某公司股权激励计划概述5360.docx

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1、XX有限公司股股权激励计划划为进一步完善XXX有限公司司的法人治理理结构，促进进公司建立、健健全激励约束束机制，充分分调动公司经经营班子成员员及业务骨干干的积极性，有有效地将股东东利益、公司司利益和经营营者个人利益益结合在一起起，使各方共共同关注公司司的长远发展展，将在公司建立股权激励励机制。一、 释义1、 XX、公司：指指XX有限公司司。2、 分红权：指持有有者可按持股股比例享受每每年可分配利利润的虚拟股股份，分红权收益分为两部部分发放，一部分当期现金金兑现，另一一部分留存于专专用账户，仅仅供以后购买买公司实股使用用。3、 实股：激励计划划中的实股为为公司的实际股权，该该等股权代表表着其持有

2、者者（即股东）对对公司的所有有权，这种所所有权是一种种综合权利，如如参加股东大大会、投票表表决、参与公公司的重大决决策、收取股股息或分享红红利等，但对对该等股权的的处置权存在在转让时间与与转让对象的的限制。4、 激励对象：指依依据股权激励励计划获授权权益的人员。5、 核心骨干：指对对公司、公司整体业绩绩和持续发展展有直接影响响的生产、研研发、技术、销售、管管理人员。6、 购股价格：指激激励对象购买买实股所需要要支付的价格格。7、 转股或购股：指指激励对象用用分红权账户户余额或自有有资金参与公公司增资扩股股，从而获得得实际股权。8、 锁定期：计划开开始至激励对对象可转股时时间。9、 窗口期：购股

3、有有两个窗口期期，上半年为为年报财务报报告出具后的的一个月内，下下半年为半年年报财务报告告出具后的一一个月内。10、 股权管理委员会会：指本股权激励计计划的最高决决策机构。二、 总体原则本方案的制订基基于以下原则则：1、 坚持激励性与约约束性并重的的原则；2、 注重平衡所有者者与经营者利益的的原则；3、 权益分配贯彻重重要性原则；4、 体现激励长期性性原则；5、 合法合规性原则则；6、 体现统一性，兼兼顾公司特殊性原原则。三、 激励工具公司无偿赠予激激励对象占公司总股本本20的虚虚拟股份，该该等虚拟股份份具有分红权权，不具有表表决权和增值值权，公司将将依据该等股股份每年向激激励对象分红红，年度

4、分红红计入本公司司的管理费用用，在年初计计提或计入下下一年度。年度分红权收益益分为两部分分发放，200部分当期期现金兑现，剩剩余部分留存存于专用账户户，仅供以后后购买公司实实股使用。四、 激励对象激励对象的选择择主要基于重重要性原则，公司高管及经营班子均包含在激励范围之内，具体包括总经理、副总经理、总经理助理及其它核心骨干。职位（包括技术术序列）人数每名激励对象获获授分红权比比例合计总经理120%20%副总经理310%30%总经理助理28%16%部门经理64%24%副经理52%10%总计16-100%五、 时间安排1、股权激励计计划的有效期本计划有效期为为5年，即首次次分红起计算算，有效期结束

5、，公司司将不再依据据本计划授予予激励对象任任何权益。2、购股安排在满足业绩条件件的情况下，分红数额的80%均须进行锁定，计划开始实施满五年后一次性强制用于购买公司实股。在购买实股时，无论是当期或是延期购股，均在约定的窗口期中进行。六、 购股价格购股价格为锁定定期满后公司司最近一次经审审计的财务报报告出具的每每股净资产价价格。若激励对象申请请延期购股，则则实际转股价格为授予时点的转股价格加上上银行同期限限（延期年数数）贷款利率率与出资前各各公司最近一次次经审计的财财务报告出具具的每股净资资产价格的孰孰高值。七、 权益安排及来源源激励对象目标持持有实股的上上限为届时公公司总股本的的20。实股的权益

6、来源源为增资扩股股，且必须符符合以下原则则：1、完成股权激激励后，实际际控制人不做做改变，第一一大股东必须须仍为XX或XX；2、完成股权激激励后，不改改变中外合资资企业的性质质。根据中中华人民共和和国中外合资资经营企业法法规定，“在合营企业业的注册资本本中，外国合合营者的投资资比例一般不不低于百分之之二十五”。八、 资金来源实股的购买资金金来源于分红红权专用账户户，不足部分来源源于激励对象象的自有资金金，若锁定期期满，激励对象购购买全部预设设额度实股后后分红权账户尚有余额，经激励对对象申请，公公司将用现金金形式兑现余余额。若需要激励对象象出资，则合计计出资额度控控制在年薪的的约3倍以内，考虑到

7、出资资能力，激励励对象可申请请延期购股，但延期购股的最长时间不得超超过两年。九、 业绩考核公司将根据集团五五年规划中中界定的相关关指标进行业业绩考核，考考核结果以考考核系数f(x)体现。若f（x）大于于等于0.88，则锁定期期满后，激励励对象可按照照计划约定进行行购股；若f（x）低于于0.8，则则公司将有权权终止激励对对象购股计划划，公司将以以现金形式兑兑现分红账户户余额，兑现现方式如下：实际分红额度分红账户余额额f(x)十、 特殊情况处置方方法1、公司层面（1） 公司被外部主体体收购或与外外部主体合并并且控制权转转移，则分红权激励计计划取消，分红权权账户有余额的的兑现现金，激励对象已经实施转

8、股的，则不作变更；（2） 公司与外部主体体合并且控制制权不发生转转移，则分红权计划划的处置需与与新股东商议议，若分红权权取消，则其账户有余额的的兑现现金，激励对象已经实施转股的，则不作变更或转化为新公司股权。（3） 公司清算的，分分红权计划取消，分红权权股账户有余余额的兑现现现金，激励对对象已经实施施转股的，则则按股权比例例享受清算时时的剩余资产产。2、激励对象层层面当激励对象出现现某些特殊情情况时，按以以下方式处理理：（1）有负面影影响的情况 违反国家有关法法律、行政法法规或公司司章程的规规定，给公司司造成重大经经济损失； 因犯罪行为被依依法追究刑事事责任； 严重失职、渎职职； 公司有充分证

9、据据证明该员工工在任职期间间，由于受贿贿、索贿、贪贪污、盗窃、泄泄露经营和技技术秘密等损损害公司利益益、声誉等违违法违纪行为为，给公司造造成损失； 未与公司协商一一致，单方面面终止或解除除与公司订立立的劳动合同同或聘用合同同； 其他由公司认定定的对公司造造成负面影响响的情况。激励对象出现上上述情况时，公司取消已经授予激励对象的全部分红权并收回分红股权账户余额，激励对象已经实施转股的，则由公司（大股东）向激励对象进行回购，回购价格以激励对象的每股出资与回购前公司最近一次经审计的每股净资产价格的孰低值计算。2、没有负面影影响的情况 死亡（包括宣告告死亡）； 因丧失劳动能力力而与公司终终止劳动关系系

10、或聘用关系系； 因公司裁员等原原因被解除劳劳动关系，或或者劳动合同同、聘用合同同到期终止； 与公司协商一致致，终止或解解除与公司订订立的劳动合合同或聘用合合同； 其它由公司认定定的没对公司司造成负面影影响的情况。激励对象出现上上述情况时，公司取消已经授予激励对象的全部分红权，分红权账户有余额的兑现现金，激励对象已经实施转股的，则由公司（大股东）向激励对象进行回购，实股回购价格以回购前公司最近一次经审计的每股净资产价格计算。3、退休激励对象退休时时尚未实施转转股的，则分分红权账户有有余额的兑现现现金；激励励对象退休时时激励对象已已经实施转股股的，可继续续持有实股直至死亡亡，死亡后由由大股东回购，也也可以自主选选择在退休后后由大股东回购，回回购价款以回回购前公司最近一次次经审计的每每股净资产价价格计算。XX有限公司2009年8月月7