监事会重点业务监督工作办法4701.docx

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1、*实业有限公司*监事会监督指导手册*监事事会编制制监事会重重点业务务监督工工作办法法为了保证证公司正正常有序序合法运运营，保保证公司司全体员员工廉洁洁勤政，防防止滥用用职权，谋谋取私利利等违法法违纪现现象的产产生，维维护好股股东和公公司全体体员工的的利益，公公司监事事会在认认真做好好经常性性、常规规性监督督工作的的同时，对对本公司司重点业业务实行行重点监监督。现现根据中中华人民民共和国国公司法法(以下简简称公公司法)及其他法律法规的有关规定，结合本公司有关管理制度和工作实际，制定公司监事会重点业务监督工作办法如下：监事会成成员组成成监事会设设成员44名（监监事长：朱宝廷廷；监视视员：*、侯侯丹

2、丹、*监事会人人员分工工：朱宝宝庭负责责全面工工作，组组织监事事会人员员定期和和不定期期对公司司项目进进行巡查查、督导导等工作作；*负责各各项目财财务监督督检查和和督导等等工作；侯丹丹丹负责各各项目行行政、人人事等监监督、检检查、督督导等工工作；*负责责各项目目工程招招标、合合同签订订履行、质质量、进进度、安安全文明明施工管管理等监监督、检检查、督督导等工工作。监事会工工作思想想项目前期期：由于于项目前前期新员员工的加加入，监监事会人人员在项项目前期期要跟踪踪服务，在在每个节节点工作作开展前前监事会会人员组组织相关关人员进进行交底底，确保保节点工工作按流流程、制制度顺利利进行。发发现问题题书面

3、通通知当事事负责人人并限期期改正，否否则给予予主管领领导500050000元经经济处罚罚，情节节严重者者主管领领导降职职或要求求离职。项目中期期：监事事会人员员定期、定定节点、和和不定期期对各项项目部进进行监督督检查，发发现问题题书面通通知当事事负责人人并限期期改正，否否则给予予主管领领导500050000元经经济处罚罚，情节节严重者者主管领领导降职职或要求求离职。项目后期期：监事事会人员员在巡查查监督的的同时应应加强资资料整理理收集工工作，加加大巡查查力度，防防止后期期出现制制度不遵遵守、流流程不执执行现象象，发现现问题书书面通知知当事负负责人并并限期改改正，否否则给予予主管领领导50005

4、0000元经经济处罚罚，情节节严重者者主管领领导降职职或要求求离职。监事会资资料整理理监事会每每次巡查查都要书书面记录录巡查项项目、内内容、存存在问题题、整改改时间、处处罚整改改通知单单（如果果有），资资料一式式两份，其其中一份份报总经经。附表表如下：监事会巡巡查记录录表编号：日期：220166年月日项目名称称：巡视内容容：存在问题题：整改意见见巡视员签签字：本表一式式两份，一一份存档档，一份份呈报总总经理。重点环节节监督办办法一、招标标监督管管理办法法为规范工工程招标标活动，保保护国家家利益、社社会利益益和招标标活动中中当事人人的合法法权益，根根据中中华人民民共和国国招标投投标法、河河南省招

5、招投标管管理办法法等法法律法规规和规章章的规定定，结合合本公司司的实际际，制定定本办法法。在本公司司范围内内的所有有建设工工程施工工、监理理以及与与建设工工程有关关的重要要设备、材材料采购购招标投投标活动动均适用用于本办办法。（一）监监事会在在招投标标工作中中的主要要职责1、贯彻彻执行有有关招标标投标活活动的法法律、法法规、规规章和政政策；2、指导导、监督督招投标标活动依依照有关关规定实实施；3、受理理招投标标活动中中的违法法、违规规举报，并并按照规规定进行行处理；4、按照照管理权权限，对对工程评评标人员员实施管管理；5、法律律、法规规、规章章规定应应履行的的其它职职责。（二）基基本监督督原则

6、1、凡确确定的招招标项目目必须严严格按照照本办法法执行，真真正体现现“公开开、公平平、公正正”的市市场竞争争原则。2、公司司的领导导和员工工均可以以在规定定期限内内推荐投投标单位位，所有有被推荐荐的投标标单位必必须进行行资格预预审，没没有通过过资格预预审的单单位不具具备投标标资格。入入围的投投标单位位一经确确定不得得变更。3、必须须严格遵遵守保密密原则，招招标的各各种相关关信息是是公司的的机密必必须是最最少人知知晓，对对知晓的的人要加加强控制制和监督督。（三）监监督办法法1、程序序监督为了最大大程度地地保证公公司和投投资者利利益，通通过事先先公布条条件和要要求，众众多的投投标人按按照同等等条件

7、进进行竞争争，将投投标活动动置于透透明的环环境之中中，来保保证招标标项目获获得最佳佳的质量量和成本本。本着着“公正正、公平平、公开开”的原原则，招招标文件件发放至至发放中中标通知知书到签签订合同同均按公公司招招投标管管理办法法之有有关规定定执行。2、过程程监督所有招标标工作从从公布投投标条件件、制定定和发放放招标文文件、确确定投标标时间、开开标、唱唱标、评评审、定定标、发发放中标标通知书书、到签签订正式式合同，所所有过程程监事会会全程监监督。（1）招招标监督督对达到到招标标标准的项项目拆分分支解，规规避招标标的行为为进行监监督；对招标标活动中中是否存存在以不不合理条条件限制制或者排排斥潜在在投

8、标人人，限制制投标人人之间竞竞争的行行为进行行监督；法定公公开招标标的项目目是否对对外公示示，邀请请招标的的项目是是否按规规定程序序推荐入入围单位位等情况况进行监监督。（2）开开标监督督监督人人员应当当在开标标现场当当众宣布布招投标标纪律，公公布投诉诉举报电电话；对承办办招标部部门按招招标文件件要求接接收投标标人的投投标文件件情况进进行监督督；对招标标人、投投标人签签定的廉廉政公约约进行确确认，督督导所有有参加评评标的人人员填写写招标人人廉政保保证书；对在招招标文件件确定的的时间、地地点公开开开标的的情况进进行监督督。（3）评评标监督督对招标标委员会会组成，组组成评标标委员会会情况进进行监督督

9、；对评标标过程中中执行保保密规定定、措施施情况进进行监督督；对评标标过程中中执行评评标程序序、评标标办法细细则情况况进行监监督；对评委委打分情情况进行行监督。评评委出现现异常打打分，监监督小组组可责令令打分人人进行说说明，理理由不充充分的，该该打分无无效，不不记入总总分汇总总。4）定标标监督对是否否依据评评标报告告推荐顺顺序进行行定标，是是否有在在评委会会推荐的的中标候候选人以以外确定定中标人人的情况况进行监监督；对有无无招标领领导小组组以外人人员干扰扰定标情情况进行行监督；对是否否充分听听取成员员意见，按按既定表表决方式式进行定定标的情情况进行行监督。（5）其其他监督督重大招招标项目目需要实

10、实地考察察的，监监督部门门可派员员参加；对招标标活动中中有无违违反“推推荐、评评标、定定标三分分离”原原则的行行为进行行监督；对有无无与投标标人串通通，搞虚虚假招标标，影响响招标活活动“开开、公平平、公正正”原则则的行为为进行监监督；对与投投标人有有利害关关系的招招标工作作人员是是否严格格执行了了回避制制度进行行监督；对定标标后是否否按规定定时间通通知中标标人以及及合同签签定情况况进行监监督；对其他他违反法法律、法法规的行行为进行行监督。（四）对对招投标标活动中中违法违违纪行为为的处分分1、对违违反国家家法律、法法规有关关规定的的行为，监监事会应应做出监监察决定定或提出出书面监监察建议议。2、

11、对违违反公司司招投投标管理理办法的的行为，监监事会可可直接或或责成有有关部门门调查、处处理，调调查处理理结果纳纳入该部部门负责责人年度度业绩考考核。（1）项项目部门门将必须须招标的的项目化化整为零零，规避避招标，监监事会可可以提出出警告并并责令改改正，已已造成事事实，违违规产生生的结果果无效，情情节严重重的，追追究项目目部门负负责人和和招标主主管人的的相关责责任；（2）承承办招标标部门对对潜在投投标人实实行歧视视待遇，擅擅自取消消投标人人的投标标资格，或或以不合合理条件件限制、排排斥潜在在投标人人，致使使投标人人之间不不公平竞竞争的，监监事会可可以提出出警告并并责令改改正，情情节严重重，造成成

12、不良影影响的，对对承办招招标部门门主管人人给予相相应的处处分；（3）招招标领导导小组违违反规定定，在评评标委员员会依程程序推荐荐的中标标候选人人以外确确定中标标人的，定定标无效效，对招招标领导导小组负负责人给给予相应应的处分分；（4）监监督人员员未履行行职责，对对招标活活动出现现违规违违纪问题题不查不不问，致致使造成成严重后后果的，给给予相应应的处分分；（5）评评标委员员成员在在评标过过程中不不能客观观公正地地履行职职责的，经经现场监监事小组组认定可可取消评评委资格格，并不不得参加加今后任任何评标标工作；情节严严重的，建建议给予予相应的的处分；（6）参参与招标标工作人人员发生生索贿、受受贿行为

13、为，泄露露评标活活动秘密密的，对对责任人人给予相相应的纪纪律处分分，没收收其非法法所得；构成犯犯罪的，移移送司法法机关追追究其刑刑事责任任。二、合同同监督管管理办法法为了加强强和规范范合同管管理，维维护公司司在市场场经济活活动中的的合法权权益，避避免和减减少因合合同管理理不规范范而造成成的损失失，结合合本公司司实际，制制定本办办法。本办法所所称“合合同”包包括本公公司及所所属各子子公司与与法人、企企事业单单位、其其它经济济组织、个个体工商商户、自自然人之之间签订订的各类类经济合合同及其其它相关关合同。公司合同同实行分分类管理理的办法法，谁主主管、谁谁承办、谁谁负责的的原则，执执行审核核会签制制

14、度、检检查考核核、合同同归档制制度。（一）合合同标的的的制定定根据公公司的实实际情况况严格把把关，结结合工程程部、预预算部、采采购部、财财务部的的审核最最终制定定出有效效的合同同标的。（二）议议标、招招标程序序公司所有有的招标标行为（包包括具有有独立法法人性质质的各分分公司）均均由总公公司组成成招标工工作领导导小组，成成员为公公司主管管领导、公公司相关关部门技技术人员员、项目目部（分分公司）技技术人员员等。本公司范范围内的的所有建建设工程程施工、监监理以及及与建设设工程有有关的重重要设备备、材料料采购等等招标投投标活动动，公司司监事会会全程监监督。（详详见招招标监督督管理办办法）（三）合合同拟

15、制制的监督督管理办办法合同的拟拟制原则则：谁主主管、谁谁承办、谁谁负责的的原则。合同的拟拟定首先先既要坚坚持公司司利益又又不能违违反国家家的法律律，既能能体现公公正、公公平的原原则又能能使公司司利益最最大化，且且使公司司作为该该合同的的主体单单位具有有较大的的主动权权和控制制权。（四）合合同审批批程序及及签认制制度公司所有有的合同同签订（包包括具有有独立法法人性质质的各分分公司）必必须由总总公司按按照合同同审批程程序，各各相关部部门审批批、律师师确稿、监监事会确确认、公公司总经经理*批准后后方可由由执行部部门办理理合同签签订手续续。任何何部门及及个人不不得在未未经审批批程序而而以公司司的名义义

16、对外签签订任何何合同。1、监督督合同审审核事项项是否完完善，是是否及时时、准确确、有效效的以公公司利益益为重点点做出了了中肯的的审核意意见。2、严格格监督合合同审核核流程。（五）合合同的签签订重点点把控越越权行为为、侵权权行为与与滥用权权行为任何对外外签订的的合同都都必须以以维护本本公司合合法权益益和提高高经济效效益为宗宗旨，绝绝不容许许在签订订合同时时假公济济私、损损公肥私私、谋取取私利。（六）合合同管理理的监督督加强公司司合同管管理，明明确公司司合同保保管及借借阅制度度。1、根据据公司合合同管理理办法公公司监事事会对所所有合同同进行备备案、监监督。2、监督督合同保保存与合合同借阅阅程序的的

17、合理性性。（七）合合同的监监督执行行1、通过过合同履履行监督督可以知知晓公司司各类合合同的履履行情况况，及时时发现影影响履行行的原因因，以便便随时向向各部门门反馈，排排除阻碍碍，防止对方方或我方方违约的的发生。2、从法法律角度度监督合合同的履履行，更更有利于于促进合合同依法法履行，更更注重合合同履行行中证据据的收集集，在发发生纠纷纷时能够够及时有有效的处处理，维维护公司司的合法法权益。3、合同同签订后后，合同同履行的的监督和和检查工工作主要要工作由由各执行行部门负负责完成成。公司司各部门门积极配配合执行行部门搞搞好合同同履行监监督工作作。总公公司监事事会对合合同地履履行情况况要全程程跟踪监监督

18、，规规范化管管理。各各执行部部门需认认真领会会合同意意图、学学习合同同条款，严严格按照照合同条条件进行行操作。在在合同履履行过程程中及时时纠偏，发发现问题题及时汇汇报，避避免因合合同执行行过程中中失误或或延误造造成经济济损失。4、合同同签订后后，合同同的主管管部门及及承办人人应及时时向执行行部门的的技术人人员或相相关人员员进行合合同条款款交底，说说明工期期、质量量、工程程范围、技技术标准准、总分分包关系系等问题题，做好好沟通配配合。5、当事事人一方方违约时时，各部部门应当当及时配配合调查查违约原原因，同同时承办办部门应应尽早采采取补救救措施，并并尽快与与对方协协商处理理办法，防防止他方方过分追

19、追究违约约责任，应应特别注注意保存存有利证证据材料料。6、合同同履行过过程中，当当事各方方的往来来文件、通通知等文文书都具具有法律律效力，如如发生纠纠纷，是是区分责责任的重重要证据据。承办办部门负负责对合合同履行行每一个个环节形形成的书书面材料料完整保保存。如如上述材材料发至至其它部部门，应应及时转转交承办办部门存存档。7、合同同履行情情况应及及时、如如实向公公司总经经理反映映和汇报报，必要要时召集集相关部部门研究究和分析析履约情情况。8、合同同在履行行过程中中出现变变更时，所所有变更更内容需需重新经经过公司司审批程程序，经经过合同同会签后后方可执执行变更更。9、合同同履约过过程我公公司监事事

20、会全程程监督，对对过程中中出现的的违规行行为进行行查办。各各合同执执行部门门要积极极配合，不不得有抵抵触情绪绪或以其其它理由由躲避监监督，隐隐瞒事实实者严肃肃处理。三、财务务监督管管理办法法财务部是是企业经经济管理理的重要要工作部部门，其其主要职职能是预预测、筹筹划、筹筹资、投投资、运运营、核核算、分分配等方方面的工工作，财财务工作作的顺利利进行对对整个企企业的顺顺利发展展起着承承前启后后的作用用，为加加强财务务工作的的重要性性，提高高公司的的整体运运营能力力，我们们要努力力做好每每一个财财务工作作环节，让让工作有有条不紊紊的进行行。从我我公司的的实际状状况来看看，财务务部没有有被运用用到公司

21、司整体运运营的各各个环节节，所以以没有起起到严格格把守成成本核算算，严格格进行财财务管理理的作用用，综上上所述，对对财务部部的监督督应从下下面几点点着手：（一）采采用平时时跟踪监监督、重重点支出出专项审审查、年年初、年年终全面面审议的的方式，严严格监督督财务预预算执行行情况。（二）通通过定期期（一个个季度一一次）听听取汇报报、抽查查账务，严严格监督督财务部部门及人人员执行行财务纪纪律和公公司财务务制度的的情况，发发现违法法违纪要要及时向向公司提提出处理理意见，并并监督有有关部门门限期处处理。（三）收收入、支支出方面面，要严严控收支支审批流流程，根根据相关关税法政政策做到到合理筹筹划，合合法避税

22、税，有效效的延期期交税，财财务工作作人员要要积极、认认真、负负责地把把财务工工作做好好；（主主要监督督有无从从公司的的切身利利益出发发，结合合公司实实际情况况、税务务政策每每月155日向监监事会相相关人员员上报财财务工作作计划。）（四）在在购置办办公用品品方面坚坚持集中中采购、定定量供应应的原则则。重在在监督是是否按原原则办事事，每月月末报送送财务部部核算，采采购、领领用程序序合理。（五）招招待费用用主要从从业务务招待申申请单上上严格把把关，监督有无无越权行行为，有有无谎报报行为，严严控开支支标准，按按照财务务管理制制度执行行。四、采购购管理（一）目目的：加加强采购购管理，提提升采购购效率。二

23、）适用用范围：采购活活动过程程（三）定定义：采采购应当当遵循公公开透明明原则、公公平竞争争原则、公公正原则则和诚实实信用原原则。（四）权权责：全全面监督督检查采采购流程程的规范范性（五）内内容：1、采购购流程执执行监督督（1）严严格执行行询议价价程序物品采购购必须有有三家以以上供应应商提供供报价，在在权衡质质量、价价格、交交货时间间、售后后服务、资资信、客客户群等等因素的的基础上上进行综综合评估估，并与与供应商商进一步步议定最最终价格格，临时时性应急急购买的的物品除除外。（2）采采购会审审、合同同会签制制度物品采购购，合同同签订必必须经过过有关部部门参与与，调研研汇总各各方意见见，经高高管审核

24、核签字生生效。（3）职职责分离离货物的到到库数量量与质量量验收采采购人员员不可参参与。采采购货物物质量、数数量、交交货等出出现问题题时，应应由采购购部门进进行处理理。（4）一一致性原原则采购人员员采购的的物品或或服务必必须与采采购单所所要求规规格、型型号、数数量相一一致。在在市场条条件不能能满足采采购部门门要求或或成本过过高的情情况下，及及时反馈馈信息供供申请部部门更改改采购单单作参考考。2、物资资采购监监督要重重点把握握关键环环节（1）采采购计划划的制定定。编制采购购计划的的采购部部门或人人员可能能在编制制采购计计划时超超出实际际的物资资需求和和库存物物资平衡衡，还可可能将一一些实际际并不需

25、需要的物物品加入入到采购购计划中中，以谋谋求部门门或个人人的私利利。所以以，在监监督采购购计划时时应关注注所采购购物资是是否必需需以及怎怎样实施施采购、采采购的数数量多少少等。（2）供供应商的的选择。在目前市市场下，绝绝大多数数物资品品种数量量多、产产品质量量参差不不齐、供供应商资资信等级级差异，使使采购部部门有较较大的选选择余地地，并可可能成为为牟取私私利的空空间。按按照什么么原则择择优选用用供应商商，由谁谁来最终终决定等等问题都都是监督督的重点点。（3）供供应商的的约束。在采购活活动中供供应商是是监督的的重点。主主要在其其是否遵遵守公司司采购制制度的各各项规定定，是否否按公司司采购制制度的

26、流流程进行行，是否否各供应应商之间间相互串串通，是是否贿赂赂采购经经办或其其他采购购相关人人员等方方面。（4）采采购价格格的确定定。采购价格格的形成成受多种种因素变变量的影影响，物物资产品品质量等等级、材材质配置置、技术术配置、交交货条件件、税率率额度等等原因，都都会使同同样一种种物资产产品的采采购价格格不同。什什么样的的性价比比对企业业最有利利是监督督的关键键点。（5）验验收物资资质量与与数量。实际到货货的物资资数量与与质量存存在短缺缺和质量量不能满满足要求求的情况况，这需需要验收收人员把把关。验验收人员员责任心心和质量量检测标标准的把把握成为为监督的的控制点点。（6）货货款的结结算。采购合

27、同同签订并并开始执执行后，采采购货款款何时支支付、支支付金额额大小、以以何种方方式支付付是一个个复杂的的决策过过程。货货款结算算及支付付流程的的有效执执行是监监督的控控制点。3、物资资采购监监督要重重点关注注核心人人员（1）要要从制度度上规范范采购人人员的行行为。对采购员员实行物物资质量量保证制制度，对对采购物物资的质质量实行行“谁采采购、谁谁负责”，对对过程实实行透明明作业。严严防采购购人员有有意无意意地将不不应该透透露的采采购信息息提前透透露给供供应商，编编写采购购审核表表带有明明显的倾倾向性，任任由申购购部门自自行上报报其需求求数量和和品目等等，导致致一些不不必要的的采购需需求，也也给供

28、应应商的推推销游说说大开方方便之门门；不顾顾具体情情况、实实际用途途，盲目目攀比，追追求名牌牌，造成成“不求求最好，但但求最贵贵”的现现象，未未将应当当进行招招标采购购的项目目擅自缩缩小金额额分批采采购，为为个人目目的拒签签或延迟迟签订采采购合同同等。（2）要要从管理理体制上上加强对对采购决决策者的的监督。实行统一一采购、统统一管理理。实行行集体决决策原则则，接受受监督检检查，重重点确定定采购的的质量、性性能、价价格、尽尽量减少少物资采采购中可可能造成成的损失失。对于于重大物物资、设设备采购购要经流流程审核核，方可可付诸实实施。建建立落实实责任制制，将采采购中的的敏感问问题纳入入问责细细则中，

29、建建立“部部门主管管负总责责，采购购经办各各负其责责”的机机制。（3）要要对采购购人员形形成长期期有效的的思想教教育培训训机制。进行警示教育，通过案例教育，以案明纪，以实例为诫，让相关的采购管理人员清醒地意识到贪心的可怕后果。培养出廉洁自律，拥有良好的职业操守。提高采购人员的业务素质和自我约束的自觉性。4、采购购监督重重点手段段（1）公公开招标标采购制制度。招标采购购，即采采购者对对需要采采购的项项目公开开招标，通通过一套套严格的的组织程程序，让让投标者者在质量量、价格格、售后后服务等等方面相相互竞争争，从而而实现采采购的最最优化。招招标采购购的最大大特点就就是程序序的规范范性、厂厂家的竞竞争

30、性。招招标过程程中，必必须成立立由各个个相关部部门人员员组成的的工作机机构，使使招标行行为正常常运转，以以保证招招标的公公开、公公正、公公平，避避免人为为因素的的影响，较较好防止止暗箱操操作。（2）集集中采购购制度。分散采购购是大量量滋生腐腐败问题题的一个个主要的的体制性性原因，集集中采购购是堵塞塞采购过过程中各各种漏洞洞的重要要体制保保证，它它不仅可可以增加加议价能能力、降降低采购购成本，而而且可以以实施专专业化采采购、规规范化管管理，减减少效益益流失和和腐败问问题发生生的可能能性。明明确要求求按照规规定做好好物资采采购，落落实定点点供应商商准入制制度，严严格执行行物资采采购公开开招标规规定

31、，不不得以任任何形式式规避招招标，不不准任何何人越权权采购。（3）采采购监督督检查制制度。在规范物物资采购购内部运运行机制制的同时时，也应应加强外外部的监监督机制制。为进进一步规规范物资资采购管管理行为为，必须须借助其其他组织织、部门门的力量量形成合合力，加加大监督督力度。建建立对重重大物资资采购业业务定期期开展审审计制度度，通过过审计物物资需求求计划的的提报、采采购渠道道选择、价价格确定定、质检检验收、货货款支付付等重点点环节执执行各项项规章制制度情况况，预防防腐败问问题的发发生。随随即开展展一次物物资采购购流程执执行稽核核，以进进一步保保证物资资采购监监督制度度的落实实。（4）职职能分工工

32、控制制制度。物资从采采购到入入库点数数、质量量验收、使使用过程程监控、货货款结算算将涉及及质量技技术部、生生产部、仓仓储、资资产购建建部门等等许多部部门和环环节，建建立职能能分工控控制制度度，以明明确请购购、订购购、验收收、付款款、记帐帐等环节节的相关关人员的的责任，加加强互控控、他控控和自控控十分必必要。对对物资采采购供应应的各个个环节实实行监控控、产品品质量和和售后服服务进行行跟踪调调查，对对不合格格的厂商商坚决予予以清除除其准入入资格。实实行“谁谁主管采采购物资资、谁负负责物资资数量”的的责任追追究制度度和询价价比价定定价制度度，严把把“采购购价格、物物资数量量、验收收入库”关关，真正正

33、做到料料源可靠靠，采购购规范，降降低成本本，确保保供应物物资质量量。（5）物物资定期期盘点制制度。通过盘点点知晓帐帐与物、帐帐与帐是是否一致致，可以以掌控仓仓库库存存物资的的结构，购购货情况况、资金金周转率率的利用用情况，呆呆滞料产产生的原原因及处处理情况况，生产产过程废废品数量量及处理理情况，可可以追责责及减少少浪费，可可以控制制盲目采采购导致致库存积积压。5、采购购监督的的违规行行为（1）违违反有关关规定插插手大宗宗物资采采购工作作、不经经招标、不不经集体体讨论，擅擅自指定定或暗示示供货商商的。（2）采采购过程程中拒绝绝监督、泄泄露标底底、暗箱箱操作、招招标走过过场的。（3）个个人或部部门

34、私自自收受供供货方折折扣、回回扣、礼礼物、宴宴请、送送旅游、有有价证券券、参与与供应商商分红的的。（4）与与供货商商相互勾勾结，高高估冒算算，有意意多付货货款的。（5）贪贪污、私私分、占占用、挪挪用、挥挥霍浪费费采购资资金的。（6）不不按招标标程序，不不履行或或不认真真履行职职责，致致使购进进货物以以次充好好、质次次价高或或假冒伪伪劣产品品的。（7）在在大宗物物资采购购监督工工作中，不不认真履履行岗位位职责，具具有失职职渎职行行为的。6、违规规处罚：按照公公司相关关行为准准则及处处罚条例例进行。五、质量量监督监事会成成员定期期或不定定期到项项目现场场进行实实地检查查，严格格按照质质量管理理细则

35、（附附后）及及相关文文件进行行监督，发发现问题题限期整整改，否否则按上上述管理理规定执执行。附：工程程质量控控制措施施（一）、工工程质量量控制的的目标：确保公公司开发发的工程程项目在在验收后后质量达达到公司司预定的的质量目目标。（二二）、工工程质量量控制的的具体过过程与相相应措施施1、熟悉悉工程质质量控制制的系统统过程，以以便在各各个环节节进行质质量控制制。1、质量量控制系系统组织织2、质量量保证体体系、施施工管理理人员资资质审查查3、原材材料、半半成品及及构配件件选择质质量控制制4、施工工准备质质量控制制5、机械械、设备备检测器器具质量量控制66、施工工方案、施施工计划划、施工工方法、检检验

36、方法法审查77、工程程技术环环境监督督检查88、现场场管理的的监督检检查9、新技技术、新新工艺、新新材料审审查把关关10、图图纸会审审及技术术交底111、开开工申请请，把好好开工关关12.工序控控制133、施工工过程质质量控制制14、.工序之之间的交交接检查查控制115、中中间产品品质量控控制16,隐蔽工工程质量量控制制制17、质质量评定定18、设设计变更更与图纸纸修改的的审查119、调调试、试试车200、竣工工质量检检验21.验验收文件件审核222.竣竣工检验验（三）、相相应控制制措施33.1 审查承承包单位位及人员员的技术术资质与与条件是是否符合合要求，审审查合格格认可后后，方可可上岗施施

37、工，对对不合格格的队伍伍及人员员要求撤撤换，对对特殊作作业、工工序、检检验和试试验的人人员还须须有资格格证书或或上岗证证书，交交项目部部资料室室存档。3.2 认真审核施工队伍的质量控制系统组织与保证体系是否健全，不健全的地方加以修正与完善，监督检查施工队的质检员到位情况与操作过程。3.3 对工程所需的原材料、半成品、构配件实施从采购、加工制造、运输、装卸、进场、检验、存放、使用等方面进行系统的监督与控制。3.4 审查施工承包单位提交的施工组织设计，对其中的施工现场总体布置，施工组织技术措施、施工程序、机械设备、主要项目的施工方法等内容的合理性、可行性、经济性、安全性进行正确、科学的评估与调整，

38、杜绝任何质量隐患的存在。3.5 建立或完善自已各专业的质量检查、隐蔽验收制度及监控体系，做好监控准备工作，使之能配合工程的质量控制需要。3.6 建立施工图设计监理环节，达到控制设计质量和工程成本的目的；项目部内部深入消化设计图纸，对图纸中存在的问题进行分类指出，组织各相关单位进行设计交底与图纸会审。3.7 监督施工单位的质量控制自检系统的具体操作，对在施工中不能胜任的质检员，可要求撤换，当其组织不完善时，应促使其完善与改进。3.8 监督与协助施工单位完善工序质量控制，及时检查与审核施工单位提交的质量统计分析资料和质量控制图表，以便工程质量的控制。3.9 在施工过程中对关键工序，隐蔽工程实行跟踪

39、监控，全过程、全天候，以达到质量隐患消除在过程中，严格工序间的交接检查与隐蔽验收，确认其质量符合要求后，才能进行下道工序，否则返工处理。3.10 对施工现场所使用的材料与设备必须经过公司、监理单位对其品牌、型号验证、产品合格验证、质量保证验证，以及按规定抽样送检合格后方可进场使用，杜绝以假充真、以次代优，先用后检，以及不合格的产品进入施工现场，一经发现将采取严厉的制裁措施。3.11 在跟踪检查过程中，发现不按图与规范要求施工的项目，必须马上通知施工单位立即整改与返工。3.12 严格按照设计图纸、设计文件及规范要求对隐蔽工程、分项、分部工程执行验收，待验收合格签字后方能进行下一步的施工。3.13

40、 各专业工程师记录好自已的质量日记，不定期地召开现场质量协调会，报告质量动态。3.14 组织监理单位、设计院、质监站和公司其他部门对工程进行初验与核验，评定质量等级。3.15 工程具备隐蔽条件或达到专用条款约定的中间验收部位，承包人进行自检，并在隐蔽或中间验收前48 小时以书面形式通知工程部和监理单单位验收收。通知知包括隐隐蔽和中中间验收收的内容容、验收收时间和和地点。承承包人准准备验收收记录，验验收合格格，工程程师在验验收记录录上签字字后，承承包人可可进行隐隐蔽和继继续施工工。验收收不合格格，承包包人在工工程师限限定的时时间内修修改后重重新验收收。3.16 工程师师不能按按时进行行验收，应应

41、在验收收前244 小时时以书面面形式向向承包人人提出延延期要求求，延期期不能超超过488 小时时。工程程师未能能按以上上时间提提出延期期要求，不不进行验验收，承承包人可可自行组组织验收收，工程程师应承承认验收收记录。3.17 经工程师验收，工程质量符合标准、规范和设计图纸等要求，承包人方可进行隐蔽或继续施工（混凝土在施工前必须有监理部门、工程部相关人员签署的浇筑令。工程名称称#楼致：（监监理单位位）我单位工工程已完完成，按按监理单单位提出出的所有有问题，我我单位进进行了全全面整改改，符合合规范及及设计要要求，申申请（部部位）浇浇筑混凝凝土施工工。施工单位自检测量轴线：符符合设计计要求高程：符符

42、合设计计要求测量人：复核人：模板标高：符符合设计计要求尺寸：符符合设计计要求工长：质检员：备注使用商品品砼安全员：项目经理理：技术负责责人：施施工单位位（章）日期：年月日监理单位位检查意意见检查情况况监理单位位：是否同意意浇筑混混凝土：土建：安装：安全：日期：监理单位位：是否同意意浇筑混混凝土：总监理工工程师：日期：混凝土浇浇筑令（四）、施施工阶段段质量控控制的依依据1、工程程承包合合同文件件2、设计计文件33、国家家及政府府有关部部门颁布布的有关关质量管管理方面面的法律律、法规规性文件件。4、工程程项目质质量检验验评定标标准，如如建筑筑工程质质量检验验评定标标准、建建筑给排排水与煤煤气安装装

43、工程质质量检验验评定标标准、建建筑电气气安装工工程质量量检验评评定标准准及电电梯安装装工程质质量检验验评定标标准等等。5、有关关工程材材料，半半成品和和构配件件质量控控制方面面的专门门技术法法规性依依据。66、控制制施工工工序质量量等方面面的施工工及验收收规范。六、进度度监督监事会成成员定期期或不定定期到项项目现场场进行实实地检查查，严格格按照工工程进度度管理细细则（附附后）及及相关文文件进行行监督，发发现问题题限期整整改，否否则按上上述管理理规定执执行。工程进度度控制办办法一、确确定工程程进度控控制的目目标1、编制制施工进进度总计计划，确确保工程程进度主主控点及及工程进进度目标标。2、对施施

44、工总进进度计划划目标从从不同专专业、不不同角度度进行层层层分解解，仔细细编排，形形成施工工进度控控制目标标体系，以以利于各各专业、各各分项、分分部工程程和材料料、设备备的具体体进度控控制。二二、进度度控制的的内容与与程序11、编制制工程项项目施工工进度控控制工作作流程（见见附表）。2、编制施工阶段控制工作细则。3、审核施工单位提交的进度计划。4、召开开工动员会（第一次工地会议），实施工程的全面展开。5、协助承包单位实施进度计划。6、监督施工进度的实施。7、组织现场协调会、保证工程进度顺利进行。8、了解工程项目的实际进展情况及时向公司提交进度报告。三、施工进度的具体控制方式1、定期地、经常地收集

45、由承包单位提交的有关进度报表的资料，与工程进度计划进行对比。2、深入施工现场、跟踪检查工程项目的实际进展情况是否达到计划要求，当实际进度发生偏差时，应立即采取措施赶上进度。3、采取组织措施、技术措施及经济措施来督促与控制施工进度，促使工程进度均衡、有序、有计划的推进。4、采用新工艺和先进的技术，缩短工艺过程和工序间的间歇，达到加快进度要求。5、承包人应当按照协议书约定的开工日期开工。承包人不能按时开工，应当不迟于协议书约定的开工日期前7 天，以书面形式向工程师提出延期开工的理由和要求。工程师应当在接到延期开工申请后的48 小时内以书面形式答复承包人。工程师在接到延期开工申请后48 小小时内不不

46、答复，视视为同意意承包人人要求，工工期相应应顺延。工工程师不不同意延延期要求求或承包包人未在在规定时时间内提提出延期期开工要要求，工工期不予予顺延。6、因建设单位原因不能按照协议书约定的开工日期开工，工程师应以书面形式通知施工单位，推迟开工日期。并相应顺延工期。7、暂停施工：工程师认为确有必要暂停施工时，应当以书面形式要求施工单位暂停施工，并在提出要求后48 小时内提出书面处理意见。施工单位应当按工程师要求停止施工，并妥善保护已完工程。施工单位实施工程师作出的处理意见后，可以书面形式提出复工要求，工程师应当在48 小时内给予答复。工程师未能在规定时间内提出处理意见，或收到施工单位复工要求后48 小时内未予答复，施工单位可自行复工。因建设单位原因造成停工的，相应顺延工期；因施工单位原因造成停工的，由施工单位承担发生的费用，工期不予顺延。8、工程程进度控控制流程程：单位工程程进度控控制总施工进度计划内容包括：形象进度工程量设备、材料、构配件、劳动力进场计划编制、申报总施工进度计划施工单位不同意审 批工程部、造价部、监理单位编制、申报年度、季度、月进度实施计划施工单位不同意审 核监理、工程部协商制定进度控制点工程部工期延误误偏离计划划调整计划施工单位对施工单位的处罚