河南省农村信用社员工违规行为处理办法3256.docx

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1、河南省农村信用用社员工违规规行为处理办办法第一章 总则则第一条 为确确保依法合规规治社，加强强内部管理，防防范操作风险险，惩治违规规行为，保障障员工合法权权益，依据国国家有关法律律、法规、规规章和河南省省农村信用社社联合社（以以下简称省联联社）相关制制度，制定本本办法。第二条 本办办法所称违规规行为是指河河南省各级农农村信用社（含含农村合作银银行、农村商商业银行；以以下简称农信信社，下同）员员工违反国家家法律、法规规、规章、规规范性文件以以及河南省农农信社相关制制度，应受到到处理的行为为。第三条 本办办法规定的有有关责任人员员，是指不履履行或不正确确履行职责，对对违规事实的的发生负有责责任的员

2、工。包包括：直接责责任人、管理理责任人、领领导责任人和和其他责任人人。直接责任人是指指：实施违规规行为的当事事人和其他对对违规行为及及后果起直接接作用的人员员。管理责任人是指指：不履行或或不正确履行行职责，对违违规行为及后后果负有直接接管理责任的的乡镇级以下下（含）基层层农信社机构构负责人，和和负有业务条条线管理责任任的各级农信信社内设部门门负责人及其其他管理人员员。领导责任人是指指：不履行或或不正确履行行职责，对违违规行为及后后果负有领导导责任的县级级以上（含）农农信社机构负负责人，包括括主要负责人人、分管负责责人和相关负负责人。其他责任人是指指：对应制约约、监督检查查的工作不履履行或不正确

3、确履行职责，或或者知情不报报，对违规行行为及后果负负有监督制约约责任的员工工。第四条 本办办法适用于河河南省农信社社系统所有员员工（含系统统内各级高管管人员和管理理人员）。已经退休的人员员（含内部退退养人员），经经核实和认定定在退休前有有违规行为且且确有必要作作出处理的，可可以酌情处理理；情节严重重、造成重大大损失或群众众反映强烈的的，应对照本本办法给予相相应处理。对对于调离人员员，经核实和和认定在调离离前有违规行行为且确有必必要作出处理理的，以函商商或其他方式式建议其调入入单位给予处处理。劳务派遣制员工工违规行为的的处理，参照照本办法执行行，后果严重重的，退回劳劳务派遣公司司。第五条 对违违

4、规责任人员员的处理原则则：（一）实事求是是、客观公正正原则；（二）程序规范范、人人平等等原则；（三）量责适当当、教惩结合合原则；（四）保障员工工合法权益原原则；（五）从法原则则。第六条 本办办法对违规人人员的处理种种类有：（一）经济处罚罚：包括扣减减绩效收入、赔赔偿经济损失失；（二）纪律处分分：包括警告告、记过、记记大过、降级级、撤职、开开除；（三）其他处理理：包括批评评教育、组织织处理和辞退退。其中批评评教育包括：责令限期改改正、责令书书面检查、诫诫勉谈话、通通报批评；、组组织处理包括括：调离岗位位、引咎辞职职、责令辞职职、停职、免免职。诫勉谈谈话、引咎辞辞职、责令停停职、停职、免免职等仅适

5、用用于各级农信信社机构、部部门负责人及及其他承担领领导和管理责责任的人员。以上处理种类可可以单独使用用，也可能合合并使用。本本办法分则部部分主要规定定了违规行为为应给予的纪纪律处分，也也可根据情况况给予经济处处罚、批评教教育、组织处处理、辞退等等处理。第七条 受到到警告处分的的，从处分决决定下达次月月起按当年绩绩效考核工资资标准扣发11个月绩效工工资；受到记记过处分的，扣扣发2个月绩绩效工资；受受到记大过至至撤职处分的的，扣发3个个月绩效工资资。受到降级及以上上处分的，原原职级自然撤撤销。降级处处分降一级重重新聘任职级级，撤职处分分降两级重新新聘任职级，且且处分期内不不得担任实职职领导职务。应

6、应给予撤职处处分但无职可可撤的，给予予降两个职级级处理；既无无职可撤又无无级可降的，视视情节或后果果轻重给予记记大过处分或或予以辞退。第八条 员工工受处分的期期间为：警告告6个月，记记过12个月月，记大过118个月，降降级、撤职224个月。员员工在受处分分期间，不得得晋升职务、职职称、工资级级别，并取消消其受处分当当年及处分期期间的评先评评优资格。处分期间发生新新的违规行为为，加重处理理，处分期为为原处分期尚尚未执行的期期限与新处分分期限之和。第九条 开除除处分适用于于被追究刑事事责任，或者者对违规行为为及后果负有有直接责任的的人员。违规规行为虽然达达不到开除处处分条件，但不适宜继继续在农信社

7、社工作的，应应予以辞退。受到开除处分或或辞退的员工工，同时解除除劳动合同。所所在单位按规规定办理档案案和社会保险险关系的转移移手续。被开除或辞退员员工不得重要要在河南省农农信社系统工工作。第十条 管理理人员因违规规行为如不适适宜继续担任任现职的，可可给予调离岗岗位、引咎辞辞职、责令辞辞职、免职等等组织处理。应应引咎辞职而而不主动辞职职的，责令辞辞职。拒不辞辞职的，免去去职务。对员工违规行为为调查过程中中，如不适宜宜继续在岗履履行职责的，可可按规定对有有关责任人员员采取停职、免免职、调离岗岗位或暂停工工作的组织处处理措施。第十一条 引引咎辞职、责责令辞职、免免职的管理人人员，一年内内不得担任与与

8、原职务相当当或高于原职职务的管理职职务，两年内内不得提拔使使用。受到调调离岗位处理理的，一年内内不得提拔使使用。引咎辞职、责令令辞职、免职职的管理人员员，一年后如如果重新担任任与原任职务务相当的管理理职务，除应应当按照干部部管理权限履履行审批手续续外，还应征征求上一级管管辖机构的意意见。受到组织处理的的，取消当年年评先评优资资格。第十二条 违违规行为给农农信社造成直直接经济损失失的，应根据据所应负的责责任，承担全全部或部分赔赔偿责任。拒拒不赔偿的，予予以辞退；已已开除或辞退退的，依法提提起诉讼进行行民事追偿。对违规行为获得得的经济利益益，予以收缴缴或责令退赔赔；对违规行行为获得的职职级、奖励资

9、资格等其他利利益，按规定定予以纠正。第十三条 有有下列情形之之一者，应当当从重或加重重处理：（一）故意违规规且情节严重重的：（二）内外勾结结实施违规行行为的：（三）为本人或或他人谋取私私利的； (四)在共同同违规行为中中负主要责任任的；（五)多次违规规，屡查屡犯犯的； (六)授意、教教唆、指使、强强令、胁迫他他人违规的； (七)隐瞒、歪歪曲事实真相相或伪造、编编造、隐匿、篡改、毁毁灭证据的；（八）干扰、妨妨碍、阻挠、抗抗拒调查和处处理的；（九）对检举人人、证人、鉴鉴定人、调查查处理人打击、报报复、陷害的的；（十）拒不承认认错误，推卸卸责任，或违违规后逃匿的； (十一)违规规行为发生后后，能采取

10、措措施控制风险或消消除影响而未未采取的；(十二)违规行行为造成人员员伤亡、资金金风险或损失、负负面影响等不不良后果的； (十三)其他他具有从重、加加重情节的。本办法所称从重重处理，是指指在规定的处处理幅度以内按按上限处理；加重处理，是是指在规定的的处理幅度以以外，加档处处理。第十四条 有有下列情形之之一的，可以以从轻或减轻轻处理：（一）初次违规规、过失违规规且情节轻微微的；（二）集体不当当决策造成违违规事件发生生，尚未造成成损失或社会会不良影响的的；（三）违规后认认识错误态度度较好，能主主动检查纠正正错误或交待待问题，配合合调查的；（四）主动报告告，积极采取取补救措施有有效避免或减减轻损害后果

11、果的；（五）主动检举举揭发他人重重大违法违规规行为，经查查证属实的；（六）主动赔偿偿经济损失或或退出非法所所得的；（七）案发后为为追逃追赃提提供有价值线线索或有其他他重大立功表表现的；（八）有证据证证明，对授意意、指使、强强令、胁迫其其违规有抵制制行为或事后后及时向上级级报告的；（九）自查发现现违规问题并并及时整改纠纠正的； （十）自查发现现案件或重大大违规问题，且且组织查处有有力，有效减减轻损害后果果的；（十一）任职时时间较短（三三个月以内），且且到职后认真真履职，任期期内发生涉案案（违规）金金额、笔数占占比较小的；（十二）其他具具有从轻、减减轻情节的。本办法所称从轻轻处理，是指指在规定的处

12、处理幅度以内内按下限处理理；减轻处理理是指在规定定的处理幅度度以外，减档档处理。第十五条 有有下列情形之之一的，可免免予处理：（一）因不可抗抗力造成损失失、毁损的；（二）受到暴力力胁迫时行为为失当，事后后积极补救的的；（三）业务创新新发生不当行行为且损害后后果轻微的；（四）有证据证证明，对授意意、指使、强强令、胁迫其其违规进行抵抵制并及时向向上级报告的的；（五）负有监督督或制约责任任的人员，如如因客观原因因致使监督或或制约失效，在在违规行为实实施前或实施施过程中及时时向上级报告告，有效避免免损害后果发发生或扩大的的；（六）已尽职尽尽责，因国家家法律、法规规、宏观产业业政策发生重重大变化，或或其

13、他外部因因素导致风险险或损失，并并已积极采取取措施的；（七）其他符合合尽职免责条条件的。第十六条 本本办法所称后后果或情节严严重，是指具具有下列情形形或不良后果果之一的：（一）经批评教教育拒不改正正、屡查屡犯犯，或经他人人劝阻仍继续续实施违规行行为的；（二）滥用职权权，营私舞弊弊，严重失职职，或明知其其行为后果有有损农信社利利益的；（三）发生案件件或重大责任任事故的；（四）造成资金金风险、损失失或财产毁损损50万元以以上（含）的的；（五）引发支付付风险、群体体性事件的；（六）违规行为为造成恶劣影影响的；（七）致使农信信社声誉、社社会形象受到到严重损害的的；（八）造成农信信社办公、营营业秩序混乱

14、乱的；（九）导致农信信社受到外部部监管机构或或政府部门通通报批评、责责令整改、暂暂停业务、停停业整顿或处处罚的；（十）其他情节节严重或后果果严重的情形形。本条所述“重大大责任事故”包括：一人人死亡或三人人重伤，或造造成50万元元以上（含）损损失责任事故故的；核心信信息系统故障障或瘫痪，影影响业务三个个小时以上的的；枪支、弹弹药被盗、被被抢或丢失的的；重要印章章、密押器、重重要凭证、质质物、保险单单据等重要资资料、物品丢丢失、毁损、被被篡改的；其其他严重影响响或损害正常常业务经营管管理的事项。第十七条 一一人因同一违违规行为触犯犯本办法两条条以上处理规规定的，依照照处理较重的的规定处理。一人因两

15、种以上上违规行为触触犯本办法两两条以上处理理规定的，在在给予一次性性处理时，依依照处理较重重的规定，从从重处理。其其中一条涉及及开除处分的的，给予开除除处分。第十八条 员员工违规行为为涉嫌刑事犯犯罪的，应当当移送司法机机关处理。第十九条 员员工因违规被被国家有关机机关追究责任任的，不得免免除依本的有有关规定应当当受到的处理理。第二十条 员员工因违规行行为需给予开开除处分或辞辞退处理的，应应事先将理由由书面通知本本级工会。工工会认为处理理不适当的，有有权提出意见见。作出决定定的机构应当当研究工会的的意见，并将将处理结果书书面通知工会会。第二章 违规规行为及处理理第一节 管理理人员违规失失职行为的

16、处处理第二十一条 各级农信社社机构或部门门负责人授意意、指使、强强令、胁迫下下属违规办理理业务，或阻阻挠下属正确确履职、执行行制度的，给给予记大过至至撤职处分；后果或情节节严重的，给给予开除处分分。第二十二条 各级农信社社机构或部门门负债人对金金融法律规章章和上级制度度、规定、决决定、指示、批批示、通知、批批复等未按规规定要求传达达、贯彻和组组织实施，给给予记大过至至开除处分。对下级反映的情情况无正当理理由未及时解解决或答复，造造成严重后果果的，给予警警告至记大过过处分。第二十三条 各级农信社社机构或部门门负债人有下下列行为之一一的，给予警警告至记大过过处分；后果果或情节严重重的，给予降降级至

17、开除处处分：（一）超越权限限决策的；（二）重大决策策违反国家法法律法规、政政策、监管部部门要求及上上级制度规定定，或明显失失当的；（三）违反民主主决策程序，个个人或少数人人决定重大决决策、大额资资金调度、大大额财务开支支、大宗物品品采购等重大大问题，或拒拒不执行、擅擅自改变集体体决定的；（四）决策不慎慎，重大改革革方案或重大大工作按排存存在重大疏漏漏，或执行出出现严重失误误的；（五）违反规定定或超越权限限制定、修改改规章制度及及操作规程的的；（六）新产品开开发或信息技技术项目投入入时违反规定定决策程序的的；（七）未经批准准（授权）或或备案开办新新业务的；（八）未经授权权或征得上级级同意，几新新

18、闻媒体、社社会公众公布布敏感类信息息，或发布有有损农信社会会形象、声誉誉的材料言论论的；（九）其他违规规决策或决策策失误的行为为。第二十四条 各级农信社社机构或部门门负责人工作作不负责任，不不履行或不正正确履行职责责，有下列行行为之一的，给给予警告至记记大过处分；后果或情节节严重的，给给予降级至开开除处分：（一）经营管理理不严，本机机构、部门或或直接管辖的的下级机构发发生重大责任任事故，事件件、违规违纪纪问题，或在在较短时间内内连续发生责责任事故、事事件、违规违违纪问题的；（二）对重大问问题和突发事事件处置不当当的；（三）对已发现现的重大问题题和风险隐患患未按规定及及时报告，或或未及时采取取措

19、施，致使使风险或损失失扩大的；（四）对员工实实施违规违纪纪违法行为不不制止、不报报告，或不处处理、轻处理理故意包庇纵纵容的；（五）未按规定定要求开展监监督检查，或或监督检查流流于形式，对对明显的违规规违纪违法问问题应查出而而未查出的；（六）对发现的的问题和隐患患不及时整改改，或整改弄弄虚作假的；（七）故意掩盖盖、急瞒辖内内违规违纪问问题的；（八）对案件线线索、案件风风险隐患或发发生的案件隐隐瞒不报、迟迟报或不如实实报告的；（九）查处案件件措施不力，造造成人员潜逃逃、资金风险险扩大或产生生重大不良社社会影响的；（十）对信访、举举报事项处理理不及时或处处理不当，造造成严重后果果的；（十一）故意隐隐

20、瞒或明显低低估辖内资产产风险状况，资资产质量反映映严重不实的的；（十二）其他失失职渎职行为为。第二十五条 各级农信社机机构或部门负负责人工作不不负责任，工工作部署不力力，效能严重重低下，有下下列行为之一一的，应当引引咎辞职；后后果或情节严严重的，给予予记大过至开开除处分；（一）经营管理理活动成本失失控，造成较较大损失或浪浪费的； （二）未完成上上级布置的重重要工作任务务，造成重大大损失或严重重大良影响的的；（三）贷款管理理不严，辖内内出现严重授授信违规事件件或新增贷款款不良率超出出规定比例，造造成重大贷款款资金风险、损损失的；（四）未执行上上级规定的风风险控制相关关业务指标，造造成重大风险险、

21、损失或其其他重大不良良影响的；（五）制度流程程、业务系统统工作安排不不科学、不严严密，造成重重大风险、损损失或其他不不良后果的；（六）内控管理理不到位，辖辖内制度执行行棚架严重，存存在大面积违违规问题和风风险隐患的；（七）辖内弄虚虚作假情况严严重，经营指指标及信息反反映严重失真真的；（八）不按规定定要求报送重重要信息数据据，造成严重重后果的；（九）其他严重重违规失职行行为。第二十六条 各级农信社社机构或部门门负责人用人人失察、失误误，聘任或直直接管理的人人员出现重大大违规违纪违违法问题的，给给警告至记过过处分；情节节或后果严重重的，给予记记大过至开除除处分。将明知有良行为为的人员安排排到重要岗

22、位位，或发生重重要岗位人员员有不良行为为，不及时采采取调整控制制措施的，给给予记过至撤撤职处分；导导致案件或重重大事故发生生的，给予开开除处分。对明知有违法违违纪、重大违违规失职问题题或正在接受受司法机关、监监察部门立案案调查的人员员，予以提拔拔任用的，给给予记过至撤撤职处分；造造成严重后果果的，给予开开除处分。对明知有违法违违纪、重大违违规失职问题题或正在接受受司法机关、监监察部门立案案调查的人员员，予以提拔拔任用的，给给予记过至撤撤职处分；造造成严重后果果的，给予开开除处分。第二十七条 各级农信社机机构或部门负负责人违反重重要岗位分岗岗位作业规定定，有下列情情形之一的，给给予警告至记记过处

23、分；造造成严重后果果的，给予记记大过至开除除处分：（一）重要业务务操作岗位、重重要业务流程程设置没有做做到岗位之间间、部门之间间相互监督制制约的；（二）安排重要要岗位员工混混岗、串岗、交交叉操作，或或未能督促执执行分岗作业业的有关规定定，造成重要要岗位人员混混岗、串岗、交交叉操作的；（三）对不能分分岗作业的重重要部位，没没有采取双人人临岗或其他他必要监控防防范措施的；（四）其他不符符合规定的情情形。第二十八条 各级农信社社机构或部门门负责人未按按规定对重要要岗位人员定定期轮岗、交交流、强制休休假、近亲属属回避，或未未按规定开展展员工行为排排查、排查流流于形式的，给给予警告至记记过处分；导导致案

24、件或重重大事故发生生的，给予记记大过至开除除处分。第二十九条 各级农信社社机构或部门门负责人违反反廉洁自律规规定，有下列列行为之一的的，给予记过过至撤职处分分；情节或后后果严重的，给给予开除处分分：（一）利用职权权和职务上的的影响为本人人或他人谋取取不正当利益益的；（二）利用农信信社财产或商商业秘密、客客户秘密为本本人或他人牟牟利的；（三）违反规定定从事营利性性活动；（四）与有业务务关系的客户户发生非正常常资金来往的的；（五）违反公共共财物管理和和使用的规定定，假公济私私、化公为私私的；（六）挥霍公款款、铺张浪费费或其他违反反职务消费有有关规定的；（七）违反规定定干预和插手手信贷、投资资、基建

25、、采采购等活动，谋谋取私利的；（八）脱离实际际、弄虚作假假、骗取荣誉誉、职级、待待遇或其他利利益的；（九）违反规定定索取、收受受他人财物、各各种名义回扣扣、手续费或或贿赂的；（十）为谋取不不正当利益而而行贿，或违违反规定给予予他人财物、各各种名义回扣扣、手续费的的； （十一）生活腐腐化，严重违违反社会主义义道德的；（十二）未经批批准擅自出国国（境）的；（十三）隐瞒真真实情况，不不如实报告个个人有关事项项的；（十四）其他违违反廉洁自律律规定的行为为。第三十条 各各级农信社机机构或部门负负责人违反规规定侵害员工工民主权利和和合法利益的的，给予警告告至记过处分分；情节或后后果严重的，给给予记大过至至

26、开除处分。第三十一条 各级农信社社机构或部门门负责人违反反国家法律法法规政策、职职业操守、社社会公德等，行行为严重失当当，受到国家家机关行政处处罚，或给农农信社造成负负面影响的，给给予警告至记记大过处分；情节或后果果严重的，给给予降级至开开除处分。第三十二条 各级农信社社机构或部门门负责人管理理不善，导致致辖内发生一一般案件的，给给予警告至记记大过处分。发发生重大案件件或连续发生生多起案件的的，给予降级级至开除处分分；并可根据据案件的性质质、影响和造造成风险、损损失的程度，相相应追究上级级机构、相关关部门负责人人的责任。其其中：（一）基层乡镇镇级农信社机机构辖内发生生1起涉案金金额20万元元以

27、上（含）案案件，或122个月内发生生2起涉案金金额10万元元以上（含）案案件的，机构构主要负责人人、分管负责责人应引咎辞辞职，或责令令辞职、停职职、免职，待待案件查清后后，根据案件件造成的风险险、损失情况况给予相应处处理。（二）县级行社社辖内发生11起涉案金额额00万元以以上（含）案案件，或122个月内发生生2起涉案金金额50万元元以上（含）案案件的，县级级行社机构主主要负责人、分分管负责人应应引咎辞职，或或责令辞职、停停职、免职，待待案件查清后后，根据案件件造成的风险险、损失情况况给予相应处处理。（三）市农信办办辖内发生11起涉案金额额1000万万元以上（含含）案件，或或12个月内内发生2起

28、涉涉案金额5000万元以上上（含）案件件的，市农信信办主要负责责人、分管负负责人应引咎咎辞职，或责责令辞职、停停职、免职，待待案件查清后后，根据案件件造成的风险险、损失情况况给予相应处处理。（四）辖内发生生1起涉案金金额50000万元以上（含含）案件，或或12个月内内发生2起涉涉案金额25500万元以以上（含）案案件的，省联联社主要条线线管理部门负负责人应引咎咎辞职，或责责令辞职、停停职、免职，待待案件查清后后，根据案件件造成的风险险、损失情况况给予相应处处理。第二节 人力力资源管理违违规行为的处处理第三十三条 未经批准擅擅自招录、接接收、聘用员员工的，给予予有关责任人人员记大过至至撤职处分；

29、后果或情节节严重的，给给予开除处分分。第三十四条 在员工的录录用、考核、调调配、职级晋晋升、职称评评定和安置复复转军人等工工作中，弄虚虚作假、徇私私舞弊或工作作严重失职渎渎职的，给予予有关责任人人员记过至撤撤职处分；后后果或情节严严重的，给予予开除处分。第三十五条 利用虚假的的学历文凭、资资质证明等资资料，骗取职职位、职称、待待遇、荣誉的的，取消其因因此所得职位位、职称、待待遇、荣誉，给给予有关责任任人员记过至至撤职处分；后果或情节节严重的，给给予开除处分分。第三十六条 选拔任用领领导人员有下下列情形之一一的，给予有有关责任人员员警告至撤职职处分： （一）滥设职位位提拔领导人人员的；（二）超职

30、数配配备领导人员员的；（三）在本人工工作调动、机机构变动时，突突击提拔领导导人员或者在在调离后干预预原单位领导导人员选拔任任用的；（四）为他人提提拔、调动施施加不正当影影响，造成用用人失察失误误的；（五）在民主推推荐、民主测测评、组织考考察中搞拉票票等非组织活活动的；（六）泄露领导导人员任免秘秘密的；（七）其他不合合规定的情形形。第三十七条 在领导人员员考察中，隐隐瞒或者歪曲曲事实真相的的，给予有关关责任人员警警告至降级处处分；后果或或情节严重的的，给予撤职职至开除处分分。第三十八条 在选拔任用用领导人员工工作中，利用用职权打击报报复或者营私私舞弊的，给给予警告至降降级处分；后后果或情节严严重

31、的，给予予撤职至开除除处分。第三十九条 违反领导人人员任免程序序，有下列情情形之一的，给给予有关责任任人员警告至至撤职处分：（一）未进行民民主测评、民民主评议或未未经组织考察察的；（二）个人决定定领导人员任任免或者个人人、少数人改改变集体作出出的领导人员员任免决定的的；（三）临时动议议决定领导人人员任免的；（四）对拟提拔拔的领导人员员人选在提交交组织研究前前未征求纪检检监察部门的的意见或对特特定部门负责责人的任免未未征求上级主主管部门意见见的；（五）未执行领领导人员近亲亲属回避制度度的；（六）未按规定定进行任前公公示的；（七）其他违反反领导人员选选拔任免程序序的。第四十条 违违反机构、人人员、

32、劳动合合同、薪酬管管理等规定，有有下列行为之之一的，给予予有关责任人人员警告至记记大过处分；后果或情节节严重的，给给予降级至开开除处分：（一）擅自设立立或撤并机构构、变更机构构名称或地址址的；（二）未按规定定设置内设机机构、岗位，未未明晰职责，或或超编制配置置人员的；（三）突破用工工总量计划招招录员工的；（四）擅自突破破工资计划、企企业年金单位位缴费比例的的；（五）未按规定定程序及标准准录用、选拔拔、晋升、退退出员工的；（六）未按规定定订立、变更更、解除、终终止劳动合同同，或未及时时、审慎处理理劳动争议，给给农信社造成成损失的；（七）挤占、挪挪用或违规列列支工资、各各种社会保险险基金、补充充保

33、险基金和和住房公积金金的；（八）违反上级级薪酬管理规规定，擅自提提高岗位职级级待遇标准，或或滥发资金、补补贴、津贴的的；（九）违规设立立或管理企业业年金的；（十）其他违反反规定的行为为。第四十一条 在人事档案案和信息管理理工作中，有有下列行为之之一的，给予予有关责任人人员警告至撤撤职处分；后后果或情节严严重的，给予予开除处分：（一）未按有关关规定转递、保保管人事档案案及材料，造造成档案及材材料丢失的； （二）伪造、涂涂改档案材料料，将虚假、不不符合归档要要求的材料或或擅自将归档档范围之外的的材料归入档档案，造成档档案失实的；（三）未按规定定将应归档案案材料归入档档案，或私自自抽取、撤换换、销毁

34、档案案材料、造成成档案材料缺缺失的；（四）编造虚假假信息数据，或或在各种劳动动人事统计报报表中编造数数据、弄虚作作假的；（五）其他违反反规定的行为为。第四十二条 无正当理由由拒不服从组组织分配、调调动或岗位交交流决定的，给给予警告至记记大过处分；情节或后果果严重的，给给予降级至撤撤职处分。第三节 授权权管理违规行行为的处理第四十三条 各级农信社社机构或部门门未按规定进进行授权、转转授权的，给给予有关责任任人员警告至至降级处分；后果或情节节严重的，给给予撤职至开开除处分。第四十四条 各级农信社机构或或部门未经授授权或超越权权限从事业务务经营管理活活动，或采取取化整为零等等手段逃避授授权权限控制制

35、的，给予有有关责任人员员警告至降级级处分；后果果或情节严重重的，给予撤撤职至开除处处分。第四十五条 各级农信社社机构或部门门未按规定程程序和手续办办理授权事宜宜的，给予有有关责任人员员警告至记过过处分。第四十六条 各级有权监监督部门在对对被授权机构构、部门行使使近权权限情情况进行检查查和监督时，发发现越权行为为或其他违反反授权管理规规定的行为不不制止、不纠纠正的，给予予有关责任人人员警告至记记过处分；后后果或情节严严重的，给予予记大过至撤撤职处分。第四十七条 各级农信社社机构或部门门负责人超越越制空权权限限签署法律性性文件的，给给予警告至记记大过处分；后果或情节节严重的给予予降级至开除除处分。

36、上款所指的法律律性文件，是是指各级农信信社机构或部部门签（出）具具的构成单方方或者多方权权利义务关系系、具有法律律约束力的文文件，具体包包括：各类借借款合同及从从合同、贸易易融资类合同同及从合同、委委托代理协议议、银行承兑兑协议、联营营协议、合作作协议、保函函、对外出具具的资金证明明或存款证明明、贷款意向向书、贷款承承诺书、信贷贷证明以及其其他产生权利利、义务关系系的法律性文文件。第四节 财务务管理和集中中采购业务违违规行为的处处理第四十八条 有以下超越越财务授权权权限情形之一一的，给予有有关责任人员员警告至降级级处分；后果果或情节严重重的，给予撤撤职至开除处处分：（一）未经批准准或者超过批批

37、准金额对外外捐赠，或超超授权列支费费用的；（二）超越权限限擅自购置（建建）或租赁固固定资产的；（三）超越权限限或者变相超超越权限进行行网点装修的的；（四）未经批准准擅自进行非非货币性交易易的；（五）违反规定定擅自减免贷贷款利息或资资产租赁、处处置等收入的的；（六）违反规定定擅自扩大或或增加支出范范围、标准的的；（七）未经批准准擅自处置农农信社资产的的；（八）其他超越越授权所进行行的财务收支支事项。第四十九条 在费用管理理中，有下列列行为之一的的，给予有关关责任人员警警告至记大过过处分；后果果或情节严重重的，给予降降级至撤职处处分：（一）未经批准准超出上级核核定费用控制制指标的；（二）采取挂帐帐

38、、虚假账务务处理等手段段逃避费用控控制的；（三）违反费用用专户管理规规定，或者借借用个人账户户或其他账户户转移、套取取经费资金的的；（四）不据实列列支，或乱列列费用核算账账户的；（五）使用不真真实发票报销销或报销不应应由单位承担担的费用支出出的；（六）无原始报报销凭据或以以不合规票据据列支费用的的；（七）费用列支支未按规定审审核审批的；（八）费用支付付未严格遵守守现金支付有有关规定的；（九）违反规定定向下级摊派派、收取费用用的；（十）未按规定定提取、使用用专项费用的的；（十一）其他违违反规定的行行为。第五十条 在在固定资产管管理中，有下下列情形之一一的，给予有有关责任人员员警告至记大大过处分；

39、后后果或情节严严重的，给予予降级至开除除处分：（一）在固定资资产购置或租租入、报废、处处置、出租、装装修中，收受受好处、私下下交易、徇私私舞弊的；（二）超投资计计划或基建规规模购建固定定资产的；（三）超标准配配备固定资产产，超标准装装修，超编制制、超标准购购置车辆的；（四）固定资产产投资项目未未按管理程序序操作，造成成质量问题或或项目损失的的；（五）为解决项项目资金来源源或逃避固定定资产指标控控制，擅自挤挤占成本、挪挪用经营资金金、违规拆借借资金、违规规挂账或违规规账务处理，形形成账外固定定资产的；（六）实物管理理部门未按规规定程序独自自采购零星固固定资产的；（七）未按规定定核对固定资资产账止

40、，账账账不符、账账实不符的；（八）未按规定定登记固定资资产卡片账、核核算实物数量量，造成账实实、账卡不符符的；（九）未经批准准报废、处置置固定资产的的；（十）重复报废废或伪造证明明材料报废固固定资产、骗骗取购建指标标的；（十一）未按规规定进行拍卖卖或公开竞价价处置固定资资产，或处置置价格明显低低于同期市场场价格的；（十二）未按规规定对固定资资产清查、盘盘点、清理的的；（十三）不动产产、车辆等未未按规定办理理产权手续，或或将产权手续续办在私人或或其他单位名名下的；（十四）因使用用不当、保管管不善，造成成固定资产丢丢失或其功能能损失、丧失失（提前报废废）的；（十五）其他违违反固定资产产管理规章制制

41、度的。第五十一条 未按规定采采购、保管、领领用、核算低低值易耗品的的，给予有关关责任人员警警告至记过处处分；情节严严重的，给予予记大过至撤撤职处分。第五十二条 违反财务制制度，虚构或或违规变更经经济事实，虚虚列财务项目目，或乱列成成本、乱行开开支、财务失失控的，给予予有关责任人人员记过至撤撤职处分；后后果或情节严严重的，给予予开除处分。第五十三条 违规核算财财务收支，有有下列行为之之一的，给予予有关责任人人员警告至记记大过处分；后果或情节节严重的，给给予降级至撤撤职处分：（一）未按财务务制度规定足足额计提和摊摊销有关财务务支出的；（二）多计收入入少计支出，或或多计支出少少计收入，虚虚增虚减利润

42、润的；（三）其他违反反核算财务收收支规章制度度的行为。第五十四条 截留收入或或虚列成本，设设立“小金库”的，给予有有关责任人员员记过至撤职职处分；后果果或情节严重重的，给予开开除处分。第五十五条 违反规定进进行股金分红红，或分红超超规定比例的的，给予有关关责任人员警警告至记大过过处分；后果果或情节严重重的，给予降降级至开除处处分。第五十六条 在集中采购购过程中，有有下列情形之之一的，给予予有关责任人人员警告至记记大过处分；后果或情节节严重的，给给予降级至开开除处分：（一）应实行集集中采购未提提交集中采购购、或以化整整为零方式逃逃避集中采购购的；（二）应采用招招标方式而执执意采取单一一来源方式或

43、或其他限制正正当竞争方式式的；（三）向投标人人、供应商泄泄露商业秘密密，或与投标标人、供应商商串通，损害害农信社或他他人利益的；（四）未按规定定程序和规则则实施集中采采购，或采购购谈判招标走走形式、内定定供应商的；（五）委托不具具备招标代理理资格的机构构实施招标或或不具备代理理采购业务资资格的机构代代理采购的；（六）未按规定定条件和要求求选定评标专专家或谈判代代表，或者利利用职权干预预、插手集中中采购工作，影影响谈判评审审结果公正性性的；（七）采购人员员、评标人员员不客观公正正履行职责，通通过设定不合合理条件或标标准，或提供供虚假资料信信息、倾向性性意见，致使使谈判评审结结果损害农信信社利益的

44、；（八）擅自变更更评审委员会会确定的采购购结果或决定定事项的；（九）对列入全全省农信社集集中统一采购购范围的产品品或服务而不不贯彻执行的的；（十）签订购买买合同与集中中采购结果不不符，或未严严格按照合同同对标的物验验收，致使标标的物与合同同不符，损害害农信社利益益的；（十一）其他违违反集中采购购规章制度的的。第五十七条 在集中采购购过程中疏于于管理、玩忽忽职守，致使使采购物品价价高质次或造造成经济损失失的，给予有有关责任人员员记过至撤职职处分。第五十八条 在集中采购购过程中以权权谋私、弄虚虚作假、营私私舞弊，或索索取、收受投投标人、供应应商贿赂、回回扣、财物或或其他好处，或或接受投标人人、供应

45、商安安排的消费活活动的，给予予有关责任人人员警告至撤撤职处分；后后果或情节严严重的，给予予开除处分。第五十九条 财会部门主主要负责人、直直接责任人有有以下行为之之一的，给予予警告至记大大过处分；情情节严重的，给给予降级至撤撤职处分：（一）对本机构构或辖属农信信社超预算安安排支出、超超授权办理财财务支出事项项及其他违反反财务管理规规定的行为，发发现后未按规规定及时处理理或不向上级级汇报的；（二）为本机构构或辖属农信信社违反财务务管理规定的的活动出谋划划策的；（三）不积极主主动配合负责责财务的分管管领导开展工工作，拒绝、隐隐匿、谎报有有关资料或不不如实提供有有关资料的；（四）不认真履履行财务管理理

46、职能，导致致全辖财务管管理工作混乱乱，财务违规规违纪问题较较多的；（五）其他违反反规定或失职职渎职的行为为。第五节 会计计与结算业务务违规行为的的处理第六十条 违违规进行账外外吸存、放贷贷、账外拆入入、拆出资金金等账外经营营活动的，给给予开除处分分。第六十一条 有下列行为为之一的，给给予开除处分分：（一）设置账外外账的；（二）以虚假的的经济业务事事项或资料进进行会计核算算，制作、提提供假账的；（三）伪造、变变造会计凭证证、会计账簿簿及其他会计计资料的；（四）编制、提提供虚假财务务会计报告的的；（五）隐匿、故故意销毁依法法应当保存的的会计凭证、账账簿、财务会会计报告的；（六）假冒客户户名义或虚拟

47、拟名称开立账账户的；（七）盗用他人人操作号、密密码、柜员卡卡、授权卡操操作的；（八）向没有实实际交付货币币或没有足额额交付货币的的单位、个人人开具虚假存存单（折）、凭凭证或国债收收款凭证或其其他存款凭证证，或出具虚虚假存款资信信证明的；（九）伪造或篡篡改客户资料料、窃取预留留印鉴、签发发虚假回单、对对账单或伪造造虚假凭证的的；（十）其他严重重违反会计、结结算等规章制制度的。第六十二条 有下列行为为这一的，给给予有关责任任人员记过至至大过处分；后果或情节节严重的，给给予降级至开开除处分：（一）未按规定定使用会计科科目，或乱用用、乱调会计计科目，乱调调账表的；（二）经济业务务事项发生后后未按规定及及时入账核算算，或提前入入账的；（三）核算内容容不完整，故故意隐瞒或存存在重大遗漏漏的；（四）经营核算算弄虚作假，业业务经营指标标反映失真的的；（五）各种账、表表、簿、册及及上报数字弄弄虚作假或蓄蓄意更改的；（六）其他弄虚虚作假的行为为。第六十三条 违反会计规规章