四川省水力发电企业安全生产标准化考评细则14192.docx

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1、四川省水水力发电电企业安全生产产标准化化考评细细则20100-099-03发布布 20110-10-01实施施四川省安安全生产产监督管管理局 发 布目录前言III1范围112规范性性引用文文件13术语和和定义224一般要要求44.1原原则44.2建建立和保保持44.3评评定和监监督45核心要要求55.1目目标55.2组组织机构构和职责责55.3安安全生产产投入995.4法法律法规规与安全全管理制制度1005.5教教育培训训145.6生生产设备备设施1195.7作作业安全全465.8隐隐患排查查和治理理625.9重重大危险险源监控控645.100职业健健康6995.111应急救救援7445.12

2、2事故报报告、调调查和处处理7775.133绩效评评定和持持续改进进79附件四四川省水水力发电电企业安安全标准准化考核核评级办办法1附件2四四川省水水力发电电企业安安全标准准化考核核申请表表1附件3四四川省水水力发电电企业安安全标准准化自评评报告11附件4四四川省水水力发电电企业安安全标准准化考评评/自评评总表447前言20100年5月月7日，国家安安全监管管总局印印发了关关于宣传传贯彻企企业安全全生产标标准化基基本规范范的通通知（安监总总政法220100722号），以以下简称称通知知，通通知要要求各地地结合本本地实际际，对近近年已经经开展的的安全生生产标准准化工作作进行梳梳理，积积极研究究制

3、定、修修订有关关企业安安全生产产标准化化的配套套规定。为为深入贯贯彻落实实通知知精神神，结合合四川实实际，制制订了四川省省水力发发电企业业安全生生产标准准化考评评细则。本细则由由四川省省安全生生产监督督管理局局提出并并归口。本细则起起草单位位：四川川省安全全科学技技术研究究院。主要起草草人：梁梁军胜、周周蜜、李李弋、裴裴尼松。1 范围本标准适适用于四四川省内内已投入入运营的的水力发发电企业业开展安安全生产产标准化化工作以以及对标标准化工工作的咨咨询、服服务和评评审。2 规范性引引用文件件下列文件件对本标标准的应应用是必必不可少少的，其其最新版版本(包括所所有的修修订单)适用于于本标准准。中华人

4、人民共和和国安全全生产法法中华人人民共和和国防洪洪法中华人人民共和和国职业业病防治治法国务院院关于进进一步加加强企业业安全生生产工作作的通知知（国国发22010023号）生产安安全事故故报告和和调查处处理条例例（国国务院令令第4993号）使用有有毒物品品作业场场所劳动动保护条条例（国务院院令第3352 号）水库大大坝安全全管理条条例（国务院院令第778号）四川省省安全生生产条例例四川省省生产经经营单位位安全生生产责任任规定（四川省人民政府令第216号）四川省省人民政政府关于于进一步步加强安安全生产产工作的的决定(川府发200420号)四川省省水库大大坝安全全管理办办法（四四川省人人民政府府令第

5、2223号号）作业场场所职业业危害申申报管理理办法(国家安全监督管理总局令第27号)劳动防防护用品品监督管管理规定定(国家安安全监督督管理总总局令第第1号)作业场场所职业业健康监监督管理理暂行规规定（国国家安全全监督管管理总局局令第223号）安全生生产事故故隐患排排查治理理暂行规规定（国国家安全全生产监监督管理理总局令令第166号）水电站站大坝运运行安全全管理规规定（国国家电力力监管委委员会令令第3号）关于印印发和和的通知知(电电监安全全2000524号号)水电站站大坝安安全监测测工作管管理办法法（国国家电力力监管委委员会电电监安全全200094号）水电厂厂防汛管管理办法法（88）能源电字第2

6、号）水电厂厂水情自自动测报报系统管管理办法法（电电安生1996917号）安全标标志及其其使用导导则（GB2894）工作场场所职业业病危害害警示标标识（GBZ158）危险化化学品重重大危险险源辩识识（GGB188218820009）水轮发发电机组组安全性性技术规规范（GB/T8564-2003）水轮机机控制系系统技术术条件（GB/T9652.1-2007）大中型型水轮机机进水阀阀门基本本技术条条件（GB/T14478-1993）水轮发发电机基基本技术术条件（GB/T7894-2009）高压架架空线路路和发电电厂、变变电所环环境污秽秽分级及及外绝缘缘选择标标准（GB/T16434-1996）同步电

7、电机励磁磁系统大大、中型型同步发发电机励励磁系统统技术要要求（GB/T7409.3-2007）继电保保护和安安全自动动装置技技术规程程（GGBT 142285-20006）企业安安全生产产标准化化基本规规范(AQ/T90006-20110)生产经经营单位位安全生生产事故故应急预预案编制制导则（AQ/T9002-2006）水利水水电工程程设计防防火规范范（SSDJ 2788900）电业安安全操作作规程（DL408-91）电力设设备消防防典型规规程（DL 5027-93）立式水水轮发电电机检修修技术规规程（DL/T817-2002）水轮发发电机运运行规程程（DDL/TT7511-20001）电力设

8、设备预防防性试验验规程（DL/T596-1996）电力变变压器运运行规程程（DDL/TT5722-19995）高压配配电装置置设计技技术规程程（DDL/TT 53352-20006）水利水水电工程程高压配配电装置置设计规规范（SL 311-2004）交流电电气装置置的接地地（DDL/TT6211-19997）电力系系统用蓄蓄电池直直流电源源装置运运行与维维护技术术规程（DL/T724-2000）电力系系统通信信管理规规程（DL/T544-1994）水电厂厂机组自自动化元元件及其其系统运运行维护护与检修修试验规规程（DL/T619-1997）水力发发电厂自自动化设设计技术术规范（原原电力工工业部

9、颁颁DL/T50081-19997）国家计计量检定定规程（JJG124-93）混凝土土坝养护护修理规规程（SL 230-1998）混凝土土坝安全全监测规规范（DL/T 5178-2003）混凝土土坝安全全监测资资料整编编规程（DL/T 5209-2005）水电厂厂计算机机监控系系统基本本技术条条件（DL/T578-2008）水力发发电厂计计算机监监控系统统设计规规范（DL/T5065-2009）3 术语和定定义下列术语语和定义义适用于于本标准准。3.1 安全生产产标准化化worrk ssafeety staandaardiizattionn通过建立立安全生生产责任任制，制制定安全全管理制制度和

10、操操作规程程，排查查治理隐隐患和监监控重大大危险源源，建立立预防机机制，规规范生产产行为，使使各生产产环节符符合有关关安全生生产法律律法规和和标准规规范的要要求，人人、机、物物、环处处于良好好的生产产状态，并并持续改改进，不不断加强强企业安安全生产产规范化化建设。3.2 安全绩效效根据安全全生产目目标，在在安全生生产工作作方面取取得的可可测量结结果。3.3 相关方与企业的的安全绩绩效相关关联或受受其影响响的团体体或个人人。3.4 资源 实施安全全生产标标准化所所需的人人员、资资金、设设施、材材料、技技术和方方法等。3.5 水力发发电企业业将水的势势能和水水流的动动能转化化为电能能的发电电企业。

11、3.6 企业主要要负责人人本企业安安全生产产第一责责任人。3.7 员工企业直接接支付工工资的各各种用工工形式的的人员，包包括合同同用工、临临时聘用用、雇用用、借用用等人员员。 3.8 四不放过过事故原因因未查明明不放过过，责任任人未处处理不放放过，整整改措施施未落实实不放过过，有关关人员未未受到教教育不放放过。3.9 “两措”反事故措措施和安安全技术术劳动保保护措施施。反事事故措施施是指企企业为防防止设备备事故发发生及由由此诱发发的生产产安全事事故，保保证设备备安全可可靠运行行为目的的所采取取的技术术组织措措施。安安全技术术劳动保保护措施施是指企企业为消消除生产产过程中中的不安安全因素素，防止

12、止伤害和和职业危危害、改改善劳动动条件和和保证生生产安全全所采取取的技术术组织措措施。3.10 “两票”“三制制”两票：工工作票、操操作票。三制：交交接班制制度、巡巡回检查查制度、设设备定期期切换与与试验制制度。3.11 电气“五五防”一、防止止带负荷荷分、合合隔离开开关；二二、防止止误分、误误合断路路器、负负荷开关关、接触触器；三三、防止止接地开开关处于于闭合位位置时关关合断路路器、负负荷开关关；四、防防止在带带电时误误合接地地开关；五、防防止误入入带电室室。3.12 设备缺陷陷生产设备备在运行行过程中中产生局局部损耗耗、偏离离了设计计性能等等需要进进行维修修或调整整才能恢恢复的失失效。3.

13、13 电力生产产事故电力生产产人身事事故、较较大以上上设备事事故根据据生产产安全事事故报告告和调查查处理条条例定定性、等等级划分分。电力力生产一一般设备备事故按按照国家家有关规规定执行行。火灾事故故根据关关于调整整火灾等等级标准准的通知知进行行定性及及等级划划分。环境污染染事件等等级划分分按照国国家突发发环境事事件应急急预案执执行，根根据政府府环保部部门认定定结果定定性。3.14 设备障碍碍未构成电电力生产产设备事事故，但但造成设设备损坏坏或一定定直接经经济损失失的不安安全事件件。设备备障碍等等级划分分及标准准由各企企业自行行确定。3.15 设备异常常未构成电电力生产产设备障障碍，但但造成设设

14、备运行行出现非非正常状状况或轻轻微损坏坏、损失失的不安安全事件件，设备备异常等等级划分分及标准准由各电电力企业业自行确确定。3.16 未遂事件件由设备和和人为差差错等各各种因素素引发险险情，但但未造成成人员伤伤亡或财财物损失失的事件件。3.17 火险未造成人人员伤亡亡，损失失轻微的的失火事事件。3.18 安全设施施防止生产产活动中中可能发发生的人人员误操操作,以以及外因因引发的的人身伤伤害、设设备损坏坏等，而而设置的的安全标标志、设设备标志志、安全全警示线线和安全全防护设设施的总总称。3.19 安全防护护装置配备在生生产设备备上，起起保障人人员和设设备安全全作用的的所有附附属装置置，如防防护罩

15、、安安全门、安安全阀、限限位器、联联锁装置置和报警警器等。3.20 交叉作业业在施工现现场的上上下不同同层次，于于空间贯贯通状态态下同时时进行的的作业。4 一般要求求4.1 原则企业开展展安全生生产标准准化工作作,遵循循“安全第第一、预预防为主主、综合合治理”的方针针，以隐隐患排查查治理为为基础，提提高安全全生产水水平，减减少事故故发生，保保障人身身安全健健康，保保证生产产经营活活动的顺顺利进行行。4.2 建立和保保持企业安全全生产标标准化工工作采用用“策划、实实施、检检查、改改进”动态循循环的模模式，依依据本标标准的要要求，结结合自身身特点，建建立并保保持安全全生产标标准化系系统；通通过自我

16、我检查、自自我纠正正和自我我完善，建建立安全全绩效持持续改进进的安全全生产长长效机制制。4.3 评定和监监督企业安全全生产标标准化工工作实行行企业自自主评定定、外部部评审的的方式。企业应当当根据本本标准和和有关评评分细则则，对本本企业开开展安全全生产标标准化工工作情况况进行评评定；自自主评定定后申请请外部评评审定级级。安全生产产标准化化评审分分为一级级、二级级、三级级，一级级为最高高。安全生产产监督管管理部门门对评审审定级进进行监督督管理。5 核心要求求5.1 目标（3300分分）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注方针目标标1.制定定文件化化的安全全生产方方针

17、和目目标50查阅安全全工作计计划文件件1.未制制订文件件化的安安全生产产方针和和目标(战略目目标和年年度目标标)，扣扣50分分。2.安全全生产目目标不具具体、不不合理, 扣225分。2.安全全生产方方针和目目标得到到所有从从业人员员的贯彻彻落实；公众易易于获得得50抽查从业业人员，查查企业公公布方式式1. 抽抽查从业业人员，每每一人次次不清楚楚企业的的安全生生产方针针和目标标，扣110分。2.未采采用公告告栏、新新闻媒体体、报纸纸、卡片片、电视视、网络络等有效效形式进进行公告告，扣220分。扣完为止止。3.签订订各级组组织的安安全目标标责任书书70查阅各级级组织安安全目标标责任书书文本1.没有

18、有安全目目标责任任书文本本扣700分，每每缺少一一个部门门、一个个基层单单位，扣扣20分分。2.各部部门和各各基层单单位的安安全目标标责任书书是根据据各部门门和各基基层单位位的实际际情况编编制的,并且有有考核内内容。目目标责任任书没有有针对性性扣200分,无无考核内内容扣330分。扣完为止止。4.各级级组织制制定安全全工作规规划或计计划，以以保证安安全生产产方针和和目标的的有效完完成50查阅各级级组织年年度安全全工作计计划企业各部部门和各各基层单单位未制制定切实实可行的的年度安安全工作作计划，扣扣50分分。缺11个部门门或一个个基层单单位的安安全工作作计划扣扣25分分,扣完完为止。5.对目目标

19、的完完成情况况进行考考核80查阅考核核材料按目标责责任书考考核内容容进行考考核，未未考核扣扣80分分，每漏漏考一次次或一项项扣200分。扣扣完为止止。5.2 组织机构构和职责责（5000分）5.2.1 组织机构构(2550)考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注组织机构构1.建立立安全生生产委员员会或领领导小组组60查阅有关关文件、记记录1.企业业未建立立或虚设设安全生生产委员员会或领领导小组组，扣660分。2.安全全生产委委员会组组成人员员中应有有工会组组织代表表、安全全管理人人员代表表和从业业人员代代表，缺缺一项扣扣10分分。3.没有有安全生生产委员员会章程程

20、，扣1104.安全全生产委委员会不不定期召召开会议议或没有有会议记记录，扣扣30扣完为止止。2.按安安全生产产法相关关规定设设置安全全生产管管理机构构或配备备专职安安全生产产管理人人员，健健全安全全生产管管理网络络70查阅有关关文件、资资料，实实地核查查1.未按按规定设设置安全全生产管管理机构构或未配配备专职职安全生生产管理理人员，扣扣70分分。3.企业业的主要要负责人人和安全全生产管管理人员员应具备备与本单单位所从从事的生生产经营营活动相相适应的的安全生生产知识识和管理理能力60查阅有关关文件、资资料，如如教育培培训活动动记录、个个人安全全教育培培训登记记卡等1.主要要负责人人和安全全生产管

21、管理人员员未参加加企业组组织的各各种安全全生产培培训和教教育活动动,扣220分。2.没有有个人安安全教育育培训登登记卡，扣扣20分分。3.主要要负责人人和安全全生产管管理人员员每年不不得少于于一次参参加企业业组织的的安全知知识卷面面考试,缺一人人次扣220分。扣完为止止。4.企业业的主要要负责人人和安全全生产管管理人员员经主管管部门考考核合格格，取得得安全资资格证书书60查阅有关关培训、考考核记录录及个人人安全资资格证书书1.主要要负责人人未接受受有关主主管部门门组织的的安全生生产知识识和管理理能力培培训或未未取得安安全资格格证书，扣扣40分分2.安全全生产管管理人员员未接受受有关主主管部门门

22、组织的的安全生生产知识识和管理理能力培培训或未未取得安安全资格格证书，每每人次扣扣20分分。扣完为止止。5.2.2 职责(2250)考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注职责1.企业业的主要要负责人人应明确确是本单单位安全全生产的的第一责责任人，落落实安全全生产基基础工作作和基层层安全生生产责任任制40查阅制度度文本，现现场核查查1.未明明确主要要负责人人是谁，扣扣20分分。2.查安安全生产产责任制制,主要要负责人人的职责责不符合合第一责责任人的的内容要要求，扣扣10分分。3.主要要负责人人不了解解安全全生产法法等法法律法规规赋予的的对本单单位安全全生产工工作职责

23、责，扣110分。4.未落落实安全全生产基基础工作作和基层层安全生生产责任任制，扣扣10分分 。扣完为止止。2.主要要负责人人做出文文件化的的安全承承诺，并并确保安安全承诺诺转变为为必需的的资源支支持40查阅有关关文件、制制度文本本，现场场核查1.主要要负责人人未做出出文件化化的安全全承诺，扣扣20分分。2.向社社会和从从业人员员公布的的安全承承诺未达达到如期期效果，扣扣10分分。3.民意意调查主主要负责责人履行行安全承承诺、言言传身教教和成为为安全生生产带头头人的表表率作用用未被从从业人员员认可，扣扣10分分。4.各级级领导干干部在日日常工作作中未贯贯彻或贯贯彻不彻彻底“五同时时”原则，扣扣1

24、0分分。5.听取取企业安安全标准准化工作作的情况况介绍,了解在在人力、财财力、物物力以及及技术、方方法等方方面的投投入，一一项不满满足安全全生产需需要扣110分。扣完为止止。3.企业业应实施施安全标标准化管管理40查安全生生产委员员会会议议等各种种会议记记录及其其他书面面资料1.查主主要负责责人主持持安全生生产委员员会会议议等各种种会议记记录，无无安全标标准化工工作议程程或没有有记录，扣扣10分分。2.未按按照本规规范要求求实施，扣扣40分分。扣完为止止。4.实施施全员、全全过程、全全方位、全全天候的的安全管管理和监监督原则则40查阅有关关制度文文本，实实地核查查1.没有有值班制制度扣88分,

25、没没有值班班记录扣扣8分。2.安全全标准化化管理没没有涵盖盖所有的的生产经经营区域域,操作作岗位没没有安全全操作规规程，扣扣8分。缺缺1个岗岗位操作作标准扣扣8分。3. 未未准确填填写原始始记录或或交接班班记录“安全生生产状况况”栏目内内容, 扣8分分；无“安全生生产状况况”栏目扣扣8分。扣完为止止。5.明确确各级管管理人员员及从业业人员的的安全职职责30查安全生生产职责责文本，现现场抽查查1.从业业人员应应持有安安全生产产职责的的文本，一一人无文文本扣66分。2.文本本中安全全生产职职责与从从业人员员所从事事的工作作范围的的相关性性，一人人不符合合扣6分分。3.从业业人员能能牢记安安全标准准

26、化管理理赋予本本人必须须履行的的安全生生产职责责，一人人不符合合扣6分分。4.现场场抽查从从业人员员履行安安全生产产职责情情况，一一人次不不符合扣扣6分。扣完为止止。6.明确确安全生生产管理理机构、各各职能部部门、各各生产基基层单位位安全职职责30查安全生生产责任任制，现现场核查查1.查安安全生产产责任制制,缺少少一个职职能部门门或生产产基层单单位的职职责扣110分。2.查安安全生产产责任制制内容与与安全生生产管理理机构、职职能部门门或生产产基层单单位安全全生产工工作的相相关性，一一处不符符合扣55分。3.查安安全生产产管理机机构、职职能部门门或生产产基层单单位履行行安全生生产职责责情况，一一

27、处不符符合扣55分。扣完为止止。7.建立立安全责责任考核核制度，定定期考核核，予以以奖惩30查安全责责任考核核制度、考考核记录录材料、安安全生产产奖惩管管理台帐帐等1.查安安全责任任考核制制度,内内容应包包括车间间(部门门)安全全责任考考核和从从业人员员安全责责任考核核，无考考核制度度扣300分,缺缺少1项项内容扣扣3分。2.安全全责任考考核制度度应规定定考核职职责、频频次、方方法、标标准、奖奖惩办法法等，缺缺少一项项扣3分分。3. 未未按考核核制度进进行考核核扣300分，缺缺1种考考核扣33分。4查安安全生产产奖惩管管理台帐帐，无台台帐扣110分，缺缺1级台台帐扣33分。扣完为止止。5.3

28、安全生产产投入（110000分）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注安全生产产投入1建立立安全投投入保障障制度200查阅相关关制度文文本无制度扣扣2000分，制制度内容容不符合合扣1000分。扣完为止止。2水力力发电企企业安全全生产费费用按不不低于销销售收入入1%的的标准提提取，安安全生产产费用必必须纳入入本单位位全年经经费预算算200查阅安全全生产专专户不符合标标准不得得分。3建立立安全费费用台账账200查阅安全全费用台台帐未建立安安全费用用台帐扣扣2000分；安安全费用用台帐不不全，每每项不符符合扣880分。扣完为止止。4安全全生产费费用专项项用于下下列安全

29、全生产工工作：(1) 完善、改改造和维维护安全全设施、设设备支出出；(2) 配备必要要的应急急救援器器材、设设备和现现场作业业人员劳劳动防护护用品支支出；(3) 安全生产产检查与与评价支支出；(4) 重大危险险源、重重大事故故隐患的的评估、整整改、监监控支出出；(5) 安全技能能培训及及进行应应急救援援演练支支出；(6) 其他与安安全生产产直接相相关的支支出。200查阅安全全生产支支出帐目目共6小项项，不符符合任何何一项扣扣40分。扣完为止止。5依法法参加工工伤社会会保险，为为从业人人员缴纳纳工伤保保险费200查企业为为从业人人员交纳纳工伤社社会保险险资料查企业为为从业人人员交纳纳工伤社社会保

30、险险资料，漏漏保一人人扣400分。扣完为止止。5.4 法律法规规与安全全管理制制度（5500分分）5.4.1 法律法规规、标准准规范（1100）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注法律法规规、标准准规范1.建立立识别和和获取适适用的安安全生产产法律法法规、标标准及其其他要求求管理制制度。20查阅相关关制度文文本未建立识识别和获获取适用用的安全全生产法法律法规规、标准准及其他他要求管管理制度度，扣220分。2.明确确责任部部门及获获取渠道道、方式式和时机机，及时时识别和和获取适适用的安安全生产产法律法法规、标标准及其其他要求求。20查阅有关关制度文文本、安安全生产

31、产法律法法规及其其他要求求清单1.未明明确责任任部门，扣扣10分分。2. 未未明确获获取渠道道、方式式、时机机等，扣扣5分。3未编编制适用用的安全全生产法法律法规规及其他他要求清清单，扣扣10分分。4清单单中有未未识别的的或有作作废的法法律法规规，每项项扣5分分。扣完为止止。3.定期期进行更更新企业应遵遵守安全全生产法法律法规规、标准准规范，并并将相关关要求及及时转化化为本单单位的规规章制度度，贯彻彻到各项项工作中中。20查阅相关关制度文文本及清清单1.查制制度，没没有及时时更新的的规定内内容扣55分。2.查清清单，无无更新记记录扣55分。3.查清清单内容容,所用用法规标标准和其其他要求求是否

32、有有效，每每项不符符合扣55分。扣完为止止。4.及时时对从业业人员进进行宣传传和培训训。20查阅相关关宣传和和培训活活动记录录、各级级部门学学习计划划和台账账记录1.企业业无宣传传和培训训安全生生产法律律、法规规、标准准和其他他要求的的活动记记录，扣扣10分分。2.部门门和基层层单位无无学习安安全生产产法律、法法规、标标准和其其他要求求的计划划和台账账记录，扣扣10分分。扣完为止止。5.及时时传达给给相关方方20查阅相关关培训或或宣传记记录查培训或或宣传记记录，未未及时传传达给相相关方的的，每次次扣5分分。扣完为止止。5.4.2 规章制度度（1000）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评

33、分标准准及方法法得 分备注安全生产产规章制制度1.制订订健全的的安全生生产规章章制度60查阅制度度清单及及文本1.建立立健全本本要素规规定的安安全生产产规章制制度，缺缺1种制制度扣110分。2.规章章制度内内容不具具备可操操作性，一一项不符符合扣66分 。扣完为止止。安全生产产规章制制度至少少应包含含下列内内容：安安全生产产职责、安安全生产产投入、文文件和档档案管理理、隐患患排查与与治理、安安全教育育培训、特特种作业业人员管管理、设设备设施施安全管管理（生生产设施施安全管管理制度度、特种种设备安安全管理理制度）、建建设项目目安全设设施“三同时时”管理、生生产设备备设施验验收管理理、生产产设备设

34、设施报废废管理、施施工和检检维修安安全管理理、危险险物品及及重大危危险源管管理、作作业安全全管理、相相关方及及外用工工管理，职职业健康康管理、防防护用品品管理，应应急管理理，事故故管理等等。2.发放放到有关关的工作作岗位40查阅制度度清单及及文本，实实地核查查1.规章章制度发发放到相相关的工工作岗位位，少11个岗位位扣4分分。2.各相相关岗位位持有的的规章制制度应是是最新的的有效版版本，发发现1本本不符合合扣4分分。扣完为止止。5.4.3 操作规程程（1000）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注安全操作作规程1.企业业运行、检检修等操操作应严严格执行行电业业安

35、全操操作规程程（DDL4008），并并应根据据企业实实际情况况（生产产工艺、技技术、设设备特点点和原材材料、辅辅助材料料、产品品的危险险性等）对对规程进进行补充充。60查阅操作作规程制制度文件件、岗位位安全操操作规程程1.未严严格执行行电业业安全操操作规程程（DDL4008），扣扣30分分。2.存在在DL4408中中未作规规范的操操作，应应编制相相应岗位位安全操操作规程程经审核核批准后后执行，缺少1个岗位安全操作规程扣6分。扣完为止止。注：应有有变压器器运行规规程和检检修规程程；继电电保护及及自动装装置运行行规程；直流系系统的检检修试验验规程和和运行管管理规程程；水轮轮发电机机组自动动装置检检

36、修、试试验规程程；水泵泵水轮机机变频起起动装置置检修与与试验规规程；计计算机监监控系统统各类装装置专用用规程、运运行规程程2.发放放到有关关的工作作岗位40实地核查查1.安全全操作规规程发放放到相关关的工作作岗位，11个岗位位缺少安安全操作作规程扣扣4分。2.各相相关岗位位持有的的安全操操作规程程应是最最新的有有效版本本，发现现1本不不符合扣扣4分。扣完为止止。5.4.4 评估（770）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注检查评估估明确对安安全生产产法律法法规、标标准规范范、规章章制度、操操作规程程的执行行情况进进行检查查评估的的时机和和频次，定定期进行行检查评

37、评估。70查阅制度度文本、相相关记录录，现场场核查1制定定对安全全生产法法律法规规、标准准规范、规规章制度度、操作作规程的的执行情情况进行行检查评评估的制制度,无无制度扣扣70分分，缺一一项制度度扣355分。2未规规定检查查评估的的时机、频频次，扣扣30分分，规定定的检查查评估频频次不满满足每年年至少一一次的扣扣20分分。3未按按规定定定期检查查评估，每每缺一项项扣355分。扣完为止止。5.4.5 修订（770）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注管理制度度和操作作规程修修订明确评审审和修订订安全生生产规章章制度和和安全操操作规程程的时机机和频次次，定期期进行评

38、评审和修修订。70查阅制度度文本、相相关记录录，现场场核查1制定定关于管管理制度度评审和和修订的的制度,内容包包括责任任、评审审、修订订等。无无制度扣扣70分分，内容容一项不不符合扣扣30分分。2未规规定评审审和修订订的时机机、频次次，扣330分。3未按按规定定定期评审审和修订订，每一一个管理理制度扣扣10分分。扣完为止止。5.4.6 文件和档档案管理理（600）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注文件和档档案管理理企业应严严格执行行文件和和档案管管理制度度，确保保安全规规章制度度和操作作规程编编制、使使用、评评审、修修订的效效力。企业应建建立主要要安全生生产过

39、程程、事件件、活动动、检查查的安全全记录档档案，并并加强对对安全记记录的有有效管理理。60查阅制度度文本，查查阅安全全记录档档案1未制制度文件件和档案案管理制制度，扣扣60分分。2无安安全记录录档案扣扣60分分。安全全记录档档案内容容不全，缺缺一次主主要安全全生产过过程、事事件、活活动、检检查的记记录扣66分。扣完为止止。5.5 教育培训训（10000分分）5.5.1 教育培训训管理（2240分分）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注教育培训训管理1.确定定安全教教育培训训主管部部门，按按规定及及岗位需需要，定定期识别别安全教教育培训训需求，制制定、实实施安全全

40、教育培培训计划划。50查安全教教育培训训计划、档档案1. 未根据培培训需求求制定培培训计划划,扣330分。2. 未定期识识别教育育培训需需求,扣扣15分分。扣完为止止。2.建立立从业人人员的安安全教育育培训档档案，做做好安全全教育培培训记录录。50查阅安全全教育培培训档案案、培训训记录1企业业应建立立从业人人员安全全教育培培训档案案，少11人档案案扣255分。2教育育培训档档案记录录不符合合规定要要求，每每项扣110分。扣完为止止。3.记录录计划变变更情况况50查阅相关关记录资资料1未记记录安全全培训计计划变更更情况，扣扣25分分。2记录录不全，每每缺1条条内容扣扣10分分。扣完为止止。4.安

41、全全教育培培训的主主管部门门应对培培训效果果进行评评估和改改进。50查考核期期内每一一次安全全教育培培训效果果评估报报告查考核期期内每一一次安全全教育培培训效果果评估报报告，少少1次扣扣25分分，评估估内容不不全面扣扣25分分。扣完完为止。5.企业业的各级级管理人人员应为为安全教教育培训训提供相相应的资资源保证证。40查考核期期内各年年度安全全教育培培训计划划、变更更记录和和效果评评估，综综合评定定资源保保证情况况1查考考核期内内各年度度安全教教育培训训计划、变变更记录录和效果果评估，综综合评定定资源保保证情况况，无资资金计划划、资金金不落实实或不满满足安全全需求或或培训教教师不落落实，每每项

42、扣220分。2无培培训场所所或培训训计划不不落实，每每项扣220分。扣完为止止。5.5.2 安全生产产管理人人员教育育培训（2240分分）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注管理人员员教育培培训1.企业业主要负负责人和和安全生生产管理理人员,应由有有关主管管部门对对其安全全生产知知识和管管理能力力考核合合格后方方可任职职。120查阅有关关培训记记录及相相关人员员的安全全资格证证1主要要负责人人未接受受有关主主管部门门组织的的安全资资格培训训或无安安全资格格证，扣扣1200分。2安全全生产管管理人员员未接受受安全培培训或无无安全资资格证扣扣60分分，先任任职后取取

43、得安全全资格证证，每人人扣300分。3以上上人员未未按规定定及时进进行再教教育或安安全资格格复审，每每人次扣扣10分分。扣完为止止。2.其他他管理人人员（包包括职能能部门负负责人、基基层单位位负责人人）、专专业工程程技术人人员的安安全教育育培训由由企业人人事、教教育部门门会同安安全生产产管理部部门，按按干部管管理权限限分层次次组织实实施，经经考核合合格后方方能任职职。120查安全教教育培训训制度，检检查安全全教育培培训台帐帐，查相相关考核核材料1查安安全教育育培训制制度，有有对其他他管理人人员、专专业工程程技术人人员的安安全教育育培训程程序（内内容）和和考核合合格方能能任职的的规定，无无规定扣扣60分分。2检查查安全教教育培训训台帐，其其他管理理人员（包包括职能能部门负负责人、基基层单位位负责人人）、专专业工程程技术人人员要求求每年至至少进行行1次再再教育并并进行考考试合格格，1人人次不符符合扣 30 分。扣完为止止。5.5.3 操作岗位位人员教教育培训训（3220分）考评要素素考 评 内 容容标准分查证方法评分标准准及方法法得 分备注操作岗位位人员教教育培训训1.对操操作岗位位人员进进行基本本功训练练和安全全教育培培训；考考核合格格方可上上岗。60查安全教教育培训训制度，抽抽查从业业人员上上岗证，查查相关考考核记录录1查安安全教育育培训