某会计师事务所有限公司尽职调查清单5651.docx

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1、深圳市鹏城会计师事务所有限公司 尽职调查清单尽职调查清单请注意本清单仅仅为初步所需需资料，并未未包括所有可可能需要的资资料。如清单单中立列有于于贵公司不适适用的项目，敬敬请忽略。我我们将视工作作进展提出进进一步需求。我我所希望尽可可能的利用贵贵公司现有的的报告。如果果贵公司有与与我所要求的的项目相类似似的数据，请请在做额外工工作之前与我我们商讨。若若所提供的资资料未能使我我们完全、充充分了解情况况，我们将需需要贵方提供供相关的深入入解释和分析析我们同时希希望能与管理理层和其它相相关人员包括括财务、市场场和销售、采采购、生产和和人事等部门门 进行面谈。当当贵方提供资资料的时候，请请尽可能同时时提

2、供电子版版，并请在所提提供的文件上上标明相应的的章节号和项项目号码一公司基本情况1公司设立于历史史沿革的文件件1.1营业执照1.1.1最新经年检的营营业执照及组组织机构代码码证1.1.2成立以来营业执执照记载内容容发生变更的的，变更前后后的营业执照照1.1.3关于公司历史沿沿革的详细说说明1.1.4公司设立日的出出资协议1.1.5公司设立时的注注册登记表1.2验资证明1.2.1历次变更注册资资本或股权结结构的验资证证明1.2.2历次股本结构变变动的股东大大会决议、政政府有权部门门批准文件、验验资报告、工工商变更登记记表、营业执执照、公司章章程、董事会会决议等1.2.3公司股东以实物物、技术、土

3、土地使用权等等出资的，有有关该等实物物、技术、土土地使用权等等价值的评估估报告、资产产权利凭证和和过户文件1.2.4公司股权发生过过转让、增资资、减资情况况，请提供股股权转让协议议、股权转让让资金进账单单、股权变动动工商登记表表、股权评估估报告或审计计报告等1.3政府主管部门的的批文1.3.1公司成立的政府府主管部门批批丈，包括关关于股权设置置的批文1.3.2公司变更注册资资本的政府及及主管部门批批文（如有）1.3.3公司变更或增加加经营范围的的政府及主管管部门批文1.3.4有关政府部门对对公司章程的的批准（如有有）1.3.5萁它与公司成立立及历史沿革革有关的批文文1.4公司章程及其修修订案1

4、. 4.1公司设立时章程程1.4.2历次章程修订案案1.5公司自成立以来来是否进行过过重大重组或或改制，如有有，请提供关关于重组、改改制的经过、内内容及对公司司业务连续性性、管理层稳稳定、财务状状况和经营成成果的影响的的说明，并提提供有关协议议、决议、公公告及批准文文件（如有）2公司组织结构2.1公司组织结构一一览表，包括括其：（1）全资子公司（2）控股公司（持有有5 0%以以上权益或对对其有实质性性控制）（3）参股公司（持有有20%-50%的权权益）（4）联营企业（持有有2 0%以以下的权益）（以上包括公司司下属的中外外合资合作作经营企业。以以下统称“子子公司及联营营公司”）2.2公司子公司

5、及参参股、联营公公司以下文件件：2.2.1最近经年检的营营业执照2.2.2历次验资证明2.2.3合资合作联联营合同2.2.4章程及历次章程程修正案2.2.5股权比例和各方方持股证明文文件2.2.6主要营业范围描描述2.2.7税务登记征2.2.8最近年度经审计计的财务报告告及最近一期期财务报表2.2.9政府及行业主管管部门批准其其成立及历次次变更的批文文、批准证书书2.2.10股权转让协议（如如有）2.3国内分公司办办事处服务务网点销售售中心等的详详情（包括但但不限于工商商登记，证书书）2.4国外分公司办办事机构合合营企业的详详情（包括但但不限于注册册登记证明、该该等境外机构构设立的政府府批准）

6、2.5公司内部机构设设置图、公司司内部管理和和业务部门设设置、职能划划分和管理分分工等内部管管理制度2.6关于设立各子公公司、参股公公司及联营公公司的出资协协议书及其修修订稿2.7关亍设立各子公公司、参股公公司及联营公公司、分公司司、办事处等等的股东会、董董事会决议等等内部批准文文件2.8公司托管、输出出管理的企业业的工商登记记表、营业执执照、公司章章程2.9公司委托他人持持股的文件或或他人委托公公司持股的文文件（如有）2.10政府有关主管部部门对公司境境外投资的批批复（如有）2.11其它相关资料二、股东文件1公司股东的组织织性文件1.1法人股东最新经经年检的企业业法人营业执执照或事业法法人代

7、码证或或其他身份证明文件1.2法人股东最新经经年检的税务务登记证及组组织机构代码码证1. 3法人股东现行有有效的章程1.4法人股东最近会会计年度的审审计报告1.5法人股东同意投投资设立公司司的董事会（股股东会）或其其他权力机关关的决议1.6法人股东（包括括但不限于发发起人）最近近一期经审计计的财务表1.7自然人股东的身身份证明文件件1.8公司股东及实际际控制人相关关情况介绍2股东的其它文件件2.1请说明公司股东东与公司的高高级管理人员员是否存在关关联双方双重重任职情形、是是否相互存在在重大债权债债务关系或管管理关系2.2请提供公司股东东下属的具有有独立法人资资格的企业情情况一览表（应应包括该等

8、企企业的名称、注注册地址、主主要业务、与与该等主要股股东的股权关关系及其他控控制关系）2.3如果公司股东所所持有的公司司股份设置有有质押，请提提供有关主合合同、质押合合同和质押登登记文件2.4如果存在其他公公司代持公司司股份情形，请请提供代持情情况说明及相相关协议2.5请说明公司股东东在公司前55名供应商或或前5名客户户中所占有的的权益三物业文件1公司拥有且已完完工的物业1.1公司拥有物业的的清单（无论论是否已办理理权属证明），该该清单内容包包括：位置，土土地面积或房房屋建筑面积积，账面原值值、净值，取取得物业时间间、产权证号号、是否抵押押及查封1.2公司所拥有的土土地使用权证证或建设用地地枧

9、划许可证证或其他能够够证明公司拥拥有该土地使使用权的相关关文件（包括括但不限于拍拍卖成交证明明、法院判决决书、仲裁裁裁决书等）及及情况说明1.3国土管理部门关关于建设用地地的批准文件件（包括同意意土地出让或或转让的批文文）1.4土地使用权出让让合同或土地地使用权转让让合同及在国国土管理部门门的备案文件件1.5土地出让金、土土地使用权转转让费、土地地使用费缴纳纳凭证1.6征地费用的支付付凭证，包括括土地补偿费费、安置补助助费、地上附附着物及青苗苗补偿费等1.7公司持有的房屋屋所有权证，或或其他能够证证明公司拥有有该房屋所有有权的相关文文件（包括但但不限于购房房合同、法院院判决书、仲仲裁裁决书等等

10、）及情况说说明1.8公司所建设项目目的有关政府府许可文件，包包括立项批复复、环评报告告批复、建设设工程规划许许可证、施工工许可证、竣竣工验收文件件（包括规划划、环保、消消防、工程质质量验收等）、建建设款项付清清证明或凭证证（如存在勘勘查、设计、监监理、施工等等款项尚未付付清的，应提提供相关合同同及应付款项项说明）等1.9公司与其他单位位联合建房的的清单、联建建合同及相关关土地所有权权证、房产所所有权证；如如果尚未取得得土地使用权权证以及房屋屋所有权证书书，请说明原原因，并提供供报建和竣工工验收文件1.10关于公司物业的的任何评估报报告或调查报报告1.11公司委托他人代代管物业的协协议或授权书书

11、（如有）1.12所有政府有关部部门对公司物物业进行征用用、拆迁、冻冻结、查封等等影响或可能能影响该物业业所有权和使使用权的政府府文件、行政政决定、通知知及司法文件件等1.13对公司所拥有的的房地产有所所影响的任何何条款、契约约、协议、政政府文件、行行政决定、通通知和司法文文件等1.14公司物业用于出出租的，请提提供租赁合同同及租赁登记记文件2租赁物业2.1公司承租物业清清羊，清单内内容包括出租租人、承租人人、租赁物业业的位置、面面积、土地房地产权利利人、产权证证书编号、是是否抵押及查查封2.2公司作为合同之之一方签署的的且正在履行行的土地使用用权、房屋租租赁合同2.3上述租赁土地使使用权及房屋

12、屋的产权证明明文件，及租租赁登记文件件，如出租方方不是房地产产权利人，请请提交委托租租赁协议或房房地产权利人人的授权文件件请提供对公公司所7租的的房地产有所所影响的任何何条款、契约约、协议、政政府文件、行行政决定、通通知和司法文文件等3在建工程3.1在建工程的清单单，清单内容容包括建设单单位、地址、承承建单位、建建筑面积、计计划投资金额额（万元）、已已投资金额（万万元）、目前前进展状况、项项目相关批文文等3.2公司拥有的在建建项目的全部部建筑许可性性文件，包括括但不限于立立项批复、环环评报告批复复、土地使用用权证、建设设用地规划许许可证、建设设工程规划许许可证、施工工许可证、建建设承包合同同、

13、监理合同同、勘查及设设计合同、环环评报告、竣竣工验收文件件（包括规划划、环保、消消防、工程质质量验收等）、在在建工程的最最新评估报告告（如有）等等3.3如果公司购买第第三人开发建建设的预售商商品房，则需需要提供第三三人持有的国国有土地使用用权证、建建设用地规划划许可证、建建设工程规划划许可证、施施工许可证、商商品房预售许许可证、商商品房买卖合合同、支付付购房价款的的凭证以及该该合同的预售售登记情况、工工程竣工验收收的说明4担保情况4.1土地、房产抵押押清单，该清清单内容包括括：抵押权人人、债务金额额、所对应的的担保协议及及主债务合同同的编号、位位置、土地面面积或房屋建建筑面，帐面面原值、净值值

14、4.2请提供上述抵押押土地、房产产相关的抵押押担保协议、抵抵押登记文件件、主债务合合同四资产文件（除物物业）1公司的无形资产产（除土地使使用权外）1.1知识产权1.1.1公司所使用或拥拥有的知识产产权列表，其其中须注明产产权人、所取取得的权利证证明文件的名名称或编号1.1.2公司作为所有人人的注册商标标清单及注册册登记证明1.1.3注册商标申请文文件1.1.4公司持有的专利利情况说明及及专利权证书书1.1.5专利申请文件1.1.6公习拥有的未申申请专利的其其他专有技术术清单1.1.7公司拥有的软件件著作权登记记证书和软件件产品登记证证书1.1.8公司许可他人使使用或实施公公司拥有的知知识产权（

15、包包括但不限于于注册商标、专专利等）所签签订的许可合合同及相应的的登记、备案案文件1.1.9他人许可公司使使用或实施知知识产权所签签订的许可合合同及相应的的登记、备案案文件1.1.10公司已签订或待待签订的专利利、商标、技技术等知识产产权的转让协协议1.1.11域名登记证书及及其他登记或或备案文件1.1.12现有或潜在的有有关专利、商商标专有技术术的争议或纠纠纷的详细情情况说明1.1.13公司已签订或待待签订的所有有保密、不透透露、不竞争争协议1.1.14关于公司适用的的互联网域名名的协议、合合同或其他文文件，其中载载明各域名的的登记使用人人的详情1.2无形资产的质押押担保情况1.2.1公司的

16、无形资产产之上是否设设定了任何质质押担保1.2.2如设定了质押担担保，请提供供质押担保协协议、质押登登记文件、主主债务合同主主要固定资产产（除建筑物物和构筑物外外）2主要固定资产（除除建筑物和构构筑物外）2.1主要生产设备（指指帐面原值在在人民币1000万元以上上的设备，或或其他对公 司经营影影响较大的设设备）和运输输工具2.1.1主要设备清单，就就主要设备的的名称、型号号、取得时间间、成新度、折折旧年限、原原价、净值及及报废或更新新的可能进行行描述2.1.2主要设备购买合合同及发票、海海关报关单（如如为进口设备备）2.1.3运输工具清单，包包括名称、型型号、取得时时间、折旧年年限、膘价、净净

17、值、权利人人及使用人名名称2.1.4运输工具的行驶驶证或购买合合同及发票、海海关报关单（如如为进口）2.2抵押担保情况2.2.1公司的主要设备备或运输工具具之上是否设设定了任何抵抵押担保2.2.2如设定了抵押担担保，请提供供抵押担保协协议、抵押登登记文件、主主债务合同3公司的其他重要要资产存在其他重要资资产的，请提提供相关权属属证书或购买买合同、担保保文件等五生产经营文件1营业许可1.1生产许可证书以以及特种行业业许可证书1.2与公司生产经营营有关的其他他许可证书、批批准文件及备备案文件1.3其他特殊经营许许可证书2公司正在履行的的与生产经营营有关的金额额在5 000万元以上的的重要合约合同协

18、议议，包括但不不限于：2.1战略合作协议、框框架合作协议议，投资协议议、合作合同同2.2保险合同2.3长期或大金额的的购买合同2.4长期或大金额的的销售合同2.5设备采购合同2.6工程建设、设计计、勘查、监监理合同2.7承包经营合同2.8租赁经营合同2.9贷款合同2.10代理服务合同2.11担保合同2.12抵押合同2.13合资合作合同同2.14资产收购重组组合同2.15对经营产生重大大影响力的其其它合同就以上合同，请请公司提供：（1）重大合同同的清单，包包括合同对方方名称、合同同金额、合同同有效期、合合同履行情况况说明等；（2）提供合同同文本3重大决议3.1公司近三年所有有股东会、董董事会和监

19、事事会决议3.2近三年前，公司司股东会、董董事会的重大大决议，包括括但不限于：（1）资本性支支出决议（2）股权变动动决议（3）重大资产产转让购置协协议六财务资料（含母母子公司，表表格可以以电电子表格的形形式提供）1会计政策与控制制1.1公司财务部总体体概况及各员员工的责任1.2现行的主要会计计政策及过去去3年来的变变化（例如收收入确认、固固定资产、存存货成本核算算、应收帐款款及存货准备备、预提费用用等方面）1.3收入、采购、存存货以及现金金等方面的现现有会计政策策和控制概览览1.4收入与收款的政政策和流程介介绍1.5采购及付款的政政策和流程介介绍2历史财务资料（最最近3年一期期）2.1审计报告

20、及审计计调整分录2.2财务报表（包括括内部的和税税务的）2.3月度管理报告，包包括财务报表表、现金流量量分析、营运运资金分析及及其他说明（如如：与预算差差异、表现概概述等）2.4最近一年的预算算及管理层对对预算的分析析2.5总帐、明细账及及科目余额表表（发生额及及余额表，该该表应该能与与财务报表相相钩稽）3历史经营资料（最最近3年一期期）3.1销售情况（最近近3年一期）3.1.1行业和公司销售售模式的说明明文件3.1.2公司主营业务的的市场份额、行行业地位3.1.3主要产品市场的的地域分布和和市场占有率率的资料3.1.4权威市场调研机机构关于销售售情况的报告告3.1.5公司主要产品（服服务）的

21、销售售模式，是直直销、分销还还是代销？公公司的主要销销售渠道、网网络建设情况况，公司主要要的经销商及及与经销商的的合怍方式3.1.6公司针对不同产产品（服务）、不不同市场所采采取的主要销销售策略3.1.7分不同类型销售售描述定价政政策3.1.8分发渠道与付运运方式3.1.9对季节或重要销销售规律的分分析说明3.1.10主要产品销售明明细表（单位位与金额）与与毛利分析说说明3.1.1120大客户销售售明细表（单单位与金额）与与毛利分析说说明，并请提提供贵公司和和这些客户的的销售条款和和信用政策3.1.1210大客户销售售合同3.1.13区域销售明细表表（单位与金金额）与毛利利分析说明3.1.14

22、按销售模式销售售明细表（单单位与金额）与与毛利分析说说明3.1.15总销售额与净销销售额调节表表，详述折扣扣等调整3.1.16汇总订货单并编编制成表。阐阐述订货单的的确认标准3.2采购情况（最近近3年一期）3.2.1行业和公司采购购模式的说明明文件3.2.2与原材料、辅助助材料以及能能源动力供求求相关的研究究报告和统计计资料3.2.3返利及佣金情况况的说明3.2.4主要材料采购情情况（数量、金金额）以及成成本变动分析析说明3.2.5主要能源采购情情况（数量、金金额）以及成成本变动分析析说明3.2.6前20大供应商商采购明细表表。详细列明明应付供应商商的金额，供供应何种货物物、供应数量量和支付条

23、款款3.2.7前10大供应商商采购合同3.2.8关于采购来源以以及价格稳定定性的说明3.3生产情况（最近近3年一期）3.3.1行业和公司生产产模式的说明明文件3.3.2主要产品或服务务的用途3.3.3主要产品的工艺艺流程图或服服务的流程图图（详图）3.3.4公司关于生产工工艺、技术在在行业中领先先程度的说明明3.3.5主要产品的设计计生产能力和和历年产量有有关资料3.3.6关键设备、厂房房等重要资产产的保险合同同或其他保障障协定3.3.7公司许可或被许许可使用资产产的合同文件件3.3.8公司拥有的特许许经营权的法法律文件3.3.9生产成本核算办办法的说明3.3.10生产成本明细表表3.3.11

24、制造费用明细表表3.3.12工资明细表3.3.12主要产品或主要要材料投入产产出比分析说说明3.3.13主要产品耗能情情况分析说明明3.3.14单位产出（单位位时间产出、单单位人工产出出）分析说明明3.4其他（最近3年年一期）3.4.1销售费用，管理理费用与其它它经营费用明明细表。对重重大变动的相相关说明3.4.2其它业务收入与与费用的明细细3.4.3营业外收入支出出的明细4历史资产负债表表资料（最近近3年一期）4.1所有银行账户（包括银行名名称、账号、账账户性质、币币种等），这些帐户户的余额（包括未使用用账户），以及于最最近一期末的的银行余额调调节表4.2冻结的或使用受受到限制的银银行存款（

25、如用于借款款或票据的保保证等）4.3分客户的应收账账款/应收票票据/预付账账款/其他应应收款账龄分分析表，并请请单独列示应应收关联方款款项4.4坏账准备的计提提政策，坏账账准备变动表表，显示计提提准备、发生生坏账、冲回回准备等4.5结合信用政策分分析最近一期期末分客户的的账款收回可可能性，列明明所有带有争争议或处于诉诉讼中的款项项4.6期末预付账款挂挂账的合理性性，列明实际际已完成交易易尚未收到发发票的款项4.7待摊费用明细表表及相关协议议、发票4.8存货收发存明细细表（包括但但不限于存货货名称、存放放地点、数量量和金额）4.9存货库龄分析4.10存货跌价准备计计提的方法和和原因（包括括成本价

26、、市市价），存货货跌价准备变变动表，显示示计提准备、发发生报损、冲冲回准备等4.11最近一次盘点从从盘点表与实实物数量对照照的存货盘点点调整清单及及说明4.12固定资产明细表表（包括但不不限于规格型型号、原值、购购买时间、折折旧政策和帐帐面净值、存存放地点、保保管人、使用用状况等）4.13主要固定资产（设设备）的采购购合同以及发发票4.14所有固定资产盘盘点记录，说说明所有帐实实不符、报废废或损坏资产产情况，以及及应计提的减减值准备4.15公司使用中的入入帐及未入帐帐租赁固定资资产清单，并并提供相应的的租赁文件4.16形资产和其它递递延资产分析析 （明细以以及相关支持持文件），及及解释其摊销销

27、政策4.17分供应商的余额额明细及账龄龄分析，解释释重大逾期未未付金额及主主要供应商条条款，并请单单独列示应付付关联方款项项4.18应付票据分析（包包括但不限于于应付供应商商、承兑行、出出票日、到期期日、利率、信信用条件等）4.19预收帐款分客户户明细及账龄龄分析，主要要项目解释，并并请单独列示示关联方余额额4.20其他应付款明细细及账龄分析析，主要项目目解释，并请请单独列示关关联方余额4.21其他付款项目明明细（应付工工资、应付福福利费、应缴缴税金等）及及主要项目解解释4.22质保政策说明、质质保赔偿的计计提和索赔情情况的详细描描述4.23资本公积和盈余余公积明细，列列示不可分配配的法定储备

28、备。资本公积积和盈余公积积变动表。年年末应付股利利明细4.24未分配利润调节节表，显示期期初余额、本本期净利、提提取盈余公积积、转增资本本、利润分配配、其他变动动等等，解释释其他变动4.25重大的未入帐资资产或负债，包包括潜在义务务/或有负债债，如：（1）提供借款款担保，信用用证（2）重大合同同承诺，或未未决诉讼（3）融资安排排/金融服务务（4）给供应商商或经销商的的资金支持或或融资安排（5）由政府提提供的资金支支持，包括目目前使用情况况、资金使用用限制规定、还还款要求等4.26其他融资工具，如如：经销商/客户延期付付款、承兑汇汇票的使用、租租赁、售后回回租、资助渠渠道铺货等等等4.27未完成

29、的或将来来的销售承诺诺，显示对方方名称、预计计发货日期、失失效日期、价价格、数量、合合同总金额、其其他合同条款款，以及会计计处理，并提提供相应合同同4.28未完成的或将来来的采购承诺诺，显示对方方名称、预计计发货日期、失失效日期、价价格、数量、合合同总金额、其其他合同条款款，以及会计计处理，并提提供相应合同同七关联交易及同业业竞争1关联交易（最近近3年一期）1.1公司与公司的主主要股东及实实际控制人、关关键管理人员员、核心技术术人员或与前前述人员关系系密切的人士士所控制的其其他企业清单单（列明该等等企业名称及及与前述人员员的关系）：1.2公司与关联方之之间是否存在在关联交易，如如有，请提供供有

30、关说明及及与交易有关关的包括协议议或合同在内内的一切文件件，并对该等等协议或合同同是否还会续续签以及是偶偶发性关联交交易还是经常常性关联交易易作出说明1.3关联方交易及余余额汇总，请请按不同性质质的交易分别别汇总（如销销售、采购、共共享服务等）1.4公司采取的任何何减少关联交交易的措施及及相关文件1.5有关公司关联交交易执行程序序、批准程序序的规章制度度1.6关联交易协议、定定价依据（计计价基础及定定价方法）、决决议等相关文文件和资料1.7公司主要股东以以及主要股东东实际控制的的其他与本公公司从事相关关联业务1.8公司的整体状况况，包括业务务范围、总资资产、净资产产、年净利润润等2同业竞争2.

31、1请说明主要股东东及实际控制制人及其分公公司、子公司司和参股公司司（或联营公公司）的主要要业务、主要要管理层情况况2.2公司与控股股东东（包括实际际控制人）及及其关联企业业之间是否存存在同业竞争争；请提供有有关说明文件件，说明存在在同业竞争的的关联企业名名称、竞争领领域（包括客客户对象及市市场差别）及及产品、该等等竞争的性质质、以及该等等竞争对公司司的客观影响响2.3公司的控股股东东为避免与公公司进行同业业竞争而采取取的措施，如如放弃竞争和和利益冲突的的协议或承诺诺八税务（最近3年年一期）1税种和税率1.1公司目前所执行行的税种、税税率一览表；公司的进出出口业务适用用的关税、增增值税以及其其他

32、税种的税税率以及依据据1.2公司享受的财政政补贴、税收收减免等优惠惠政策及支持持文件1.3公司的国税、地地税登记证2纳税情况2.1公司目前享受的的税收优惠政政策或财政补补贴政策，请请提供全部有有关的政府批批文2.2设备进口的关税税豁免批文2.3公司所在地税收收征管部门（国国税局、地税税局）出具的的公司自成立立以来依法纳纳税（所得税税、增值税等等税种）的证证明文件3处罚3.1公司是否存在未未偿清的税款款3.2公司与任何税务务部门之间的的实际争议或或未决的争议议或讨论中的的争议的详细细说明3.3公司是否因税收收问题而受到到税收征管部部门的处罚，请请提供说明文文件以及包括括各地税务局局发出的缴款款处

33、罚通知知书在内的一一切有关文件件九诉讼文件（最近近3年一期）1公司、公司的控控股子公司、持持有公司5%以上的主要要股东（包括括公司的实际际控制人）、公公司的董事、监监事、总经理理、其他高级级管理人员或或核心技术人人员是否存在在正在进行的的尚未了结的的诉讼、仲裁裁和其他法律律程序，请提提供起诉状、上上诉状、判决决书或裁决书书及可能出现现的处理结果果或已生效法法律文书执行行情况的说明明等文件2公司所知道的任任何有可能在在未来引起诉诉讼或仲裁并并对公司有重重大不利影响响的事实或潜潜在的争议的的说明3涉及公司员工且且尚未处理完完毕的工伤、意意外、交通事事故的情况说说明及证明文文件十行政处罚（最近近3年

34、一期）最近三年内遣反反工商、税收收、土地、环环保、海关、财财务以及其他他法律、法规规，受到行政政处罚的相关关一切文件十一公司高级管理人人员和核心技技术人员1董事、监事一总总经理、副总总经理、董事事会秘书、技技术负责人及及核心技术人人员（包括公公司的直属分分公司和控股股子公司的该该等人员，下下同）的姓名名及国籍、性性别、年龄、学学历、职称、曾曾经担任的重重要职务及任任期、在公司司担任的现任任职务、该等等人员是否在在其他单位（包包括关联方和和非关联方）兼兼职、以及其其是否由关联联方委派的说说明2公司的董事、监监事一总经理理、副总经理理、董事会秘秘书、技术负负责人及核心心技术人员与与公司签订的的协议

35、（如借借款、担保协协议、股权激激励安排、聘聘用协议以及及为稳定上述述人员已采取取及拟采取的的措施）3请说明董事、监监事、高级管管理人员和核核心技术人员员所持公司及及公司关联企企业股权的情情况及契约性性安排4公司的董事、监监事、高级管管理人员、核核心技术人员员所涉诉讼、仲仲裁、行政处处罚案件的情情况十二公司雇员1员工情况说明，包包括员工总数数、工种等，并并区分正式员员工和临时工工（农民工）的的人数2现有的员工社会会保险、住房房公积金、期期权、奖金、退退休金、利润润分享等福利利或其它类似似计划的文件件3关于为员工缴纳纳社会保险的的种类、费率率及缴费人数数的说明及社社保登记证4关于公司员工缴缴纳社会

36、保险险费用情况的的证明5关于为员工缴纳纳住房公积金金费率及缴费费人数的说明明6与员工签订的劳劳动合同（如如主要条款为为标准条款，请请提供若干样样本）7工会组织介绍及及工会设立、登登记有关文件件8曾发生过的劳动动纠纷情况说说明，并提供供尚未了结纠纠纷的相关法法律文书9对公司的主要雇雇员（董事、总总经理等高级级管理人员和和核心技术人人员等）为其其前雇主服务务期间作为一一方的任何保保密协议或不不竞争协议的的详细说明10若公司的任何董董事、蓝事或或经理曾担任任过任何已解解散、破产、清清算的公司的的董事、监事事或经理，请请提供该等情情况说明十三公司内部规章公司的股东会、董董事会、监事事会议事规则则及财务

37、管理理、人事管理理制度等基本本规章制度，至至少包括财务务制度、人力力资源、薪酬酬绩效制度、保保密制度等，最最好请提供制制度合订文件件十四公司所处行业情情况及产品市市场情况1行业概况1.1公司对主营业务务在国内外的的发展历程、现现状与发展前前景的分析1.2公司所处行业的的管理体制、行行业政策、经经济规模、市市场容量、竞竞争状况、技技术水平等方方面情况及其其变化趋势1.3国家对公司主营营业务的主要要产业政策2产品市场及竞争争2.1公司主要产品的的客户的基本本情况及公司司下游产品的的市场情况介介绍2.2公司面临竞争的的主要对手，以以及公司与主主要竞争对手手就生产能力力、市场份额额、产品质量量、产品价

38、格格、销售渠道道、营销能力力、生产技术术及效率、研研究开发能力力、财务状况况、管理效率率与管理人员员素质、企业业文化与企业业形象等方面面的比较2.3公司产品出口的的，还需提供供相关产品进进口国的有关关进口政策、贸贸易磨擦对产产品进口的影影响、以及进进口国同类产产品的竞争格格局等情况公公司产品的生生产和销售十五公司产品的技术术和研发（如如有）1公司生产核心技技术的来源和和方式，是否否拥有核心技技术的所有权权，所拥有的的 核心技技术在国内外外同行业的先先进性；若核核心技术为国国外（或国内内）引进，请请提交相关合合同、协议；若核心技术术为自己研制制开发，提交交相关专利证证书等2提供专利证书和和知识产

39、权权权属证明；若若有知识产权权、非专利技技术许可使用用情况，提供供许可协议；对于合作开开发、共同拥拥有的专利、非非专利技术，提提供相应的协协议、合同3公司科研开发费费用的核算方方法和依据十六公司业务发展目目标1公司的发展战咯咯，拟采取的的措施和后续续发展规划2公司制定的整体体经营目标及及主要业务的的经营目标，公公司制定有关关发展战略3公司各类业务计计划，以及各各类业务计划划同整体经营营目标及主要要业务的经营营目标的关系系4公司在谈的各类类订单情况及及公司通过的的各类客户及及潜在客户的的各类技术认认证情况十七行业分析与经营营预测1基本情况，主要要包括行业管管理体制、行行业竞争状况况、市场容量量、

40、投入与产产出、技术水水平以及以上上因素的发展展趋势2影响行业发展的的有利和不利利因素，如产产业政策、产产品特性、技技术替代、客客户采购倾向向，指出进入入该行业的主主要障碍3公司面临的主要要竞争状况，包包括自身的竞竞争优势及劣劣势，市场份份额变动的情情况及趋势，同同国内其他厂厂家转投资企企业的竞争情情况4公司的主营业务务的情况，主主要包括：企企业主要业务务的构成、前前三年的主要要产品（或服服务）及其生生产能力、每每种主要产品品或服务的主主要用途、主主要产品的主主要原材料和和能源供应及及成本构成；主要产品或或服务的平均均价格及定价价策略，主要要销售市场、国国内外市场的的占有率、销销售额等5公司应对有关业业务活动进行行地域性分析析。若公司在在境外拥有资资产，应详细细说明该资产产规模、所在在地、经营管管理、盈利情情况等6公司主要产品和和服务的质量量控制情况，主主要包括质量量控制标准、质质量控制措施施、产品质量量纠纷及觯决决机制及措施施等