股票证券及市场管理基础知识分析ttg.docx

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1、 证券从业资格考试精品资源2010年下半半年证券从业业资格考试证证券市场基础础知识最新新试题（一）1.证券市场的的结构发行人以筹资为为目的，按照照一定的法律律规定，向投投资者出售新新证券形成的的市场称为()。 (单单项选择题)1.A：一级级市场2.B：二级级市场错3.C：二板板市场错4.D：三板板市场错2.证券市场的的结构证券市场按照证证券进入市场场的顺序，可可以分为()。 (单项项选择题)1.A：发行行市场与流通通市场2.B：场外外市场与交易易所市场3.C：主板板市场与二板板市场4.D：二板板市场与三板板市场3.有价证券的的分类广义的有价证券券包括()、货货币证券和资资本证券。 (单项选择择

2、题)1.A：商品品证券2.B：凭证证证券3.C：权益益证券4.D：债务务证券4.有价证券的的分类商业汇票和商业业本票属于()。 (单单项选择题)1.A：货币币证券2.B：权益益证券3.C：资本本证券4.D：凭证证证券5.有价证券的的分类按证券的经济性性质分类，有有价证券可分分为()。 (单项选择择题)1.A：政府府证券、金融融证券、公司司证券2.B：上市市证券、非上上市证券3.C：公募募证券和私募募证券4.D：股票票、债券和其其他证券6.有价证券的的分类证券按照它的()，可分为为股票、债务务和其他证券券三大类。 (单项选择择题)1.A：募集集方式2.B：收益益是否固定3.C：经济济性质4.D：

3、发行行主体7.有价证券的的分类向少数特定的投投资者发行、审审查条件相对对较松、不采采用公示制度度的证券是()。 (单单项选择题)1.A：国际际证券2.B：特定定证券3.C：私募募证券4.D：固定定收益证券8.诚信建设的的有效措施对于主承销商首首次公开发行行股票及进行行重大重组的的上市公司增增发或配股的的，证券公司司应按有关规规定履行其对对发行人的发发行()。 (单项选择择题)1.A：尽职职调查2.B：上市市辅导3.C：发行行审核4.D：盈利利预测9.交易所登记记结算公司诚诚信建设的主主要内容()是交易所及及登记结算机机构必须妥善善保管的资料料。 (单项项选择题)1.A：交易易记录2.B：原始始

4、凭证3.C：结算算凭证4.D：证券券登记帐户10.交易所登登记结算公司司诚信建设的的主要内容交易所应加强对对()行为的的监控，要能能及时发现股股价异常波动动情况，并及及时全面的监监管部门报告告。 (单项项选择题)1.A：信息息披露2.B：市场场操纵3.C：内幕幕交易4.D：市场场欺诈11.交易所登登记结算公司司诚信建设的的主要内容交易组应按照()的要求，认认真负责的组组织好日常交交易(单项选选择题)1.A：交交易所章程 2.B：证证券法 3.C：股股票发行与交交易管理暂行行条件 4.D：三三公原则 12.政府债券券的性质和特特征公司债券比相同同期限政府债债券的利率高高，这是对()的补偿。 (单

5、项选择择题)1.A：信用用风险2.B：利率率风险3.C：政策策风险4.D：通货货膨胀风险13.诚信建设设的主要内容容上市公告书中载载有财务会计计资料的，其其资产负债表表报表日和利利润表及其他他规定的报表表的报告终止止日距交易首首日不得超过过()，其盈盈利预测期间间自挂牌交易易首日起盈利利预测期间终终止日，不得得少于()。 (单项选择择题)1.A：1880日，1880日2.B：1880日，900日3.C：900日，90日日4.D：900日，1800日14.诚信建设设的主要内容容交易所工作人员员在履行职责责时要按照()原则对待待各类交易主主体，尽可能能的维护他们们的合法权益益，不因故意意或疏漏使交

6、交易主体蒙受受不应有的损损失。 (单单项选择题)1.A：合法法2.B：三公公3.C：诚信信4.D：公开开、公正15.诚信建设设的主要内容容根据证券法和和()的规定定，从事证券券业务的中介介机构的从业业人员不得利利用知悉的内内幕信息从事事证券内幕交交易或其他的的内幕交易活活动。 (单单项选择题)1.A：股股票发行与交交易管理暂行行条例 2.B：公公司法 3.C：禁禁止证券欺诈诈行为暂行办办法 4.D：证证券从业人员员行为守则 16.诚信建设设的有效措施施公司的全体发起起人或者董事事必须保证公公开披露文件件内容没有虚虚假，严重误误导性陈述或或重大遗漏，并并就其保证承承担()责任任。 (单项项选择题

7、)1.A：法律律2.B：经济济3.C：刑事事4.D：连带带17.诚信建设设的有效措施施专业性中介机构构及人员必须须保证其审查查验证的文件件的内容没有有虚假、严重重误导性陈述述或者重大遗遗漏，并且对对此承担相应应的()责任任。 (单项项选择题)1.A：经济济2.B：法律律3.C：连带带4.D：刑事事18.封闭式基基金与开放式式基金的区别别在设立基金时，基基金单位的总总数不固定、可可视投资者的的需要追加发发行的是()。 (单项项选择题)1.A：契约约型基金2.B：公司司型基金3.C：开放放式基金4.D：封闭闭式基金19.封闭式基基金与开放式式基金的区别别可以上市交易的的基金通常是是()。 (单项选

8、择题题)1.A：封闭闭式基金和开开放式基金2.B：封闭闭式基金3.C：开放放式基金4.D：两者者都不20.封闭式基基金与开放式式基金的区别别存在投资者大量量赎回风险的的基金是()。 (单项项选择题)1.A：封闭闭式基金2.B：契约约型基金3.C：开放放式基金4.D：公司司型基金21.封闭式基基金与开放式式基金的区别别经常出现溢价或或折价现象的的基金是()。 (单项项选择题)1.A：开放放式基金2.B：封闭闭式基金3.C：公司司型基金会4.D：契约约型基金22.股票基金金股票基金的投资资目标侧重于于追求()。 (单项选择择题)1.A：公司司控制权2.B：股息息收入3.C：优先先认股权4.D：资本

9、本利得23.股票基金金各国对股票基金金投资比例限限制的主要目目的是()。 (单项选择择题)1.A：保持持基金的流动动性2.B：提高高基金的变现现性3.C：防止止操纵股市4.D：防止止内部人控制制24.股票基金金相对风险最大的的基金是()。 (单项项选择题)1.A：指数数基金2.B：国债债基金3.C：货币币市场基金4.D：股票票基金25.中国证券券市场对外开开放根据我国政府对对WTO的承承诺，我国加加入WTO后后3年内，允允许外国证券券公司设立合合营公司，外外资比例不超超过()。 (单项选择择题)1.A：500% 2.B：255% 3.C：333% 4.D：666% 26.证券市场场的产生世界上

10、第一个股股票交易所是是()。 (单项选择题题)1.A：纽约约证券交易所所2.B：阿姆姆斯特丹证券券交易所3.C：伦敦敦证券交易所所4.D：美国国证券交易所所27.政策风险险和经济周期期波动风险以下哪一种风险险不属于非系系统风险()。 (单项项选择题)1.A：利率率风险2.B：信用用风险3.C：经营营风险4.D：财务务风险28.政策风险险和经济周期期波动风险长期政府债券的的利率比短期期政府债券利利率高，这是是对()的补补偿。 (单单项选择题)1.A：信用用风险2.B：通胀胀风险3.C：利率率风险4.D：政策策风险29.政策风险险和经济周期期波动风险以下哪种风险不不属于系统风风险()。 (单项选择

11、择题)1.A：政策策风险2.B：周期期波动风险3.C：利率率风险4.D：信用用风险30.购买力风风险办有当证券投资资的名义收益益率()时，投投资者才有实实际收益。 (单项选择择题)1.A：小于于通货膨胀率率2.B：大于于通货膨胀率率3.C：等于于通货膨胀率率4.D：不等等于通货膨胀胀率31.购买力风风险在通货膨胀情况况下，发行保保值贴补债券券是对()的的补偿。 (单项选择题题)1.A：信用用风险2.B：购买买力风险3.C：经营营风险4.D：财务务风险32.购买力风风险在存在购买力风风险的情况下下，以下最容容易受到损害害的是()。 (单项选择择题)1.A：浮动动利率债券2.B：优先先股3.C：普

12、通通股票4.D：保值值贴补债券33.证券市场场的产生美国工业革命后后证券市场上上取代政府债债券主导地位位的是()。 (单项选择择题)1.A：商业业票据2.B：公司司债券3.C：金融融债券4.D：公司司股票34.证券市场场的产生美国最早的证券券交易所是()。 (单单项选择题)1.A：纽约约证券交易所所2.B：芝加加哥证券交易易所3.C：费城城证券交易所所4.D：波士士顿证券交易易所35.股票投资资的资本利得得股分有限公司向向股东派送股股票股利会导导致公司()。 (单项项选择题)1.A：资产产总额增加2.B：资产产总额不变3.C：资产产总额减少4.D：净资资产减少36.债券收益益属于分期付息债债券

13、的是()。 (单项项选择题)1.D：一次次还本付息债债券2.A：息票票债券3.G：贴现现债券4.C：无息息债券37.债券收益益债券的利息收益益取决于债券券的票面利率率和()。 (单项选择择题)1.A：还本本方式2.B：付息息方式3.C：付息息时间4.D：付息息频率38.债券收益益当债券卖出价或或偿还额小于于买入价时出出现()。 (单项选择择题)1.A：资本本利得2.B：资本本收益3.C：资本本损失4.D：资本本消耗39.利率风险险一般情况下，变变动收益证券券比固定收益益证券()。 (单项选择择题)1.A：风险险高，收益高高2.B：风险险低，收益高高3.C：风险险低，收益低低4.D：风险险高，收

14、益低低40.利率风险险同一类型的债券券，长期债券券利率比短期期债券高，这这是对()的的补偿。 (单项选择题题)1.A：信用用风险2.B：利率率风险3.C：政策策风险4.D：购买买力风险41.利率风险险利率风险对长期期债券的影响响比对短期证证券的影响()。 (单单项选择题)1.A：要大大2.B：要小小3.C：要稍稍小4.D：相同同42.利率风险险利率风险是固定定收益证券的的()。 (单项选择题题)1.A：次要要风险2.B：主要要风险3.C：无影影响因素4.D：以上上答案均不对对43.信用风险险信用风险最小的的债券是()。 (单项项选择题)1.A：中央央政府债券2.B：地方方政府债券3.C：金融融

15、债券4.D：公司司债券44.信用风险险在通货膨胀情况况下，发行保保值贴补债券券，这是对()的补偿。 (单项选择择题)1.A：信用用风险2.B：购买买力风险3.C：经营营风险4.D：财务务风险45.信用风险险期限相同的企业业债券利率比比政府债券的的利率高，这这是对()的的补偿。 (单项选择题题)1.A：信用用风险2.B：通胀胀风险3.C：利率率风险4.D：经营营风险46.财务风险险由于货币贬值经经投资者带来来实际收益水水平下降的风风险属于()。 (单项项选择题)1.A：利率率风险2.B：经济济周期波动风风险3.C：购买买力风险4.D：违约约风险47.财务风险险由于公司融资不不当而导致投投资者预期

16、收收益下降的风风险属于()。 (单项项选择题)1.A：财务务风险2.B：经营营风险3.C：违约约风险4.D：利率率风险48.财务风险险当市场利率提高高时，已发债债券价格将()。 (单单项选择题)1.A：提高高2.B：降低低3.C：不变变4.D：不确确定49.收益和风风险的关系通常情况下，证证券的收益率率()。 (单项选择题题)1.A：与偿偿还期成正比比，与风险性性成反比2.B：与偿偿还期成反比比，与风险性性成反比3.C：与偿偿还期成正比比，与风险性性成正比4.D：与偿偿还期成反比比，与风险性性成正比50.收益和风风险的关系以下几种金额资资产的风险按按从低到高的的顺序为()。 (单项项选择题)1

17、.A：银行行存款、国债债、公司债券券、股票2.B：国债债、银行存款款、公司债券券、股票3.C：股票票、公司债券券、国债、银银行存款4.D：国债债、银行存款款、股票、公公司债券51.收益和风风险的关系在国外，被视作作为无风险利利率的证券品品种是()。 (单项选择择题)1.A：短期期公司债券2.B：短期期金融债券3.C：国库库券4.D：以上上均不是52.收益和风风险的关系一般而言，证券券投资风险是是指对投资者者()的背离离。 (单项项选择题)1.A：投资资收益2.B：预期期收益3.C：投资资金额4.D：投资资数量53.证券发行行市场的含义义和作用通过证券发行来来筹集资金属属于()。 (单项选择择题

18、)1.A：直接接融资2.B：间接接融资3.C：一级级融资4.D：二级级融资54.证券发行行市场的含义义和作用证券市场分为发发行市场和流流通市场的依依据是()不不同。 (单单项选择题)1.A：市场场组织形式2.B：市场场的功能3.C：市场场参与主体4.D：市场场范围55.证券发行行市场的含义义和作用我国目前股票发发行实行的是是下面哪种发发行制度()。 (单项项选择题)1.A：注册册制2.B：核准准制3.C：注册册制配之以发发行审核制和和保荐人制度度4.D：核准准制配之以发发行审核制和和保荐人制度度56.证券交易易所的定义与与特征、功能能证券交易所具有有监督职能同同，它属于()。 (单单项选择题)

19、1.B：立法法机构委派的的监管部门2.C：政府府监管部门3.D：地方方所属的监管管机构4.A：自律律性监督机构构57.证券交易易所的定义与与特征、功能能证券交易所采用用的交易方式式为()。 (单项选择择题)1.A：做市市商制2.B：自助助方式3.C：代理理制4.D：经纪纪制58.证券交易易所的定义与与特征、功能能我国现行的证券券交易所管理理办法颁布实实施的时间是是()。 (单项选择题题)1.A：20001年100月12日2.B：20001年122月12日3.C：20002年2月月12日4.D：20002年4月月12日59.证券交易易所的定义与与特征、功能能场内市场是指()。 (单单项选择题)1

20、.A：没有有固定场所的的无形市场2.B：有固固定场所的有有形市场3.C：没有有固定场所的的有形市场4.D：有固固定场所的无无形市场60.证券交易易所的定义与与特征、功能能世界上第一个证证券交易所是是()。 (单项选择题题)1.A：纽约约证券交易所所2.B：阿姆姆斯特丹证券券交易所3.C：伦敦敦证券交易所所4.D：美国国证券交易所所61.证券交易易所的定义与与特征、功能能证券交易所是高高度组织化的的()。 (单项选择题题)1.A：分散散市场2.B：网络络市场3.C：集中中市场4.D：无形形市场62.国债基金金按投资标的划分分，基金可分分为()。 (单项选择择题)1.A：国债债基金、股票票基金、货

21、币币市场基金2.B：封闭闭式基金与开开放式基金3.C：成长长型基金与收收入型基金4.D：契约约型基金与公公司型基金63.国债基金金国债基金收益与与市场利率的的关系是()。 (单项项选择题)1.A：同方方向2.B：反方方向3.C：无关关4.D：无确确定关系64.国债基金金当市场利率下调调时，国债基基金的收益会会()。 (单项选择题题)1.A：下降降2.B：上升升3.C：不变变4.D：不确确定65.指数基金金下列基金中，可可作为机构投投资者避险套套利工具的是是()。 (单项选择题题)1.A：股票票基金2.B：货币币市场基金3.C：衍生生证券投资基基金4.D：投资资基金66.指数基金金指数基金的收益

22、益与当期股票票价格指数的的变动()。 (单项选择择题)1.A：同方方向2.B：反方方向3.C：无关关4.D：无确确定关系67.指数基金金指数基金比较适适合于()投投资。 (单单项选择题)1.A:对冲冲基金2.B：衍生生工具基金3.C：货币币市场基金4.D：社保保基金68.其他基金金下列基金中，风风险最大的基基金是()。 (单项选择择题)1.A：股票票基金2.B：债券券基金3.C：指数数基金4.D：衍生生证券投资基基金69.其他基金金下列投资工具中中，不适宜于于货币市场基基金投资的是是()。 (单项选择题题)1.A：银行行短期存款2.B：中长长期国债3.C;银行行承兑票据4.D：商业业票据70.

23、其他基金金在西方国家，货货币市场基金金不得投资于于()。 (单项选择题题)1.A：银行行短期存款2.B：国库库券3.C：商业业票据4.D：普通通股71.其他基金金投资工具期限在在一年内的基基金是()。 (单项选择择题)1.A：股票票基金2.B：债券券基金3.C：黄金金基金4.D：货币币市场基金72.成长型基基金、收入型型基金、平衡衡型基金()一般将255 - 550的资产产投资于债券券及优先股，其其余的投资于于普通股。 (单项选择择题)1.A：成长长型基金2.B：收入入型基金3.C：指数数基金4.D：平衡衡型基金73.成长型基基金、收入型型基金、平衡衡型基金成长潜力最大但但风险也最大大的基金是

24、()。 (单单项选择题)1.A：平衡衡型基金2.B：收入入型基金3.C：稳健健成长型基金金4.D：积极极成长型基金金74.成长型基基金、收入型型基金、平衡衡型基金以基金资产的长长期增值为目目的的基金是是()。 (单项选择题题)1.A：固定定收入型基金金2.B：股票票收入型基金金3.C：成长长型基金4.D：平衡衡型基金75.成长型基基金、收入型型基金、平衡衡型基金收入型基金是以以获取()为为目的。 (单项选择题题)1.A：当期期最大收入2.B：当期期固定收入3.C：长期期资产增值4.D：长期期稳定收入76.证券市场场的特征金融市场以直接接融资为主要要模式的国家家，企业筹资资大部分依赖赖证券市场，

25、主主要以()为为代表。 (单项选择题题)1.A：中国国2.B：美国国和英国3.C：德国国4.D：日本本77.证券市场场的特征属于固定收益证证券的是()。 (单项项选择题)1.A：普通通股2.B：可转转债3.C：基金金受益凭证4.D：浮动动利率债券78.证券市场场的特征证券市场属于()。 (单单项选择题)1.A：货币币市场，与资资本市场有关关2.B：货币币市场，与资资本市场无关关3.C：资本本市场，与货货币市场无关关4.D：资本本市场，与货货币市场有关关79.证券和有有价证券的定定义狭义的有价证券券是指()。 (单项选择择题)1.A：商品品证券2.B：资本本证券3.C：货币币证券4.D：凭证证证

26、券80.证券和有有价证券的定定义证券是指各类记记载并代表()的法律凭凭证的统称。 (单项选择择题)1.A：一定定责任2.B：一定定权利3.C：一定定义务4.D：一定定收益81.证券和有有价证券的定定义证券按其性质不不同，可分为为()和有价价证券。 (单项选择题题)1.A：商品品证券2.B：凭证证证券3.C：货币币证券4.D：资本本证券82.证券和有有价证券的定定义证券是指各类记记载并代表一一定权利的()。 (单单项选择题)1.A：书面面凭证2.B：法律律凭证3.C：货币币凭证4.D：商品品凭证83.证券和有有价证券的定定义有价证券是指标标有票面金额额，证明持有有人有权按期期取得一定收收入并可自

27、由由转让和买卖卖的所有权或或()。 (单项选择题题)1.A：使用用权凭证2.B：收益益权凭证3.C：债权权凭证4.D：资本本凭证84.证券和有有价证券的定定义有价证券是()的一种形式式。 (单项项选择题)1.D;债务务资本2.A：商品品证券3.B：权益益资本4.C：虚拟拟资本85.证券和有有价证券的定定义有价证券本身()。 (单单项选择题)1.A：没有有价值，但有有交易价格2.B：有价价值，而且有有价格3.C：没有有价值，也没没有价格4.D：有价价值，但没有有价格86.有价证券券的分类由金融投资或与与金融投资有有直接联系的的活动而产生生的证券是()。 (单单项选择题)1.A：货币币证券2.B：

28、资本本证券3.C：商品品证券4.D：凭证证证券87.有价证券券的分类有价证券按发行行主体不同，可可以分为()、金融证券券和政府证券券。 (单项项选择题)1.A：股票票证券2.B：凭证证证券3.C：商业业证券4.D：公司司证券88.有价证券券的分类按证券的募集方方式分类，有有价证券可分分为()。 (单项选择择题)1.A：上市市证券与非上上市证券2.B：国内内证券和国际际证券3.C:公募募证券和私募募证券4.D：固定定收益证券和和变动收益证证券89.有价证券券的分类提货单表明了持持有人有权得得到该提货单单所标明物品品的权利，说说明提货单是是一种()。 (单项选择择题)1.A：有价价证券2.B：商品

29、品证券3.C：货币币证券4.D：资本本证券90.有价证券券的特征下列证券中，那那种证券是没没有期限的()。 (单单项选择题)1.A：股票票2.B：债券券3.C：基金金证券4.D：可转转换债券91.有价证券券的特征正常情况下预期期收益越高的的证券()。 (单项选择择题)1.A：风险险越小2.B：风险险越大3.C：流动动性越高4.D：无规规律92.有价证券券的特征证券的流通是通通过承兑、贴贴现、()实实现的。 (单项选择题题)1.A：发行行2.B：交易易3.C：使用用4.D：登记记93.会计师事事务所对会计师事务所所执行证券期期货相关业务务实行监管的的部门为()。 (单项项选择题)1.A：国有有资

30、产管理局局和中国证监监会2.B：中国国人们银行和和中国证监会会3.C：财政政部和中国证证监会4.D：司法法部和中国证证监会94.资产评估估机构在取得证券相关关业务的资产产评估机构执执业的专业人人员，每年必必须接受不少少于()的专专业培训。 (单项选择择题)1.A：一月月2.B：一周周3.C：两周周4.D：155天95.资产评估估机构直接对资产评估估机构从事证证券业务实行行监督管理的的机关有()。 (单项项选择题)1.A：中国国证监会2.B：资产产评估协会3.C：司法法部4.D：中国国人民银行96.资产评估估机构股票公开发行与与上市交易的的公司()。 (单项选择择题)1.A：由交交易所选择2.B

31、：行政政指定3.C：有权权自行选择4.D：评估估协会推荐97.信用评级级机构证券信用评级一一般对()不不作评级。 (单项选择择题)1.A：金融融债券2.B：公司司债券3.C：优先先股股票4.D：普通通股票98.信用评级级机构信用评级机构是是金融市场上上一个重要的的()机构。 (单项选择择题)1.A：信用用管理2.B：服务务性中介3.C：行政政4.D：等级级管理99.信用评级级机构下列证券中，不不作为评级对对象的证券是是()。 (单项选择题题)1.A：政府府债券2.B：国际际债券3.C：金融融债券4.D：公司司债券100.证券服服务机构的概概述证券公司媒介资资金供需的活活动属()。 (单项选择择

32、题)1.A：直接接融资方式2.B：间接接融资方式3.C：债务务融资方式4.D：股权权融资方式101.证券服服务机构的概概述根据我国证券券法的规定定，我国对证证券公司实行行()管理。 (单项选择择题)1.A：综合合2.B：混合合3.C：分业业4.D：分类类102.证券服服务机构的概概述以下不属于我国国证券服务机机构的是()。 (单项项选择题)1.A：证券券登记结算公公司2.B：证券券投资咨询公公司3.C：律师师事务所4.D：证券券交易所103.证券登登记结算公司司中国证券登记结结算有限责任任公司成立于于()年。 (单项选择择题)1.A：19991 2.B：19995 3.C：19998 4.D：

33、20001 104.证券登登记结算公司司证券登记结算机机构主要的原原始凭证的保保存期不少于于()。 (单项选择题题)1.A：100年2.B：155年3.C：5年年4.D：200年105.证券登登记结算公司司证券登记结算公公司以是()为原则。 (单项选择择题)1.A：安全全、快速、低低成本2.B：安全全、高效、低低成本3.C：准确确、快速、低低成本4.D：准确确、便利、低低成本106.证券投投资咨询公司司为证券市场参与与者的投融资资、证券交易易和资本运营营等活动提供供专业性咨询询服务的机构构是()。 (单项选择择题)1.A：证券券登记结算公公司2.B：证券券投资咨询公公司3.C：律师师事务所4.

34、D：证券券交易所107.中国证证券市场发展展史简述改革开放后，我我国从19881年起开始始发行()。 (单项选择择题)1.A：定向向募集的公司司股票2.B：公司司债券3.C：国库库券4.D：国家家建设公债108.中国证证券市场发展展史简述我国改革开放后后成立的第一一家向社会发发行股票的较较规范的股份份制企业是()。 (单单项选择题)1.A：青岛岛啤酒2.B：上海海飞乐音响3.C：上海海真空电子4.D：深发发展109.中国证证券市场发展展史简述中国历史上，第第一家由中国国人自己创办办的证券交易易所是()。 (单项选择择题)1.A：北平平证券交易所所2.B：上海海华商证券交交易所3.C：青岛岛物品

35、证券交交易所4.D：天津津市企业交易易所110.中国证证券市场发展展史我国历史上第一一家股份制企企业是()。 (单项选择择题)1.A：上海海众业公所2.B：轮船船招商局3.C：上海海飞乐音响4.D：真空空电子111.中国证证券市场发展展史简述上海证券交易和和深圳证券交交易所先后于于()正式运运营。 (单单项选择题)1.A：19991年7月月和19922年10月2.B：19990年122月和19991年7月3.C：19991年7月月和19900年12月4.D：19992年100月和19991年7月112.中国证证券市场发展展史简述我国在建国初期期的证券市场场，曾发行过过的证券品种种是()。 (单

36、项选择择题)1.A：国家家建设公债2.B：公司司债3.C：国际际债券4.D：公司司股票113.中国证证券市场发展展史简述()年以后，我我国股票市场场试点由点及及面扩大到全全国。 (单单项选择题)1.A：19991 2.B：19992 3.C：19993 4.D：19994 114.证券投投资咨询公司司根据证券法，证证券投资咨询询公司的业务务人员必须具具备证券专业业知识和从事事证券业务()年以上的的经验。 (单项选择题题)1.A：1 2.B：2 3.C：3 4.D：4 115.证券投投资咨询公司司我国对从事证券券投资咨询的的机构实行()。 (单单项选择题)1.A：行政政管理2.B：资质质管理3.

37、C：资格格管理4.D：注册册管理116.律师事事务所证券交易所的会会员单位都以以()名义在在证券登记结结算公司开立立证券结算帐帐户。 (单单项选择题)1.A：法人人代表2.B：法人人3.C：公司司4.D：单位位117.律师事事务所按照我国证券券法及中国国证监会的有有关规定证券券承销机构和和()从事承承销业务，必必须聘请律师师，参照证监监会的有关规规定制作验证证笔录。 (单项选择题题)1.A：证券券公司2.B：可转转换债券主承承销商3.C：证券券咨询机构4.D：证券券投资机构118.律师事事务所我国证券法规规定，为证券券发行、上市市、交易活动动出具法律意意见书弄虚作作假的，没收收非法所得，并并处

38、以非法所所得()的罚罚款。 (单单项选择题)1.A：1倍倍以上2.B：5倍倍以上3.C：1倍倍以上3倍以以下4.D：1倍倍以上5倍以以下119.会计师师事务所注册会计师的许许可证实行()。 (单单项选择题)1.A：年度度注册制度2.B：两年年注册制度3.C：三年年注册制度4.D：四年年注册制度120.会计师师事务所上市公司董事会会准备提交给给股东大会讨讨论表决的会会计报表必须须是经()。 (单项选择择题)1.A：董事事会讨论2.B：证监监会批准3.C：律师师事务所认定定4.D：会计计师事务所审审计121.证券投投资基金的管管理费基金管理费通常常是()。 (单项选择择题)1.A：逐日日计提，按日

39、日支付2.B：逐周周计提，按月月支付3.C：逐日日计提，按月月支付4.D：逐日日计提，按周周支付122.证券投投资基金的管管理费基金管理费是支支付给()的的费用。 (单项选择题题)1.A：基金金托管人2.B：基金金持有人3.C：基金金管理人4.D：基金金发起人123.证券投投资基金的管管理费基金管理费费率率的高低通常常()。 (单项选择题题)1.A：与基基金规模成反反比，与风险险成正比2.B：与基基金规模和风风险均成反比比3.C：与基基金规模和风风险均成正比比4.D：与基基金规模成正正比，与风险险成反比124.证券投投资基金的管管理费管理费率最低的的基金是()。 (单项项选择题)1.A：认股股

40、权证基金2.B：债券券基金3.C：货币币市场基金4.D：股票票基金125.证券投投资基金的托托管费及其他他费用在美国，下列几几种基金中，年年管理费率最最低的是()。 (单项项选择题)1.A：债券券基金2.B：认股股权证基金3.C：股票票基金4.D：货币币市场基金126.证券投投资基金的托托管费及其他他费用证券投资基金的的费用，由()根据相应应规定支付。 (单项选择择题)1.A：基金金持有人2.B：基金金托管人3.C：基金金管理人4.D：不同同情况下，支支付人不同127.基金资资产的估值计算封闭式基金金资产总额时时，基金拥有有的上市股票票、债券和认认股权证是以以估值日在证证券交易所挂挂牌的该证券券的()为准准。 (单项项选择题)1.A：收盘盘价2.B：最低低价3.C：最高高价4.D：平均均价128.债券投投资的收益率率某贴现债券，面面值10000元，期限1180天，以以10%的贴贴现率公开发发行。投资者者A以发行价价购入后持有有到期满，其其到期收益率率为()。 (单项选择择题)1.A：5.26% 2.B：100.67%