BOT项目的风险管理案例分析及防范措施glz.docx

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2、OT项目目的风险险管理案案例分析析及防范范措施 专 业： 管理理科学与与工程系系 班 级： 工程管管理四班班 姓 名： _王志志英_ 学 号： _ _0266104414_ _联 系 电电 话：_ _155232299883099_ _ 1概念：风险：一方方面值风风险意味味着出现现了损失失或者是是未实现现的预期期目标，二二是指这这种损失失出现与与否是一一种不确确定性随随机现象象;工程项目风风险：由由于项目目所处条条件和环环境的不不确定性性，以及及项目利利益关系系人受到到主观上上不能准准确预见见或控制制的因素素影响，使使项目的的最终结结果与项项目利益益关系人人的期望望产生背背离，并并存在给给项目

3、利利益关系系人带来来损失的的可能性性。特点：客观性；可可转化性性相对性性阶段性性风险与收益益对称性性分类按项目风险险的影响响范围分分类：局局部风险险和总体体风险按项目风险险的结果果分类：纯粹风风险和投投机风险险按项目风险险的来源源分类：自然风风险和人人为风险险按项目风险险的预警警特性分分类：无无预警信信息风险险和有预预警信息息风险项目风险管管理的内内容：步骤项目名称具体任务1项目风险管管理规划划项目风险管管理计划划2项目风险识识别风险来源及及分类3项目风险评评估分析风险结结果影响响范围及及可能性性确定风险发发生的先先后顺序序评价风险因因果关系系损害程程度转化化条件确定项目整整体风险险4项目风险

4、应应对风险应对计计划及策策略技巧巧5项目风险监监控风险监视与与控制确确定风险险监控循循环的时时机2风险识别别方法:头脑风暴法法、德尔菲菲法、风风险检查查表、流流程图、系统分分解法、情景分分析法风险评估方方法: 统计法法、风险险值法、模模拟法、决决策树法法、专家家判断法法实例分析: BOOT项目目的风险险管理研研究及案案例分析析项目简介: BOTT 项目目的涵义义及基本本运作方方式3.1 BBOT 模式的的涵义 BOTT 的基基本概念念BOT 是是英文“Buiild-Opeeratte-TTrannsfeer”的缩写写，译意意为“建设-经营-转让”。BOOT 项项目是指指由项目目所在国国政府或或

5、所属的的机构为为项目的的建设和和经营提提供一种种特许权权协议作作为项目目融资的的基础，由由本国或或者外国国公司作作为项目目的投资资者和经经营者安安排融资资，承担担风险，开开发建设设项目，并并在有限限的时间间内经营营项目，收收回投资资并取得得商业利利润，政政府部门门则拥有有对这一一基础设设施的监监督权、调调控权，最最后根据据协议将将该项目目转让给给相应的的政府机机构。BBOT 方式在在不同的的国家有有不同称称谓，在在我国又又被称为为“特许权权融资方方式”，其涵涵义是指指国家或或者地方方政府部部门通过过特许权权协议，授授予签约约方的企企业承担担公共性性基础设设施（基基础产业业）项目目的融资资、建造

6、造、经营营和维护护；在协协议规定定的特许许期限内内，项目目公司拥拥有投资资建造设设施的所所有权，允允许向设设施使用用者收取取适当的的费用，由由此回收收项目投投资、经经营和维维护成本本并获得得合理的的回报；特许期期满后，项项目公司司将设施施无偿地地移交给给签约方方的政府府部门 BOTT 项目目融资的的定义项目融资(Proojecct ffinaanciing)作为一一个金融融术语到到目前为为止还没没有一个个准确公公认的定定义，广广义地说说是为了了建设一一个新项项目，收收购一个个现有项项目或者者对已有有项目进进行债务务重组所所进行的的一切融融资活动动，都可可以称为为“项目融融资”。在北北美洲金金融

7、界习习惯上只只针对具具有无追追索或有有限追索索形式的的融资活活动称为为项目融融资，而而在欧洲洲，则把把一切针针对具体体项目所所安排的的融资都都划为项项目融资资的范畴畴。作为项目融融资的一一种，BBOT 项目融融资是英英文 BBuilld-ooperratee-Trranssferr 的缩缩写，代代表着一一个完整整的项目目融资的的概念，译译为“建设-经营-转让”，是私私营企业业参与基基础设施施建设，向向社会提提供公共共服务的的一种方方式。这这种模式式的基本本思路是是，由项项目所在在国政府府或所属属机构为为项目的的建设和和经营提提供一种种特许权权协议(conncesssioon AAgreeeme

8、ent)作为项项目融资资的项目目基础，由由本国公公司或者者外国公公司作为为项目的的投资者者和经营营者安排排融资，承承担风险险、开发发建设项项目，并并在有限限的时间间内经营营项目获获取商业业利润，最最后根据据协议将将该项目目转让给给相应的的政府机机构。3.2 BBOT 项目融融资的基基本特点点与传统的融融资方式式相比较较，项目目融资的的基本特特点可以以归纳为为以下几几个主要要方面。 项目导导向 有限限追索 风险险分担 非公公司负债债型融资资 信用用结构多多样化 注重发发挥税务务结构的的作用 融资资成本较较高3.3 BBOT 的主要要参与人人 项目发发起人 项目目公司 产品购购买商或或服务接接受者

9、 贷款银银行 承建建商 供应应商 保险公公司 运营商商（项目目经营者者） 东道国国政府3.4 BBOT 的基本本实施过过程 可行性性研究 招标标阶段 投标标阶段 谈判判阶段 营运运阶段 转让让阶段4 BOTT 项目目的风险险识别4.1 BBOT 项目风风险的含含义风险指的是是在给定定情况下下和特定定时间内内，那些些可能发发生的结结果间的的差异。在在本文中中具体指指损失发发生的不不确定性性。之所所以存在在风险，是是因为人人们对任任何未来来的结果果不可能能完全预预料，因因此风险险是人类类历史上上长期存存在的客客观现象象，它不不仅会带带来损失失，往往往也蕴藏藏着机遇遇。BOOT 项项目的风风险是指指

10、在 BBOT 项目的的特许、建建设、运运营、移移交四个个阶段里里损失发发生的不不确定性性，是一一种潜在在的危险险因素。风风险识别别是指对对在 BBOT 项目中中尚未发发生的、潜潜在的各各种风险险，进行行系统地地、连续续地认识识和归类类，并分分析产生生风险事事件的原原因。风风险管理理是指 BOTT 项目目中的参参与各方方，对风风险进行行识别分分析，并并在此基基础上有有效地处处置风险险，以最最低成本本实现最最大安全全保障的的科学管管理方法法。4.2 BBOT 项目风风险的特特征每个 BOOT 项项目都存存在风险险。首先先BOTT 项目目的投资资规模大大，时间间跨度长长，所涉涉及参与与方之间间的关系

11、系错综复复杂。其其次由于于每个 BOTT 项目目的具体体实施条条件各不不相同，常常常是无无先例可可循BOOT 项项目风险险除具有有一般风风险的典典型特征征，即客客观性、潜潜在性、可可测性、相相对性和和随机性性以外，也也呈现出出以下显显著的特特点： BOTT 项目目风险具具有阶段段性根据项目发发展的时时间顺序序，BOOT 项项目的风风险呈现现出明显显的阶段段性。一一方面，在在BOTT 项目目的不同同阶段项项目风险险的大小小呈现出出明显的的阶段性性；另一一方面，BBOT 项目的的不同阶阶段所面面临的主主要风险险的种类类也随着着时间的的推移而而发生变变化。有有的风险险存在于于项目的的各个阶阶段，而而

12、有的风风险只存存在于项项目的某某一些阶阶段。1) 项目目建设开开发阶段段风险2) 项目目试运营营阶段风风险3) 项目目运营阶阶段风险险 BOTT 项目目风险具具有复杂杂性1) 风险险因素复复杂2) 风险险表现形形式多样样 BOTT 项目目风险具具有可变变性4.3 BBOT 项目风风险的识识别类型型 政治风风险国家主权风风险、法法律风险险、国家家税收风风险、 政府没没收风险险 获准风风险 产品或或服务的的市场风风险：需需求风险险、价格格风险、市市场竞争争风险、 市场预预测风险险 供应风风险 项目建建设及完完工风险险 费用超超支风险险 技术风风险先进性、可可靠性、适适用性、稳稳定性、技技术难度度

13、管理风风险监理风险、质质量风险险、财务务风险、组组织风险险、违约约风险 东道国国的宏观观经济环环境的变变化造成成的项目目风险 金融风风险融资能否顺顺利完成成方面利利率波动动风险；外汇风风险；通通货膨胀胀风险；其他原原因造成成的金融融风险11不可可抗力风风险12环境境保护风风险4.4 BBOT 项目风风险的识识别策略略工程项目风风险识别别是工程程项目风风险管理理的最基基础的环环节，工工程项目目风险管管理必须须以风险险识别为为基础。要要正确识识别风险险，就必必须正确确理解和和掌握风风险发生生机理。由由于项目目建设过过程中潜潜伏着大大量的风风险因素素，可能能引发风风险事件件。而一一旦产生生风险事事件

14、，必必然导致致风险损损失，对对项目造造成财产产损失和和人员伤伤害。风风险是否否存在的的基本条条件与风风险因素素、风险险事件、风风险损失失密切相相关。所所谓工程程项目风风险识别别是指通通过风险险调查和和分析，查查找出工工程项目目的风险险源，并并且找出出风险因因素向风风险事故故转化的的事件，及及其对工工程项目目可能产产生的影影响。识识别风险险的过程程包括对对所有可可能的风风险事件件来源和和结果进进行实事事求是的的调查，是是一项复复杂的工工作，需需要做很很多细致致的工作作，要对对各种可可能导致致风险的的因素进进行去伪伪存真，反反复比较较；要对对各种倾倾向、趋趋势进行行推测，做做出判断断；还要要对特定

15、定企业或或特定工工程的各各种内外外因素及及其变量量进行评评估。这这就需要要建筑企企业在每每一个项项目的决决策前对对该项目目可能会会面临的的风险进进行认真真、科学学的识别别和充分分的论证证。通常常可以采采用以下下几种方方法。 头脑风风暴法头脑风暴法法是为了了克服阻阻碍产生生创造性性方案的的遵从压压力的一一种相对对简单的的方法。它它利用一一种思想想产生过过程，鼓鼓励提出出任何种种类的方方案设计计思想，同同时禁止止对各种种方案的的任何批批评。在在典型的的头脑风风暴会议议中，一一些人围围桌而坐坐。群体体领导者者以一种种明确的的方式向向所有参参与者阐阐明问题题。然后后成员在在一定的的时间内内“自由”提出

16、尽尽可能多多的方案案，不允允许任何何批评，并并且所有有方案都都当场记记录下来来，留待待稍后再再讨论和和分析。头头脑风暴暴法可以以在很短短的时间间内得出出风险管管理需要要的结论论。 德尔菲菲法德尔菲法依依据系统统的程序序，采用用匿名发发表意见见的方式式，即专专家之间间不得互互相讨论论，不发发生横向向联系，只只能与调调查人员员发生关关系，通通过多轮轮次调查查专家对对问卷所所提问题题的看法法，经过过反复征征询、归归纳、修修改，最最后汇总总成专家家基本一一致的看看法，作作为预测测的结果果。这种种方法具具有广泛泛的代表表性，较较为可靠靠。 财务报报表分析析法财务报表有有助于确确定一个个企业或或特定的的工

17、程项项目可能能遭受哪哪些损失失，以及及在何种种情况下下会发生生这种损损失。 现场考考察法现场考察对对于识别别风险非非常重要要，通过过对现场场的实地地考察，可可以发现现许多客客观存在在的因素素，有利利于帮助助企业预预测、判判断某些些不确定定性因素素。如投投标报价价前的现现场实地地考察，通通过对拟拟建项目目的地理理位置、现现场周边边的环境境（包括括建筑物物的状况况、居民民的情况况、交通通运输的的情况、管管辖部门门的情况况等）、地地质形成成的过程程等情况况的实地地调查，得得出直观观的认识识，可以以使公司司对要进进行投标标的工程程项目做做到心中中有数，尤尤其是对对项目实实施的基基本条件件和周边边的情况

18、况可以取取得第一一手资料料。这些些地面情情况的获获取在一一定程度度上避免免了投标标的盲目目性。 风险核核对表将过去经历历过的风风险事件件及其来来源罗列列出来，做做成一张张表，把把项目所所面临的的情况与与核对表表进行对对照，就就容易分分析出项项目会有有哪些潜潜在的风风险。核核对表可可以包含含多种内内容，如如以前项项目成功功或失败败的原因因、项目目其他方方面规划划的结果果（范围围、成本本、质量量、进度度、采购购与合同同、人力力资源与与沟通等等计划成成果）、项项目产品品或服务务的说明明书、项项目组织织成员的的技能、项项目可用用的资源源等等。另另外还可可以到保保险公司司索取资资料，认认真研究究其中的的

19、保险例例外，这这些例外外能提醒醒还有哪哪些风险险未考虑虑到。5 BOTT 项目目的风险险防范风险管理就就是有目目的地通通过计划划、组织织、协调调和控制制等管理理活动来来防止风风险损失失的发生生、减少少损失发发生的可可能性以以及削弱弱损失的的大小和和影响程程度，同同时又要要创造条条件，促促使有利利后果出出现和扩扩大，以以获取最最大利益益的过程程。一般般认为，风风险管理理的措施施主要包包括：回回避、控控制、分分散、转转移。本本章将主主要根据据这一基基本思路路探讨 BOTT融资方方式中有有关风险险的管理理。5.1 不不可控风风险的防防范 政治风风险的有有效控制制由于政治风风险是企企业所无无法控制制的

20、，所所以，政政治风险险的防范范只能依依靠国际际社会和和国家的的力量及及相关法法规对国国际直接接投资者者予以保保护，以以降低跨跨国投资资的风险险。 信用风风险控制制信用风险的的控制关关键在于于选择信信用等级级较高的的合作方方。另外外，在 BOTT 融资资方式中中，虽然然债权人人对项目目发起人人没有无无限追索索权，但但是发起起人作为为项目公公司存在在的基础础，其资资金实力力和管理理水平对对项目公公司的影影响是不不言而喻喻的。 经济风风险的控控制1) 市场场风险的的控制市场风险管管理的关关键在于于预防。此此外，项项目公司司还应尽尽力获取取东道国国的不竞竞争保证证，即东东道国政政府承诺诺在同一一地区不

21、不设立过过多的同同类项目目，以避避免过度度竞争引引起项目目公司经经营收益益下降影影响投资资回报。这这一竞争争对于诸诸如隧道道、桥梁梁、高速速公路等等交通设设施项目目尤为重重要。如如在英吉吉利海峡峡隧道工工程中，英英法两国国政府对对承建隧隧道的欧欧洲隧道道公司提提供了 33 年内不不建造第二条条横跨海海峡的连连结设施施的承诺诺。2) 金融融风险的的控制金融风险的的控制主主要是借借助一些些传统的的和新型型的金融融衍生工工具。 不可抗抗力风险险的控制制对于不可抗抗力风险险的控制制，应该该未雨绸绸缪，预预防为主主，所以以，在进进行项目目之前应该进行可可行性研研究。 获准风风险的控控制参照国际惯惯例，简

22、简化项目目审批手手续和招招投标程程序，科科学制定定项目招招标、评评标标准准，增加加招标透透明度，提提倡公开开、公正正、公平平、竞争争性招标标；降低低投标费费用，以以降低 BOTT 项目目的获准准风险。5.2 可可控制风风险的防防范 BOTT 项目目完工风风险的管管理在 BOTT 融资资方式中中，完工工风险出出现的概概率是相相当高的的。根据据已有的的统计资资料，无无论是在在发展中中国还是是在发达达国家，均均有大量量的项目目不能按按照规定定的时间间或者预预算建成成投产，导导致项目目融资成成本大幅幅度上升升而失败败。对于于完工风风险，可可以采用用以下几几种方式式来控制制。1) 选择择信誉良良好、经经

23、验丰富富、技术术可靠的的承包者者。2) 利用用不同形形式的“项目建建设承包包合同”及资金金协议3) 实施施保险和和完工担担保通常采用的的完工保保证形式式有：a 无条件件完工保保证，即即投资者者提供无无条件的的资金支支付，以以确保项项目可以以达到规规定的“商业完完工”条件。b 债务承承购保证证，即如如果项目目的完工工条件最最终不能能达到，则则由投资资者将项项目债务务收购下下来或将将其转化化为公司司债务，由由项目融融资变为为公司融融资。c 单纯的的技术完完工保证证。按照照这种形形式，保保证人只只承诺实实现项目目的技术术生产条条件，但但不承担担任何项项目的债债务责任任。d 完工保保证基金金。这种种保

24、证形形式要求求项目投投资者提提供一笔笔固定数数额的资资金作为为保证基基金，投投资者不不承担任任何超出出保证基基金的项项目建设设费用。e 最佳努努力承诺诺。这种种保证形形式在法法律概念念上比较较模糊，内内涵上可可以包括括从单纯纯技术管管理承诺诺到技术术、管理理和资金金全面承承诺等各各种形式式。当然，完工工担保中中完工保保证形式式的选用用，不仅仅取决于于项目本本身所处处的外部部环境以以及项目目本身的的特点，还还取决与与谈判各各方的资资信状况况、技术术力量、财财务状况况、谈判判技术等等因素。 BOTT 项目目生产运运营风险险的管理理BOT 项项目融资资生产运运营风险险的管理理主要包包括对运运营环境境

25、风险、运运营管理理风险、技技术风险险的管理理。1) 运营营环境风风险的控控制2) 营运运管理风风险的控控制3) 技术术风险的的控制6 案例分分析：重重庆市大大永公路路龙水至至花桥段段 BOOT 项项目的风风险管理理研究本文借助于于前两章章的论述述，以本本公司所所实施的的重庆市市大永公公路龙花花段 BBOT 项目为为典型案案例，对对该项目目进行系系统的风风险管理理研究。6.1 项项目概述述大（足）永永（川）公公路龙水水至花桥桥段公路路，全长长 144 公里里，经过过可行性性验证，各各项经济济指标均均满足要要求。该该项目在在经济上上是合理理的，同同时其社社会效益益也是显显著的，因因此重庆庆市政府府

26、迫切希希望快速速实现这这个项目目。但由由于重庆庆市成为为全国第第四个直直辖市后后，需要要的基础础建设投投资额十十分巨大大，同时时考虑到到 BOOT项目目融资的的优越性性，重庆庆市政府府决定采采取 BBOT 融资模模式实施施该项目目。下面，本文文便以该该项目为为典型案案例，分分析重庆庆大永公公路龙花花段有限限责任公公司在整整个项目目生命周周期内（建建设经经营转转移）所所做的风风险管理理活动。6.2 风风险识别别该项目风险险识别采采用课本本第八章章中所介介绍的风风险核对对表法、现现场考查查法识别别项目风风险。识识别出项项目公司司主要有有以下风风险：6.2.11 项目目的系统统风险项目所面临临的系统

27、统风险主主要包括括政治风风险、金金融风险险和或有有风险三三类。 政治风风险：主主权风险险、没收收或征用用国有化化风险、税税收风险险、法律律风险 金融风风险：外外汇风险险、利率率风险、通通货膨胀胀风险、货货币汇兑兑风险 或有风风险：重重庆地区区降雨量量较大，该该项目沿沿线又多多是山地地，因而而公路遭遭受泥石石流甚至至山洪破破坏的可可能性较较大。总总的来看看，项目目公司存存在着一一定的或或有风险险。6.2.22 项目目的非系系统风险险该项目的非非系统风风险主要要包括：信用风风险、完完工风险险、运营营风险和和市场风风险。 信用风风险 完工风风险：公公路竣工工延期、公公路建设设成本超超支、公公路达不不

28、到设计计规定的的技术经经济指标标 运营风风险：技技术风险险、公路路损坏风风险 、经经营管理理风险 市场风风险6.3 风风险评价价风险评价就就是在工工程项目目风险辨辨识的基基础上，对对风险的的影响进进行定性性或定量量的分析析，从而而找到该该项目的的关键风风险，为为重点处处理这些些风险提提供科学学依据，以以保障项项目的顺顺利实施施和企业业的正常常经营。风风险分析析是风险险管理工工作的核核心。论论文采用用 AHHP 法法对重庆庆大永公公路龙花花段有限限责任公公司所面面临的风风险进行行评价，以以判断出出哪些风风险因素素对于项项目公司司来说是是重要的的，从而而项目公公司可以以明确工工作的重重点，有有针对

29、性性地采取取风险防防范措施施。6.3.11 风险险评价的的主要内内容由于每一个个风险都都有自身身的规律律和特点点、影响响范围和和影响量量，通过过分析可可以将它它们的影影响统一一为成本本目标的的形式，按按货币单单位来度度量。风风险评价价的主要要内容包包括有以下几部部分： 风险存存在和发发生的时时间分析析即风险可能能在项目目的哪个个阶段、哪哪个环节节上发生生。有许许多风险险有明显显的阶段段性，有有的风险险是直接接与具体体的工程程活动相相联系的的。这个个分析对对风险的的预警有有很大的的作用。 风险的的影响和和损失分分析风险的影响响是个非非常复杂杂的问题题，有的的风险影影响面较较小，有有的风险险影响面

30、面很大，可可能引起起整个工工程的中中断或报报废。而而风险之之间常常常是有联联系的。 风险发发生的可可能性分分析，是是研究风风险自身身的规律律性，通通常可用用概率表表示。 风险级级别风险因素非非常多，涉涉及各个个方面，但但人们并并不是对对所有的的风险都都予以十十分重视视。否则则将大大大增加管管理费用用，而且且谨小慎慎微，反反过来影影响正常常的决策策过程。一一个具体体的风险险所处的的位置可可定出该该风险的的级别，如如 ABBC 分分类法：A 类类，损失失期望值值很大的的风险。通通常发生生的可能能性很大大，而且且一旦发发生损失失也很大大；B 类，损损失期望望值一般般的风险险。通常常发生的的可能性性不

31、大，损损失也不不大的风风险，或或可能性性很大但但损失极极小，或或损失比比较大但但可能性性极小的的风险；C 类类，损失失期望值值极小的的风险，即即发生的的可能性性极小，即即使发生生损失也也很小的的风险。在在具体的的风险管管理中，AA 类是是重点，BB 类要要顾及到到，C 类可以以较少考考虑。 风险的的起因和和可控性性分析对风险起因因的研究究是为风风险预测测、对策策研究、责责任分析析服务的的。风险险的可控控性是指指人对风风险控制制的可能能性，如如有的风风险是人人力( 业主、项项目管理理者或承承包商) 可以以控制的的，而有有的却不不可控制制。可控控的，例例如承包包商对招招标文件件的理解解风险，实实施

32、方案案的安全全性和效效率风险险，报价价的正确确性风险险等；不不可控制制的，例例如物价价风险，反反常的气气候风险险等。6.3.22 风险险评估方方法层次分分析法 AHPP目前，风险险分析的的方法已已经有很很多种，包包括决策策树、模模糊数学学、蒙特特卡罗，模模拟法、层层次分析析法、效效用理论论等。但但当前应应用最广广、技术术最成熟熟的要数数层次分分析法。在在工程项项目风险险分析中中，层次次分析法法 AHHP(AAnallytiic HHierrarcchy Proocesss)提提供了一一种灵活活的、易易于理解解的工程程项目风风险评价价方法。应应用 AAHP 方法进进行风险险分析时时共有六六个步骤

33、骤第一步：对对工程项项目风险险进行识识别和分分类。第二步：对对影响工工程项目目的各种种风险因因素建立立多级递递阶结构构模型，如如图 66-2 所示。第三步：构构造风险险因素判判断矩阵阵。以上上一层的的某一风风险因素素作为判判断准则则，对下下一层各各个子风风险要素素进行两两两比较较来确定定判断矩矩阵的元元素值。例例如，以以 Enn 为判判断准则则的有 n 阶阶的判断断矩阵，其其形式如如表 66.1 所示：判断矩矩阵中的的元素 aijj表示从从判断准准则 EEn 角角度考虑虑，风险险要素 Ai 对风险险要素AAj的相相对重要要性，其其判断尺尺度如表表 6.2 所所示。其其判断尺尺度如表表 6.2

34、所所示。第四步：计计算各风风险因素素的相对对重要性性第五步：相相容性检检验。在在对工程程项目各各风险因因素的重重要性程程度进行行两两比比较第六步：计计算综合合重要度度。6.3.33 在本本案例中中建立风风险因素素多级递递阶结构构本文将风险险概括为为系统风风险和非非系统风风险，对对这两种种风险进进行分析析，得到到重庆市市大永公公路龙花花段 BBOT 项目风风险评价价指标体体系，如如图 66-3。按层次分析析法，对对影响项项目风险险由专业业人员组组成的评评估小组组进行打打分得到到风险判判断知阵阵，并求求得各个个判断矩矩阵的归归一化相相对重要要性排序序权值，最最大特征征值以及及一致性性指标。由由计算

35、结结果可知知，每一一层判断断矩阵都都通过了了一致性性条件，所所以可以以判打分分情况合合理，较较为客观观地反映映了重庆庆市大永永公路龙龙花段 BOTT 项目目的风险险问题。利利用上面面每一层层判断矩矩阵的相相对重要要度数值值，计算算可得重重庆市大大永公路路龙花段段 BOOT项目目风险的的综合重重要度情情况：公路损坏风风险 00.02207经营管理风风险 00.12259市场风险 0.008844由此可知，对对于重庆庆大永公公路龙花花段有限限责任公公司来说说，非系系统风险险比系统统风险更更大。在在系统风风险中，金金融风险险比政治治风险和和或有风风险重要要；在非非系统风风险中，完完工风险险最大，其其

36、次是运运营风险险，市场场风险和和信用风风险相对对较小。综综合来看看第二层层次的风风险重要要度，完完工风险险、运营营风险和和金融风风险较为为重要。在在金融风风险中，外外汇风险险最大，其其次是利利率风险险，通货货膨胀风风险和货货币汇兑兑风险较较小；在在完工风风险中，竣竣工延期期风险最最大，其其次是建建设成本本超支风风险，工工程质量量风险相相对较小小；在运运营风险险中，经经营管理理风险最最大，其其次是技技术风险险，公路路损坏风风险最小小；综合合比较第第三层（也也是最底底层）的的风险重重要度，竣竣工延期期风险、建建设成本本超支风风险、经经营管理理风险和和外汇风风险比较较重要。通通过以上上分析，重重庆大

37、永永公路龙龙花段有有限责任任公司的的完工风风险和运运营风险险比较重重要。因因此，在在对该项项目进行行风险管管理时，项项目公司司应重点点关注以上两两种风险险，可以以忽略政政治风险险对该项项目的影影响。6.4 风风险防范范前文己经分分析了重重庆大永永公路龙龙花段有有限责任任公司所所面临风风险的类类别及其其重要度度，本节节将重点点讨论完完工风险险和运营营风险的的应对措措施。6.4.11 完工工风险的的应对措措施 公路竣竣工延期期风险的的应对措措施由上文可知知，大永永公路龙龙花段的的竣工延延期风险险是项目目公司所所面临的的最大的的风险，项项目公司司应采取取强有力力的措施施来避免免公路竣竣工延期期。1)

38、 在工工程建设设中，首首先关系系到工程程能否准准时开工工和顺利利实施的的因素就就是征地地拆迁工作，它它也是能能否完成成工期目目标的关关键。征征地拆迁迁工作仅仅靠项目目公司和和建设承承包商是是很难做做好的，必必须紧紧紧依靠当当地各级级政府。在在实际工工作中，征征地拆迁迁工作的的风险最最具不确确定性，征征地拆迁迁的费用用和难度度非常大大。项目目公司可可以采取取以下措措施以顺顺利完成成征地拆拆迁工作作：由于于该项目目沿途涉涉及的乡乡镇众多多，各乡乡镇经济济水平参参差不齐齐，拆迁迁户的心心理预期期赔偿金金额不同同，沿线线的工矿矿企业众众多。做做好这些些背景不不同的拆拆迁户的的工作，项项目公司司积极争争

39、取重庆庆市政府府的支持持，并在在与重庆庆市交通通委员会会签订的的大永永公路龙龙花段 BOTT 项目目合作协协议中中明确提提出由重重庆市政政府出面面协调进进行征地地拆迁工工作。由由于该项项目受到到重庆市市政府的的高度重重视，征征地拆迁迁工作进进展顺利利。2) 在工工程设计计上，应应遵循对对人口密密集、厂厂矿繁多多区域“近而不不进” 的原原则，结结合城镇镇规划选选择建设设路线走走向。路路线尽量量避开工工业发达达区、城城区和场场镇。路路线尽可可能多利利用原公公路用地地和荒坡坡，减少少征地拆拆迁的工工作量。地地震、洪洪水、泥泥石流等等地质灾灾害容易易造成工工期延误误。在工工程设计计之初，做做好沿线线公

40、路地地质结构构勘查工工作，采采取预防防措施。在在地质不不利地段段的施工工工期做做好相应应的延期期准备。尽尽量将基基础工程程、水下下桥墩和和隧道工工程、隐隐蔽工程程提前建建设，不不要在夏夏季暴雨雨季节施施工。3) 项目目公司与与公路建建设承包包商通过过签订“交钥匙匙”承包合合同来转转移完工工风险。其其中，“交钥匙匙”承包合合同以及及为其提提供担保保的银行行所安排排的履约约担保，构构成了项项目的完完工担保保。在“交钥匙匙” 承包包合同的的约束下下，建设设承包商商会尽可可能的按按照合同同要求如如期完工工，从而而降低竣竣工延期期风险。但但仅仅依依靠“交钥匙匙”合同来来保证工工程按期期竣工是是不够的的，

41、项目目公司还还要加强强对建设设承包商商的施工工进度管管理。首首先是审审查建设设承包商商制定的的施工组组织设计计的合理理性和可可行性，对对计划的的执行情情况进行行追踪检检查，当当发现实实际进度度与计划划不符时时，及时时提醒建建设承包包商，帮帮助分析析查找原原因，督督促承包包商调整整进度计计划，监监督和促促进其采采取行之之有效的的补救措措施。4) 在公公路建设设中经常常由于外外界地质质条件的的变化，需需要对工工程设计计进行重重新调整整和变更更，从而而导致工工程竣工工延期。对对于此项项风险，项项目公司司应与设设计单位位通过签签订“公路勘勘察设计计合同”共同分分担。对对于勘察察设计资资料及文文件出现现

42、的遗漏漏或错误误，设计计单位应应负责修修改或补补充。由由于设计计单位错错误造成成的损失失，设计计单位除除负责采采取补救救措施外外，还应应免收直直接受损损失部分分的设计计费并向向项目公公司支付付赔偿金金。让设设计方承承担设计计失误的的风险，有有利于督督促提高高设计质质量，从从而消减减和化解解变更设设计增大大工程成成本的风风险。 公路建建设成本本超支风风险的应应对措施施成本超支也也是该项项目实施施过程中中重要的的风险。如如果成本本失去控控制，资资金缺口口变大，项项目可能能中断建建设或拖拖延，也也很难保保证业主主公司今今后的投投资收益益。因此此必须采采取强有有力措施施，加强强成本控控制，减减小成本本

43、超支的的风险。1) 在工工程预算算中预先先将成本本超支的的风险考考虑在内内。对设设计变更更造成的的工程量量增加，工工程财务务成本的的增加，部部分原燃燃材料如如钢材、水水泥、汽汽油、柴柴油的上上涨等风风险应打打足预算算空间。2) 为应应对可能能出现的的成本上上涨风险险，项目目建设中中采用单单价合同同等方式式，将成成本上涨涨的风险险转移出出去。在在确保工工程质量量的前提提下，以以单价合合同方式式可以成成功地将将工程直直接成本本上涨的的风险转转移出去去。3) 加强强大宗原原材料采采购管理理，控制制成本超超支。工工程所经经地区区区域内筑筑路材料料资源较较为丰富富，储量量和质量量均能满满足要求求。对水水

44、泥、钢钢材、油油料等原原材料均均可在市市场上直直接购买买。但由由于对水水泥、钢钢材、油油料等原原材料的的需求相相当大，项项目公司司在采购购过程中中实行项项目与厂厂家直销销供货，采采用一次次性、大大批量、预预先订货货的措施施，可以以有效降降低采购购费用，保保证原材材料质量量和采购购价格优优惠。预预先订货货可以遏遏制和部部分化解解涨价风风险。4) 在保保证公路路建设标标准的前前提下，通通过优化化设计，减减少不必必要的工工程，充充分利用用旧路资资源，对对路线进进行设计计变更，有有效节约约各个单单项工程程成本。5) 总量量控制征征地拆迁迁成本。项项目公司司在与重重庆市政政府协商商的基础础上，一一次性将

45、将征地拆拆迁赔偿偿费交给给重庆市市政府，征征地拆迁迁由市政政府统筹筹协调，按按拆迁量量大小由由当地乡乡镇政府府支付给给拆迁户户。将征征地拆迁迁的风险险转移、分分担给当当地政府府。6) 严格格控制项项目的财财务成本本，积极极争取银银行的贴贴息贷款款，严格格控制商商业贷款款。除此此之外，在在成本控控制中，对对工程付付款控制制是一项项成本控控制行之之有效的的手段，是是各项工工作按合合同规定定程序进进行的保保证。一一方面通通过工程程付款对对工程成成本随时时加以控控制：另一方面通通过付款款对工程程质量控控制具有有很强的的否决权权。 工程质质量风险险的应对对措施质量是工程程建设的的核心，也也是项目目管理的

46、的核心工工作。大大永公路路龙花段段是国家家公路主主干道和和重庆市市的重点点工程，必必须认真真贯彻“百年大大计，质质量第一一”的方针针和国家家现行公公路质量量法规，防防范工程程质量风风险。在在加强项项目建设设施工质质量管理理工作中中，狠抓抓质量目目标控制制管理，强强化质量量管理，建建立质量量管理体体系，全全面实行行项目法法人责任任制、工工程招标标制、工工程监理理制和合合同管理理制、工工程验收收制等一一系列制制度和规规定。1) 项目目法人责责任制在质量管理理方面建建立行之之有效的的管理体体系，明明确职责责，实行行分级管管理。项项目法人人是质量量目标总总的责任任人。加加强建设设项目法法定代表表人责任

47、任，确保保工程质质量，实实行项目目法人责责任制可可以杜绝绝出现质质量事故故无人负负责，推推脱责任任的现象象。2) 工程程招投标标制度为了保证工工程质量量和工期期，降低低造价，进进行公开开招标，施施工单位位必须具具有与所所投标项项目相应应的资质质等级，禁禁止施工工单位转转包和违违规分包包，严格格执行监监理指令令。3) 工程程监理制制度采用施工监监理负责责制，对对工程监监理实行行公开招招标，监监理单位位必须按按照合同同规定向向现场派派驻监理理机构、人人员和设设备，监监理人员员必须持持有相应应的资质质证书，严严格执行行国家法法律、法法规，相相关技术术标准、规规范，切切实履行行监理合合同，遵遵守职业业道德，加加强监理理，严格格按规范范施工。4) 合同同管