某省安全生产行政执法文书使用说明11332.docx
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1、河南省安安全生产产行政执执法文书书使用说说明一、安全全生产行行政处罚罚文书使使用说明明(一)案卷首页是安全生生产监督督管理部部门处理理案件完完毕后,将将有关案案件材料料装订成成卷时所所作的有有关案卷卷内材料料总的提提示性封封面。1.制作作说明:(1)文文头。文文头应当当补充填填写安全全生产监监督管理理部门单单位的全全称。(2)案案件名称称。应当当与立案案审批表表的案件件名称一一致。(3)案案由。案案由应当当与立案案审批表表的案由由一致。(4)处处理结果果。处理理结果应应当写明明当事人人违反的的法律规规定、处处罚依据据和处罚罚内容,引引用法律律条文要要具体到到条、款款、项、目目,并与与行政处处罚
2、决定定书相一一致。(5)立立案时间间。同立立案审批批表的审审批时间间。(6)结结案时间间。同结结案审批批表的审审批时间间。(7)承承办人。填填写该案案件具体体承办人人的姓名名。(8)归归档日期期。应当当按照归归档完成成的日期期要求填填写。(9)归归档号。按按照本部部门统一一规定的的顺序排排列编号号。(10)保保存期限限。分为为永久和和定期(110年、330年)两两种。2.制作作注意事事项:该文书提提倡打印印制作,也也可以手手写。手手写用笔笔为蓝、黑黑色钢笔笔(碳素素笔)。(二)、卷内目录是安全生生产监督督管理部部门处理理案件完完毕后,将将有关案案件材料料装订成成卷时,将将有关案案卷内材材料按次
3、次序编排排以供查查考的提提示性文文书。1.文书书制作说说明:(1)序序号。序序号使用用阿拉伯伯数字排排列填写写。(2)文文件名称称及编号号。文件件名称及及编号应应当填写写案件全全称及相相应编号号。案卷卷内文件件的排列列顺序按按照:案案件立案案、案件件调查、处处罚告知知及听证证、处罚罚决定、处处罚执行行、案件件结案的的顺序依依次填写写。(3)日日期。对对于卷内内执法文文书,应应当填写写正式生生效的日日期。其其他文书书,填写写取得文文件的日日期。(4)页页号。将将卷内文文件排序序后依次次统一编编制页码码号,采采用阿拉拉伯数字字填写。(5)备备注。填填写文件件说明事事项。如如:复印印件。2.文书书制
4、作注注意事项项:(1)注注意目录录内容和和卷内文文件的对对应性,注注意符合合立卷归归档要求求。(2)卷卷内文件件均要体体现在目目录上,做做到目录录与卷内内文件相相符合。(3)该该文书一一般应当当打印制制作,尚尚不具备备条件的的,也可可手写,手手写用笔笔为蓝、黑黑色钢笔笔(碳素素笔)。(三)、现场检查方案是依据监监管监督督检查计计划制作作的,载载明检查查对象、检检查方式式、检查查时间、检检查地点点、检查查内容和和检查人人员组成成等信息息的一种种执法文文书,是是检查人人员现场场检查的的基本依依据。1.文书书制作说说明:(1)被被检查单单位基本本信息。根根据拟开开展检查查的单位位具体情情况如实实填写
5、。(2)检检查时间间填写拟拟开展监监督检查查的日期期。(3)检检查内容容。根据据检查需需要,按按照统筹筹兼顾,突突出重点点,量力力而行的的原则,按按计划、分分类别,选选择明确确检查内内容。(4)检检查方式式。(5)审审核意见见。由监监督检查查带队负负责人负负责审核核并签署署意见。(6)审审批意见见。由所所在安全全生产监监督管理理部门有有关负责责人审批批并签署署意见。2.文书书制作注注意事项项:(1)监监督检查查方案应应当涵盖盖被检查查对象的的名称、类类型等基基本信息息,监督督检查的的方式和和重点内内容以及及行政执执法人员员的组成成以及其其他应当当明确的的情况,并并按规定定归档保保存。(2)制制
6、作时,监监督检查查带队负负责人应应当组织织参加检检查人员员讨论研研究,编编制检查查方案,细细化检查查具体事事项和内内容。制制作完成成后,按按照规定定审批。(四)、立案审批表是安全生生产监督督管理部部门执法法人员对对案件进进行初步步核实后后,认为为存在违违法事实实,并属属于本机机关管辖辖,拟依依法予以以处罚,但但需对案案件作进进一步调调查,而而报请本本机关负负责人批批准立案案的内部部文书。对于违法法事实清清楚,证证据确凿凿,适用用当场作作出行政政处罚的的,不需需要此文文书。1.文书书制作说说明:(1)文文书文号号。文书书文号是是立案审审批表的的编号,由由地区简简称+文文书简称称+年年份+序号组组
7、成。序序号可以以按照本本单位统统一编写写,也可可以按照照内设机机构分部部门编写写,如 “豫安监管管立220166第(11)号”或“豫安监管管立220166第(危危化-11)号”。(2)案案由。案案由是对对案件性性质的初初步定性性,可以以按照违违法行为为分类填填写。具具体如下下:安全生生产行政政许可类类违法;安全生生产管理理机构和和管理人人员类违违法;安全生生产建设设工程项项目类违违法;安全生生产规章章制度类类违法;安全生生产培训训教育类类违法;安全生生产资金金投入类类违法;安全生生产隐患患管理类类违法;生产安安全事故故应急救救援类违违法;安全生生产职业业卫生类类违法;安全生生产承包包租赁类类违
8、法;安全生生产警示示标志类类违法;安全生生产中介介机构类类违法;安全设设备使用用维护类类违法重大危危险源管管理类违违法;生产经经营单位位作业现现场管理理类违法法;生产安安全事故故报告类类违法;生产安安全事故故责任类类违法;其他情情况,由由违法行行为提炼炼填写。(3)案案件来源源。案件件来源主主要记录录案件的的发现和和由来,应应当根据据实际情情况分类类填写,主主要包括括:执法法检查、事事故、举举报、上上级交办办、下级级报请、部门(单位)移送和其他等。(4)时时间。应应当填写写知道案案件的第第一时间间,立案案时间以以审批时时间为准准。(5)案案件名称称。案件件名称应应当简洁洁描述,能能够反映映案件
9、的的基本性性质,具具备包括括违法主主体、案案发时间间、后果果等,并并且在案案件材料料中保持持前后一一致。案案件名称称应当根根据实际际情况分分类填写写,主要要分为三三大类:一是事事故类,由由事故单单位+事事故发生生月日+事故等等级+案案组成,如如“公司22.2较较大事故故案”;二是是违法行行为类,由由违法主主体+违违法行为为+案组组成,如如“公司非非法转让让安全生生产许可可证案”;三是是非法行行为类,由由违法主主体+非非违行为为+案组组成,如如“公司未未取得安安全生产产许可证证擅自生生产危险险化学品品案”。(6)当当事人。当当事人是是拟进行行立案调调查的责责任主体体,包括括自然人人、单位位(法人
10、人或其他他组织)。当事人是是单位的的,在当当事人一一栏填写写单位全全称(以以工商注注册的名名称为准准),不不得使用用简称。在在当事人人基本情情况一栏栏填写法法定代表表人基本本情况,在在当事人人地址一一栏填写写单位具具体地址址,在邮邮政编码码一栏对对应单位位具体地地址填写写邮政编编码。当事人是是个体工工商户的的,在当当事人一一栏填写写业主的的姓名,起起有字号号的,在在其姓名名之后用用括号注注明“系(字字号)业业主”,在当当事人基基本情况况一栏填填写性别别、出生生年月日日、民族族、籍贯贯等基本本情况, 在当事事人地址址一栏填填写业主主住所地地址或者者经营地地址,在在邮政编编码一栏栏对应业业主住所所
11、地址或或者经营营地址填填写邮政政编码。当事人是是自然人人的,在在当事人人一栏填填写自然然人全名名,在当当事人基基本情况况一栏填填写性别别、年龄龄职务等等基本情情况,在在当事人人地址一一栏填写写自然人人的家庭庭住址或或者工作作单位地地址,在在邮政编编码一栏栏对应自自然人的的家庭住住址或者者工作单单位地址址填写邮邮政编码码。(7)案案件基本本情况。案案件基本本情况是是对案件件的简要要描述,是是立案审审批表的的主体内内容,是是作出是是否立案案决定的的依据。案案件基本本情况应应当简要要说明初初步掌握握的案件件基本情情况、以以及造成成的危害害或影响响,包括括违法行行为实施施的时间间、地点点、动机机、目的
12、的、手段段、经过过、初步步证据材材料、后后果等。(8)承承办人意意见。承承办人应应当列出出当事人人涉嫌违违反的法法律、法法规和规规章名称称,并尽尽可能具具体到条条、款、项项、目。最最终表明明承办人人“建议立立案”的意见见,由承承办人填填写并签签名,同同时填写写法定执执法证件件号码和和具体日日期。承承办人应应当两名名以上。(9)审审核意见见。主要要由安全全生产监监督管理理部门内内设执法法机构或或者指定定机构负负责人签签署。如如同意立立案的,应应当填写写“拟同意意立案”,并签签署姓名名和日期期;不同同意立案案,应当当注明理理由。(10)审审批意见见。审批批意见主主要由安安全生产产监督管管理部门门主
13、要负负责人或或者分管管负责人人签署。如如同意立立案的,应应当填写写“同意立立案”,指定定两名或或者两名名以上执执法人员员进行调调查,并并签署姓姓名和日日期;不不同意立立案的,应应当注明明理由。2.文书书制作注注意事项项:(1)立立案条件件。确认认是否符符合立案案条件,应应当考虑虑是否存存在违法法行为;该违法法行为是是否依法法应当给给予行政政处罚;是否属属于本机机关管辖辖;是否否适用一一般程序序等因素素。对于是否否存在违违法行为为不清楚楚的,应应予初步步调查,经经初步确确认后再再立案。对对于违法法行为是是否依法法应当给给予行政政处罚,应应当初步步考虑四四种情况况:一是是安全生生产违法法行为轻轻微
14、并及及时纠正正,没有有造成危危害后果果的,应应当不予予行政处处罚;二二是对同同一个生生产经营营单位及及其有关关人员的的同一类类安全生生产违法法行为,已已经给予予了一次次罚款的的,不得得再次给给予同样样罚款;三是追追究时效效,根据据中华华人民共共和国行行政处罚罚法第第二十九九条,违违法行为为在两年年内未被被发现的的,不再再给予行行政处罚罚;四是是安全生生产违法法行为涉涉嫌犯罪罪的,移移送司法法机关处处理。对对于初步步掌握的的证据材材料,还还不能确确认该违违法行为为是否依依法应当当给予行行政处罚罚的,应应当予立立案调查查。(2)立立案时间间。立案案时间是是指安全全生产监监督管理理部门有有关负责责人
15、签署署审批意意见的时时间。一一般来说说,可以以在调查查取证之之前,对对确需立立即查处处的安全全生产违违法行为为,可以以先行调调查取证证,并在在5日内内补办立立案手续续。(3)对对于同一一违法行行为存在在若干责责任主体体时,应应当分别别立案。(4)在在指定案案件承办办人员时时,不应应指定与与本案有有利害关关系或者者其他关关系可能能影响公公正处理理的人员员。(5)该该文书可可以手写写或者打打印制作作,但签签名应当当手写。手手写用笔笔为蓝、黑黑色钢笔笔(碳素素笔)。(五)、现场检查记录是安全生生产执法法人员对对生产经经营单位位进行检检查时,对对检查的的时间、地地点、内内容、发发现的问问题及其其处理情
16、情况,作作出的书书面记录录,是日日常安全全生产行行政执法法过程中中使用频频率最高高的文书书之一。1.文书书制作说说明:(1)检检查场所所。相对对多个独独立的场场所,原原则上应应分别制制作文书书,或者者在一份份文书中中作出准准确的描描述。要要注明场场所名称称,如库房房,单位经经营场所所,尽量量详写,以以达到第第三方角角度能够够“锁定”某个场场所的程程度。(2)检检查时间间。应当当具体到到检查的的年、月月、日、时时、分。(3)检检查情况况。应按按照检查查过程记记录检查查的内容容、方法法、结果果及与违违法活动动有关的的其他情情况。检检查情况况记录要要客观、全全面、准准确。所所谓客观观,是指指如实记记
17、载检查查人员在在现场观观察到的的实际情情况,反反映其客客观的原原始状态态,检查查人员的的分析、判判断、推推理等,不不应计入入笔录。涉涉及专业业性检查查时,应应使用专专业性的的规范用用语。全全面,笔笔录要力力求全面面反映检检查情况况,凡是是对案件件有意义义的情况况需全面面收集并并予记录录,对关关键细节节要详细细记录,其其他情况况可简述述。准确确,文字字表达要要做到准准确、客客观,不不用模棱棱两可的的词句,一一般不用用形容词词。对于于检查发发现的问问题,应应有法律律、法规规、规章章,国家家标准、行行业标准准及规程程等依据据。2.文书书制作注注意事项项:现场检查查记录制制作完毕毕后,由由被检查查单位
18、现现场负责责人签收收。原则则上要求求该负责责人签署署“以上情情况属实实”的意见见。拒绝绝签收的的,被检检查单位位的负责责人拒绝绝签字的的,安全全检查人人员应当当将情况况记录在在案,拍拍照(录录像)取取证或由由基层组组织有关关人员证证明,并并向其所所在安全全生产监监督管理理部门有有关负责责人报告告。(六)、询问通知书是安全生生产监督督管理部部门在依依法行使使职权,对对生产经经营单位位进行检检查或调调查时、查查办违法法案件过过程中为为查明案案件事实实,要求求当事人人或证人人在一定定时间到到达指定定地点接接受询问问下达的的书面文文书。1.文书书制作说说明:(1)发发文对象象。应写写明具体体的被通通知
19、人。(2)原原因。填填写“办理+案件名名称”如:因因“办理公司特特种作业业人员未未按规定定经专门门的安全全生产作作业培训训并取得得相应的的资格,上上岗作业业案”等。(3)地地点。填填写安全全生产监监督管理理部门的的具体办办公地点点,也可可以到证证人的所所在单位位、住处处进行。所所设定的的时间应应考虑可可行性,即即应考虑虑文书的的送达和和被通知知人前往往的在途途时间。(4)携携带材料料:应当当根据案案件调查查需要确确定,一一般包括括三个方方面:一一是被询询问人的的身份和和工作关关系证明明,如身身份证、工工作证等等以及法法定代表表人身份份证明或或者委托托书等;二是属属单位违违法的,有有关该单单位的
20、情情况证明明,如企企业执照照(或副副本)、章章程等;三是与与案件直直接相关关的材料料,如合合同书、各各种收据据、往来来帐目等等。(5)联联系人:一般应应是案件件的承办办(调查查)人员员。2.文书书制作注注意事项项:制作询问问通知书书时,以以人次为为单位,一一人次一份份。(七)、询问笔录是安全生生产监督督管理部部门为查查明案情情,依法法向案件件当事人人、见证证人等有有关知情情人员进进行调查查询问,记记录被询询问人陈陈述时制制作的法法律文书书。调查查询问笔笔录应当当采用问问答的记记录形式式。1.文书书制作说说明:(1)询询问时间间。询问问开始与与结束的的时间应应具体到到年、月月、日、时时、分。 进
21、行两两次以上上询问的的,第二二次以后后的,应应当注明明“第”次询询问。(2)询询问地点点。指询询问的具具体地点点,填写写时应尽尽可能具具体。一一般询问问当事人人、证人人等可将将其通知知到安全全生产监监督管理理,也可可以到其其住所或或违法行行为所在在地(现现场)进进行询问问。(3) 被询问问人情况况。一个个询问笔笔录针对对一个被被询问人人,不能能同时询询问多人人。笔录录中应当当将被询询问人的的基本情情况记录录清楚,被被询问人人代表单单位的,应应当注明明其代表表单位的的名称以以及其担担任的职职务等情情况。(4)询询问人和和记录人人。根据据中华华人民共共和国行行政处罚罚法的的规定,执执法人员员询问被
22、被询问人人时,询询问人不不得少于于两人。询询问结束束后,询询问人、记记录人应应当在询询问笔录录上签名名。(5)在在场人。在在询问时时,如有有第三人人在场,应应如实记记录在场场人的姓姓名以及及其与本本案的关关系。如如没有第第三人在在场,在在场人一一栏填写写“无”。(6)询询问的内内容与要要求:询问的的内容主主要包括括:一是是被询问问人的基基本情况况;二是是与案件件有关的的事实;三是被被询问人人对自己己行为的的申辩。行行政执法法人员不不得询问问与案件件无关的的问题。国国家秘密密或个人人隐私,如如果与案案件有关关,也应应作为询询问的内内容,但但必须采采取保密密措施。 执法人人员在询询问过程程中,不不
23、得对当当事人的的具体行行为是否否违法进进行评判判。询问应应采取一一问一答答的形式式。需对对多人进进行调查查的,应应当分别别进行笔笔录。对对被询问问人陈述述的记录录,要客客观、准准确、详详略得当当。文书书空白处处应注明明以下空空白等处处理。在询问问调查结结束时,要要将笔录录交被询询问人阅阅读核对对,被询询问人没没有阅读读能力的的,应向向其宣读读笔录内内容。若若发现笔笔录有漏漏记、错错记,应应进行补补充或更更正,并并由被询询问人在在补充或或更正处处按压印印确认,然然后让其其在笔录录上逐页页签名,在在笔录末末页最后后定格顶顶行写明明“以上页记录录属实,和和我说的的一致”的字样样。若被被询问人人拒绝签
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