南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南bbox.docx

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1、中国南方电电网有限限责任公公司安全生产产风险管管理体系系审核指指南电电力施工工企业部部分（初稿）二 O 一一二年三三月导 言言安全生产风风险管理理体系贯贯彻“一切事事故都可可以预防防”的安全全理念，融融合了国国际先进进的安全全管理体体系内容容，从风风险控制制出发，运运用国际际先进的的安全管管理理论，系统统化的提提出了安安全生产产管理的的模式和和方法，解解决了安安全生产产“管什么么、怎么么管，做做什么、怎怎么做”的问题题，从管管理理念念、内容容和方法法上确保保安全生产风险可可控、在在控。全面、扎实实、有效效地在电电力施工工企业推推进安全全生产风风险管理理体系建建设，是是落实南南方电网网公司安安全

2、生产产建设的的一项重重要工作作，是建建立安全全生产管管理长效效机制的有效效途径，更更是夯实实安全基基础管理理工作和和不断提提高公司司系统安安全生产产风险管管理水平平的重要要举措。为了强化工工程建设设过程中中的管控控力度，在在全面梳梳理电力力施工企企业业务务的基础础上，基基于电力力施工企企业的业业务性质质与特点点对审核核指南（电电力施工工企业部部分）进行全面修修编，秉秉承“有则实实施，无无则忽略略”的原则则，结合合广东电电网公司司16家电电力施工工企业承承包商试试点经验验基础之之上，特特制订本本审核指指南。本本指南适适用于电力施工企企业。本指南是原原审核指指南的继继承与延延伸，它它基于对对作业风

3、风险的辨辨识与控控制，既既贯彻了了原体系系“基于风风险”的核心心思想，又又强化了了体系的的针对性性、适宜宜性和协调性。本指南旨在在为审核核人员提提供一个个审核工工具，它它提出了了PDCCA审核核思路和和主要关关注的问问题，为为审核人人员提供供参考。在在使用过过程中，如如发现问问题或有有好的建建议，请及时时反馈。本指南由广广东电网网公司基基建部编编制，在在编制过过程中得得到了南南方电网网公司安安监部、基基建部的的指导及及广东汇汇安恒达达管理顾顾问有限限公司的的帮助。使 用 说 明一、主要审审核内容容本指南的审审核内容容保持了了原体系系的基本本框架不不变，主主要针对对以下九九个单元元，分别别为：安

4、安全管理理、危害害辨识与与风险评评估、应应急与事事故管理理、作业业环境、生产用具、生生产管理理、职业业健康、能能力要求求与培训训和检查查、审核核与改进进。（一）第一一单元“安全管管理”包含十十二个要要素，考考虑电力力施工企企业的业业务特点点，将“供应商商与承包包商管理理”要素中中建设单单位对承承包商的的管理要要求转化化为承包商对对分包商商的管理理要求，其其它要求求和内容容与原体体系基本本相同。（二）第二二单元“危害辨辨识与风风险评估估”包括危危害辨识识与风险险评估总总体原则则、作业业风险评评估、环环境与职职业健康康风险评评估三个个要素，忽忽略了原原指南电电网风险评估、设设备风险险评估的的内容，

5、涉涉及电力力施工企企业施工工过程中中的设备备风险纳纳入到作作业风险险评估中中进行考考虑。（三）第三三单元“应急与与事故管管理”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。（四）第四四单元“作业环环境”包含八八个要素素，考虑虑电力施施工企业业的业务务特点，对对以下要要素的审审核要点点进行调调整：“标识管管理”侧重作作业现场场安健环环设施，如标识识、围栏栏、牌图图等设施施，“划线管管理”侧重施施工现场场区域划划分及定定置管理理，“通风”侧重施施工现场场通风不不良的有有限空间间作业，“建筑物、构筑物”侧重作业现现场临时时建筑及及构筑物物管理。其其它要求求和内容容与原体体系基本本相同。（五）第五五单元“生产

6、用用具”包含七七个要素素，考虑虑电力施施工企业业的业务务特点，对对以下要要素的审审核要点点进行调调整：“工器具具”侧重施施工机具具管理。“用电设备”侧重重施工用用电设施施管理。“爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理。其它要求和内容与原体系基本相同。（六）第六六单元“生产管管理”是依据据电力施施工企业业的主要要业务而而设计，将将“工程建建设管理理”细分为为“项目施施工前准准备、项项目施工工过程管管理、竣竣工验收收与交付和工工程回访访与保修修”明确了了企业在在工程建建设的全全过程管管理，保保留了“作业过过程控制制”和“物资与与仓储管管理”，忽略略了原指指南“规划与与设计”、“新设备投运及并并（联

7、）网网管理”、“用户管管理”的内容容。（七）第七七单元“职业健健康”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。（八）第八八单元“能力要要求与培培训”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。（九）第九九单元“检查、审审核与改改进”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。二、分数分分配与计计分方法法（一）SEECP 分数分分配及计计分方法法本指南仍采采用原体体系系统统性环节节 SEECP 比例，计计分方法法详见原原指南。（二）本指指南对部部分要素素分数分分配进行行了调整整，调整整后体系系各单元元分数分分配如下下：三、绩效认认可安全生产管管理绩效效认可应应结合承承包商实实际，体体现注重重结果，关关注过程程的

8、原则则。绩效效评价包包括两方方面：一一是工伤伤意外率率；二是是努力成成绩。前前者相当当于结果，后者者相当于于过程。SECP 绩效评价标准为：其中：-当审核周周期内发发生人身身死亡（含含分包单单位）时时，导致致供电企企业发生生较大及及以上电电网、设设备事故故时，取取消绩效效认可；-当过程管管理得分分率与其其它指标标得分率率不同等等级时，以以低档对对应的级级别作为为评级依依据。-工伤意外外率，取取审核最最近 112 个个月内的的数据；指标计算公公式：-工伤意外外率（DDIFRR）=工伤意外次次数 22000000全体员工(含分包包单位）年年内工作作小时总总数；-工伤意外外人员员受伤职业病病职业业性

9、疾病病；-工伤意外外次数：指由工工作导致致或工作作时所受受到的损损伤，使使伤者无无法或无无法完全全履行日日常指定定职务工工作达一一个或以以上工作作日次数数；工作作意外次次数应包包括本单位员员工（含含分包单单位）在在本单位位工作发发生意外外次数（全全口径统统计）-分包单位位 1 年内工工作小时时数以实实际在本本单位工工作人数数进行统统计。-200,0000 是一一个基数数，按 1000 人工工作一年年(500 周)，每周周 400 小时时计算得得出。认可等级过程管理得分率工伤意外率（DIFR）五钻95四钻80三钻65两钻55一钻50单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故管

10、理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求与培训检查、审核与改进分数14701250900680830195038048070086404.6 内内务管理理（400 分）. 374.7 消消防管理理（1550 分分）. 388目录第一单元 安全管管理. 51.1 安安全生产产方针（85 分）. 51.2 安安全生产产责任制制（1770 分分）. 51.3 安安全生产产法律法法规与其其它要求求（1440 分分）. 61.4 安安全生产产目标与与指标（225 分）. 71.5 安安全生产产会议（85 分）. 81.6 安安全管理理机构与与人员配配置（885 分分）. 91.7 安安全生产产文件与与

11、数据的的控制和和管理（170 分）. 101.8 流流程与变变化管理理（1225 分分）. 131.9 安安全生产产信息沟沟通（1125 分）. 1141.10 供应商商与分包包商管理理（1770 分分）. 1151.11 安全科科技（445 分分）. 171.12 工余安安健环（45 分）. 18第二单元 危害辨辨识与风风险评估估. 192.1 危危害辨识识与风险险评估总总体原则则（2000 分分）. 1992.2 电电网风险险评估（不不作审核核要求）. 212.3 设设备风险险评估（不不作审核核要求）. 212.4 作作业风险险评估（800 分）. 212.5 环环境与职职业健康康风险评评

12、估（2250 分）. 23第三单元 应急与与事故管管理. 2253.1 应应急管理理（4550 分分）. 2553.2 事事故/事件管管理（4450 分）. 28第四单元 作业环环境. 3324.1 标标识管理理（1000 分分）. 3224.2 划划线管理理（600 分）. 334.3 通通风（990 分分）. 3344.4 照照明与能能见度（80 分）. 354.5 建建筑物与与构筑物物（800 分）. 364.8 安安保管理理（800 分）. 339第五单元 生产用用具. 415.1 个个人防护护用品（100 分）. 415.2 工工器具（140 分）. 425.3 特特种设备备（166

13、0 分分）. 445.4 测测试设备备（1000 分分）. 455.5 用用电设备备（1330 分分）. 4555.6 爬爬梯、平平台、脚脚手架（100 分）. 465.7 机机动车辆辆（1000 分分）. 47第六单元 生产管管理. 486.1 规规划与设设计（ 不作审审核要求求）. 486.2 工工程建设设（10000 分）. 4486.3 新新设备投投运及并并（联）网网管理（不不作审核核要求）. 526.4 系系统运行行管理（不不作审核核要求）. 526.5 用用户管理理（不作作审核要要求）. 5226.6 设设备运行行管理（不不作审核核要求）. 526.7 作作业过程程控制（800 分

14、）. 526.8 物物资与仓仓储管理理（1550 分分）. 54第七单元 职业健健康. 5587.1 职职业健康康管理（300 分）. 587.2 人人机工效效（800 分）. 60第八单元 能力要要求与培培训. 618.1 员员工选聘聘（800 分）. 6618.2 能能力与意意识提升升（4000 分分）. 63第九单元 检查、审审核与改改进. 6649.1 检检查（2260 分）. 6649.2 审审核（2230 分）. 6669.3 纠纠正与预预防（2210 分）. 669第一单元 安全管管理1.1 安安全生产产方针（85 分）目的: 体体现企业业安全生生产、职职业健康康、环境境的宗旨旨

15、和方向向以及企企业持续续降低安安全生产产风险的的承诺，为为企业安安全生产产管理提提供方向向。1.2 安安全生产产责任制制（1770 分分）目的:确保保企业内内安全生生产的职职责、权权限得到到规定和和沟通。5审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的要求？2、是否制定了安全生产方针？方针是否由最高管理者签发？3、方针的内容是否满足法定等要求，并体现了企业宗旨、目标以及管理关注点。包括：-遵守国家法律、法规的承诺；-发展战略目标和方向；-对安全、健康、环境及持续改进的承诺；-客户、员工、社会和其他相关方的需求。传达与沟通1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全

16、生产方针？如：讲解、张贴。2、企业是否在新员工入职前进行方针的培训? 相关年度培训、会议中是否体现方针的相关内容？3、管理者及员工是否熟悉方针内容并理解其内涵？4、方针修改后是否正式发布，并确保其为企业内唯一现行有效版本？回顾与修订1、是否每年通过安全生产委员会会议或管理评审等对方针进行回顾，确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订？3、企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神？审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任制？包括：-安全生产职责及其到位标准；-权限与义务3、

17、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求？是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人?1.3 安安全生产产法律法法规与其其它要求求（1440 分分）目的: 确确保企业业对所有有相关的的法律法法规与其其它要求求的依从从。6审核要点审核发现批注4、各岗位的安全生产职责和到位标准是否清晰并与相关工作标准的规定相对应？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝情形、报告、调查、处理与分析的程序？沟通1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐级向员工进行了培训、宣贯？3、各级人员是否清楚自己的职责、权限与到位标准？4、是否将

18、员工拒绝程序向所有的员工进行了沟通与宣贯？员工是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否正式发布，员工是否容易获取？履行1、是否分层、分级负责并落实责任制？重点关注以下层面职责及到位标准的实际执行情况。-领导层；-管理层；-执行层。2、拒绝事件是否得到客观的调查处理和反馈？评估与回顾1、是否对各层面责任制的落实情况进行了年度评估？评估是否针对管理/工作绩效与存在的问题？2、是否针对评估结果，制定改进措施？3、是否制定考核办法，对责任制履行情况进行考核？4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？5、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的问题进行了修订？6、拒绝事件是否进

19、行了统计分析，对分析结果是否提出改进措施？7、企业是否对责任制的落实情况进行回顾和激励？审核要点审核发现批注识别与获取1、是否有标准规定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求？2、企业获取法律法规与其它要求的渠道是否明确、畅通？3、是否建立了法律法规与其它要求数据库？数据库是否涵盖了安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例。？1.4 安安全生产产目标与与指标（225 分）目的：为企企业的安安全生产产管理提提供焦点点与方向向。7审核要点审核发现批注目标与指标的设立1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理？

20、2、是否分层、分级设定安全生产目标与指标并文件化？3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标？4、目标和指标项目设定和分类的合理性？目标和指标值的合理和可行性，权重的适宜性？是否关注：-持续改进的要求；-管理评审的结果；-绩效评估的结果；-风险评估的结果；-相关方的满意度；-同类企业平均水平或先进水平；5、是否考虑所需控制的风险和安全生产绩效而制定目标与指标？目标与指标是否可测量？6、安全生产目标是否体现了以下方面？-改善安全生产管理的努力和行动；审核要点审核发现批注4、是否对法律法规与其它要求的版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理？融入1、 是否将已识别的安

21、全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准？2、在融入时，是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求，并具备可操作性？3、法律法规与其它要求变化时，是否及时识别出与企业相关的变化内容，并融入企业制度和标准？执行与依从1、标准、制度是否符合了法律法规与其它要求？2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业相关制度和标准内容是否对员工进行宣贯？3、相关的法律法规与其它要求是否在管理、生产现场得到落实？4、企业或员工是否有不符合法律法规与其他要求的事项，并及时纠正？回顾1、是否每年对法律法规与其它要求的数据库进行回顾？已识别的法律法规与其他要求是否适用于企业的管理系统、标准及程序？2、

22、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识别、获取、融入和依从？3、企业或员工是否发生违反法律、法规事件？1.5 安安全生产产会议（85 分）目的：为企企业提供供一个反反映、讨讨论和处处理安全全生产问问题的平平台。审核要点审核发现批注会议准备1、是否有标准对安全生产会议进行管理？明确了会议的类别、召开频率、组织与实施要求、处置与跟踪？2、组织安全生产会议时，是否明确了召开时间与地点、主持人与参会人员、会议目的与议题、会议材料准备要求、会议实施的资源需求等？。3、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项，是否事先通知有关人员，给予参会者合理准备时间？会议实施1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含

23、：-研究、确定安全生产管理的方向与措施；-研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情况；-确定控制企业安全生产风险的措施与计划；-研究、解决安全生产中的突出问题；-监督安全生产风险控制计划的执行情况，审议有关考核意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：-对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与激励；-发布年度安全生产目标、指标；81.6 安安全管理理机构与与人员配配置（885 分分）目的：为企企业安全全管理提提供必要要的资源源保障。9-公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：-督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况；-分

24、析、回顾上月安全生产工作情况；-评估上月风险控制措施实施效果；-对影响安全生产目标、指标的风险进行分析；-协调布置月度安全生产重点工作。4、是否根据企业风险情况按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：-对企业风险变化或面临的风险进行分析、评估；-制定控制措施计划与实施要求，落实所需的资源。行动与跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人？2、会议是否解决重大安全生产问题？3、对会议提出的行动计划或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价？4、是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾，并对发现的不足进行改进？审核要点审核发现批注机

25、构设置1、是否有标准对安全生产管理机构设置、安全管理人员配置、任命及资质进行管理？2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产管理机构，并配备安全管理人员？4、是否建立三级安全管理网络？人员配置1、安全生产委员会成员是否包含主要安全生产部门负责人？2、安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务是否相适应？3、安全管理人员是否满足安全管理工作的需要？4、项目部（生产性车间、工区）是否设专职安全员，其他车间、班组（工地）是否根据法律法规要求设专、兼职安全员?5、是否根据企业风险和管理区域设置安全区代表？安全区代表数量是否满足区域检查等工作的需要？1.7 安安全生产产文件与与数据的的控制和和管理（170 分）目的：为安安全生产产风险管管理体系系的运行行提供依依据，确确保其有有效运行行并受控控。10人员资质与任命1、以下人员是否经过最高管理者书面任命？-安全区代表；-内部审核员；-事故/事件调查员。-法律法规需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位2、被任命的人员是否参加了下列相关培训并获得相应资质？-法律法规要求的各项资质培训；-安全生产风险管理体系及内审员培训；-安全生产管理培训；-危害辩识与风险评估的培训；-事故/事件调查与分析技术的培训；-安全管理岗位和职责的培训。4、如企业配备有专职医生、职业卫生员、专职护士