某成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议4983.docx

《某成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议4983.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议4983.docx（57页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 广发成长优选灵灵活配置混合合型证券投资基金托管协议基金管理人：广广发基金管理理有限公司基金托管人：交交通银行股份份有限公司广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 目 录一、基金托管协协议当事人3二、基金托管协协议的依据、目目的和原则4三、基金托管人人对基金管理理人的业务监监督和核查4四、基金管理人人对基金托管管人的业务核核查11五、基金财产的的保管12六、指令的发送送、确认和执执行14七、交易及清算算交收安排17八、基金资产净净值计算和会会计核算19九、基金收益分分配24十、基金信息披披露25十一、基金费用用26十二、基金份额额持有人

2、名册册的保管27十三、基金有关关文件档案的的保存28十四、基金管理理人和基金托托管人的更换换29十五、禁止行为为32十六、基金托管管协议的变更更、终止与基基金财产的清清算33十七、违约责任任34十八、争议解决决方式36十九、基金托管管协议的效力力36二十、其他事项项37二十一、基金托托管协议的签签订37鉴于广发基金管管理有限公司司系一家依照照中国法律合合法成立并有有效存续的有有限责任公司司，拟募集广广发成长优选选灵活配置混混合型证券投投资基金（以以下简称“本基金”或“基金”）；鉴于交通银行股股份有限公司司系一家依照照中国法律合合法成立并有有效存续的银银行，按照相相关法律法规规的规定具备备担任基

3、金托托管人的资格格和能力；鉴于广发基金管管理有限公司司拟担任广发发成长优选灵灵活配置混合合型证券投资资基金的基金金管理人，交交通银行股份份有限公司拟拟担任广发成长优选选灵活配置混混合型证券投投资基金的基基金托管人；为明确广发成长长优选灵活配配置混合型证证券投资基金金的基金管理理人和基金托托管人之间的的权利义务关关系，特制订订本协议；除非文义另有所所指，本协议议的所有术语语与广发成长优选选灵活配置混混合型证券投投资基金基金金合同（以以下简称基基金合同）中中定义的相应应术语具有相相同的含义。若若有抵触应以以基金合同同为准，并并依其条款解解释。一、基金托管协协议当事人（一）基金管理理人名称：广发基金

4、金管理有限公公司住所：广东省珠珠海市横琴新新区宝中路33号40044-56室办公地址：广州州市海珠区琶琶洲大道东11号保利国际际广场南塔33133楼楼法定代表人：王王志伟成立时间： 22003年88月5日批准设立机关：中国证券监监督管理委员员会批准设立文号：证监基金字字2003391号经营范围：基金金募集；基金金销售；资产产管理以及中中国证监会许许可的其它业业务注册资本：人民民币1.2亿亿元组织形式：有限限责任公司存续期间：持续续经营（二）基金托管管人名称：交通银行行股份有限公公司（简称：交通银行）住所：上海市浦浦东新区银城城中路1888号（邮政编编码：2000120）办公地址：上海海市浦东新

5、区区银城中路1188号（邮邮政编码：22001200）法定代表人：牛牛锡明成立时间：19987年3月月30日批准设立机关及及批准设立文文号：国务院院国发(19986)字第第81 号文文和中国人民民银行银发198740号文基金托管业务批批准文号：中中国证监会证证监基字11998225号经营范围：吸收收公众存款；发放短期、中中期和长期贷贷款；办理国国内外结算；办理票据承承兑与贴现；发行金融债债券；代理发发行、代理兑兑付、承销政政府债券；买买卖政府债券券、金融债券券；从事同业业拆借；买卖卖、代理买卖卖外汇；从事事银行卡业务务；提供信用用证服务及担担保；代理收收付款项业务务；提供保管管箱服务；经经国务

6、院银行行业监督管理理机构批准的的其他业务；经营结汇、售售汇业务。注册资本：7442.62亿亿元人民币组织形式：股份份有限公司存续期间：持续续经营二、基金托管协协议的依据、目目的和原则本协议依据中中华人民共和和国证券投资资基金法（以以下简称基基金法）、证证券投资基金金销售管理办办法（以下下简称销售售办法）、证证券投资基金金运作管理办办法（以下下简称运作作办法）、证证券投资基金金信息披露管管理办法（以以下简称信信息披露办法法）、广广发成长优选选灵活配置混混合型证券投投资基金基金金合同（以以下简称基基金合同）及及其他有关规规定订立。本协议的目的是是明确基金管管理人和基金金托管人之间间在基金财产产的保

7、管、投投资运作、净净值计算、收收益分配、信信息披露及相相互监督等有有关事宜中的的权利、义务务及职责，以以确保基金财财产的安全，保保护基金份额额持有人的合合法权益。基金管理人和基基金托管人遵遵循平等自愿愿、诚实信用用、充分保护护投资者合法法利益的原则则，经协商一一致，签订本本协议。三、基金托管人人对基金管理理人的业务监监督和核查（一）基金托管管人对基金管管理人的投资资行为行使监监督权（1）基金托管管人根据有关关法律法规的的规定及基基金合同和和本协议的约约定，对基金金的投资范围围、投资对象象进行监督。本基金的投资范范围为：本基金的投投资范围为具具有良好流动动性的金融工工具，包括国国内依法发行行上市

8、的股票票（包括中小小板、创业板板及其他经中中国证监会核核准上市的股股票）、债券券（包括国债、金金融债、企业业债、公司债债、央行票据据、中期票据据、可转换债债券、资产支支持证券、中中小企业私募募债券等）、权证、货货币市场工具具、股指期货货以及法律法法规或中国证证监会允许基基金投资的其其他金融工具具(但须符合合中国证监会会相关规定)。如法律法法规或监管机机构以后允许许基金投资其其他品种，基基金管理人在在履行适当程程序后，可以以将其纳入投投资范围。基金托管人对基基金管理人业业务进行监督督和核查的义义务自基金合合同生效日起起开始履行。（2）基金托管管人根据有关关法律法规的的规定及基基金合同和和本协议的

9、约约定，对基金金投资、融资资比例进行监监督。根据基金合同同的约定，本本基金投资组组合比例应符符合以下规定定：1.股票资产占占基金资产的的0%-955%；2.持有一家上上市公司的股股票，其市值值不超过基金金资产净值的的10%；3.本基金与基基金管理人管管理的其他基基金持有一家家公司发行的的证券总和，不不超过该证券券的10%；4.本基金财产产参与股票发发行申购，所所申报的金额额不超过本基基金总资产，本本基金所申报报的股票数量量不超过拟发发行股票公司司本次发行股股票的总量；5.在全国银行行间同业市场场中的债券回回购最长期限限为1年，债债券回购到期期后不展期；6.在全国银行行间市场进行行债券回购的的资

10、金余额不不超过基金资资产净值的440%；7.基金的投资资组合中保留留的现金或者者到期日在一一年以内的政政府债券的比比例合计不低低于基金资产产净值的5%；8.本基金在任任何交易日买买入权证的总总金额，不得得超过上一交交易日基金资资产净值的00.5%；本本基金持有的的全部权证，其其市值不得超超过基金资产产净值的3%；本公司管管理的全部基基金持有的同同一权证，不不得超过该权权证的10%。其他权证证投资比例，遵遵从法规或监监管部门的相相关规定；9. 本基金应应投资于信用用级别为BBBB以上（含含BBB）的资产支持持证券。本基金持有的的同一（指同同一信用级别别）资产支持持证券的比例例，不得超过过该资产支

11、持持证券规模的的10%；本本基金投资于于同一原始权权益人的各类类资产支持证证券的比例，不不得超过基金金资产净值的的10%；本本公司管理的的全部证券投投资基金投资资于同一原始始权益人的各各类资产支持持证券，不得得超过其各类类资产支持证证券合计规模模的10%；本基金持有有的全部资产产支持证券，其其市值不得超超过基金资产产净值的200%。本基金持有有资产支持证证券期间，如如果其信用等等级下降、不不再符合投资资标准，将在在评级报告发发布之日起33个月内予以以全部卖出；10. 在任何何交易日日终终，持有的买买入股指期货货合约价值，不不得超过基金金资产净值的的10%；在在任何交易日日日终，持有有的买入期货

12、货合约价值与与有价证券市市值之和,不不得超过基金金资产净值的的95%，其其中，有价证证券指股票、债债券（不含到到期日在一年年以内的政府府债券）、权权证、资产支支持证券、买买入返售金融融资产（不含含质押式回购购）等；在任任何交易日日日终，持有的的卖出期货合合约价值不得得超过基金持持有的股票总总市值的200%；在任何何交易日内交交易（不包括括平仓）的股股指期货合约约的成交金额额不得超过上上一交易日基基金资产净值值的20%；每个交易日日日终在扣除除股指期货合合约需缴纳的的交易保证金金后，应当保保持不低于基基金资产净值值5%的现金金或到期日在在一年以内的的政府债券；本基金所持持有的股票市市值和买入、卖

13、卖出股指期货货合约价值合合计（轧差计计算）不得超超过基金资产产的95%；11.流通受限限证券投资遵遵照关于基基金投资非公公开发行股票票等流通受限限证券有关问问题的通知（证证监基金字2006141号）及及相关规定执执行；12.本基金持持有单只中小小企业私募债债券，其市值值不得超过基基金资产净值值的10%；13.本基金持持有的全部中中小企业私募募债券，其市市值不得超过过基金资产净净值的20%；14.法律、法法规、基金合合同及中国证证监会规定的的其他比例限限制。基金管理人应当当自基金合同同生效之日起起6个月内使使基金的投资资组合比例符符合基金合同同的约定。因因证券市场波波动、上市公公司合并、基基金规

14、模变动动等基金管理理人之外的因因素致使基金金投资不符合合上述约定的投投资比例规定定的，基金管管理人应当在在10个工作日内进行行调整。法律律法规或监管管部门修改或或取消上述限限制规定时，本本基金不受上上述投资组合合限制并相应应修改其投资资组合限制规规定。基金托管人依照照上述规定对对本基金的投投资组合限制制及调整期限限进行监督。（3）基金托管管人根据有关关法律法规的的规定及基金金合同和本协协议的约定，对基基金投资禁止止行为进行监监督。基金财财产不得用于于下列投资或或者活动。1. 承销证券券；2. 向他人贷贷款或者提供供担保；3. 从事承担担无限责任的的投资；4. 买卖其他他基金份额，但但是国务院另

15、另有规定的除除外；5. 向本基金金的基金管理理人、基金托托管人出资或或者买卖本基基金的基金管管理人、基金金托管人发行行的股票或者者债券；6. 买卖与本本基金的基金金管理人、基基金托管人有有控股关系的的股东或者与与本基金的基基金管理人、基基金托管人有有其他重大利利害关系的公公司发行的证证券或者承销销期内承销的的证券；7. 依照法律律、行政法规规有关规定，由由中国证监会会规定禁止的的其他活动。如法律法规或监监管部门取消消上述禁止性性规定，基金金管理人在履履行适当程序序后可不受上上述规定的限限制。根据法法律法规有关关基金禁止从从事的关联交交易的规定，基基金合同生效效后2个工作日内内，基金管理理人和基

16、金托托管人应相互互提供与本机机构有控股关关系的股东或或者与本机构构有其他重大大利害关系的的公司名单，以以上名单发生生变化的，应应及时予以更更新并通知对对方。（4）基金托管管人根据有关关法律法规的的规定及基金金合同和本协协议的约定，对对基金管理人人参与银行间间债券市场进进行监督。1.基金托管人人依据有关法法律法规的规规定和基金金合同的约约定对于基金金管理人参与与银行间市场场交易时面临临的交易对手手资信风险进进行监督。基金管理人向基基金托管人提提供符合法律律法规及行业业标准的银行行间市场交易易对手的名单单。基金托管管人在收到名名单后2个工作日内内电话或回函函确认收到该该名单。基金金管理人应定定期和

17、不定期期对银行间市市场现券及回回购交易对手手的名单进行行更新。基金金托管人在收收到名单后22个工作日内内电话或书面面回函确认，新新名单自基金金托管人确认认当日生效。新新名单生效前前已与本次剔剔除的交易对对手所进行但但尚未结算的的交易，仍应应按照协议进进行结算。2.基金管理人人参与银行间间市场交易时时，有责任控控制交易对手手的资信风险险，由于交易易对手资信风风险引起的损损失,基金管管理人应当负负责向相关责责任人追偿。（5）基金托管管人根据有关关法律法规的的规定及基金金合同和本协协议的约定，对对基金管理人人选择存款银银行进行监督督。基金投资银行定定期存款的，基基金管理人应应根据法律法法规的规定及及

18、基金合同的的约定，确定定符合条件的的所有存款银银行的名单，并并及时提供给给基金托管人人，基金托管管人应据以对对基金投资银银行存款的交交易对手是否否符合有关规规定进行监督督。本基金投资银行行存款应符合合如下规定：1.基金管理人人、基金托管管人应当与存存款银行建立立定期对账机机制，确保基基金银行存款款业务账目及及核算的真实实、准确。2基金管理人人与基金托管管人应根据相相关规定，就就本基金银行行存款业务另另行签订书面面协议，明确确双方在相关关协议签署、账账户开设与管管理、投资指指令传达与执执行、资金划划拨、账目核核对、到期兑兑付、文件保保管以及存款款证实书的开开立、传递、保保管等流程中中的权利、义义

19、务和职责，保保护基金份额额持有人的合合法权益。3基金托管人人应加强对基基金银行存款款业务的监督督与核查，严严格审查、复复核相关协议议、账户资料料、投资指令令、存款证实实书等有关文文件，切实履履行托管职责责。4基金管理人人与基金托管管人在开展基基金存款业务务时，应严格格遵守基金金法、运运作办法等等有关法律法法规，以及国国家有关账户户管理、利率率管理、支付付结算等的各各项规定。（6）基金托管管人对基金投投资流通受限证券的的监督1.基金投资流流通受限证券券,应遵守关关于规范基金金投资非公开开发行证券行行为的紧急通通知、关关于基金投资资非公开发行行股票等流通通受限证券有有关问题的通通知等有关关法律法规

20、规规定。2.流通受限证证券,包括由由上市公司司证券发行管管理办法规规范的非公开开发行股票、公公开发行股票票网下配售部部分等在发行行时明确一定定期限锁定期期的可交易证证券,不包括括由于发布重重大消息或其其他原因而临临时停牌的证证券、已发行行未上市证券券、回购交易易中的质押券券等流通受限限证券。3.基金管理人人应在基金首首次投资流通通受限证券前前,向基金托托管人提供经经基金管理人人董事会批准准的有关基金金投资流通受受限证券的投投资决策流程程、风险控制制制度。基金金投资非公开开发行股票,基金管理人人还应提供基基金管理人董董事会批准的的流动性风险险处置预案。上上述资料应包包括但不限于于基金投资流流通受

21、限证券券的投资额度度和投资比例例控制情况。基金管理人人应至少于首首次执行投资资指令之前两两个工作日将将上述资料书书面发至基金金托管人,保保证基金托管管人有足够的的时间进行审审核。基金托托管人应在收收到上述资料料后两个工作作日内,以书书面或其他双双方认可的方方式确认收到到上述资料。 4.基金投资流流通受限证券券前,基金管管理人应向基基金托管人提提供符合法律律法规要求的的有关书面信信息,包括但但不限于拟发发行证券主体体的中国证监监会批准文件件、发行证券券数量、发行行价格、锁定定期,基金拟拟认购的数量量、价格、总总成本、总成成本占基金资资产净值的比比例、已持有有流通受限证证券市值占资资产净值的比比例

22、、资金划划付时间等。基基金管理人应应保证上述信信息的真实、完完整,并应至至少于拟执行行投资指令前前两个工作日日将上述信息息书面发至基基金托管人,保证基金托托管人有足够够的时间进行行审核。5.基金托管人人应对基金管管理人提供的的有关书面信信息进行审核核，基金托管管人认为上述述资料可能导导致基金投资资出现风险的的,有权要求求基金管理人人在投资流通通受限证券前前就该风险的的消除或防范范措施进行补补充书面说明明,并保留查查看基金管理理人风险管理理部门就基金金投资流通受受限证券出具具的风险评估估报告等备查查资料的权利利。否则,基基金托管人有有权拒绝执行行有关指令。因因拒绝执行该该指令造成基基金财产损失失

23、的,基金托托管人不承担担任何责任,并有权报告告中国证监会会。如基金管理人和和基金托管人人无法达成一一致,应及时时上报中国证证监会请求解解决。如果基基金托管人切切实履行监督督职责,则不不承担任何责责任。（7）基金托管管人对基金投投资中期票据据的监督1.基金投资中中期票据应遵遵守关于证券投投资基金投资资中期票据有关关问题的通知知等有关法法律法规的规规定，并与基基金托管人签签订基金投投资中期票据据风险控制补补充协议。2.基金管理人人应将经董事事会批准的相关投资决决策流程、风风险控制制度度以及基金投资资中期票据相关关流动性风险险处置预案提提供给基金托托管人，基金金托管人对资产管理人人是否遵守相相关制度

24、、流流动性风险处处置预案以及及相关投资额额度和比例的的情况进行监监督。基金管理人确定定基金投资中中期票据的，应应根据托管管协议及相相关补充协议议的约定向基基金托管人提提供其托管基基金拟购买中中期票据的数数量和价格、应应划付的金额额等执行指令令所需相关信信息，并保证证上述信息的的真实、准确确、完整。基金托管人应对对基金管理人人提供的有关关书面信息进进行审核，基基金托管人认认为上述资料料可能导致基基金投资出现风险险的,有权要要求基金管理理人在投资中中期票据前就就该风险的消消除或防范措措施进行补充充书面说明,并保留查看看基金管理人人风险管理部部门就基金投投资中期票据据出具的风险险评估报告等等备查资料

25、的的权利。否则则,基金托管管人有权拒绝绝执行有关指指令。因拒绝绝执行该指令令造成基金财财产损失的,基金托管人人不承担任何何责任,并有有权报告中国国证监会。如基金管理人和和基金托管人人无法达成一一致,应及时时上报中国证证监会请求解解决。如果基基金托管人切切实履行监督督职责,则不不承担任何责责任。（8）基金托管管人对基金投投资中小企业业私募债券的的监督基金投资中小企企业私募债券券的，基金管管理人应按照照托管协议议的内容与格格式准则的的规定，与基基金托管人签签订风险控制制补充协议。协协议内容应包包括基金托管管人对于基金金管理人是否否遵守相关制制度、流动性性风险和信用用风险处置预预案以及相关关投资额度

26、和和比例的情况况进行监督等等内容。基金管理人应在在基金首次投投资中小企业业私募债前将将经董事会批批准的相关投投资决策流程程、风险控制制制度以及基基金投资中小小企业私募债债券相关流动动性风险处置置预案提供给给资产托管人人。（9）基金托管管人根据法律律法规的规定定及基金合合同和本协协议的约定，对对基金投资其其他方面进行行监督。（二）基金托管管人应根据有有关法律法规规的规定及基基金合同的约约定，对基金金资产净值计计算、基金份份额净值计算算、应收资金金到账、基金金费用开支及及收入确认、基基金收益分配配、相关信息息披露、基金金宣传推介材材料中登载基基金业绩表现现数据等进行行监督和核查查。如果基金金管理人

27、未经经基金托管人人的审核擅自自将不实的业业绩表现数据据印制在宣传传推介材料上上，则基金托托管人对此不不承担任何责责任，并有权权在发现后报报告中国证监监会。（三）基金管理理人应积极配配合和协助基基金托管人的的监督和核查查，在规定时时间内答复并并改正，就基基金托管人的的疑义进行解解释或举证。对对基金托管人人按照法规要要求需向中国国证监会报送送基金监督报报告的，基金金管理人应积积极配合提供供相关数据资资料和制度等等。基金托管人发现现基金管理人人的投资指令令或实际投资资运作违反基基金法及其其他有关法规规、基金合合同和本协协议规定的，应应及时以书面面形式通知基基金管理人限限期纠正，基基金管理人收收到通知

28、后应应及时核对，并并以电话或书书面形式向基基金托管人反反馈，说明违违规原因及纠纠正期限，并并保证在规定定期限内及时时改正。在限限期内，基金金托管人有权权随时对通知知事项进行复复查，督促基基金管理人改改正。基金管管理人对基金金托管人通知知的违规事项项未能在限期期内纠正的，基基金托管人有有权报告中国国证监会。基金托管人发现现基金管理人人有重大违规规行为，应立立即报告中国国证监会，同同时通知基金金管理人在限限期内纠正。基金托管人发现现基金管理人人的指令违反反法律、行政政法规和其他他有关规定，或或者违反基基金合同约约定的，应当当拒绝执行，立立即通知基金金管理人，并并及时向中国国证监会报告告。基金托管人

29、发现现基金管理人人依据交易程程序已经生效效的指令违反反法律、行政政法规和其他他有关规定，或或者违反基基金合同约约定的，应当当立即通知基基金管理人，并并及时向中国国证监会报告告。四、基金管理人人对基金托管管人的业务核核查根据基金法及及其他有关法法规、基金金合同和本本协议规定，基基金管理人对对基金托管人人履行托管职职责的情况进进行核查，核核查事项包括括但不限于基基金托管人是是否安全保管管基金财产、开开立基金财产产的资金账户户和证券账户户及债券托管管账户，是否否及时、准确确复核基金管管理人计算的的基金资产净净值和基金份份额净值，是是否根据基金金管理人指令令办理清算交交收，是否按按照法规规定定和基金合

30、合同规定进进行相关信息息披露和监督督基金投资运运作等行为。基金管理人定期期和不定期地地对基金托管管人保管的基基金资产进行行核查。基金金托管人应积积极配合基金金管理人的核核查行为，包包括但不限于于：提交相关关资料以供基基金管理人核核查托管财产产的完整性和和真实性，在在规定时间内内答复并改正正。基金管理人发现现基金托管人人未对基金资资产实行分账账管理、擅自自挪用基金资资产、未执行行或无故延迟迟执行基金管管理人资金划划拨指令、泄泄露基金投资资信息等违反反基金法、基基金合同、本本协议及其他他有关规定的的，应及时以以书面形式通通知基金托管管人在限期内内纠正，基金金托管人收到到通知后应及及时核对并以以书面

31、形式对对基金管理人人发出回函。在在限期内，基金金管理人有权权随时对通知知事项进行复复查，督促基基金托管人改改正。基金托托管人对基金金管理人通知知的违规事项项未能在限期期内纠正的，基基金管理人应应报告中国证证监会。对基基金管理人按按照法规要求求需向中国证证监会报送基基金监督报告告的，基金托托管人应积极极配合提供相相关数据资料料和制度等。基金管理人发现现基金托管人人有重大违规规行为，应立立即报告中国国证监会，同同时通知基金金托管人在限限期内纠正。五、基金财产的的保管（一）基金财产产保管的原则则（1） 基金托托管人应安全全保管基金财财产，未经基基金管理人的的指令，不得得自行运用、处处分、分配基基金的

32、任何资资产。（2） 基金财财产应独立于于基金管理人人、基金托管管人的固有财财产。（3） 基金托托管人按照规规定开立基金金财产的资金金账户、证券券账户和债券券托管账户。（4） 基金托托管人对所托托管的不同基基金财产分别别设置账户，确确保基金财产产的完整和独独立。（5）对于因为为基金投资产产生的应收资资产和基金申申购过程中产产生的应收资资产，应由基基金管理人负负责与有关当当事人确定到到账日期并通通知基金托管管人，到账日日基金资产没没有到达基金金银行存款账账户的，基金金托管人应及及时通知基金金管理人采取取措施进行催催收。由此给给基金造成损损失的，基金金管理人应负负责向有关当当事人追偿基基金的损失。基

33、金托管人对此不承担任何责任。（二）基金合同同生效时募集集资产的验证证基金募集期满之之日起10日内，募集的的基金份额总总额、基金募募集金额、基基金份额持有有人人数符合合基金法、运运作办法等等有关规定后后，由基金管管理人聘请具具有从事证券券相关业务资资格的会计师师事务所进行行验资，出具具验资报告，出出具的验资报报告应由参加加验资的2名以上（含含2名）中国注注册会计师签签字有效。验验资完成，基基金管理人应应将募集到的的全部资金存存入基金托管管人为基金开开立的基金银银行存款账户户中，基金托托管人在收到到资金当日出出具相关证明明文件。（三）基金的银银行存款账户户的开立和管管理（1）基金托托管人应负责责本

34、基金银行行存款账户的的开立和管理理。（2） 基金金托管人以本本基金的名义义在其营业机机构开立基金金的银行存款款账户，并根根据中国人民民银行规定计计息。本基金金的银行预留留印鉴由基金金托管人制作作、保管和使使用。本基金金的一切货币币收支活动，包包括但不限于于投资、支付付赎回金额、支支付基金收益益，均需通过过本基金的银银行存款账户户进行。（3）本基金金银行存款账账户的开立和和使用，限于于满足开展本本基金业务的的需要。基金金托管人和基基金管理人不不得假借本基金的名义义开立其他任任何银行存款款账户；亦不不得使用基金金的任何银行行存款账户进进行本基金业务以以外的活动。（4）基金托托管人可以通通过申请开通

35、通本基金银行行账户的企业业网上银行业业务进行资金金支付，并使使用交通银行行企业网上银银行（简称“交通银行网网银”）办理托管管资产的资金金结算汇划业业务。（5）基金银银行存款账户户的管理应符符合中华人人民共和国票票据法、人人民币银行账账户结算管理理办法、现现金管理暂行行条例实施细细则、人人民币利率管管理的有关规规定、支支付结算办法法以及银行行业监督管理理机构的其他他规定。（四）基金证券券交收账户、资资金交收账户户的开立和管管理基金托管人以基基金托管人和和本基金联名名的方式在中中国证券登记记结算有限责责任公司开立立证券账户。基金证券账户的的开立和使用用，限于满足足开展本基金金业务的需要要。基金托管

36、管人和基金管管理人不得出出借和未经对对方同意擅自自转让基金的的任何证券账账户；亦不得得使用基金的的任何账户进进行本基金业业务以外的活活动。基金管理人不得得对基金证券券交收账户、资资金交收账户户进行证券的的超卖或超买买。基金托管人以基基金托管人的的名义在中国国证券登记结结算有限责任任公司开立结结算备付金账账户即资金交交收账户，用用于证券交易易资金的结算算。基金托管管人以本基金金的名义在托托管人处开立立基金的证券券交易资金结结算的二级结结算备付金账账户。（五）债券托管管账户的开立立和管理（1）募集资资金经验资后后，基金托管管人负责在中中央国债登记记结算有限责责任公司和银银行间市场清清算所股份有有限

37、公司以本本基金的名义义开立债券托托管账户，并并由基金托管管人负责基金金的债券及资资金的清算。在在上述手续办办理完毕后，由由基金托管人人向人民银行行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。（2）基金管管理人和基金金托管人共同同代表基金签签订全国银行行间债券市场场债券回购主主协议，协议议正本由基金金托管人保管管，协议副本本由基金管理理人保存。（六）其他账户户的开立和管管理若中国证监会或或其他监管机机构在本托管管协议订立日日之后允许基基金从事其他他投资品种的的投资业务，涉涉及相关账户户的开立、使使用的，由基基金管理人

38、协协助基金托管管人根据有关关法律法规的的规定和基基金合同的的约定，开立立有关账户。该该账户按有关关规则使用并并管理。（七）基金财产产投资的有关关实物证券、银银行存款定期期存单等有价价凭证的保管管实物证券由基金金托管人存放放于托管银行行的保管库。实实物证券的购购买和转让，由由基金托管人人根据基金管管理人的指令令办理。基金金托管人对由由基金托管人人以外机构实实际有效控制制的本基金资资产不承担保保管责任。银行存款定期存存单等有价凭凭证由基金托托管人负责保保管。（八）与基金财财产有关的重重大合同的保保管由基金管理人代代表基金签署署的与基金有有关的重大合合同的原件分分别由基金托托管人、基金金管理人保管管

39、，相关业务务程序另有限限制除外。除除本协议另有有规定外，基基金管理人在在代基金签署署与基金有关关的重大合同同时应尽可能能保证持有二二份以上的正正本，以便基基金管理人和和基金托管人人至少各持有有一份正本的的原件，基金金管理人应及及时将正本送送达基金托管管人处。合同同的保管期限限按照国家有有关规定执行行。对于无法取得二二份以上的正正本的，基金金管理人应向向基金托管人人提供加盖授授权业务章的的合同传真件件，未经双方方协商或未在在合同约定范范围内，合同同原件不得转转移。六、指令的发送送、确认和执执行（一）基金管理理人对发送指指令人员的书书面授权基金管理人应事事先书面通知知（以下称“授权通知”）基金托管

40、管人有权发送送指令的人员员名单、签字字样本、预留留印鉴和启用用日期，注明明相应的权限限，并规定基基金管理人向向基金托管人人发送指令时时基金托管人人确认有权发发送人员身份份的方法。基基金管理人向向基金托管人人发出的授权权通知应加盖盖公章。基金金管理人发出出授权通知后后，以电话形形式向基金托托管人确认，授授权通知自其其上面注明的的启用日期开开始生效，在在此后三个工工作日内基金金管理人应将将授权通知的的正本送交基基金托管人。基金托管人收到到授权通知后后，将签字和和印鉴与预留留样本核对无无误后，应在在收到授权通通知当日电话话向基金管理理人确认。基金管理人和基基金托管人对对授权文件负负有保密义务务，其内

41、容不不得向授权人人及相关操作作人员以外的的任何人泄露露。（二）指令的内内容指令是基金管理理人在运用基基金资产时，向向基金托管人人发出的资金金划拨及其他他款项收付的的指令。指令令应写明款项项事由、支付付时间、到账账时间、金额额、账户、大大额支付号等等执行支付所所需内容，加加盖预留印鉴鉴。（三）指令的发发送、确认和和执行的时间间和程序基金管理人应按按照基金法法及其他有有关法规、基基金合同和和本协议的规规定，在其合合法的经营权权限和交易权权限内发送指指令，发送人人应按照其授授权权限发送送指令。指令令由“授权通知”确定的有权权发送人代表表基金管理人人用传真的方方式向基金托托管人发送。发发送后基金管管理

42、人及时通过电话话与基金托管管人确认指令令内容。基金金管理人必须须在15:330之前向基基金托管人发发送付款指令令，15:330之后发送送付款指令的的，基金托管管人不能保证证划账成功。如如基金管理人人要求当天某某一时点到账账，必须至少少提前2小时时向基金托管管人发送付款款指令并与基基金托管人电电话确认。基基金管理人指指令传输不及及时，未能留留出足够的执执行时间，致致使指令未能能及时执行的的，基金托管管人不承担由由此导致的损损失。基金管管理人向基金金托管人下达达指令时，应应确保基金银银行账户有足足够的资金余余额，对基金金管理人在没没有充足资金金的情况下向向基金托管人人发出的指令令，基金托管管人可不

43、予执执行，并立即即通知基金管管理人，基金金托管人不承承担因为不执执行该指令而而造成损失的的责任。基金金管理人应将将同业市场债债券交易成交单加盖印印章后传真给给基金托管人人。对于被授授权人发出的的指令，基金金管理人不得得否认其效力力。基金托管管人依照“授权通知”规定的方法法确认指令的的有效后，方可执行行指令。指令执行完毕毕后，基金托托管人应及时时通知基金管管理人。基金金托管人仅根根据基金管理理人的授权文文件对指令进进行表面相符符性的形式审审查，对其真真实性不承担担责任。（四）基金管理理人发送错误误指令的情形形和处理程序序基金管理人发送送错误指令的的情形包括指指令发送人员员无权或超越越权限发送指指

44、令及交割信信息错误，指指令中重要信信息模糊不清清或不全等。基金托管人人在履行监督督职能时，发发现基金管理理人的指令错错误时，有权权拒绝执行，并并及时通知基基金管理人改改正。 （五）基金托管管人依照法律律法规暂缓、拒拒绝执行指令令的情形和处处理程序基金托管人在对对基金场外投投资指令进行行审核时，如如发现基金管管理人的投资资指令违反有有关基金的法法律法规、基基金合同、本本协议的规定定，如交易未未生效，则不不予执行并立立即通知基金金管理人；如如交易已生效效，则以书面面形式通知基基金管理人限限期纠正，并并报告中国证证监会。基金金管理人收到到通知后应及及时核对，并并以约定形式式向基金托管管人反馈，由由此

45、造成的直直接损失由基基金管理人承承担。基金托管人在对对基金场外投投资指令进行行审核时，如如发现投资指指令有可能违违反法律法规规、基金合合同、本协协议的规定，应应暂缓执行指指令，通知基基金管理人改改正。如果基基金管理人拒拒不改正，基基金托管人有有权向中国证证监会报告。（六）基金托管管人未按照基基金管理人指指令执行的处处理方法基金托管人由于于自身原因造造成未按照基基金管理人发发送的正常指指令执行，给给基金份额持持有人造成损损失的，对由由此造成的直直接经济损失失负赔偿责任任。（七）被授权人人员的更换基金管理人撤换换被授权人员员或改变被授授权人员的权权限，必须提提前至少三个个工作日，使使用传真向基基金

46、托管人发发出加盖公章章的被授权人人变更通知，注注明启用日期期，同时电话话通知基金托托管人。被授授权人变更通通知自其上面面注明的启用用日期起开始始生效。基金金管理人对授授权通知的内内容的修改自自启用日期起起生效。基金金管理人在此此后三个工作作日内将被授授权人变更通通知的正本送送交基金托管管人。如果基金管理人人已经撤销或或更改对指令令发送人员的的授权，并且且书面通知基金金托管人，则则对于在变更更通知的启用用日期后该指指令发送人员员无权发送的的指令，或超超权限发送的的指令，基金金管理人不承承担责任。七、交易及清算算交收安排（一）选择代理理证券买卖的的证券经营机机构的标准和和程序基金管理人负责责选择代

47、理本本基金证券买买卖的证券经经营机构。（1）选择标准准1）资历雄厚，信信誉良好。2）财务状况良良好，经营行行为规范，最最近一年未发发生重大违规规行为而受到有关管理理机关的处罚罚。3）内部管理规规范、严格，具具备健全的内内控制度，并并能满足基金金运作高度保保密的要求。4）具备基金运运作所需的高高效、安全的的通讯条件，交交易设施符合合代理本基金金进行证券交交易的需要，并并能为本基金金提供全面的的信息服务。5）研究实力较较强，有固定定的研究机构构和专门研究究人员，能及及时、定期、全全面地为本基基金提供相关关信息服务，并并能根据基金金投资的特定定要求，提供供专题研究报报告。（2）选择程序序基金管理人根据据以上标准进进行考察后选选择证券经营营机构。基金金管理人应代代表基金与