政治经济学笔记btzp.docx

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1、二、所有制结构构与企业产权权1.马克思关于于未来社会所所有制的预期期（目前不合理怎样合理理）A.根本动因a.未来生产关关系所有制产产生的根本动动因是生产力力与生产关系系的而矛盾运运动的结果（历历史唯物主义义基本方法）b.资本主义制制度无法包含含其自身的生生产力，以经经济危机的形形式破坏生产产力来达到平平衡，资本主主义制度已经经达到灭亡的的边缘。社会会主义制度一一定要在极其其成熟发达先先进的资本主主义生产力和和发达的资本本主义制度的的基础上才能能产生（在该该制度下的生生产力已经释释放到极限，制制度不适应生生产力的发展展，制度要更更适合生产力力发展程度）（疑问：为什么现今社会主义制度都是出现在资本

2、主义不发达的国家）B.社会成员状状态每一个社会成员员在生产资料料所有制的该该制度规定、安安排上无差异异，都是平等等的（公有制制的悖论：有有“公”就不应该有有“有”，“有”是一种排他他性的状态），马马克思提出社社会共同占有有制度（产权权上无差异）。C.分配制度a.分配就不按按所有制、所所有权分配，生生产决定分配配（生产什么么就分配什么么；生产资料料的所有制性性质决定分配配制度），社社会主义共同同所有制下不不可能按所有有制分配。所所以当物质财财富极大丰富富的时候，是是按需分配。但但目前社会物物质财富并不不丰富，而且且人的思想意意识并不先进进，那么，就就要实行按劳劳分配制度。b.历史上：按按需分配出

3、现现在原始时期期，但当时的的需要时满足足人生存起码码的需要，是是低下生产水水平的反应。按按生产要素分分配出现在资资本主义社会会。D.资源配置方方式未来社会的生产产资源所有制制决定了配置置方式的变化化：由盲目的的市场调节变变成了自觉的的计划（统一一），这是一一个非市场过过程。E.所有制形式式a.未来社会的的所有制是社社会共同占有有基础上重新新建立个人所所有制b.争论：个人人所有制是社社会共同占有有的表现形式式？（刘：个个人所有不是是物理上的占占有，而是哲哲学意义上的的表达）。一个人的一一个的人的全面的的自由的成长长是否来源于西方的个人理念?将成为整个个社会存在和和发展的前提提（哲学意义义上分析整

4、体体、个人）共共产主义社会会中，人是无无差异的（脑脑力、体力上上），阶级也也没有差别，个个体的人和社社会的人在各各方面都是一一致的，个人人的选择，就就是社会的选选择，个人成成为世界的统统一。属于个个人的就是属属于共同的，因因为社会是建建立在个人的的基础上的，当当时的理想社社会中可能并并没有矛盾的的存在了，达达到了个人与与社会在历史史上的和谐，这这是人本的历历程。目前：个人的利利益愿望与社社会总不一致致，要么社会会制定规则要要么就是个人人产生反抗要要求实现个人人利益，最后后谁在社会中中争先，取得得统治力量，他他就能实现个个人的利益。当当大多数人结结合，有了共共同利益，那那么就会产生生对少部分利利

5、益不同的人人的统治；而而当少部分人人聚集后发生生革命并取得得成功后，就就会建立新的的统治。一直到共产主义义社会才能达达到两者的一一致，人天合合一的境界，没没有统治与被被统治的关系系了。与这种种社会状况相相适应的所有有制就是社会会共同所有。2.我国社会主主义所有制的的建立（实践践问题）A.学习苏联（社社会主义第一一次实践），漫漫长的争论与与探索a.苏联所有制制演进过程(1).列宁时时期（前）列宁提出废除私私有制建立公公有制，私有有制不适应苏苏联当时生产产力情况，只只有采取公有有制。通过没没收资本主义义、帝国主义义财产建立强强大的国有制制，农民的小小商品经济也也被废除。布哈林：资本主主义制度是最最

6、后一个有阶阶级有国家的的社会制度，国国家垄断主义义是最后一种种形式，三大大阶级开始趋趋于消亡，要要从各方面削削弱国家的只只能，所以坚坚决反对国有有制，认为一一切权利归苏苏维埃，工厂厂属于工人（仅仅仅是一种定定义，但不可可操作，主体体不明确）。农村个体户的权力也被影响。列宁是领导人而而布哈林是学学者，布哈林林的理念不考考虑操作性。列宁政策下（11918-11921：军军事共产主义义），不尊重重农民的产权权和商品，搞搞余粮收集制制，使破坏了了生产力，农农民起义频发发，农民纠察察队等出现，大大大破坏了农民民的积极性。导导致物资极大大匮乏，黑市市猖獗民不聊聊生。(2).列宁时时期（后）从而，列宁改行行

7、新经济政策策，承认农民民私有产权，恢恢复市场交易易，城市允许许个体工商户户的存在，国国民经济恢复复市场交换，最最后国民经济济恢复。列宁宁主张多种所所有制共存并并运用市场，但但列宁指的是是过渡时期的的情况。布哈林对列宁的的新经济政策策提出了批评评，后又接受受之。(3).斯大林林时期布哈林在斯大林林模式建立之之初开始强烈烈反对（尤其其是余粮征集集制度）。斯斯大林时期发发展过快，经经济失衡，斯斯大林认为粮粮食的短缺是是因为富农的的破坏，所以以开展了打击击富农的计划划，但布哈林林认为由于过过度集权，政政府投资冲动动太多所以根根本上应该改改变集中决策策的现状，但但两者的共同同目标都是实实现工业化。传统的

8、工业化道道路：私有制制资源配置置市场化工业化（西西欧等国家的的历程，是一一个漫长的过过程）苏联的加速道路路：社会主义义公有制、国国有制资源配置置计划化；农农村合作化（集集体化）工业化30s中期确定定了斯大林基基本模式，成成为各个社会会主义国家的的范例。b.斯大林模式式内容：(1).公有制制：分为国有有制和集体所所有制(2).协调方方式：计划机机制替代市场场机制(3).刺激激激励机制：按按资本要素进进行分配转变变为按劳分配配(4).引导资资源配置的信信号：以数量量指标替代价价格指标(5).决策机机制：用几种种决策者替代代分散决策B.我国社会主主义制度建立立a.部门：政务务院（管理经经济产业），大

9、大计委（高岗岗），后来两两者合并成为为国务院，11950年的的关于统一一全国财经的决定宣宣布公有制的的落实，基本本雏形的建立立，是继承苏苏联模式并自自身巩固之的的结果。b.方式：实行行三大改造，对对资本主义工工商业进行和和平赎买和没没收，至19956年，社社会主义公有有制基本制度度建立。c.与苏联差异异：速度快，未未破坏生产力力，发动群众众更完全（效效果显著，也也是中国社会会主义改革的的成功之处，具具体可见陈振振全文章）3.围绕社会主主义所有制的的重要争论（改改革实践的着着眼点）A.社会主义所所有制是否有有生产力基础础（它是否超超越了生产力力现状）？问：社会主义革革命应该是在在高度发达的的国家

10、和集体体中发生的革革命，这就提提出了疑问，这这个假设缺乏乏历史基础，是是否只是一种种空想，其结结论能否，或或是否需要倒倒置？答：第一不能机机械地理解，马马克思认为不不同的生产力力决定了不同同的生产关系系，但事实上上，都是先有有了资本主义义制度才有了了经济方面的的工业革命，制制度解放了生生产力，才能能使生产力进进入大发展阶阶段。如果制制度未能找到到与之相适应应的生产力支支持，就会一一直运动知道道达到稳定配配合，再相结结合的过程。那那么社会主义义制度是否也也有这样的情情况，生产关关系先改变，再再加速生产力力的发展，创创造生产力的的基础。如在历史上美国国的特例：美美国并没有经经历真正意义义上的封建时

11、时期，而是直直接从奴隶社社会迈入了资资本主义社会会，并成为其其中最积极最最活跃的一部部分。这就说说明人类制度度的演进不是是机械的，可可以产生跳跃跃，又比如西西藏直接从封封建农奴制进进入了社会主主义社会。但在其中又不能能植入过于浪浪漫的空想主主义。农民缺缺乏摆脱贫困困的知识，但但是他们具有有革命的热情情，就是所谓谓的愚昧与热热情并存，这这就容易陷入入浪漫的空想想主义。改革革就是不断使使社会主义从从空想回归现现实。B.社会主义公公有制基础上上能否兼容市市场？问：计划能否实实现帕累托最最优、市场的的最优配置？如果计划不不能取得这样样的结果，社社会主义制度度就是无效率率的，是没有有前途的（苏苏联前期引

12、发发的大争论就就是关于这个个问题的）。答：可以参看米米赛斯和兰格格的争论。米赛斯是西方经经济学家，他他认为社会充充满不确定性性，充分信息息条件不完全全，中心占有有信息计划是是不完全的，所所以效率就会会受到之一，那那就不得不进进行分散决策策，使得决策策接近信息，那那么决策就更更加真实，就就不能由一个个中心来计划划，而必须是是私人分散行行为，所以要要建立私有产产权制，私人人产权是一种种约束和激励励，集中决定定着无充分信信息，导致风风险集中不分分散，一旦出出现问题，后后果是灾难性性的。所以有有人指出社会会主义是无前前途的。个人没有私人产产权就没有民民主，所以西西方学者认为为“国有制是高高尚的谎言”，

13、哈耶克通通往奴役之路路等，都反反映了这一点点。没有民主主是社会上对对社会主义批批判的根源。社会主义改革者者目标：在社社会主义制度度下达到市场场配置的效率率。但在回答这个问问题的时候，最最后的答案一一般都是放弃弃公有制。要要实现市场竞竞争效率是否否一定要放弃弃公有制？从从实践、历史史的角度看，最最后，苏联开开始私有化浪浪潮，放弃了了公有制。如如科尔索（短短缺经济学），布布鲁斯等都致致力于实现私私有制与市场场的兼容可能能性。但最后后回归于放弃弃公有制。马克思认为公有有制没有市场场经济，所有有实践却都是是二者合一的的，最后引出出了不可能的的结论，只有有中国仍然坚坚持二者合一一。C.社会主义的的所谓中

14、国特特色问题中国特色社会主主义的目的实现公平平和效率刘：只有救中国国才是社会主主义（并不是是一种理论和和教条），能能够解决问题题的实践，就就可以称作社社会主义，也也就是说，社社会主义更是是一种创造。中国未曾经济资资本主义阶段段，但是中国国的反封建是是否完全？中国特色社会主主义思想是一一种实践而不不是一种定义义、理论，所所以我们更应应该关注关于于认识社会主主义方法的争争论。D.公有制下能能否民主？西方攻击：公民民无财产权，民民主制度缺少少经济制度保保障。民主是是一种授权，无无权则无民主主。4.市场经济对对于所有制、企企业产权的基基本要求（市场机制需要要微观基础，市市场才能发挥挥作用）A.要求企业

15、产产权为单纯经经济权利(1).市场经经济要求企业业产权必须是是单纯的经济济性质的权利利，不包含宗宗法、法律、行行政等权利。不同权力运行规规则不同，只只有经济权力力能够通过市市场配置来实实现，其他如如果通过买卖卖来实现，就就是违反规则则的表现。纯纯粹的经济权权力可以买卖卖，它是借助助载体来实现现的，实现权权力分配和扭扭转，市场交交易不是物理理变化而是一一种产权让渡渡，所有权的的转移，产权权必须要符合合、满足市场场规则，不然然市场就不起起作用。(2).私有制制和社会分工工提供了产权权交易的可能能性和必要性性。在奴隶社会末出出现了私有制制和社会分工工却没有出现现产权交易的的原因：（对应的生产产力基础

16、不同同，铁器时代的的欧洲已经出出现了剩余，而中国青铜时代就出现了剩余，这就是亚细亚之谜）。市场一直到近代代才出现，前前资本主义时时期的私有制制，人们对财财产的私有权权是法律的行行政的宗法的的超经济关系系的奴仆。土土地不能买卖卖（属于国王王），庄园主主对土地仅有有所有权，人人获得这种能能力（超经济济关系）不是是靠自身的劳劳动和经济能能力，而是取取决于自己的的爵位和行政政能力（这是是封建社会的的基础）。如如果被剥夺这这种权利也是是因为被剥夺夺了继承权。当时，经济是别别的权力的衍衍生，没有独独立的运动，不不按买卖规则则运行。财富富运动无独立立空间，而是是服从于其他他规则，其他他规则统治经经济规则，所

17、所以社会上没没有交换的可可能性，财富富不按经济规规则运行，所所以产生了有有私有制而没没有市场的情情况。(3).而资产产阶级革命之之后，一切都都要先服从资资本的利益，现现在，所有超超经济权利都都成为资本的的奴仆，发生生了历史的颠颠倒，资本的的规则为统治治规则，此时时市场规则才才作为配置资资源的首要原原则。(4).目前中中国有大量国国有企业，国国家并非单纯纯的经济关系系，国有制企企业要先服从从国家利益的的规则，而非非先服从经济济规则，国家家约束它的行行为，那么，对对国有制的改改革是不可能能使之1000%成为市场场机制，但是是改革必须做做到使大部分分资源由市场场配置。所以以在中国，国国有制企业不不应

18、该占主体体，否则就不不能称作市场场经济。（国有和公有不不同，国有制制的性质决定定它不能占主主导地位，要要建立非国有有的垄断）B.市场经济要要求企业的产产权必须有明明确的界区（边边界明确）a.产权边界明明确的含义经济学意义上，是是围绕产权的的利益、风险险、责任必须须主体清楚。在在法学意义上上，则是需要要产权的排他他性在法律上上明确。b.原因(1).微观上上，如果产权权不明确，则则交易方利益益、风险不对对称，容易引引发两者扯皮皮等情况，两两者争夺收益益、逃避风险险、推卸责任任，交易摩擦擦增大，西方方经济学将这这种现象成为为在权责利不不明确下引发发的交易成本本问题。产权明确是使交交易成本减少少，交易

19、成功功的必要基础础。只有产权权明确，交易易的效率才能能有效提高，并并且使交易矛矛盾的解决成成本降低。产产权不明确会会隔断交易，甚甚至其产生的的过高的成本本会使交易取取消。(2).宏观上上，市场经济济配置资源的的结果是从分分散到收敛的的过程，人人人都做到风险险最小化收益益最大化，结结果就是社会会均衡配置资资源，达到同同样资本同样样利润的结果果，也就是资资源有效配置置的帕累托最最优（即斯密密看不见的手手），产权就就是其实现的的前提。因为只有产产权明确，人人们才能自由由支配自己的的财富，资源源才能有效流流动，否则，微微观主体不能能做出符合经经济规律的选选择，价格信信号就会发生生扭曲，无法法得出市场配

20、配置下的正常常反应，是非非正当的过程程。C.要求企业产产权在权能上上形成制度性性的分工（产权是对财产产的权利，是是一种权利束束而非单一的的权利）a.分工所有权：对价值值排他性的占占有；支配权权（决策）；管理权b.划分实例：股份公司制制度。在股份公司制度度下，股东权权就是所有权权。股东将自自己的决策权权委托给董事事会，所以就就产生法人（产产权），即对对他人财产的的支配权。而而董事会又将将具体的责任任委任给管理理层、职业经经理人，从而而分离出管理理权。目前越现代化的的企业，一般般大股东持股股少，董事会会持股较少。社社会化越高，资资金规模越大大，委托性就就越强（企业业所有者是个个悖论）。c.优点这种

21、制度性分工工提高了对财财产权利的利利用效率，把把财产交给最最能有效利用用它发挥财产产作用的人，从从而社会围绕绕财产权形成成新的制度分分工（产权运运动性）。d.缺点成本提高，形成成了隐形的不不公平，信息息不对称，不不诚信现象的的出现可能损损害所有权，这这就是风险的的形成。交易易产生摩擦，结结果不收敛。经理层通过欺骗骗捕捉决策层层使其自身收收入最大化，但但是损害了企企业的利益，而而决策者又通通过捕捉小股股东获利。其其作为一种经经济制度，必必定要在社会会上形成这种种关系。最后后就是在提高高效率和代价价成本中进行行选择，就是是一种成本选选择制度，社社会制度的限限制下不得不不做出这样的的选择。e.解决与

22、现实实由于个人融资有有限，无法支支持，公司后来转化化为股份制，目目前社会上股股份制企业数数量上较少，但但是其规模巨巨大，掌握的的资产多股份制企业数量占8%，但其资产总量占80%。所有权应该制约约支配权，这这就需要有大大量大型、成熟的的股市来实现现之，那么，股股东就可以对对公司进行不不信任投票。为为了实现合理理化，公司一一般由股权比比例高的股东东进入董事会会，这基于理理性人假设，因因为股份越高高的人在受损损中受害更多多。也就是说说，责任小的的将自己的所所有权委托给给责任大的，使使两人都受益益大而受损小小。但是大股股东的比例正正在减少，甚甚至出现了无无资产懂事，但但是，决定权权还是掌握在在股份多的

23、股股东手里（大大股东通过选选择决策者，授授权于他来实实现自己的决决定权，一旦旦受损，大股股东还是受损损最多的）。法法人产权就是是对他人的产产权进行支配配，其出现的的基础是投资资者的财产承承受得了损失失，分散股东东还可以转移移自己的所有有权，董事会对企业的的监督一定是是内在的。同同时经理人市市场一定要更更加发达，职职业的人才资资本的折旧为为0。f.总结总的来说，这种种制度性的分分工中，体现现了代理成本本与受益的衡衡量，每一个个参与者都面面对着权衡取取舍。5.产权制度与与市场失灵A.信息不对称称a.出现原因及及内容矛盾者双方对交交易信息占有有量不同，有有买方信息不不对称和卖方方信息不对称称，目前主

24、要要是卖方信息息不对称，买买方吃亏多。买方信息不对称称：比如在健健康保险的交交易中，买方方对自己的身身体状况的了了解程度远远远高于卖方。卖方信息不对称称：如二手车车市场，原车车主对商品的的了解情况多多于买方。b.影响这就会导致逆向向选择，从而而使市场走样样这一种情况就是博弈论中的“囚徒困境”的后果。在在健康保险的的例子里，保保险公司可能能会假定每一一个人都具有有欺骗性，从从而压低健康康保险的价格格。而在二手手车的例子中中，消费者可可能认定每一一辆车都有问问题，从而降降低自己的支支付意愿，同同时，卖方由由于这种情况况，更加提供供质量差的二二手车，从而而形成恶性循循环。c.解决方法需要求助于产权权

25、制度的安排排。B.代理中权责责利分配不均均导致市场失灵，解解决手段是完完善委托代理理制度。要区别国家财富富和私有财富富，产权上存存在不同的界界定。产权界定不清，就就会出现过高高的代理成本本。有的方式式是给予使用用公共品的公公司产权，但但是其没有权权利能力，权权利的出现，必必定伴随着责责任的产生。产权制度不明确确就可能导致致积极性缺乏乏的现象。C.外部性其来自产权本身身界定不明确确，需要采取取各种措施来来解决。a.出现的根本本原因市场目标函数的的自变量当中中，包含了其其他主体的行行为。使得市市场均衡不能能实现，使市市场失灵。当当其中包含其其他主体时，就就会出现赔偿偿问题。b.影响外部性可以通过过

26、买卖来解决决，比如买卖卖污染权、所所有权，将权权利转让。如如果产权清楚楚，那么市场场能减小摩擦擦矛盾，这种种情况下市场场能够使其恢恢复均衡，那那么市场就是是有效的。如如果产权没有有规定清楚，那那么就会出现现市场失灵，市市场交易无法法解决外部性性的问题，外外部性就体现现出来了。即即使是正外部部性，那么就就体现在，给给他人提供福福利的人却没没有得到相应应的回报（经经济上的）。也就是说在产权权不明，排他他性不明确的的情况下，市市场解决不掉掉外部性的问问题。c.解决方法可以从产权结构构改造入手。(1).便利市市场自己解决决问题，定义义产权边界，明明确排他性，减减少外部性。（必必须考虑定义义产权的成本本

27、，并将之于于与收益相比比较）(2).政府单单向征税，罚罚款，运用政政府干预考虑经济手段、法律手段和行政手段。但是同时也应该考虑成本的问题。(3).运用道道德力量，以以公共途径对对外部性进行行约束。D.公共品a.出现原因和和内容天然产权不明确确，且使产权权定义明确的的成本高，这这是基于其天天然公用的性性质，决定它它没有产权基基础。公共品品毒品、枪支问题：毒品是非法的，而枪支，各国的军工厂生产的全部不计算入国家GDP中。是没有市场场的，市场手手段不灵，要要解决必须使使用非市场手手段。这种商品产品？从私人人产品，通过过财政支付，成成为公共品。公共品的性质有非排他性（边际成本增量为0）和非抗争性，如灯

28、塔。b.准公共品但是有一些准公公共品，比如如城市道路，它它有非排他性性，但是非抗抗争性不完全全，即会产生生边际成本递递增的情况。在在解决城市道道路的问题，如如果让其私有有并收费，那那么就会降低低效率，使之之成为没有效效率的结果，城城市道路不能能明确产权，效效益受损是必必然的结果。c.模拟公共品品还有一种模拟公公共品其消极效果比较突出，对效率有负面的影响，但是由于其政治上的意义而保留。，比如如公车，其本本身是一种私私人产品，但但是由制度对对其进行模拟拟，使其成为为公共品，一一般是通过报报销制度，使使之体现公共共品的性质。（私私人产权变成成公共产权）E.垄断的问题题不予考虑F.宏观上的问问题如果一

29、个国家普普遍不是以经经济权利为主主导，也就是是说政企合一一的情况占绝绝对垄断位置置，绝大多数数产权界定不不明确，且单单个企业（国国企）为软预预算约束（盈盈利自取，亏亏损国家承担担）的这种制制度，能否与与市场制度对对接。6.当代西方产产权理论的产产生与发展A.古典经济学学对产权的态态度a.产权是一切切平等自由的的前提，财产产权是其他制制度权利的前前提，人权存存在的基础是是人有独立的的产权。b.私有产权的的明确，是社社会资源配置置效率提高、市市场配置得以以保障的激励励。c.对人的冒险险行为的约束束，冒险的责责任越明确，约约束越强，风风险就越小。d.产权和市场场公共品的问问题，从产权权角度解释公公共

30、领域的出出现，说明明明确产权的成成本大于产权权不明确下出出现的问题的的亏损。（这这是古典经济济学中最先进进的思想）e.从产权制度度变化的历程程，解释经济济变化的历史史原因。这种种方式是制度度分析的前身身，将人类历历史变化的原原因归结于产产权制度。PS：斯密将其其之前的历史史分为渔猎、游游牧、农耕、工工商四个阶段段。渔猎社会会是没有家庭庭的，因为在在当时没有产产权的概念，不不需要保护私私人财产。游游牧社会出现现私有制，就就会出现摩擦擦现象，即出出现了超越市市场个体的家家庭组织和国国家组织。农农耕社会，如如欧洲的中世世纪，出现了了公国，这些些公国以土地地边界为界，以以土地产权建建立国家。农农耕社会

31、后期期，即中世纪纪后期进入城城市经济时代代，成为城市市中心型社会会（城市原来来为庄园边缘缘地带，庄园园之间的贸易易往往出现在在这些地方，所所以商业交易易频繁）。中中国土地可以以交易，所以以城市往往出出现在繁华的的地方，而中中世纪欧洲的的土地是不能能交易的，所所以它的城市市往往只能在在庄园的夹缝缝中发展起来来。从农耕社社会进入工商商社会的根本本动因是财产产制度的变化化从仅仅消费，变成以产权换取收入？。关于庄园经经济到城市商商业经济的变变迁：中世纪纪贵族的财产产就是用来消消费的（财产产权即消费权权），但是随随着城市的扩扩大，剩余产产品可以用于于交易，所以以庄园主就开开始改变态度度来换取金币币，从而

32、使得得市场繁荣，城城市发展。庄庄园主也产生生了剩余越多多越好的心理理，他会驱逐逐能力低下的的农奴，或者者转移土地给给种植能力更更高的农民，并并且同时将获获得的金币用用于城市中相相关工具的购购买。所以庄庄园主们为城城市提供了劳劳动力和资本本原始积累。B.正统西方经经济学忽略产产权的传统a.主流经济学学的态度当时正统的西方方经济学（马马歇尔为代表表）的目的在在于怎样应用用资本主义制制度，而非阐阐释其合理性性。所以他们们讨论的话题题往往是在目目前的产权制制度下怎样才才能获利最大大化，而不再再去解释这种种产权制度的的合理性。经经济学开始变变成数学上求求解极值的问问题（运用数数学的边际分分析）。个人效率

33、变得可可以衡量，社社会的福利也也通过社会福福利函数来衡衡量（假设个个人福利可以以叠加，认为为个人效率可可以比较、可可以量化、可可以识别和排排序）。所以产权问题被被排除在外，被被作为一种假假定的前提条条件，产权问问题淡出人们们的视线，忽忽视产权问题题成为西方经经济学的主流流。b.非主流的质质疑(1).经济学学求解极值有有约束条件，一一定的产权制制度会影响效效用函数（影影响激励）和和成本函数，在在求解极值的的时候忽视产产权制度是有有缺陷的。(2).求解利利润最大需要要在一定条件件下，经济学学不讨论目标标，而目标在在于约束函数数的分析，所所以经济学家家不应只关注注目标函数。与与其关注求解解极值的问题

34、题，不如关注注约束实现最最大化的条件件。C.现代西方产产权学说（科科斯定理）的的系统提出和和其对主流的的批判a.前期(1).理论：1937年年论新经济济学说、关关于企业的性性质两书出出版。其中提提出，一定时时期，市场容容量是有限的的，交易就不不顺畅，就会会产生大量交交易成本来耗耗费资源。其其中的交易成成本一是消费费者发现贴切切价格的成本本（取决于产产权的界区问问题），二是是谈判、缔结结、履行契约约、违约、监监督的成本（如如第三方付款款的情况下，如如果产权界定定不清，就会会发生权责利利扭曲的现象象，价格就会会不真实，第第三方受损，同同时，按照扭扭曲的市场价价格配置资源源，无论纠正正与否，都会会产

35、生大量的的成本）。产产权界定清楚楚，摩擦就会会减少，契约约成功率就高高，交易成本本就降低。(2).解决办办法：为解决决市场交易者者数量过度增增加的问题，就就要减少进入入市场的交易易者数量，即即不要分散地地进入市场，而而是要将要素素集合成一个个企业，这样样就能减少交交易者数量，使使市场容纳量量与实际总量量相称。那么么摩擦交易就就会减少，交交易成本降低低，相对地提提高了资源配配置的效率。(3).意义：连接了产权权制度和西方方经济学，用用交易成本的的概念将两者者联系起来，产产权理论得到到了西方经济济学家的认同同。即认为由由于交易成本本的存在，求求解极值不能能只用边际模模型，还得用用制度分析的的工具来

36、计算算真实耗费，说说明科斯产权权理论是对西西方经济学的的丰富和补充充，是产权理理论体系化的的基石。b.后期(1).上世纪纪五十年代末末六十年代初初，科斯发表表了两篇文章章，对自己的的理论进行了了补充说明。他由外部性切入，解释了联邦空间通讯干扰问题与空间产权有关，所以要求美国政府对之进行干预。(2).科斯定定理：只要交交易成本为零零，资源的初初始配置状态态与资源配置置效果无关。即即只要产权明明晰，市场就就是绝对有效效的。这说明，科斯产产权理论是极极端自由理论论，其理论不不涉及平等问问题（初始平平等的前提）。c.科斯定理的的争论(1).按科斯斯的理论，垄垄断可能是最最有效的市场场配置方式，因因为这

37、种情况况下摩擦最小小，但是历史史证明这种结结论是荒谬的的。(2).科斯定定理的隐含假假设是市场制制度比政府制制度更加有效效，企业制度度比市场有效效。只用当用用企业解决不不了问题的时时候，才能求求助于市场。身身为自由主义义者的科斯却却更重视企业业科斯学生张五常的解释：企业不过是另外一种市场。？7.中国国有企企业产权制度度的改革进程程A.企业产权制制度的理论准准备（原则）：第一个理论准备备：目前公有有制为主体，多多种所有制经经济长期共同同发展十五大的的系统总结。第二个理论准备备：承认资源源配置要以市市场为基本机机制，通过国国企改革，使使之更加适应应市场制度（在在基本制度满满足的条件下下）。B.实践

38、进程（中中国国有企业业改革进程阶阶段划分，有有不同划分标标准）a.第一阶段(1).基本内内容：19778-19887，对国企企进行放权让让利，给予企企业（简政放放权），允许许企业利润留留成，自行分分配(2).具体内内容：扩大企企业自主权，减减少行政干预预，企业自主主决策所以此此时最大的目目的就是要搞搞活企业。（过过去斯大林模模式下企业由由国家支配，利利润上缴，风风险国家承担担，无关利润润，这样企业业也就没有了了积极性）首先是利润留成成3%，（通通过谈判）逐逐年递增，提提高比重（以以前折旧费提提取上缴，折折旧费是用来来维持简单再再生产的，旧旧的企业，没没有简单再生生产的能力，也也就没有扩大大再生

39、产的能能力，所以企企业与政府要要分离，将折折旧费分离给给企业，使之之有能简单再再生产的决策策短期问题题：财政减少少，但长期可可能增加）(3).突出标标志：80ss初财政赤字字（之前维持持长期收支平平衡）；政府府举债，发行行公债（早期期坚持无债务务，此时有强强行举债，摊摊派公债的行行为），为保财政，政政府调整了财财政和企业之之间的利益关关系。(4).调整举举措：19884年前后提提出。利改税政策，作作为投资人，政政府收利，作作为政府，则则其收税。而而后两者合一一，企业按统统一比例按章章纳税（实质质加大对企业业上缴要求的的力度，因为为利是有弹性性的征收，而而收税无论亏亏盈都必须完完税企业先保保财政

40、，严肃肃政府收入）。收利情况况下留成取决决于企业谈判判能力，出现现利润分配不不均的情况，不不规范，不公公平，利改税税后规范了上上缴的份额，形形成公平竞争争。拨改贷政策，国国家拨款，变变成银行贷款款，减少了国国家支持，缓缓解财政赤字字、困难。b.第二阶段(1).基本内内容：19887-19992，统一制制度安排企业承包制制（经委下工工业企业承包包，共两轮承承包，三年为为期）到922年底，实现现了98%承承包。(2).承包制制实行原因：二改政策（利利改税、拨改改贷）后，金金融的约束力力也增大，财财政也增大了了约束，企业业无动力，所所以应该提高高动力。政府府对企业实行行税前还贷政策策，将税、贷贷的两

41、种偿还还分开时段，使使得原本要先先给财政的交交给金融了，之之后有余再交交给财政，财财政收入吃紧紧。(3).承包制制实质：两权权分立，所有有权经营权分分开，上缴利利税，按幅提提高。c.第三阶段(1).基本内内容：19992-20002，对大型型、特大型企企业进行现代代企业制度改改造，即股份份制。中小企企业采取非国国有化改造（尤尤其是竞争行行业，将其产产权出售），这这是国企改革革最为关键，最最突破，解决决最根本问题题的阶段。这个阶段在理论论实践上都非非常艰苦，但但形成了大体体的现代化格格局。(2).具体内内容：中共十四大，明明确社会主义义特色的方向向摸索（围绕怎样适应应市场、制度度调整）。中共十四

42、届届三中全会，提出现代企业改革方向为股份制，基本要求：产权清晰、权责明确、政企分离、管理科学规范化股份制改造，重新控制工资制度框架安排。中小企业的非国国有化改造，990s末“抓大放小”，即出售（这这是争论最大大的部分，产产权制度变化化最大），尤尤其是在竞争争性领域在这种领域中市场能有效地解决问题。但是仅仅下放权权力并不算真真正的改革，只只有出卖产权权才算。但是人们大多反反对非国有化化，认为颠覆覆国家基础。(3).理论提提出：19885.2市市经导报（沪沪）最早提到到用股份制（报报纸）改造国国有制，其意意义不在于理理论而在于实实践性。800s初失业潮潮（知青回潮潮），可以通通过多方筹资资解决问题

43、厉以宁提出股份制，增增加融资。11984年世世行建议中国国使用股份制制。(4).问题：改革成本如如何筹措？在在出卖产权的的时候，从质质量好的国有有企业开始卖卖起。改革初初期根据错误误的认识，将将两者颠倒，这这不讲求买卖卖的效率（还还有违背自愿愿自由的原则则），出现交交易成本高，扯扯皮现象多的的情况，同时时在时间的耗耗费中原有的的质量尚可的的企业也面临临新一轮的老老化。d.第四阶段(1).基本内内容：20002-至今，完完善企业产权权制度，提高高效率，结构构上调整国有有企业的结构构分布（提出出哪些行业）（重重点为结构分分布）(2).重点：从大规模的的制度改革转转为局部的制制度完善，进进行国有企业

44、业的结构的分分部调整，（公公用品等行业业仍掌握在国国有资本手中中）使国有资资本更好履行行自己的责任任。C.现阶段中国国国企的基本本状况a.国企规模、比比重大幅度下下降国企的资产规模模（财产、与与所有制相关关）占比重从从90%降为为40%；在在国民经济产产值比重中占占比例从700%降为255%。反映了了新生的民营营经济的活力力。名义上我国的所所有制仍以国国有制为主导导，实质上中中国的私有化化程度已经高高于俄罗斯。PS：俄罗斯私私有化初期实实行发放私有有化券制度（不不流通，体现现伪全民所有有），导致国国企失控，被被企业内部集集团控制，国国民福利下降降。92年后后，俄罗斯开开始私有化券券的集中，允允

45、许人们购买买私有化券，通通过这种方式式，培养了大大私有者（如如与国有银行行有关的人），同同时规定股东东掌握20%的股份才能能控制国企，从而形成了俄罗斯私有化中的国有的垄断的国企，而且形成了大批规模大、社会化程度高的行业。但是俄罗斯中小企业私有化速度慢。b.结构上，国国有企业仍牢牢固控制着国国民经济命脉脉如基础设施建设设、航空、高高速、电信、核核心制造业（汽汽车）、能源源（石油、电电力）、工业业原材料（钢钢铁、有色金金属）等行业业，仍保持990%以上为为国有，金融融也保持888%的国有（农农村信用社的的存在降低了了这个比例）。所以国有经济牢牢固控制着国国民经济的动动脉，且控制制力非常强。c.目前

46、国企与与政府的相互互关系发生重重要变化过去国企为政府府的隶属部分分，目前两者者关系变化，体体现为：(1).政府直直接行政干预预减少，企业业独立性越来来越高。(2).政府对对企业的行权权方式变化，从从分散的各部部门行权变为为相对集中。以以前的模式：经委负责生生产经营的事事权，财政部部管理财权，组组织部管理人人事权。现在在的模式：国国资委行使出出资人的权利利。相对集中中了权力。(3).中央统统一行使出资资人权利转变变为中央地方方共同行使。以以前的模式：中央统一所所有，地方分分级管理，国国企是政府行行政隶属的单单位，从而产产生了由于地地方与其利益益无关而不关关心的状态，使使得中央无法法很好监督，委委

47、托半径过长长的。现在的的模式：国有有制分级所有有，由于利益益相关，各级级监督产生者者有积极性。PS：争议。各各级所有的制制度这样的经经济基础会动动摇上层建筑筑，各地政府府可能要求更更高权利从而而演变为联邦邦制？十五大大对这种方式式提出反对。但但是十六大时时认为中央统统一所有的方方式没有效率率，且不会提提高积极性，所所以改为由各各级政府分级级行使投资人人的权利和义义务，）体现现了政府干预预的减少。d.国企的管理理结构发生变变化党政企完全重合合到新的合法法模式（至少法法律形式上到到位，结构上上架构完全）。e.国企面对的的外部环境发发生了深刻变变化(1).由过去去的行政约束束转变为市场场约束，市场场

48、取代政府(2).开放程程度提高，竞竞争环境不同同，外部环境境国际化，按按照国际市场场竞争规则调调整自己的行行为（其中反反映了改革过过程可能造假假，但是开放放过程是不能能造假的）。市市场约束同时时具有开放性性和约束性，这这使得这种约约束力度大，企企业的竞争力力必须加大来来适应新的市市场制度。D.现阶段国有有企业产权制制度改革面临临的主要问题题a.经济制度上上如何实现政政企分离？ (1).改革初初期（十二届届三中全会）已已经提出，是是一个不断明明确的过程。最最初的方式是是简政放权。目目前的突出问问题是没有明明显的进展。(2).能否政政企不分？那那么国企就首首先服从了行行政权力而不不是经济权利利，这与市场场制度的动机机、目的都不不符合，是不不适应市场的的。所以一定定要政企分离离。(3).为何举举步维艰？政政企分离是否否可行要回答答