施施工具（审审计项目目实施系系统）和和审计台台帐管理理三个主主要方面面。综合合管理主主要有审审计对象象资料库库、审计计人员管管理、项项目计划划信息、项项目资料料、档

24、案案、案例例、法律律法规、审审计台帐帐、审计计决策与与支持等等业务内内容，主主要有公公司总部部和网省省公司审审计部来来使用；实施工工具主要要包括财财务、营营销、物物资、工工程、人人力资源源、ITT等专项项审计系系统，主主要有外外出审计计小组来来使用；审计台台帐管理理主要是是国网公公司总部部对基层层单位上上报的审审计成果果数据进进行统计计和分析析，从而而为审计计工作提提供决策策和支持持。2.3建建设思路路和原则则适应公司司管理信信息化发发展的要要求，为为开展计计算机审审计工作作搭建一一个综合合平台，充充分利用用被审计计对象的的信息系系统，应应用一定定的审计计方法，把把握总体体，锁定定重点，精精确

25、延伸伸，达到到审计工工作和公公司信息息化系统统的有机机结合。规规范审计计行为，提提高审计计质量和和效率，降降低审计计风险。因因此，充充分利用用现有资资源，避避免重复复建设，充充分考虑虑系统安安全性，总总体规划划，分步步实施，统统一建设设，统一一推广；先完善善审计综综合管理理系统，再再建设项项目实施施系统框框架，并并对后续续升级留留有接口口；对专专项审计计系统逐逐步建设设和完善善，成熟熟一个，挂挂接一个个，推广广一个。2.4建建设目标标基于国家家电网公公司建设设“一强强三优”现现代化公司的的战略部部署，在在国家电电网公司司十一五五信息发发展规划划的总体体指导下下，依托托国家电电网公司司信息化化建

26、设“SG1186”工程，按按照公司司建立健健全审计计工作新新体制和和新机制制的要求求，以健健全公司司自我约约束机制制、增强强公司控控制能力力和防范范经营风风险为目目的，统统一组织织建设计计算机辅辅助审计计管理业业务应用用，利用用一体化化企业级级信息集集成平台台，实现现与财务务、营销销、项目目、物资资、人力力资源、生生产等业业务应用用的审计计，有效效开展非非现场审审计、内内部控制制评审及及风险评评估等计计算机辅辅助审计计，对审审计相关关资料进进行管理理分析，建建立审计计对象基基础资料料库、审审计案例例库、审审计法规规库、审审计台帐帐、决策策与支持持等业务务模块，逐逐步实现现远程监监控，建建立经营

27、营风险审审计预警警机制，提提高审计计工作效效率和质质量，实实现企业业生产经经营管理理全过程程的审计计，达到到防治结结合、以以防为主主。审计管理理系统在在公司本本部：有有工作流流程需要要通过办办公自动动化系统统实现部部局之间间的流转转。同时时本系统统中的有有关审计计信息，如如审计报报告、审审计意见见等需要要在公司司领导综综合查询询系统中中体现。本本系统要要和公司司财务信信息系统统联网，实实时监控控财务数数据。在在未来，能能够和工工程建设设系统、计计划与生生产统计计系统、法法律事务务系统等等进行整整合。随随着公司司总部数数据仓库库的建立立和完善善，审计计综合管管理平台台和公司司数据仓仓库对接接，可

28、以以为审计计人员提提供大量量的信息息资源，审审计人员员可以利利用这个个平台经经常进行行非现场场审计和和分析，缩缩短审计计的空间间距离，更更有效地地发挥非非现场审审计的作作用。审计管理理系统对对直属单单位的有有关经营营和业务务信息系系统（如如财务系系统）进进行联网网监控。直直属单位位的有关关系统连连接到数数据采集集转换工工具(客户端端)上，数数据单方方向传递递到公司司本部审审计系统统中，保保证有关关系统的的安全性性。公司司本部的的审计综综合管理理系统建建立了审审计基础础资料库库和审计计人员库库，对于于各审计计派出机机构负责责更新的的数据或或资料，也也通过网网络更新新的方式式进行数数据更新新和同步

29、步。通过十一一五期间间的审计计管理系系统的建建设，基基本达到到以下五五个目的的：业务规范范：通过过信息系系统制定定的各专专项审计计环节，分分项、控控制点等等审计标标准要素素以及统统一、科科学、规规范的审审计流程程，能够够减少审审计工作作量、快快速引导导审计人人员开展展工作，规规范审计计工作，提提高审计计工作效效率，促促进公司司审计现现代化水水平不断断提高。管理强化化：通过过数据交交换系统统，实时时查阅现现场审计计工作成成果，达达到对外外出审计计工作的的指导、监监督和管管理。信息共享享：把审审计人员员的职业业经验以以信息化化的方式式进行总总结、提提炼和表表达，建建立审计计知识库库，建设设的审计计

30、应用系系统可以以识别、提提取和运运行。审审计智慧慧的共享享极大地地提高了了审计信信息化程程度和审审计监督督的综合合能力。决策支持持：对审审计资料料（工作作底稿）、台台帐信息息不同角角度的统统计和分分析，帮帮助业务务部门及及时发现现问题、正正确做出出决策、严严密制定定计划、有有效执行行控制和和快速分分析评估估，持续续保持审审计工作作的制约约、防护护作用。2.5建建设内容容完善审计计管理系系统, 在综合合管理系系统基础础上，利利用数据据交换平平台，建建设审计计台帐管管理和决决策支持持模块，实实现审计计综合管管理系统统与公司司总部协协同办公公系统，企企业门户户的集成成和整合合；建设设项目实实施系统统

31、框架，并并集成财财务专项项审计系系统；在在项目实实施系统统框架上上，根据据审计业业务对信信息化需需求的轻轻重缓急急，按照照规划和和建设思思路，分分别制定定营销、工工程项目目、物资资、人力力资源、IIT等专专项审计计的标准准和相关关的工作作。2.6“十一五五”进度计计划第一阶段段（20006-20007年） 公司司总部：1) 完成国家家电网公公司审计计信息系系统建设设总体需需求分析析和规划划设计。2) 在公司总总部统一一组织开开发的系系统基础础上，结结合20006年年审计项项目的实实施情况况，完善善审计管管理系统统。在综综合管理理系统基基础上，利利用数据据交换平平台，建建设审计计台帐管管理和决决

32、策支持持模块，实实现审计计综合管管理系统统与公司司总部协协同办公公系统，企企业门户户的集成成和整合合。3) 审计管理理系统在在审计派派出机构构进行试试点应用用。4) 进行营销销专项审审计的前前期调研研和分析析工作。网省公司司：1) 在总部的的统一组组织下，在在试点单单位的基基础上，各各网省公公司逐步步建立以以财务审审计为核核心的审审计项目目实施系系统，实实现数据据的远程程采集，有有效开展展现场和和非现场场审计。2) 在3-55试点网网省公司司建立综综合管理理系统，实实现与项项目实施施系统的的数据交交换，实实现项目目计划、审审计人员员，审计计对象资资料库，档档案和案案例、法法律法规规、审计计台帐

33、、审审计决策策支持等等功能模模块。第二阶段段（2000820009年） 公司司总部：1) 实现公司司总部对对审计派派出机构构、网省省公司和和直属单单位财务务数据联联网监控控和非现现场审计计，实现现与具备备条件的的网省公公司以及及直属单单位的生生产经营营相关系系统远程程联网。2) 统一组织织开发营营销、项项目等专专项审计计并进行行试点应应用，实实现营销销审计和和项目审审计的计计算机化化管理，对对营销、项项目等的的合规性性、合理理性进行行计算机机辅助审审计，通通过指标标分析，为为经营决决策提供供依据。3) 运用多种种审计方方法对各各种信息息进行分分析评价价，为公公司决策策提供真真实、及及时、有有价

34、值的的反馈信信息。 网省省公司：1) 审计管理理系统在在公司统统一进行行推广和和实施。2) 继续完善善和拓展展审计管管理系统统功能。第三阶段段（20010年年）1) 试点开展展IT、人人力资源源、物资资专项审审计。2) 开展现有有系统的的完善和和决策支支持功能能开发，满满足审计计业务不不断扩展展的需要要。2.7 20006年工工作计划划1) 完成国家家电网公公司审计计信息系系统建设设总体需需求分析析和规划划设计。2) 完善审计计管理系系统，包包括审计计综合管管理系统统，数据据交换系系统和项项目实施施系统（财财务专项项审计），并并在审计计派出机机构进行行试点应应用。3) 项目实施施系统（财财务专

35、项项审计）在在网省公公司统一一组织推推广。4) 建设审计计项目实实施系统统框架，使使框架具具备可扩扩展性，能能够快速速集成各各专项审审计系统统。5) 开展对营营销专项项审计系系统建设设的前期期调研和和分析工工作。3总体架架构3.1业业务和功功能架构构 图3-1：审审计业务务功能架架构 如图33-1所所示，审审计管理理系统建建设包括括审计综综合管理理系统、数数据交换换平台和和项目实实施系统统。综合合管理系系统包括括审计对对象资料料库、审审计人才才库、日日常工作作、案例例、档案案、法律律法规、计计划管理理、项目目资料、审审计台帐帐管理、审审计决策策支持等等模块。项项目实施施系统主主要包括括财务、营

36、营销、工工程、物物资、人人力资源源、ITT等专项项审计子子系统，各各专项审审计按照照审计立立项、编编写方案案、信息息采集、疑疑点记录录、编制制底稿、底底稿复核核等标准准流程开开展审计计工作，同同时各专专项审计计共用系系统管理理、数据据采集、数数据分析析、作业业系统、意意见反馈馈、案例例管理、法法律法规规、内部部控制评评审、启启动管理理等模块块。根据据“SG1186”一体化化信息平平台的建建设，科科学利用用数据交交换平台台，建设设审计综综合管理理系统的的“审计台台帐管理理”和“审计决决策支持持”功能模模块。数数据交换换平台负负责综合合管理系系统的审审计人员员、项目目、案例例等信息息交换到到现场审

37、审计的项项目实施施系统中中，同时时实时将将项目实实施工作作底稿交交换到综综合管理理系统的的项目资资料中，达达到对项项目信息息的闭环环管理，从从而体现现对现场场工作的的监督、监监管作用用。在综合管管理系统统中通过过对项目目资料查查阅和对对审计台台帐分析析，进一一步对审审计工作作提供决决策和支支持。利利用审计计人才库库，科学学组建审审计小组组，严密密制定审审计项目目计划。 3.2技技术、数数据、安安全架构构3.2.1技术术路线依据审计计管理和和作业的的特性，综综合管理理系统采采用J22EE的的三层架架构，控控制层采采用Sttrutts架构构，数据据持久层层采用HHibeernaate技技术，后后台

38、采用用XMLL文件格格式作为为配置文文件，综综合管理理系统采采用Orraclle9ii数据库库；项目目实施系系统采用用C/SS三层结结构，采采用了DDelpphi开开发平台台和Myysqll数据库库，很好好地解决决了数据据库服务务器的负负载过重重的问题题，提高高了系统统处理数数据的效效率，从从而提高高了审计计人员的的工作效效率；采采用Weeb SServvicee技术解解决综合合管理系系统与项项目实施施系统的的数据交交互，项项目审计计组可以以在公司司本部或或异地通通过此技技术把项项目计划划信息导导入到项项目实施施系统中中，同时时也可以以把现场场作业成成果实时时上传到到国网公公司总部部。3.2.

39、1.11 J22EE技技术J2EEE是一种种利用JJavaa 2平平台来简简化诸多多与多级级企业解解决方案案的开发发、部署署和管理理相关的的复杂问问题的体体系结构构。J22EE技技术的基基础就是是核心JJavaa平台或或Javva 22平台的的标准版版，J22EE不不仅巩固固了标准准版中的的许多优优点，例例如“编编写一次次、到处处运行”的的特性、方方便存取取数据库库的JDDBC APII、COORBAA技术以以及能够够在Innterrnett应用中中保护数数据的安安全模式式等等，同同时还提提供了对对 EJJB（EEnteerprrisee JaavaBBeanns）、JJavaa Seervl

40、let APII、JSSP（JJavaa Seerveer PPagees）、SStruuts、HHibeernaate、WWeb Serrvicce以及及XMLL技术的的全面支支持。考虑到国国家电网网公司信信息化建建设的统统一规划划要求，选选择了JJ2EEE技术来来实现综综合管理理系统业业务，用用户不需需安装任任何软件件，只需需要浏览览器，就就可以登登录到综综合管理理系统中中开展审审计管理理工作，所所有的业业务处理理均由WWebllogiic应用用服务器器来处理理。具体体技术环环节如图图所示。3.2.1.22 Deelphhi技术术Delpphi三三层结构构的C/SS模型如如上图所所示，有有

41、以下特特点：n 逻辑封装装性：这这是分布布式模式式中最具具诱惑力力的特征征，这种种模式的的根基在在于将以以往全部部由客户户机完成成的事务务逻辑中中的一部部分从客客户端分分开。当当需要动动态改变变一个应应用软件件的逻辑辑规则时时，只要要改变一一个应用用服务器器的程序序即可，而而不需要要更改客客户端用用户界面面，这样样就无需需中断用用户，为为最终用用户重新新发放新新的界面面软件或或亲自上上门为其其安装调调试并重重新培训训用户，提提高了工工作效率率。n 瘦客户机机：这种种类型的的应用在在运行时时最显著著的特点点就是减减少甚至至消除了了传统的的两级体体系结构构中，以以客户机机为中心心或称为为“肥客户户

42、”的模式式，减轻轻了客户户机的功功能负担担，使其其消肿成成为了“瘦客户户”。“肥客户户”是用户户感到十十分苦恼恼的事情情，用户户为使用用更强功功能的软软件，就就必须付付出高昂昂的维护护费用，不不断地为为个人电电脑的软软硬件设设备升级级。n 性能：性性能的提提高是三三级模式式最终被被用户采采用的主主要原因因 。将将复杂的的应用和和商业逻逻辑分离离出来由由专门的的一台应应用服务务器来处处理，既既可以提提高应用用的执行行速度，也也可以减减少网络络调用的的通讯量量。当然然，这也也同时增增加了设设计的复复杂性。n 安全性管管理：在在分布式式计算模模式中，由由于所有有的商业业逻辑都都驻留在在服务器器端，信

43、信息管理理部门就就可以十十分方便便地监控控服务器器的运行行情况，很很容易地地控制访访问服务务器以及及与服务务器应用用打交道道人员的的数量。这这可以大大大简化化管理员员对系统统的管理理，减轻轻系统维维护的工工作量，并并确保系系统的可可靠运行行。Delpphi作作为当前前流行的的开发工工具,在在以下的的五个方方面具有有非常明明显的优优势：n 可视化开开发环境境的性能能。n 编译器的的速度和和已编译译代码的的效率。n 编程语言言的功能能及其复复杂性。n 数据库结结构的灵灵活性和和可扩展展性。n 框架对设设计和使使用模式式的扩充充。n 所以本系系统选择择Dellphii作为项项目实施施系统的的开发平平台在审计实实施过程程中，涉涉及到的的数据量量较大，对对数据统统计分析析的效率率有非常常高的要要求；如如果采用用直接连连接总部部服务器器的B/S体系系结构，很很难满足足工作的的要求，而而C/SS结构相相对于BB/S结结构具有有连接速速度快，执执行效率率高的特特点，非非常适合合该审计计作业工工作。3.2.1.33 Weeb SServvicee 技术术采用Weeb SServvicee 技术术解决异异构平台台之间信信息交互互（传递递），综综合管理理系统是是基于JJ2EEE开发的的软件平平台，项项目实施施系统是是Dellphii开