证券交易全真模拟题btpo.docx

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1、 2012年证证券从业资格格考试证券券交易全真模模拟题二 （含答答案详解） （供20011年9月月-20122年6月考试试用）一、单选题（每每题0.5分分，共30分分，以下备选选答案中只有有一项最符合合题目要求，不不选、错选均均不得分。）1. 在集合资产管理理计划中，客客户主要承担担的义务之一一是保证委托托资产来源及及用途的()。A持续性B合法性C独立性D广泛性2. 中小企业板上市市公司出现()情形形时，深圳证证券交易所将将终止其股票票交易。A因成交量低低于规定标准准而被实施退退市风险警示示的，在其后后180个交交易日内的累累计成交量低低于300万万股。B因成交量低低于规定标准准而被暂停上上市

2、的，在其其后120个个交易日内的的累计成交量量低于3000万股C因成交量低低于规定标准准而被实施退退市风险警示示的，在其后后120个交交易日内的累累计成交量低低于300万万股D连续1200个交易日内内，公司股票票通过深圳证证券交易所交交易系统实施施的累计成交交量低于3000万股3. 下列选项中，不不属于资产托托管机构办理理集合资产管管理计划资产产托管业务应应当履行的职职责的是()。A出具资产管管理报告B执行证券公公司的清算指指令C出具资产托托管报告D执行证券公公司的投资指指令4. 下列各项中，属属于证券经纪纪业务合规风风险的是()。A在审核手续续未严格执行行的情况下代代客户开立证证券账户B操作

3、失误为为客户买入非非委托人本意意的证券C工作人员未未核对取款人人身份导致客客户资金被冒冒领D向客户提供供投资建议，对对证券价格的的涨跌或者市市场走势做出出确定性的判判断5. 按照交易对象划划分，()属于股票票交易。A可转换债券券B分离交易的的可转换债券券CB股DETF6. 证券公司只能接接受()期货公司的的委托从事IIB业务，不不能接受其他他期货公司委委托从事IBB业务。A其全资拥有有或者控股的的B其参股的，或或者被同一机机构控制的C其参股的D其全资拥有有或者控股的的，或者被同同一机构控制制的7. ()是集合合资产管理计计划允许的投投资事项。A将集合计划划资产中的证证券用于回购购B将集合计划划

4、资产用于资资金拆借C将集合计划划全部资产用用于申购新股股D将集合计划划资产用于可可能承担无限限责任的投资资8. 下列关于开放式式基金申购价价格和赎回价价格的确定，说说法正确的是是()。A在资产净值值的基础上加加一定的手续续费确定B以资产总值值确定C以资产净值值确定D在资产总值值的基础上加加一定的手续续费9. 国债在净价交易易的情况下，应应计利息是根根据()计算的。A同业拆借利利率按天B银行利率按按天C市场利率按按天D票面利率按按天10. 关于控制证券自自营业务的运运作风险，下下列说法不正正确的是()。A禁止从自营营账户中提取取现金B禁止由非自自营部门负责责自营账户的的管理C自营业务资资金的出入

5、必必须以证券公公司名义进行行D自营业务必必须通过专用用自营席位进进行11. 证券公司办理定定向资产管理理业务中，由由()行行使其所持有有证券的权利利，履行相应应的义务。A交易所B托管银行C客户D证券公司12. 根据我国现行的的交易规则，证证券交易所证证券的开盘价价为()。A当日该证券券的第一笔卖卖委托价B当日该证券券的第一笔买买委托价C当日该证券券的第一笔成成交价D该证券上一一交易日的最最后一笔成交交价13. 做市商在其所报报的价位上接接受投资者的的买卖要求，以以()与与投资者交易易，并赚取。A自有资金或或证券手续费费收入B客户资金或或证券手续费费收入C自有资金或或证券买卖证证券的差价D客户资

6、金或或证券买卖证证券的差价14. 按照现行有关规规定，上海证证券交易所AA股每笔过户户费最低收取取标准为()。A1元B0.1元C5元D0.01元元15. 下列各项中，关关于经纪业务务客户指令的的说法不正确确的是()。A证券经纪商商必须严格按按客户的指令令买卖证券，不不能自作主张张，擅自改变变客户的指令令B客户的指令令具有权威性性C证券经纪商商可以根据市市场行情，在在维护客户权权益的前提下下，改变客户户的指令，事事后向客户解解释说明D为了维护客客户的权益，即即使情况发生生变化而不得得不变更委托托指令时，也也必须事先征征得客户的同同意16. 新股竞价发行方方式的缺陷是是()。A工作繁琐，效效率低下

7、B股价被操纵纵的可能性较较大C一、二级市市场不能平衡衡对接D市场性不强强17. 所谓上海证券交交易所全面指指定交易制度度，是指投资资者与某一证证券营业部签签订协议后，指指定机构作为为投资者()的唯一一受托人。A投资咨询B开立账户C清算权益D买卖证券18. 在上海证券交易易所买卖无价价格涨跌幅限限制的证券，连连续竞价阶段段的有效申报报价格应符合合下列规定()。A申报价格不不高于即时揭揭示的最低卖卖出价格的1110%且不不低于即时揭揭示的最高买买入价格的880%；同时时不高于上述述最高申报价价平均数的1130%且不不低于该平均均数的70%B申报价格不不高于即时揭揭示的最低卖卖出价格的1100%且不

8、不低于即时揭揭示的最高买买入价格的990%；同时时不高于上述述最高申报价价平均数的1130%且不不低于该平均均数的70%C申报价格不不高于即时揭揭示的最低卖卖出价格的1110%且不不低于即时揭揭示的最高买买入价格的880%；同时时不高于上述述最高申报价价平均数的1120%且不不低于该平均均数的70%D申报价格不不高于即时揭揭示的最低卖卖出价格的1110%且不不低于即时揭揭示的最高买买入价格的990%；同时时不高于上述述最高申报价价平均数的1130%且不不低于该平均均数的70%19. 按我国现行制度度规定，股票票报价为每股股的价格，基基金报价为每每份基金的价价格，债券现现货报价为每每()面面值的

9、价格。A1000元元B100元C10元D1元20. 集合资产管理计计划的管理人人不保证集合合计划一定盈盈利，()。A但保证最低低收益不低于于银行同期存存款利率B但保证最低低收益不低于于说明书的预预测收益C但保证投资资者的本金不不受损失D也不保证最最低收益21. 经营证券承销与与保荐业务，并并同时经营证证券自营业务务和证券资产产管理业务的的证券公司，注注册资本的最最低限额为()。A人民币1亿亿元B人民币5亿亿元C人民币50000万元D人民币100亿元22. 根据深圳证券交交易所资金金申购上网定定价公开发行行股票实施办办法和上海海证券交易所所沪市股票票上网发行资资金申购实施施办法的规规定，在常规规

10、操作流程中中，验资及配配号为()。（T日日为申购日）AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日23. 深圳证券交易所所规定，每个个交易日()，交易易主机只接受受申报，但不不对买卖申报报或撤销申报报作处理。A9：15至至9：30B9：30至至15：000C9：25至至9：30D9：20至至9：3024. 深圳证券交易所所无涨跌幅限限制的股票交交易，上市首首日开盘集合合竞价的有效效竞价范围为为发行价的()以内内。A800%B500%C900%D200%25. 证券登记结算机机构应当妥善善保存登记、存存管和结算的的原始凭证及及有关文件和和资料。其保保存期限不得得少于()。A5年B10年C20年D30年

11、26. 在证券经纪业务务中，证券经经纪商与客户户建立具体的的代理委托关关系表现为()。A清算与交割割B开立资金账账户与签订证证券交易委托托代理协议C受理委托与与清算D开户与清算算27. 根据我国证券券交易所管理理办法的规规定，不属于于证券交易所所会员应当向向证券交易所所履行的定期期报告义务()。A每年4月330日前报送送上年度经审审计财务报表表B每年8月331日前报送送上半年度财财务报表C每年4月330日前报送送上年度会员员交易系统运运行情况报告告D每月前7个个工作日内报报送上月统计计报表及风险险控制指标监监管报表28. 下列各项中，属属于证券经纪纪业务技术风风险的有()。A接受客户全全权委托

12、而造造成的风险B挪用公款买买卖证券而造造成的风险C证券公司工工作人员申报报差错引起的的风险D交易场地硬硬件设施不足足造成交易不不能正常进行行而造成的风风险29. 在我国，根据市市场情况，有有权调整大宗宗交易最低限限额的是()。A证券交易所所B证券登记结结算公司C中国证监会会D证券业协会会30. 证券公司应当在在集合资产管管理计划设立立工作完成后后()，将将集合资产管管理计划的设设立情况报中中国证监会及及注册地中国国证监会派出出机构备案。A10个工作作日内B15个工作作日内C5个工作日日内D20个工作作日内31. 参与全国银行间间债券回购业业务的金融机机构应在()开立债债券托管账户户。A证券交易

13、所所B中央国债登登记结算有限限责任公司C中国证券登登记结算公司司D全国银行间间同业拆借中中心32. 按照规定，证券券交易所交易易主机对买卖卖双方大宗交交易的成交申申报进行成交交确认的时间间为()。A正常交易日日15：00015：300B正常交易日日13：00015：000C正常交易日日14：57715：000D正常交易日日15：00015：15533. 证券交易所会员员应当设会员员业务联络人人，根据授权权履行会员代代表职责()。A12名B23名C14名D24名34. ()根据中中国证监会出出具的批准决决定到()开立集合合资产管理计计划的证券账账户。A集合资产管管理计划的管管理人证券登记结结算机

14、构B集合资产管管理计划的管管理人证券公司C集合资产管管理计划的托托管机构证券公司D集合资产管管理计划的托托管机构证券登记结结算机构35. ()应当按按照有关规定定对证券公司司集合资产管管理计划申报报材料进行审审查，并自中中国证监会决决定受理其申申报材料后110个工作日日内，将对申申报材料的书书面意见报送送到中国证监监会。A中国证券业业协会B证券公司注注册地所在中中国证监会派派出机构C证券交易所所D集合资产管管理计划的托托管银行36. 在证券经纪业务务中，证券经经纪商进行含含有证券自营营业务的委托托申报时的原原则是()。A价格优先，时时间优先B价格优先、客客户优先C时间优先、价价格优先D时间优先

15、、客客户优先37. 除港、澳、台地地区外，我国国目前有()证券交交易所。A五家B三家C两家D一家38. 有甲、乙、丙、丁丁四个投资者者，均申报买买进X股票，申申报价格和申申报时间分别别为：甲的买买进价为100.70元，时时间是13：35；乙的的买进价为110.40元元，时间是113：40；丙的买进价价为10.775元，时间间是13：555；丁的买买进价为100.40元，时时间是13：38。则四四位投资者交交易的优先顺顺序为()。A丙、甲、丁丁、乙B丁、乙、丙丙、甲C丙、甲、乙乙、丁D丁、乙、甲甲、丙39. 根据证券经纪业业务规范管理理和经营监督督的要求，证证券公司总部部应对经纪业业务的除()以

16、外实实行集中管理理。A交易B清算C操作权限D客户服务40. 特殊法人机构投投资者开立证证券账户必须须亲自到()办理。A商业银行B中国结算公公司C证券公司D证券交易所所41. 证券交易所特别别会员应承担担的义务不包包括()。A派遣合格代代表入场从事事证券交易活活动B交纳特别会会员费及相关关费用C提交年度工工作报告和重重大事项变更更报告D协调所属境境外证券经营营机构与证券券交易所有关关的业务与事事务42. 个人投资者在证证券经纪商处处开立证券交交易结算资金金账户时，须须提交()。A所在单位证证明B资金存取密密码C银行存款证证明D本人身份证证和证券账户户卡43. 按照中国证券业业协会发发布布的有关管

17、理理办法的规定定，下列各项项中，属于代代办股份转让让主办券商的的主办业务的的是()。A受托办理股股份转让公司司股权确认事事宜B开立非上市市股份有限公公司股份转让让账户C向投资者提提示股份转让让风险，与投投资者签订股股份委托协议议书，接受投投资者委托办办理股份转让让业务D办理推荐的的股价转让公公司在代办股股份转让系统统的挂牌事宜宜44. 深圳证券交易所所的收盘价通通过集合竞价价方式产生，当当日无成交的的，以()为当日收收盘价。A前一交易日日的均价B前一交易日日的收盘价C前20个交交易日的均价价D前一交易日日的开盘价45. 按照上海证券交交易所的规定定，既可以用用于买卖人民民币普通股票票，也可以用

18、用于买卖债券券、上市基金金的账户是()。A基金账户B债券账户C专用账户DA股账户46. 按照我国现行有有关制度规定定，单个境外外投资者通过过合格投资者者持有一家上上市公司股票票的，持股比比例不得超过过该公司股份份总数的()。A20%B15%C10%D5%47. 下列各项中，现现阶段不属于于证券经纪商商从事证券经经纪业务的禁禁止行为的是是()。A向客户保证证交易收益或或承诺赔偿的的投资损失B挪用客户交交易结算资金金或证券C接受投资者者的电话委托托D接受客户全全权委托48. 在ETF信息传传递和披露方方面，为保证证申购、赎回回和买卖的正正常进行，要要求每日开市市前()应向证券交交易所、证券券登记结

19、算机机构提供交易易型指数基金金的申购、赎赎回清单，并并通过证券交交易所指定的的信息发布渠渠道予以公告告。A证券公司B基金托管人人C基金代销机机构D基金管理人人49. 证券交易所会员员不能享有的的权利是()。A选举权和被被选举权B参加会员大大会C对证券交易易所事务的提提议权和表决决权D在证券交易易所进行证券券交易并享有有优先申报权权50. 按照规定，关于于可转换公司司债券转股，下下列说法正确确的有()。A可转债持有有人申请“债转股”时，须一次次将账户内的的可转换债券券全部转换成成发行公司的的股票B可转债的转转股申报优于于买卖申报C可转债“债债转股”的申报方向向买入，单位位为手，手为为100元面面

20、额可转换公公司债券D即日买进的的可转债当日日可申请转股股51. 上海证券交易所所国债买断式式回购交易按按照证券账户户进行申报，申申报价格按()进行行申报。A每百元面值值债券到期购购回价（全价价）B每百元面值值债券到期购购回价（净价价）C资金年收益益率D利息收入52. 在下列各项委托托方式中，投投资者采用()时，身身份确认可不不由密码控制制。A电话转委托托B自助委托C电话自动委委托D网上委托53. 证券公司在进行行融资融券业业务时，严格格合同管理、履履行风险提示示可以有效地地控制()。A市场风险B业务规模及及集中度风险险C业务管理风风险D客户信用风风险54. ETF在申购、赎赎回与开放式式证券投

21、资基基金的申购、赎赎回的本质区区别在于()。A开放式证券券投资基金的的申购、赎回回只可以用组组合证券BETF的申申购、赎回只只可以用组合合证券加少量量现金。CETF的申申购、赎回只只可以用现金金DETF的申申购、赎回可可以用现金，也也可以用组合合证券55. 证券登记是指()建立立和维护证券券持有人名册册的行为。A证券登记结结算机构为证证券公司B证券登记结结算机构为证证券发行人C证券公司为为证券发行人人D证券公司为为证券登记结结算公司56. 上海证券交易所所某国债面值值100元，回回购年收益率率为2%，回回购天数为991天，一考考虑手续费，回回购价为()。A100.660B100.550C100

22、.770D100.44057. 融资买入、融券券卖出的申报报数量应当为为()股股（份）或其其整数倍。A500B1000C100D500058. 证券交易所在每每个交易日开开市前，根据据证券公司报报送数据，向向市场公布的的信息中不包包括()。A前一交易日日单只标的证证券融资买入入额B前一交易日日单只标的证证券融资余额额C前一交易日日融资融券业业务客户的开开户数量D前一交易日日市场融资融融券交易总量量信息59. 证券市场的有效效性包含两个个方面的要求求，即()。A证券市场的的高效率和低低风险B证券市场的的透明度和高高效这C证券市场的的高效率和低低成本D证券市场的的透明度和低低成本60. 具备条件的

23、证券券公司向()提出申申请，并提供供必要文件，经经批准后，可可成为证券交交易所的会员员。A中国证券业业协会B地方证券监监管机构C证券交易所所D中国证监会会二、多选题（每每题1分，共共40分，以以下备选答案案中有两项或或两项以上符符合题目要求求，多选、少少选、错选均均不得分。）61. 下列对债券买断断式回购描述述正确的是()。A债券的所有有权随交易的的发生而转移移B债券的所有有权未随交易易的发生而转转移C债券在协议议期内可由逆逆回购方自由由支配D逆回购方在在协议期内不不能动用债券券62. 证券公司经营融融资融券业务务，应当以自自己的名义，在在证券登记结结算机构开立立()。A融券专用证证券账户B客

24、户信用交交易担保证券券账户C信用交易证证券交收账户户D融资专用资资金账户63. 在证券经纪业务务关系中，委委托人的义务务有()。A按规定缴存存交易结算资资金B全权委托经经纪商代理交交易C接受交易结结果D履行交割清清算义务64. 下列有关深圳证证券交易所LLOF的表述述中，正确的的有()。A基金合同生生效后即进入入封闭期，封封闭期一般不不超过2个月月B投资者在同同一交易日内内可以进行多多次认购C投资者通过过交易所的所所有认购委托托一经确认不不得撤销D投资者通过过交易所交易易系统认购的的，必须按照照金额进行认认购65. 境内法人客户办办理撤消指定定交易和转托托管业务时，需需提交()。A预留印鉴B资

25、金账户卡卡C代理人身份份证D证券账户卡卡66. 一般而言，在证证券交易市场场上，可转换换债券的持有有者可采取的的行为有()。A将债券转换换成普通股股股票B向债券发行行人要求提前前兑付C持有至偿还还期满收回本本金和利息D在证券交易易市场上抛售售67. 境内法人投资者者查询其证券券账户时，须须提交的材料料有()。A经办人有效效身份证明文文件及复印件件B法定代表人人有效身份证证明文件及复复印件C法定代表人人授权委托书书D企业法人营营业执照或注注册登记证书书的原件及复复印件68. 按照现行规定，下下列关于送股股登记的表述述正确的有()。A上市公司应应确保送股权权益登记日不不与配股、扩扩募等发行行行为的

26、权益登登记日重合B投资者送股股股份的数量量由股东大会会红利分配方方案决议确定定的送股比例例及权益登记记日闭市后所所持股份数量量决定C送股登记无无需投资者申申报，由中国国结算公司自自动完成送股股的股份登记记手续D证券发行人人申请办理送送股登记，应应向中国登记记结算公司提提供股东大会会决议等相关关材料69. 在全国银行间债债券市场进行行买断式回购购的回购期间间，交易双方方不得()。A换券B现金交割C提前赎回D再回购70. 证券公司不得接接受()成为定向资资产管理业务务客户。A本公司从业业人员的配偶偶B本公司的从从业人员C本公司监事事D本公司董事事71. 证券的柜台自营营买卖()。A交易手续复复杂B

27、费时较多C一般仅为非非上市的债券券D通常交易量量较小72. 非交易过户登记记是指符合法法律规定和程程序的因()发生的的记名证券在在出让人、受受让人或账户户之间的变更更登记。A捐赠B继承C行政划拨D股份协议转转让73. 沪深证券交易所所质押式回购购交易的最小小报价变动单单位（省略%）分别是()。A0.05B0.01C0.0055D0.001174. 下列各项中，属属于股份登记记的有()。A配股登记B送股登记C增发新股登登记D首次公开发发行登记75. 下列选项中，属属于证券经纪纪业务要素的的是()。A证券经纪商商B证券交易所所C委托人D证券交易对对象76. 根据有关规定，如如果()是尚未公开开的信

28、息，那那么属于内幕幕信息。A公司生产经经营的外部条条件发生重大大变化B公司的董事事发生变动C公司申请破破产的决定D公司实施股股票再融资77. 目前在实行标准准券制度的债债券质押式回回购中，深圳圳证券交易所所比上海证券券交易所多的的质押式国债债回购品种是是()。A4天回购B273天回回购C63天回购购D18天回购购78. 关于全国银行间间市场质押式式回购交易，下下列描述正确确的有()。A回购到期，一一方申报不履履约的，应向向对方支付违违约金B参与者可自自由选择回购购期限，最长长不超过2年年C回购期间，交交易双方不得得运用质押债债券D回购利率由由交易双方协协商确定79. 在上海证券交易易所买卖无价

29、价格涨跌幅限限制的证券，下下列各项中不不符合连续竞竞价阶段有效效申报价格范范围的是()。A申报价格为为即时揭示的的最高买入价价格的80%B申报价格为为符合按规定定的最高申报报价与最低申申报价平均数数的140%C申报价格为为即时揭示的的最低卖出价价格的1200%D申报价格为为符合按规定定的最高申报报价与最低申申报价平均数数的60%80. 下列各项中，属属于证券交易易委托指令要要素的有()。A买卖方向B委托日期C买卖价格D买卖品种81. 关于代办股份转转让业务，下下列说法正确确的有()。A股份转让公公司应当而且且只能委托11家证券公司司作为其主办办券商办理股股份转让B代办转让的的股份仅限于于股份转

30、让公公司在原交易易场所挂牌交交易的流通股股份C中国证券业业协会依法对对代办股份转转让服务进行行监督管理D由证券交易易所为股份转转让公司指定定临时代办机机构的，临时时代办机构应应在被指定之之日起30个个工作日内，开开始为退市公公司向社会公公众发行的股股份的转让提提供代办服务务82. 根据我国证券券法的规定定，()实行分业经经营、分业管管理。A信托业B银行业C保险业D证券业83. 按照我国现行规规定，关于证证券公司代办办股份转让服服务业务，以以下说法正确确的有()。A证券公司营营业部必须在在营业场所发发布股份转让让的价格信息息B投资者股份份转让和非转转让过户（挂挂失除外），按按规定要缴纳纳印花税和

31、手手续费C投资者参与与股份转让，其其委托指令以以连续竞价方方式配对成交交D投资者委托托股份转让和和非转让过户户（挂失除外外），按规定定不必缴纳印印花税和手续续费84. 股票上市交易后后，如果发现现不符合上市市条件或其他他原因，可以以()。A终止上市交交易B暂停上市交交易C停止场外交交易D停止股份转转让85. 定期交易系统和和连续交易系系统两种交易易机制有着不不同的特点，定定期交易系统统的特点包括括()。A市场为投资资者提供了交交易的即时性性B指令执行和和结算的成本本相对比较低低C批量指令可可以提供价格格和稳定性D交易过程中中可以提供更更多的市场价价格信息86. 关于撤单，以下下说法正确的的有(

32、)。A在委托未成成交之前，委委托人有权变变更委托B对委托人撤撤销的委托，证证券营业部须须在次日将冻冻结的资金或或证券解冻C委托成交部部分不得撤单单D在委托未成成交之前，委委托人有权撤撤销委托87. 下列各项中，属属于证券经纪纪商权利的有有()。A决定证券买买入卖出的时时间和价格B按规定收取取服务费用，如如交易佣金C坚持为客户户保密制度D拒绝接受不不符合规定的的委托要求88. 下列符合全国银银行间债券市市场买断式回回购风险控制制的规定的有有()。A某市场参与与者单只券种种的待返售债债券余额占该该该只债券流流通量的5%B某市场参与与者单只券种种的待返售债债券余额占该该该只债券流流通量的111%C某

33、市场参与与者待返售债债券总余额占占其在中央结结算公司托管管的自营债券券总额的755%D某市场参与与者待返售债债券总余额占占其在中央结结算公司托管管的自营债券券总额的1220%89. 证券公司从事IIB业务，不不得()。A代理客户进进行期货交易易B代理客户进进行期货结算算或者交割C代客户收付付期货保证多多D协助办理开开户手续90. 禁止从事证券自自营业务的证证券经营机构构进行内幕交交易的主要措措施包括()。A证券公司加加强自律管理理B中国证监会会加强对内幕幕交易的监管管C中国证监会会派出机构加加强对内幕交交易的监管D新闻媒体加加强监督91. 集合资产管理合合同应包括()等内内容。A集合计划信信息

34、披露B客户资产的的种类和数额额C投资收益与与分配D集合计划费费用92. 证券交易市场中中以金融衍生生工具为对象象的交易品种种包括()。A金融期货B股票C金融期权D债券93. 信用交易包括()。A期权交易B证券公司提提供的融券交交易C远期原油交交易D证券公司提提供的融资交交易94. 在证券交易结算算中，最低结结算备付金限限额的相关参参数有()。A上月交易天天数B最低结算备备付金比例C上月证券买买入金额D上月末保证证金余额95. 证券公司办理定定向资产管理理业务对不同同客户的资产产应当()。A独立核算B分账管理C独立建账D选择不同投投资管理人员员96. 关于开立证券账账户，下列表表述正确的有有()

35、。A开立证券账账户应坚持合合法性、真实实性原则B对于同一类类别和用途的的证券账户，原原则上一人自自然人、法人人只能开立一一个C一个自然人人只能开立一一个上海A股股账户，也只只能开立一个个深圳A股账账户D一个自然人人只能开立一一个深圳A股股账户，但可可以开立多个个上海A股账账户97. 金融期权的基本本类型是()。A卖出期权B货币期权C买入期权D股权类期权权98. 下列哪些行为违违反了证券交交易必须遵守守的公正原则则()。A有关部门未未严格按要求求核准股票的的发行和上市市申请B内幕交易C有关部门未未严格按要求求审批某证券券经营机构的的设立申请D上市公司的的董事长发生生变动未向社社会披露99. 关于

36、场外交易市市场，以下说说法正确的有有()。A场外交易市市场只发生于于投资者与证证券公司之间间B场外交易市市场包括店头头市场C在场外交易易市场上，交交易方式有不不同的形式D柜台市场曾曾经是场外交交易市场的主主要形式100. 固定收益证券综综合电子平台台主要进行固固定收益证券券的交易，包包括()。A客户之间的的交易B交易商、客客户均以证券券交易所为对对手的交易C交易商与客客户之间的交交易D交易商之间间的交易三、判断题（每每题0.5分分，共30分分，不选、错错选均不得分分。）101. 投资者申请将开开放式基金份份额转出上海海证券交易所所场内系统的的，可在T日日持有效身份份证明文件和和上海证券账账户卡

37、到转出出方的交易所所会员营业部部提交转托管管申请。T+1日起，投投资者可在场场外转入方基基金管理人或或其代销机构构处查询到该该转托管转入入的基金份额额。()102. 与他人串通，以以事先约定的的时间、价格格和方式相互互进行证券交交易，影响证证券交易价格格或者证券交交易量的行为为属于操纵市市场行为。()103. 中国结算公司根根据基金托管管人提供的投投资者交易型型开放式指数数基金份额有有效明细数据据办理初始登登记。()104. 目前，我国印花花税是由证券券交易的买方方单方交付的的。()105. 证券清算与交收收应遵循双边边清算和货银银对付两条原原则。()106. 证券公司公布的的融资、融券券保证

38、金比例例及维持担保保比例的最低低标准，不得得低于交易所所规定的标准准。()107. 在我国，证券停停牌时，证券券交易所发布布的行情中不不包括该证券券的信息。()108. 根据证券公司司代办股份转转让系统中关关村科技园区区非上市股份份有限公司股股份报价转让让试点办法的的规定，中国国证监会核准准挂牌公司公公开发行股票票申请的，主主办报价券商商应终止其股股份挂牌报价价。()109. 就投资者买卖证证券的基本途途径来说，其其中一条是投投资者直接进进入交易场所所自行买卖证证券。()110. 证券交易公开信信息涉及机构构的，公布名名称为“机构专用”。()111. 按照深圳证券交交易所的开盘盘集合竞价原原则

39、，如果满满足集合竞价价价格决定条条件的价位最最后有多个，则则选择离上日日收盘价最近近的价位作为为开盘价。()112. 按照中国证券登登记结算有限限责任公司上上海分公司的的规定，个人人投资者申请请A股账户的的开户费标准准为每户400元。()113. 按照现行规定，代代办转让的股股份仅限于股股份转让公司司在原交易所所挂牌交易的的流通股份。()114. 债券交易就是以以债券为对象象进行的流通通转让活动。()115. 证券公司申请融融资融券业务务试点，经营营证券经纪业业务必须已満満5年，且已已被中国证券券业协会评审审为创新试点点类证券公司司。()116. 按照我国现行交交易制度，只只有债券可以以进行回

40、转交交易。()117. 自营业务决策机机构原则上应应当按照“董事会-股股东会-投资资决策机构-自营业务部部门”的四级体制制设立。()118. 权证上市首日开开盘参考价，由由保荐机构计计算；无保荐荐机构的，由由发行人计算算，并将计算算结果提交证证券交易所。()119. 特别席位是从事事B股、H股股买卖的席位位。()120. 证券交易所应当当按照业务规规则，采取措措施，对融资资融券交易的的指令进行前前端检查，对对买卖证券的的种类、融券券卖出的价格格等违反规定定的交易指令令，予以拒绝绝。()121. 我国证券市场的的建立始于11986年，首首先在深圳起起步。()122. 上海证券交易所所和深圳证券券

41、交易所每天天都应发布即即时行情、证证券指数等交交易信息。()123. 上海证券交易所所为上市公司司股东大会网网络投票设置置专用投票代代码和股票简简称，上市公公司同时发行行A股和B股股的，上海证证券交易所为为A股和B股股分别设置投投票代码。()124. 我国证券交易所所的交易席位位可以自由转转让和出租。()125. 上海证券交易所所B股申报价价格最小变动动单位为0.01美元。()126. 证券公司可以自自有资金参与与本公司设立立的集合资产产管理计划。()127. 证券公司的投资资咨询服务可可以直接指导导重要客户进进行证券买卖卖。()128. 业务执行部门负负责融资融券券业务的具体体管理和运作作，

42、制定融资资融券合同的的标准文本，确确定对单一客客户和单一证证券的授信额额度。()129. 证券交易所是证证券经纪业务务的一线监管管机构。()130. 证券公司对客户户融资融券的的额度按现行行规定不得超超过客户提交交保证金的33倍。()131. T日收市后，证证券交易所会会员将交易成成交数据传给给登记结算公公司，后者据据此数据计算算每个会员TT+1日的应应收或应付金金额。()132. 委托证券登记结结算公司办理理资金存取是是目前投资者者买卖证券的的资金存取方方式之一。()133. 配股权证分配方方案由股东大大会提出并向向社会公告。()134. 集合资产管理计计划的管理人人至少每月一一次向委托人人

43、提供准确、完完整的资产管管理报告。()135. 内幕交易行为给给投资者造成成损失的，行行为人要依法法承担赔偿责责任。()136. 客户信用资金账账户是证券公公司客户信用用交易担保资资金账户的二二级账户，用用于记载客户户交存的担保保资金的明细细数据。()137. 较严格的信息披披露是专项资资产管理业务务相比较集合合资产管理业业务的特点之之一。()138. 投资者教育的目目的是为了提提高投资者选选股的能力。()139. 我国债券交易佣佣金标准由证证券登记结算算机构制定，并并报证券交易易所备案。()140. 证券交易印花税税、过户费、交交易佣金等是是投资者在委委托买卖证券券时需要支付付的交易税费费。()141. 按照中国证券业业协会关于代代办股份转让让业务的现行行规定，股份份转让价格是是通过集合竞竞价确定的。()142. 根据证券法的的有关规定，证证券公司假借借他人名义或或者个人名义义从事证券自自营业务的，将将被追究刑事事责任。()143.