第三章外部性理论优秀课件.ppt

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1、第三章外部性理论第1页，本讲稿共35页第三章 外部性理论 第一节 外部性概念及其分类 第二节 环境外部性对资源配置的影响 第三节 市场结构和环境外部性 第四节 外部性、产权和科斯定理 第五节 环境外部不经济性的内部化第2页，本讲稿共35页第一节第一节 外部性概念及其分类外部性概念及其分类 一、外部性的定义一、外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准）生活标准）按照传统福利经济学

2、的观点来看，外部性是一种按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的经济力量对于另一种经济力量的“非市场性非市场性”的的附带影响，是经济力量相互作用的结果。（所谓附带影响，是经济力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机制反映出来）。制反映出来）。第3页，本讲稿共35页我们在理解外部性时，应注意以下三点：（1）这种外部影响是否是故意的。例如，一个人开车时故故意意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上，虽然这个行人无法选择他“消费”的泥水数量，但这种影响不可以视为是一种外部性。（2）要区别货币外部性和技术外

3、部性（这将在下面进行详细论述），货币外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性。（3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说减少了外部性。第4页，本讲稿共35页二、外部性的分类二、外部性的分类外部经济性和外部不经济性生产的外部性和消费的外部性公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性质（即对某人的影响是否会减少对其他人的影响）货币外部性和技术外部性：货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失效的；技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象。与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外部

4、不经济性，尤其与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且都不是货币外部性是生产的外部不经济性，且都不是货币外部性。第5页，本讲稿共35页第二节第二节 环境外部性对资源配置影响环境外部性对资源配置影响从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导致市场失灵。外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值）边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB第6页，本讲稿共35页外部性的后果外部性的后果低效的资源配置低效的资源配置外部经济性 当存在外部经济性

5、时，边际社会效益MSB大于边际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树为例：私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q MSBMPBQ1QMC第7页，本讲稿共35页外部性的后果外部性的后果低效的资源配置低效的资源配置外部不经济性 当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐木为例：私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q 第8页，本讲稿共35页外部性理论对资源配置的影响外部性理论对资源配置的影响 外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置，以燃煤发电厂的污染行为例：如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电

6、力生产的成本，使供给曲线Se左移，达到新的均衡点（Pe,Qe)。第9页，本讲稿共35页第三节第三节 市场结构和环境外部性市场结构和环境外部性市场结构与资源配置；垄断竞争市场与外部性；计划失效与环境外部性第10页，本讲稿共35页市场结构（Market structure）指的是某一市场中各种要素之间的内在联系及其特征，包括市场供给者之间、需求者之间、供给和需求者之间以及市场上现有的供给者、需求者与正在进入该市场的供给者、需求者之间的关系。第11页，本讲稿共35页四种一般的市场类型是完全竞争、垄断、垄断竞争和寡头垄断。一个市场的结构依赖于买者和卖者的数量以及产品差别的大小。四种市场结构中，完全竞争

7、市场竞争最为充分，垄断市场不存在竞争，垄断竞争和寡头垄断具有竞争俣竞争又不充分。完全竞争的特征：1，有极多的买主和卖主，二者之间不必固定买卖关系。2，单个买主与卖主之间的交易量同市场全部交易量比起来都很小。3，市场上交易的产品或服务都完全一样，没有任何差别。4，不存在不确定性和行业秘密。5，不存在进出障碍。第12页，本讲稿共35页决定四种市场结构的因素分别是企业可以进入该行业的自由程度、企业所生产的产品的性质、企业数目和企业对价格的控制程度。完全竞争的特征：企业数目很多，进入不受限制，产品无差别，企业是价格的接受者垄断竞争的特征：企业数目若干或很多，进入不受限制，产品有差别，企业对价格有一定的

8、控制能力寡头卖主垄断的特征：企业数目少，进入受到限制，产品属性有差别货物差别，需求曲线向下倾斜，相对无弹性垄断的特征：数目只有一个，进入受到限制或完全受阻，产品独一无二，企业对价格有着强大的控制力第13页，本讲稿共35页资源配置在社会化大生产条件下，资源配置有两种方式：计划配置方式。计划部门根据社会需要和可能，以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源。在一定条件下，这种方式有可能从整体利益上协调经济发展，集中力量完成重点工程项目。但是，配额排斥选择，统管取代竞争，市场处于消极被动的地位，从而易于出现资源闲置或浪费的现象。第14页，本讲稿共35页市场配置方式。依靠市场运行机制进行资源配置的方式。

9、这种方式可以使企业与市场发生直接的联系，企业根据市场上供求关系的变化状况，根据市场上产品价格的信息，在竞争中实现生产要素的合理配置。但这种方式也存在着一些不足之处，例如，由于市场机制作用的盲目性和滞后性，有可能产生社会总供给和社会总需求的失衡，产业结构不合理，以及市场秩序混乱等现象。第15页，本讲稿共35页垄断竞争市场与外部性垄断竞争市场与外部性对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结果，就是生产者生产的产品相市场失灵的结果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来说，价格偏低，而产对于整个社会的要求来说，价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的

10、垄断竞争，垄断出水平过高。而由于市场的垄断竞争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说，企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说，却是价格偏高和产出水平偏低。却是价格偏高和产出水平偏低。第16页，本讲稿共35页对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业，其产品价格和产出数量，争的行业或企业，其产品价格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑外部不经相对于一个合乎社会要求（考虑外部不经济性）和完全竞争的市场而言，其合理的济性）和完全竞争的市场而言，其合理的价格和数量，将是何种状态？换言之，垄价格和数量，将是何种状态？换言之，垄断和外部性这两种力量，促

11、使企业的产品断和外部性这两种力量，促使企业的产品价格和数量向不同的方向运动，为了取得价格和数量向不同的方向运动，为了取得最佳的社会效果，则必须对这两种力量都最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正，否则就不能判断经济体系是否予以纠正，否则就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。朝有利于社会的方向变化。第17页，本讲稿共35页计划失效与外部性计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、带济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、带来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶化以及环境破来的不可容忍的技术

12、停滞、经济状况恶化以及环境破坏等一系列后果。坏等一系列后果。在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量，在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量，而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格市场和基础部门行业价格体系的严重扭曲，促成了企市场和基础部门行业价格体系的严重扭曲，促成了企业靠消耗大量资源和能源投入来实现高产出，从而导业靠消耗大量资源和能源投入来实现高产出，从而导致了资源迅速退化和环境严重污染的后果。这样，污致了资源迅速退化和环境严重污染的后果。这样，污染的外部成本也不可能由企业内部化（即由企业承担）染的外部成本也不可能由企业内

13、部化（即由企业承担），除非政府提供资金进行污染削减。，除非政府提供资金进行污染削减。第18页，本讲稿共35页第四节第四节 外部性、产权和科斯定理外部性、产权和科斯定理 在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效或不在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效或不减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件：1 1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系；系；2 2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效

14、、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转卖财产使用权；者才可转卖财产使用权；3 3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿交、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到最有效率或价值的用途选择上；引到最有效率或价值的用途选择上；第19页，本讲稿共35页4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破

15、坏权利所得到的惩罚，大侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。外部性是与非有效的财产权结构是相关联外部性是与非有效的财产权结构是相关联的。但是有效的财产权结构是针对经济效的。但是有效的财产权结构是针对经济效率而言的，它代表的是财产权的一种极端率而言的，它代表的是财产权的一种极端情况，在注重效率的同时，往往会失去公情况，在注重效率的同时，往往会失去公平或伦理道德价值，因而有时往往是不现平或伦理道德价值，因而有时往往是不现实的。实的。第20页，本讲稿共35页既然外部性与有效的财产权规定有关，那么既然

16、外部性与有效的财产权规定有关，那么我们是否可以从财产权这个概念本身去寻求我们是否可以从财产权这个概念本身去寻求克服或消除外部性？美国芝加哥大学科斯回克服或消除外部性？美国芝加哥大学科斯回答了这个问题。答了这个问题。“科斯定理科斯定理”：只要财产权是明确的，只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时候将财产权赋予谁，市场均衡在开始时候将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，即资源都能的最终结果都是有效率的，即资源都能达到有效配置达到有效配置 第21页，本讲稿共35页关于科斯定理的几点说明科斯定理对于理解外部性和市场的作用有着重要的科斯

17、定理对于理解外部性和市场的作用有着重要的意义：意义：1、科斯定理提出了一个更为广泛的市场概念，这种市、科斯定理提出了一个更为广泛的市场概念，这种市场主要建立在权利交易的基础上，而不是一般的单纯物场主要建立在权利交易的基础上，而不是一般的单纯物物交易。物交易。2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不减弱的财产权条件下才可能实现。只有在有效的或不减弱的财产权条件下才可能实现。3、科斯定理假设交易成本为零，同时不考虑收入效果。、科斯定理假设交易成本为零，同时不考虑收入效果。这与实际情况往往不太一致，因为在某些情况下，交易成这与

18、实际情况往往不太一致，因为在某些情况下，交易成本不但是正的，而且还可能相当高，同时也存在一定的收本不但是正的，而且还可能相当高，同时也存在一定的收入效果。入效果。第22页，本讲稿共35页科斯条件下的庇古税科斯条件下的庇古税 在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误 CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出 对A征收庇古税后，将导致CD下移至MN，若不对B进行补偿，则此时的最优点为P，经济水平活动E偏离最优的活动水平。第23页，本讲稿共35页第五节第五节 环境外部不经济性的内部化环境外部不经济性的内部化所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者

19、产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域中普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。环境外部不经济性内部化可分为两大类：命令控制型方法和经济刺激型方法。第24页，本讲稿共35页命令控制型方法命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。即运用行政和法律手段,直接作用于政策对象,强制其执行环境标准的方法。它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的

20、。第25页，本讲稿共35页管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每法和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式一个厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的以及产品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物要求下，有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的，而且经常出现对违章排放规定是义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。

21、行为的法律和经济制裁。管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。管制施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。第26页，本讲稿共35页管制手段的局限性：管制手段的局限性：1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太

22、大，实际上难以支持。上难以支持。2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用作出及时反应。技术的采用作出及时反应。3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说

23、，异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高。可能性也越高。4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的污染源及其、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的污染源及其污染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理污染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段加以解决。手段加以解决。第27页，本讲稿共35页经济刺激型方法经济刺激型方法：利用经济手段,间接作用于政策对象,刺激其改变行为的方法。它主要包括：财产或权益损失的

24、直接赔偿、基于污染权的市场交易方法、非市场性的经济手段。第28页，本讲稿共35页财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性：1、诉讼费用或交易费用可能很高；2、法院裁决可能过严；3、环境问题的扩散性；4、环境损失的滞后性第29页，本讲稿共35页基于污染权的市场交易方法：排污权交易非市场性的经济手段：是指根据价值规律，利用价格、税收、信贷、投资、微观刺激和宏观经济调节等经济杠杆，调整或影响有关当事人产生和消除污染行为的一类政策。包括排污收费、产品收费、使用者收费、管理收费、税收减免、押金制以及广泛采用的补助金制度等。第30页，本讲稿共35页庇古手段和科斯手段区别庇古手段多依赖于政府，科斯手段多依赖市场

25、机制庇古手段需要政府实施收费或者补贴，管理成本较大；科斯手段需要政府界定产权；实施庇古手段除获社会环境效益外，还可以使政府获经济效益，科斯手段只能获得环境效益；第31页，本讲稿共35页庇古手段一般提供不了刺激，费率和税率一般是固定的，且常低于治理污染的边际成本，科斯手段能刺激厂商采取措施改进生产设备，减少排污；如果被税收保护的人企图通过自己的行为影响税负或税收，实施庇古税可能导致另外一些外部性第32页，本讲稿共35页1 举例说明什么是消费者剩余和生产者剩余？2 为什么说均衡价格会使总剩余最大？画图说明 1 公共物品和外部性有什么联系？公共物品和私人物品的根本区别是什么？2 说说你们身边的发生的“搭便车”现象？它的后果什么？第33页，本讲稿共35页4.消费者剩余和生产者剩余的概念是什么？如果下图中不对企业污染征税，企业的最优产量是多少，此时的消费者和生产者剩余各是多少？如果需要对企业的生产征收排污税，则社会最优的税率是多少，请在图上标出？在该税率下企业的产量将发生什么样的变化，此时的消费者和生产者剩余各是多少？环境损失减少多少？(假定销售产品价格保持不变，为P0)第34页，本讲稿共35页第35页，本讲稿共35页