交通运输工程建设企业安全生产标准化考评指标内容解析8635.docx

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1、交通运输输工程建建设企业业安全生生产标准准化考评评指标内内容解析析 交通运运输部安安全监督督司编第一章 安全目目标第一节安安全生产产工作方方针与目目标一、制定定企业安安全生产产方针、目目标和不不低于上上级下达达的安全全控制指指标。（）【释义】安全生产产方针是是企业安安全生产产工作的的总体要要求。企企业根据据自身的的安全生生产实际际，制定定安全生生产方针针与目标标，必须须遵守中中华人民民共和国国安全生生产法和和其他有有关安全全生产法法律法规规，加强强安全生生产管理理，建立立健全安安全生产产责任制制度，完完善安全全生产条条件，确确保安全全生产。安全生产产目标是是企业为为实现其其安全生生产使命命，而

2、采采取的行行动计划划所确定定的行动动方向和和标准。安安全生产产目标能能够使各各级领导导及从业业人员明明确要重重点防范范的生产产安全事事故或安安全生产产工作的的努力方方向，有有利于统统一思想想、统一一调动各各类资源源，是企企业向社社会及从从业人员员作出的的承诺。企业根据据自身安安全生产产实际制制定包括括防止事事故灾害害和财产产损失、保保障人身身安全与与健康、保保证生产产安全运运行的总总体目标标、中长长期和年年度目标标。安全全生产目目标的制制定要切切合实际际，既要要符合国国家的有有关要求求，又要要切实可可行，不不能过高高或过低低，不能能低于上上级下达达的安全全控制指指标。安全生产产目标的的表述一一

3、般有三三种形式式：一是是绝对数数，如本本企业职职工死亡亡人数不不高于00.2；二是是相对数数，如较较大事故故起数下下降300%以上上；三是是远景描描述，如如百亿元元产值生生产安全全事故死死亡率低低于同行行业平均均水平。安安全生产产目标可可以是一一种或几几种方式式并用。交通行行业中央央企业工工作考核核管理办办法第第十三条条中规定定事故控控制指标标为：（一） 工伤事故故死亡率率控制在在0.22以内，重重伤率控控制在00.5以内。（二） 船舶滞留留率控制制在155以内。（三）船船舶安全全面控制制在9660以上，不不发生负负有主要要责任、死死亡100人以上上的重特特大安全全生产事事故。（四）船船舶污染

4、染事故率率控制在在10以内。（五）机机损事故故率控制制在300以内。【要点】 企业制制定的安安全工作作方针、目目标及安安全考核核指标的的文件，要要求内容容明确、具具体、量量化，有有时限性性，并以以文件形形式正式式发布。二、制定定实现安安全工作作方针与与目标的的措施【释义】为了实现现企业的的安全生生产工作作方针与与目标，企企业要制制定相应应的工作作要求和和措施，明明确责任任人、责责任部门门以及完完成的时时间节点点等。【要点】查查阅企业业制定实实现安全全工作方方针与目目标措施施，是否否包括工工作要求求和措施施，明确确责任人人、责任任部门以以及完成成的时间间节点等等内容。第二节 中长长期规划划一、制

5、订订和实施施企业安安全生产产中长期期规划和和跨年度度专项工工作方案案。（）【释义】为实现安安全生产产工作方方针与目目标，企企业应当当制定安安全生产产发展规规划，并并将其纳纳入企业业总体发发展战略略规划，实实现安全全生产与与企业发发展的同同步规划划、同步步实施、同同步发展展。安全生产产规划可可分为中中长期规规划和跨跨年度专专项工作作方案（或或称为滚滚动规划划）。规规划内容容包括企企业安全全生产现现状分析析、指导导思想与与规划目目标、主主要任务务与保障障措施等等内容。【要点】查阅企业业制订的的安全生生产规划划，是否否包括企企业安全全生产现现状分析析、指导导思想、规规划目标标、主要要任务、保保障措施

6、施等内容容。 查阅阅企业制制定的跨跨年度专专项工作作方案（或或称为滚滚动规划划），是是否进行行目标分分解。 安全全生产规规划与专专项工作作方案均均应以文文件形式式正式发发布。 第三节节 年年度计划划一、根据据中长期期规划，制制定年度度计划和和年度专专项专项项活动方方案，并并严格执执行。【释义】按照中长长期规划划目标和和要求，企企业要逐逐年推进进安全生生产工作作的进步步。特别别是要针针对某些些突出的的安全生生产问题题或隐患患，通过过通过制制定年度度计划和和年度专专项活动动方案，进进一步细细化工作作，使其其更具有有针对性性和操作作性，包包括指导导思想、活活动主题题、组织织机构、工工作目标标、时间间

7、节点与与具体活活动内容容等。【要点】查阅企业业为实现现中长期期规划而而制定的的年度计计划和年年度专项项活动方方案的相相关文件件资料及及活动记记录。第四节 目标标考核一、将安安全生产产管理目目标进行行细化和和分解，制制定阶段段性的安安全生产产控制指指标。【释义】企业要结结合实际际，按照照组织结结构及下下属单位位在安全全生产中中可能面面临的风风险大小小，将企企业年度度安全生生产目标标转化成成阶段性性的安全全生产控控制指标标，并逐逐级分解解，通过过层层签签订安全全生产责责任状的的方式，落落实到每每个单位位、部门门、班组组和岗位位。【要点】查阅企业业制定阶阶段性安安全生产产控制指指标的文文件，是是否对

8、安安全生产产管理指指标进行行细化，并并分解到到各职能能部门和和岗位。查阅签订订的责任任书，各各项控制制指标是是否在上上级下达达的控制制指标范范围内，责责任书上上的签字字是否为为双方安安全生产产第一责责任人。二、制定定安全生生产目标标考核与与奖惩办办法【释义】激励约束束、奖优优罚劣是是促进企企业各项项安全生生产目标标完成的的一种有有效方法法，企业业要制定定相应的的规章制制度或管管理办法法明确考考核与奖奖惩的程程序和要要求。【要点】查阅企业业制定的的安全生生产目标标考核与与奖惩办办法等相相关规章章制度及及文件资资料。三、定期期考核年年度安全全生产控控制指标标完成情情况，并并奖惩兑兑现。【释义】企业

9、要对对所属下下级单位位进行年年度安全全安全生生产控制制指标完完成情况况进行考考核，考考核结果果要与绩绩效挂钩钩，并根根据考核核结果进进行奖优优罚劣，严严肃查处处每起责责任事故故，严格格追究事事故责任任人的责责任。【要点】查阅企业业对年度度安全生生产目标标完成情情况进行行定期考考核、奖奖惩兑现现的文件件资料及及活动记记录。第二章 管理理机构和和人员第一节 安安全管理理机构一、成立立安全生生产委员员会（或或领导小小组），下下属各分分支机构构分别成成立相应应的领导导机构。安安委会职职责明确确，实行行主要领领导负责责制。（）【释义】安全生产产委员会会（或安安全生产产领导小小组）是是企业安安全管理理的最

10、高高决策机机构，应应由企业业安全生生产第一一责任人人、分管管领导与与各有关关部门人人员组成成，包括括党、政政、工、团团等。负负责统一一领导本本企业的的安全生生产工作作，对企企业安全全生产重重大事项项进行决决策，审审定企业业安全生生产计划划和实施施情况、审审定安全全生产规规章制度度，审定定安全生生产考核核结果与与奖罚等等事项。当当机构人人员变动动时应及及时调整整。【要点】查阅企业业成立安安全生产产委员会会、各下下属各分分支机构构分别成成立相应应的领导导机构（或或安全生生产领导导小组）及及相关工工作职责责的文件件资料。查阅企业业是否实实行主要要领导负负责制，工工作职责责明确。查阅安委委会、安安全领

11、导导小组组组成人员员是否符符合要求求，并适适时进行行调整。二、按规规定设置置独立的的安全生生产管理理机构。（）【释义】企业必须须设置专专门的安安全生产产管理机机构（或或称为安安全生产产监督管管理部门门），对对安全生生产工作作进行归归口统一一管理。安安全生产产监督管管理部门门是企业业内部设设置的专专门负责责安全生生产管理理事务的的独立部部门，对对其他职职能部门门的安全全生产管管理工作作进行综综合协调调和监督督。其部部门级别别与其他他部门同同级，与与企业的的审计、监监察等部部门同属属监督管管理体系系。【要点】查阅企业业设置专专门的安安全生产产机构（或或称为安安全生产产监督管管理部门门）及其其明确工

12、工作职能能的文件件资料。三、定期期召开安安全生产产委员会会会议。安安全生产产管理机机构和下下属各分分支机构构每月至至少召开开一次安安全工作作例会。【释义】企业应该该每年召召开1次次安全生生产工作作会议，每每季度召召开1次次安全委委员会会会议（或或安全生生产领导导小组会会议），下下属各分分支机构构每月至至少召开开1次安安全生产产工作例例会】【要点】查阅安全全生产委委员会会会议记录录、安全全工作例例会记录录、会议议纪要及及会议出出席人员员的签字字等文件件资料。 第二节节 管理人人员配备备一、按规规定足额额配备专专职安全全生产和和应急管管理人员员。（）【释义】建筑施施工企业业安全生生产管理理机构设设

13、置及专专职安全全生产管管理人员员配备办办法（建建质220088911号）第第八条中中规定：建筑施工工企业安安全生产产管理机机构专职职安全生生产管理理人员的的配备应应满足下下列要求求，并应应根据企企业经营营规模、设设备管理理和生产产需要予予以增加加：（一）建建筑施工工总承包包资质序序列企业业：特级级资质不不少于66人；一一级资质质不少于于4人；二级和和三级以以下资质质企业不不少于33人。（二）建建筑施工工专业承承包资质质序列企企业：一一级资质质不少于于3人；二级和和二级以以下资质质企业不不少于22人。（三）建建筑施工工劳务分分包资质质序列企企业：不不少于22人。（四）建建筑施工工企业的的分公司司

14、、区域域公司等等较大的的分支机机构（以以下简称称分支机机构）应应根据实实际生产产情况配配备不少少于2人人的专职职安全生生产管理理人员。公路水水运工程程安全生生产监督督管理办办法（交交通部令令20007年第第1号）第第二十一一条中规规定：“公路水水运工程程的施工工现场应应当按照照每50000万万元施工工合同额额配备11名的比比例配备备专职安安全生产产管理人人员，不不足50000万万元的至至少配备备1名”。【要点】查阅企业业足额配配备安全全生产管管理部门门专职安安全生产产管理和和应急管管理人员员，并明明确其岗岗位职责责及任命命的文件件资料。核对所有有专职安安全生产产管理人人员的考考核培训训合格证证

15、书（CC类证书书）。二、公司司领导班班子设置置专职安安全生产产负责人人。（）【释义】企业领导导班子中中应设置置专职安安全生产产负责人人，一般般为企业业的副总总裁或副副总经理理，也可可以是技技术负责责人，或或安全总总监（但但必须是是公司领领导班子子的成员员）。【要点】查阅企业业任命领领导班子子中专职职安全生生产负责责人的文文字资料料。核对专职职安全生生产负责责人的考考核培训训合格证证书（AA类证书书）第三章 安安全责任任体系第一节 健全全责任制制一、企业业主要负负责人、分分管领导导、全体体员工安安全职责责明确，制制定并落落实安全全生产责责任制，层层层签订订安全生生产责任任制，并并落实到到位。（）

16、【释义】安全生产产责任制制是企业业安全生生产的核核心，是是企业安安全生产产管理的的源头。安安全生产产责任制制应明确确规定企企业领导导者、管管理者及及所有从从业人员员、各管管理部门门、各级级单位对对安全生生产应负负的责任任、权利利和义务务。企业业的安全全生产责责任制应应覆盖企企业的所所有方面面，即“纵向到到底、横横向到边边”。通过过企业有有关规定定或体系系文件的的发布，层层层签订订安全生生产责任任制，明明确各岗岗位人员员的安全全生产职职责。【要点】查阅企业业制定的的安全生生产分级级责任制制文件，是是否覆盖盖到所有有部门、岗岗位人员员、包括括主要负负责人、分分管领导导和全体体从业人人员。查阅企业业

17、签订安安全生产产责任书书的等相相关文件件资料。检查企业业定期检检查责任任制落实实情况、是是否及时时解决执执行中的的问题。二、主要要负责人人或实际际控制人人是安全全生产第第一责任任人，按按照安全全生产法法律法规规赋予的的职责，对对安全生生产负全全面组织织领导、管管理责任任和法律律职责，并并履行安安全生产产的责任任和义务务。【释义】企业应明明确安全全生产第第一责任任人及其其安全生生产的职职责。安安全生产产第一责责任人一一般为总总裁或总总经理。按按照中中华人民民共和国国安全生生产法中中第十七七条的规规定，其其主要职职责应包包括：（一）建建立、健健全本单单位安全全生产责责任制。（二）组组织制定定本单位

18、位安全生生产规章章制度和和操作规规程。（三）保保证本单单位安全全生产投投入的有有效实施施。（四）督督促、检检查本单单位的安安全生产产工作，及及时消除除生产安安全事故故隐患。（五）组组织制定定并实施施本单位位的生产产安全事事故应急急救援预预案。（六）及及时、如如实报告告生产安安全事故故。【要点】询问企业业的安全全生产第第一责任任人（主主要负责责人或实实际控制制人），是是否牢记记所负有有的安全全生产工工作的职职责。查看企业业安全生生产第一一责任人人（主要要负责人人或实际际控制人人）持有有的考核核培训合合格证书书（A类类证书）。三、分管管安全生生产的负负责人是是安全生生产的重重要负责责人，统统筹协调

19、调和综合合管理企企业的安安全生产产工作，对对安全生生产工作作负重要要管理责责任。【释义】中央企企业安全全生产监监督管理理暂行办办法（国国务院国国有资产产监督管管理委员员会令第第21号号）中规规定：“企业主主管安全全生产工工作的负负责人协协助主要要负责人人落实各各项安全全生产法法律法规规、标准准，统筹筹协调和和综合管管理企业业的安全全生产工工作，对对企业安安全生产产工作负负有综合合管理领领导责任任。”【要点】询问企业业分管安安全生产产的负责责人是否否牢记所所负有的的安全生生产工作作的职责责。查看分管管安全生生产的负负责人是是否持有有考核培培训合格格证书（AA类证书书）。四、其他他负责人人和全体体

20、员工实实行“一岗双双责”，对业业务范围围内的安安全生产产工作负负责。【释义】中央企企业安全全生产监监督管理理暂行办办法（国国务院国国有资产产监督管管理委员员会令221号）中中规定：“企业主主管生产产的负责责人统筹筹组织生生产过程程中各项项安全生生产制度度和措施施的落实实，完善善安全生生产条件件，对企企业安全全生产工工作负重重要领导导责任。“企业其其他负责责人应当当按照分分工抓好好主管范范围内的的安全生生产工作作，对主主管范围围内的安安全生产产工作负负领导责责任。”企业应明明确各业业务分管管负责人人，包括括副总裁裁或副总总经理,技术负负责人，党党、政、工工、团以以及全体体员工除除本职工工作之外外

21、的安全全生产职职责。【要点】查阅企业业实行“一岗双双责”的有关关文件资资料。查阅相关关人员履履行安全全生产职职责的活活动记录录。五、安全全生产管管理机构构、各职职能部门门、生产产基层单单位的安安全职责责明确并并落实到到位。【释义】通过企业业有关文文件的发发布，明明确企业业安全生生产管理理部门、各各职能部部门、生生产基层层单位的的安全生生产职责责。【要点】 查看看企业现现行有效效的安全全生产组组织机构构图，检检查各安安全生产产管理机机构、职职能部门门、生产产基层单单位的安安全职责责是否明明确，并并落实到到位。第二节 责任制考考核一、根据据安全生生产责任任制进行行定期考考核和奖奖惩，公公告考评评和

22、奖惩惩情况。（）【释义】企业通过过各级安安全生产产第一责责任人之之间相互互签订安安全责任任书的形形式，将将安全生生产各项项管理要要求、控控制指标标层层传传递，逐逐级落实实安全生生产责任任。一般情况况下，企企业对下下属单位位为年度度考核；下属单单位对所所属子公公司、分分公司为为半年考考核；各各子公司司、分公公司对项项目部为为季度考考核。考考评和奖奖惩结果果应进行行公告。【要点】查阅企业业定期进进行安全全生产考考核、奖奖惩等相相关文件件资料及及活动记记录。查看安全全生产考考评和奖奖惩结果果是否进进行了公公告。第四章 法规和安安全管理理制度 第一节节 资 质质一、企企业法人人营业执执照、资资质证书书

23、等合合法有效效，经营营范围符符合要求求。（）。【释义】企业法法人营业业执照、资资质证书书和安安全生产产许可证证是企企业合法法经营及及在一定定的范围围内具备备和何种种生产能能力的凭凭证。无无证或证证书未及及时进行行年检或或超越资资质等级级承接工工程的都都是违法法行为。企业法法人营业业执照为为每年年年检，安安全生产产许可证证为每每三年一一检。按照施施工总承承包企业业特级资资质标准准（建建市220077722号）中中的规定定，施工工企业资资质划分分为施工工总承包包、专业业承包和和建筑业业务劳务务分包三三个序列列。各序列各各级别的的施工企企业必须须在规定定的施工工范围内内承包工工程，不不能超越越承包范

24、范围，不不能涂改改转让出出借企业业资质证证书，也也不能将将承揽的的工程转转包或违违法分包包。【要点】查看企企业法人人营业执执照、资资质证书书合法有有效，经经营范围围是否符符合要求求。查看安安全生产产许可证证年检检是否有有效。 第二二节 法法 规规一、及时时识别、获获取适用用的安全全生产法法律法规规、标准准规范。【释义】企业应及及时识别别、获取取与本单单位、本本部门生生产管理理活动相相适应的的安全生生产法律律法规、标标准规范范，以确确保企业业能及时时掌握最最新有效效的有关关安全生生产法律律法规、标标准规范范及其他他要求。【要点】查看企业业收集适适用的相相关法律律法规、标标准规范范等文件件资料。核

25、对其内内容是否否为最新新有效版版本。二、将法法规标准准和相关关要求及及时转化化为本单单位的规规章制度度，贯彻彻到各项项工作中中。【释义】安全生产产规章制制度是企企业规章章制度的的重要组组成部分分，是保保证企业业生产经经营活动动安全、顺顺利进行行的重要要保障。企企业要及及时识别别和获取取法律法法规、标标准规范范及其他他要求，及及时转化化，与本本企业的的安全生生产管理理制度、操操作规程程相融合合，保持持与现行行的安全全生产法法律法规规、标准准规范及及其他要要求的一一致性，并并贯彻到到安全生生产管理理各项工工作中，做做到有章章可循、有有法必依依。【要点】查看企业业制定的的规章制制度，其其内容是是否符

26、合合现行法法规标准准和相关关要求。三、将适适用的安安全生产产法律、法法规、标标准及其其他要求求及时对对从业人人员进行行宣传和和培训。【释义】企业应组组织有关关部门和和人员进进行学习习和培训训，及时时将与本本企业安安全生产产管理有有关的法法律法规规、标准准规范及及其他要要求进行行宣贯。【要点】查阅企业业对从业业人员进进行宣传传和培训训的相关关文件资资料及活活动记录录。 第三节节 安安全管理理制度一、制定定并及时时修订安安全生产产管理制制度，包包括：（1）安安全生产产责任制制；（2）安安全例会会制度；（3）文文件和档档案管理理制度；（4）安安全生产产费用提提取和使使用管理理制度；（5）设设施、设设

27、备、货货物安全全管理制制度；（6）安安全生产产培训和和教育学学习制度度；（7）安安全生产产监督检检查制度度；（8）事事故统计计报告制制度；（9）安安全生产产奖惩制制度。（）【释义】安全生产产管理制制度是企企业规章章制度的的重要组组成部分分，是保保证企业业生产经经营活动动安全、顺顺利进行行的重要要制度保保障，包包括安全全管理与与安全技技术两个个方面。安全生产产规章制制度应做做到目的的明确、文文字表达达清楚、结结构严谨谨、用词词准确、文文字简明明、标点点符号正正确，应应按照企企业规定定的格式式进行编编写。规规章制度度应明确确目的、使使用范围围、主管管部门、具具体内容容、解释释部门和和实施日日期等。

28、企业制定定和执行行的安全全生产管管理规章章制度、标标准不低低于国家家和行业业要求。企业安全全生产规规章制度度的发布布应采用用固定的的发布方方式，如如通过红红头文件件形式或或在企业业内部办办公网络络发布等等。发布布的范围围应覆盖盖到相关关部门及及所有从从业人员员，必要要时注明明废止的的旧版本本或有关关规章制制度。【要点】查阅企业业制定的的安全生生产管理理制度文文件。核对安全全生产管管理制度度内容是是否为最最新有效效并符合合要求。二、对从从业人员员进行安安全生产产管理制制度的学学习和培培训。【释义】安全生产产规章制制度发布布后，企企业应对对从业人人员进行行安全生生产管理理制度的的培训，还还要就安安

29、全操作作规程类类的规章章制度对对相关人人员进行行考核，合合格后方方能上岗岗作业。初初次培训训时间不不少于224学时时，此外外每年还还应根据据企业实实际及国国家有关关要求进进行再教教育。【要点】查阅企业业开展安安全生产产管理规规章制度度、操作作规程的的教育培培训、考考核等活活动记录录。 第四节节 岗岗位安全全生产操操作规程程一、制定定并及时时修订各各岗位的的安全生生产操作作规程，并并发放到到各岗位位（职工工）（）【释义】安全生产产操作规规程是企企业根据据各个岗岗位生产产特点，在在充分识识别、评评价岗位位存在的的安全风风险、危危险有害害因素，有有针对性性地提出出控制措措施的基基础上编编制的岗岗位操

30、作作规程，是是规范从从业人员员的操作作行为，避避免事故故的发生生而制定定的具体体技术要要求和实实施程序序的规定定。企业可以以组织熟熟悉岗位位的操作作人员和和专业技技术人员员，按照照作业前前、作业业中、作作业后的的作业顺顺序中存存在的安安全风险险，并参参照规章章制度、安安全技术术标准规规范及设设备厂的的使用说说明书等等编制岗岗位安全全生产操操作规程程。岗位位安全操操作规程程应包括括：岗位位危险源源、控制制标准、操操作中的的安全方方法和严严禁事项项，凡有有重大或或重要危危险源的的岗位，应应有应急急救援预预案或应应急措施施。企业业在投入入使用新新技术、新新工艺、新新设备之之前，应应先制定定安全操操作

31、规程程或安全全操作注注意事项项。岗位位安全操操作规程程应随工工艺或设设备的变变更及时时更新，并并保持最最新有效效。安全生产产操作规规程应及及时发放放到各岗岗位，方方便员工工掌握和和执行。【要点】查阅企业业制定的的各岗位位安全生生产操作作规程文文本。核对安全全生产操操作规程程内容是是否及时时修订，并并符合相相关要求求。查阅岗位位人员是是否有岗岗位安全全操作规规程。二、对从从业人员员进行安安全操作作规程的的学习和和培训；从业人人员严格格执行本本单位的的安全操操作规程程。【释义】企业应对对从业人人员进行行安全生生产操作作规程的的学习和和培训，从从业人员员应严格格执行本本单位的的安全操操作规程程。【要

32、点】查阅企业业开展安安全操作作规程学学习培训训的相关关活动记记录。抽查从业业人员的的学习和和培训记记录、签签字等。 第五节节 制制度执行行及档案案管理一、执行行国家有有关安全全生产方方针、政政策、法法规及本本单位的的安全管管理制度度和操作作规程，依依据行业业特点，制制定企业业安全生生产管理理措施。【释义】企业应严严格执行行国家有有关安全全生产方方针、政政策、法法规及本本单位的的安全生生产管理理制度和和操作规规程，并并依据行行业特点点，制定定企业安安全生产产管理措措施。【要点】查阅企业业制定的的安全生生产管理理措施文文件资料料。二、每年年至少对对安全生生产法律律法规、标标准规范范、规章章制度、操

33、操作规程程的执行行情况进进行检查查。【释义】企业应每每年至少少对安全全生产法法律法规规、标准准规范、规规章制度度、操作作规程的的执行情情况进行行检查、评评估，确确保其有有效性。【要点】查阅企业业对安全全生产法法律、标标准规范范、规章章制度、操操作规程程等执行行情况是是否进行行定期检检查，并并有相关关活动记记录。三、建立立和完善善各类台台账和档档案，并并按要求求及时报报送有关关资料和和信息。（）【释义】台账包括括：事故故台账、特特种设备备台账、特特种作业业人员台台账、教教育培训训台账、安安全生产产费用台台账、合合格分包包商台账账等；文件档案案包括：收发文文、工作作计划与与总结、安安全考核核、安全

34、全例会、安安全检查查、应急急预案、事事故报表表、危险险源监控控等。生产安安全事故故档案管管理办法法（安安监总办办200082022号）中中规定：“生产安安全事故故档案，是是指生产产安全事事故报告告、事故故调查和和处理过过程中形形成的具具有保存存价值的的各种文文字、图图像、声声像、电电子等不不同形式式的历史史记录。”第七条中中规定：“事故调调查及处处理工作作中应归归档的文文件材料料主要有有：（一）事事故报告告及领导导批示；（二）事事故调查查组织工工作的有有关材料料，包括括事故调调查组成成立批准准文件、内内部分工工、调查查组成员员名单及及签字等等；（三）事事故抢救救救援报报告；（四）现现场勘查查报

35、告及及事故现现场勘查查材料，包包括事故故现场图图、照片片、录像像，勘查查过程中中形成的的其他材材料等；（五）事事故技术术分析、取取证、鉴鉴定等材材料，包包括技术术鉴定报报告，专专家鉴定定意见，设设备、仪仪器等现现场提取取物的技技术检测测或鉴定定报告以以及物证证材料的的影像材材料，物物证材料料的事后后处理情情况报告告等；（六）安安全生产产管理情情况调查查报告；（七）伤伤亡人员员名单、尸尸检报告告或死亡亡证明、受受伤人员员伤害程程度鉴定定或医疗疗证明；（八）调调查取证证、谈话话、询问问笔录等等；（九）其其他有关关认定事事故原因因、管理理责任的的调查取取证材料料，包括括事故责责任单位位营业执执照及有

36、有关资质质证书复复印件、作作业规程程及矿井井采掘、通通风图纸纸等；（十）关关于事故故经济损损失的材材料；（十一）事事故调查查组工作作简报；（十二）与与事故调调查工作作有关的的会议记记录；（十三）其其他与事事故调查查有关的的文件材材料；（十四）关关于事故故调查处处理意见见的请示示（附有有调查报报告）；（十五）事事故处理理决定、批批复或结结案通知知；（十六）关关于事故故责任认认定和对对责任人人进行处处理的相相关单位位的意见见函；（十七）关关于事故故责任单单位和责责任人的的责任追追究落实实情况的的文件材材料。（十八）其其他与事事故处理理有关的的文件材材料。” 第十十一条中中规定：“事故档档案的保保管

37、期限限分为永永久、330年两两种。 凡是是造成人人员死亡亡或重伤伤，或110000万元以以上（含含10000万元元）直接接经济损损失的事事故档案案，列为为永久保保管。 未造造成人员员死亡或或重伤，或或10000万元元以下的的事故档档案，结结案通知知或处理理决定以以及事故故责任追追究落实实情况的的材料列列为永久久保管，其其他材料料列为330年保保管。”【要点】查阅企业业建立的的各类台台账和档档案及报报送有关关信息和和文件资资料，是是否及时时存档，档档案管理理是否规规范。查看档案案检索是是否方便便易行，文文件还原原清晰。 第五章章 安安全投入入 第一节节 资资金投入入一、按规规定足额额提取安安全生

38、产产费用。（）【释义】企业应当当严格按按照国家家和行业业的有关关规定，足足额提取取安全生生产费用用。安全全生产费费用应当当专户核核算并编编制使用用计划，明明确费用用投入的的项目内内容、额额度、完完成期限限、责任任部门和和责任人人等，确确保安全全生产费费用投入入的落实实。企业安安全生产产费用提提取和使使用管理理办法（财财企220122166号）第第七条中中规定：“建设工工程施工工企业以以建筑安安装工程程造价为为计提依依据。各各建设工工程类别别安全费费用提取取标准如如下：（一）矿矿山工程程为2.5%；（二）房房屋建筑筑工程、水水利水电电工程、电电力工程程、铁路路工程、城城市轨道道交通工工程为22.

39、0%；（三）市市政公用用工程、冶冶炼工程程、机电电安装工工程、化化工石油油工程、港港口与航航道工程程、公路路工程、通通信工程程为1.5%。建设工程程施工企企业提取取的安全全费用列列入工程程造价，在在竞标时时，不得得删减，列列入标外外管理。国国家对基基本建设设投资概概算另有有规定的的，从其其规定。总包单位位应当将将安全费费用按比比例直接接支付分分包单位位并监督督使用，分分包单位位不再重重复提取取。”第十五条条中规定定：“企业在在上述标标准的基基础上，根根据安全全生产实实际需要要，可适适当提高高安全费费用提取取标准。本办法公公布前，各各省级政政府已制制定下发发企业安安全费用用提取食食用办法法的，其

40、其提取标标准如果果低于本本办法规规定的标标准，应应当按照照本办法法进行调调整；如如果高于于本办法法规定的的标准，按按照原标标准执行行。”第十六条条中规定定：“混业经经营企业业，如能能按业务务类别分分别核算算的，则则以各业业务营业业收入为为计提依依据，按按上述标标准分别别提取安安全费用用；如不不能分别别核算的的，则以以全部业业务收入入为计提提依据，按按主营业业务计提提标准提提取安全全费用。”【要点】查阅企业业的相关关文件、财财务凭证证及活动动记录，是是否按规规定足额额提取安安全生产产资金。二、安全全生产经经费专款款专用，保保证安全全生产投投入的有有效实施施。（）【释义】企业应制制定安全全生产投投

41、入的管管理制度度，明确确安全生生产费用用专款专专用，包包括使用用范围、监监管程序序等，以以保证安安全生产产投入的的有效实实施。企业安安全生产产费用提提取和使使用管理理办法（财财企220122166号）第第二十七七条中规规定：“企业提提取的安安全费用用应当专专户核算算，按规规定范围围安排使使用，不不得挤占占、挪用用。年度度结余资资金结转转下年度度使用，当当年计提提安全费费用不足足的，超超出部分分按正常常成本费费用渠道道列支。主要承担担安全管管理责任任的集团团公司经经过履行行内部决决策程序序，可以以对所属属企业提提取的安安全费用用按照一一定比例例集中管管理，统统筹使用用。”第十九条条中规定定：“建

42、设工工程施工工企业安安全费用用应当按按照以下下范围使使用：（一）完完善、改改造和维维护安全全防护设设施设备备支出（不不含“三同时时”要求初初期投入入的安全全设施），包包括施工工现场临临时用电电系统、洞洞口、机机械设备备、高处处作业防防护、交交叉作业业防护、防防火、防防爆、防防尘、防防毒、防防雷、防防台风、防防地质灾灾害、地地下工程程有害气气体监测测、通风风、临时时安全防防护等设设施设备备支出；（二）配配备、维维护、保保养应急急救援器器材、设设备支出出和应急急演练支支出；（三）开开展重大大危险源源和事故故隐患评评估、监监控和整整改支出出；（四）安安全生产产检查、评评价（不不包括新新建、改改建、扩

43、扩建项目目安全评评价）、咨咨询和标标准化建建设支出出；（五）配配备和更更新现场场作业人人员安全全防护用用品支出出；（六）安安全生产产宣传、教教育、培培训支出出；（七）安安全生产产适用的的新技术术、新标标准、新新工艺、新新装备的的推广应应用支出出；（八）安安全设施施及特种种设备检检测检验验支出；（九）其其他与安安全生产产直接相相关的支支出。”【要点】查阅企业业的相关关文件、财财务票据据和凭证证，检查查安全生生产专项项资金是是否专款款专用。三、及时时投入满满足安全全生产条条件的所所需资金金。【释义】企业安安全生产产费用提提取和使使用管理理办法（财财企220122166号）第第三十三三条中规规定：“

44、企业安安全费用用的会计计处理，应应当符合合国家统统一的会会计制度度的规定定。”【要点】查看企业业是否及及时投入入满足安安全生产产条件所所需的专专项资金金。查阅企业业的相关关文件、财财务凭证证及活动动记录。 第二节节 费 用用 管 理一、跟踪踪、监督督安全生生产专项项经费使使用情况况。【释义】企业财务务部门应应及时对对安全生生产资金金的使用用进行统统计汇总总，并核核定、跟跟踪、监监督是否否足额提提取和使使用。【要点】查阅企业业开展安安全生产产专项经经费使用用情况监监督检查查的活动动记录。查阅企业业的相关关制度、文文件资料料、财务务和票据据凭证。二、建立立安全生生产费用用使用台台账。【释义】企业应

45、建建立安全全生产费费用使用用台账，并并明确项项目责任任人、项项目名称称、投入入金额等等。【要点】查阅企业业财务部部门设立立专门的的安全生生产投入入、使用用台账。查阅企业业的安全全生产费费用台账账和使用用记录等等。 第第六章 装 备 设设 施第一节 设 施 设 备备一、具备备满足安安全生产产需要的的设施设设备，并并符合相相关安全全规范和和技术要要求【释义】安全防护护设施包包括预防防事故（如如检测、报报警、安安全防护护、防爆爆、防尘尘、防噪噪声、通通风、安安全警示示标志等等）、控控制事故故（如应应急切断断、连锁锁装置等等）、减减少与消消除事故故影响（如如消防、紧紧急逃生生、应急急照明、劳劳保用品品

46、等）等等设施设设备。【要点】现场查看看企业生生产及工工作环境境，是否否配备了了满足安安全生产产需要的的设施设设备，设设施设备备是否符符合相关关安全规规范和技技术要求求。查看设施施设备的的制造许许可证、产产品合格格证、制制造监督督检验证证明或者者安全认认可证件件，技术术资料是是否齐全全。二、按有有关规定定配足有有效的安安全防护护、环境境保护、消消防、救救生设备备及器材材。（）【释义】企业应当当按有关关规定配配足合格格有效的的安全生生产防护护、环境境保护、消消防、救救生应急急设备及及器材。不不得采购购无生产产许可证证、产品品合格证证和安全全鉴定的的产品。【要点】 现场场查看安安全防护护、环境境保护、消消防、救救生设备备及器材材，数量量是否符符合要求求；检验验产品合合格证，是是否安全全有效。三、按规规定对设设施设备备进行定定期检验验，检验验证书合合法有效效。【释义】企业应在在设施设设备标定定的检验验周期内内进行检检验，检检验证书书合法有有效，确确保运行行安全可可靠。【要点】现场查看看设施设设备的检检验合格格证书和和检验记记录。四、按规规定设置置设施设设备安全全警告标标志、指