某集团公司HSE管理体系量化审核标准9679.docx

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1、集团公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准第1版标准编写组组 2016年年1月XIV目 录一、集团公公司HSSE管理理体系量量化审核核标准编编制及应应用说明明（II）二、集团公公司HSSE管理理体系量量化审核核标准专专业管理理内容编编制指导导意见（IX）三、集团公公司HSSE管理理体系量量化审核核标准统统计汇总总表（XIII）四、集团公公司HSSE管理理体系量量化审核核标准1、领导和和承诺 （1）2、HSEE方针 （33）3、危害辨辨识、风风险评价价和控制制措施 （4）4、合规性性管理（114）5、目标指指标和方方案（117）6、机构、职职责和安安全环保保投入（119）7、能力培培训和意意识

2、（223）8、制度和和规程（227）9、协商与与沟通（330）10、设备备设施（311）11、承包包商与供供应方（311）12、作业业许可（355）13、职业业健康管管理（388）14、污染染防治（433）15、清洁洁生产（544）16、生产产运行（56）17、变更更管理（566）18、应急急管理（588）19、消防防安全（633）200、道路路交通安安全（665）21、危化化品管理理（668）22、标准准化建设设（771）23、安全全监督检检查（773）24、环境境监测、统统计与考考核（777）25、事故故事件（882）26、内部部审核（886）27、管理理评审（889）集团公司HHSE管管

3、理体系系量化审审核标准准编制及应用用说明为进一步规规范和深深化总部部HSEE审核工工作，提提高审核核质量和和效果，推推动企业业加快提提升整体体HSEE管理水水平，根根据集团团公司领领导要求求，安全全环保与与节能部部在各专专业分公公司的大大力支持持和配合合下，组组织安全全环保技技术研究究院和部部分企业业专家，认认真总结结分析集集团公司司20112年以以来7次次全覆盖盖审核工工作经验验，编制制了集团团公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准试行稿稿，20015年年下半年年分板块块对166家企业业进行了了试点应应用。在在此基础础上多次次组织研研讨交流流并经集集中修改改，形成成集团公公司HSSE管理理

4、体系量量化审核核标准第第1版（以以下简称称“审核标标准”）。现现将有关关事项说说明如下下：一、功能和和定位1、量化企企业HSSE管理理绩效水水平。审审核标准准主要应应用于集集团公司司总部（含含专业分分公司）对对企业整整体HSSE管理理水平的的总体量量化评价价，便于于企业清清楚自身身HSEE管理水水平，对对标先进进、改进进差距。企企业可借借鉴参考考，应用用于内部部审核工工作。2、强化环环保管理理和职业业卫生工工作。审审核标准准强化了了对企业业环保管管理和职职业卫生生工作的的系统审审核，改改变过去去审核长长期存在在的重安安全、轻轻环保和和职业卫卫生的现现象。3、采取得得分制突突出正向向激励。审核标

5、准采取得分制的评分方式，引导企业积极展示HSE工作及成效，主动加强HSE管理。也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。4、强化过过程管理理，推动动企业提提升HSSE管理理水平。审核标准既考虑了HSE管理的系统性，又突出强调了各项管理活动的过程管控，有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理体系。二、思路和和原则1、与HSSE管理理体系标标准保持持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三个方面内容，涵盖了企业HSE管理的所有内容。2、推动有有感领导导和直线线责任的的落实。审核标准既是对企业HSE管理体系的系统审核，又突出了对各级领导带头作用、引领效果

6、以及职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的推动审核。3、突出HHSE管管理的重重点工作作和薄弱弱环节。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。4、通用管管理内容容与专业业管理要要求相结结合。审审核标准准明确了了通用的的HSEE管理内内容，同同时突出出了专业业管理要要求，由由专业分分公司结结合管理理实际，编编制各专专业设备备设施和和生产运运行两个个审核主主题内容容，并给给出了较较高的分分值，提提高了标标准的针针对性和和专业性性。5、强化关关键环节节控制和和突出工工

7、作效果果。审核核标准注注重对作作业现场场、风险险管控等等管理活活动过程程管理的的审核，又又突出了了对HSSE管理理工作效效果和业业绩表现现的审核核，体现现了HSSE管理理的递进进层级。6、HSEE管理的的规定动动作与最最佳实践践相补充充。审核核标准既既包含国国家法规规标准和和集团公公司规章章制度明明确要求求的各项项规定动动作；同同时，也也展示了了集团公公司提倡倡的、部部分企业业已实施施的HSSE最佳佳实践和和推荐做做法。三、框架和和内容审核标准的的框架包包含要素素、审核核主题、审审核项、审审核内容容、评分分项、评评分说明明以及相相应分值值等内容容。1、要素：是指HHSE体体系规范范标准的的七个

8、一一级要素素。即：领导和和承诺，健健康、安安全与环环境方针针，策划划，组织织结构、资资源和文文件，实实施和运运行，检检查和纠纠正措施施，管理理评审。2、审核主主题：对对应HSSE管理理体系规规范标准准的七个个一级要要素，结结合健康康、安全全、环保保三方面面管理要要求，设设置了227个审审核主题题（包括括设备设设施和生生产运行行）。审审核主题题既包含含HSEE管理体体系标准准的主要要二级要要素，也也包含消消防安全全、道路路交通安安全、标标准化建建设等日日常业务务工作。其中：领导导和承诺诺，危害害辨识、风风险评价价和控制制措施，能能力培训训和意识识，承包包商与供供应方，安安全监督督检查，事事故事件

9、件，内部部审核等等7个审审核主题题是每次次审核的的必查项项。3、审核项项：每个个审核主主题下，按按照集团团公司有有明确要要求以及及制度规规定的管管理活动动，设置置若干内内容相对对独立的的审核项项。255个审核核主题（不不包括设设备设施施和生产产运行）共共包括770个审审核项。4、审核内内容：按按照PDDCA循循环，针针对每个个审核项项确定若若干审核核内容，突突出体现现各项工工作的重重点内容容和落实实要求，共共包括1151项项审核内内容（不不包括设设备设施施和生产产运行部部分）。5、评分项项：针对对每项审审核内容容细化展展开设置置了若干干评分项项，明确确具体的的审核依依据（如如法规、制制度、标标

10、准等）。内内容设置置关注过过程管理理，体现现基础、良良好和优优秀的递递进层级级。基础级主要要指建立立了制度度或明确确了要求求，工作作只是满满足了法法规和制制度的基基本要求求和规定定动作；良好级级主要指指法规和和制度要要求得到到实施，并并取得较较好效果果；优秀秀级主要要是指工工作体现现了各级级领导、管管理人员员和基层层员工能能够积极极主动参参与HSSE管理理，形成成了最佳佳实践和和特色做做法。6、评分说说明：为为便于审审核实施施，针对对每个评评分项给给出明确确的评分分说明，包包括审核核对象、评评分内容容、评分分方式及及相应分分值等。四四种类型型的评分分方式具具体如下下：（1）是否否型评分分项，即

11、即做了或或有，得得满分；不做或或没有，不不得分。（2）百分分比型评评分项，设置了两种得分情况，一是对于审核样本量较少的（如二级单位、基层单位等），视符合比例得分。二是对于审核样本量较多的（如人员、资料等），全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。（3）频度度型评分分项，即即根据开开展工作作频率的的高低得得分，频频率高的的得分高高。（4）程度度型评分分项，根根据工作作质量和和效果，由由审核员员视情况况判断得得分。同时，对于于企业应应遵守的的守法合合规红线线要求和和集团公公司规定定的最基基本和关关键的要要求，设设置了不不同程度度的否决决项。特特别是，审核过程中如发现

12、有资料造假，相应的“评分项”不得分。另外，为鼓鼓励企业业积极创新新最佳实实践，审核组组在充分分讨论并并达成一一致的基基础上可可以对运运行3个个月之上上、值得得推广的的的HSSE管理理有效做做法给予予适当加加分，但但加分后的的分值不不能超过过所在评评分项的的总分值值；且对对每个企企业进行行加分的的最佳实实践个数数不能超超过2个个。7、分值说说明：对对每个审审核主题题和审核核项、审审核内容容、评分分项分别别逐级展展开赋分分。内容容重要或或流程复复杂、工工作内容容比较多多的事项项，赋予予较高比比例的分分值。标准分值采采取开放放式设计计，其中中：HSSE通用用及安全全管理部部分53300分分，环保保管

13、理部部分17700分分，职业业卫生管管理部分分4000分。专专业管理理部分（设设备设施施和生产产运行）占占总分值值的200%-330%。8、审核结结果及分分级：审审核的总总分值最最后折算算到百分分制，根根据审核核得分情情况对企企业HSSE管理理情况分分成4级级7档。级别优秀级（AA级）良好级（BB级）基础级（CC级）本能级（DD级）分值95-100090-95585-90080-85570-80060-700低于60档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值值均包含含其下限限起点。以下情况在在审核结结果的基基础上采采取降级级或降档档：一是是当企业业在审核核年度内内发生生生产安全全亡人事事故或对对

14、集团公公司造成成较大负负面影响响的事故故事件，进进行降一一级处理理；二是是出现审审核主题题的得分分率在440%以以下的，进进行降一一档处理理。9、审核抽抽样：审审核标准准评分说说明中明明确了具具体的审审核对象象，如企企业、二二级单位位、基层层单位，对对二级单单位和基基层单位位的审核核是对企企业HSSE管理理的追踪踪和验证证。对于审核企企业，标标准尽可可能明确确到了相相关业务务的职能能部门。对对于审核核二级单单位，抽抽样量一一般不少少于2个。对对于审核核基层单单位、制制度规程程、建设设项目、作作业活动动等，抽抽样量一一般不少少于3个个。对于于审核管管理人员员、基层层岗位员员工、记记录资料料等，抽

15、抽样量一一般不少少于5个个。在审审核实施施过程中中，审核核组可结结合企业业规模和和审核时时间、人人员等实实际确定定抽样量量。四、专业分分公司编编制完善善审核标标准专业分公司司要结合合专业特特点，首首先确定定总部通通用标准准的适用用内容及及相应分分值，可可以适当当调整相相应内容容和分值值权重。同同时，要要结合总总部给出出的专业业管理内内容编写写的指导导意见，补补充设备备设施和和生产运运行两部部分标准准内容，并并确定相相应分值值。同时，专业业分公司司可考虑虑所属企企业规模模和风险险差异，对对不同企企业设置置不同的的权重系系数。五、审核实实施前准准备1、做好审审核组织织策划。结合季节时段和重点薄弱环

16、节选择确定审核内容（必须包含审核必查项）。同时，要认真进行审核组织策划，制定审核方案及工作安排，确保审核工作有效实施。原则上，每个企业现场审核时间不低于50个人日。2、抽调审审核人员员。针对对不同企企业的规规模和特特点，组组建审核核组，确确保每个个审核组组人员数数量要满满足审核核要求，专专业结构构合理。审审核组成成员要包包含健康康、安全全、环保保、设备备、技术术、生产产等管理理和专业业技术人人员，审审核组长长应经过过量化审审核标准准的专项项培训。3、开展审审核前培培训。在在审核开开始前，应应集中审审核组全全体成员员，专题题开展审审核前培培训，准准确理解解审核标标准内容容，统一一评分尺尺度，开开

17、展审核核模拟演演练，组组织研讨讨交流等等。4、审核组组工作策策划。审审核组要要根据每每个被审审核企业业的特点点及审核核组人员员实际，制制定详细细的审核核计划，明明确审核核人员分分组，策策划审核核分工安安排，确确定审核核抽样的的部门、人人员和数数量，做做好现场场审核实实施的准准备工作作。六、审核实实施1、审核内内容要全全覆盖。审核组要对专业分公司确定的审核内容全部进行审核评分，并做好抽样量、问题发现等记录。2、审核抽抽样要有有代表性性。为确确保量化化审核结结果的客客观性，审审核抽样样的对象象要具有有代表性性。企业业层面应应覆盖主主要职能能部门，抽抽取二级级单位要要选择主主要生产产经营和和风险较较

18、大的单单位，基基层现场场应关注注安全环环保风险险较大的的活动和和场所，人人员选择择应抽取取与业务务紧密相相关的人人员。3、审核方方式。审审核方式式一般包包括查阅阅资料、人人员访谈谈、现场场观察。同同时，可可结合实实际情况况增加问问卷调查查、测试试、演练练、追踪踪验证等等审核方方式。4、审核追追溯时限限。审核核中各类类管理事事项及资资料的追追溯时间间一般不不超过一一年，其其中亡人人事故、环环境事件件及重大大影响事事件的数数据为当当年。5、评分及及汇总统统计。审审核组要要认真对对照标准准评分说说明，按按照抽样样量的符符合程度度，在对对审核发发现集中中汇总、统统计分析析的基础础上进行行综合评评分。6

19、、编写审审核报告告。审核核完成后后，审核核组应对对审核发发现和分分值进行行汇总、统统计和分分析，确确定管理理短板，提提出改进进建议，并并编写审审核报告告。审核核报告主主要包括括审核基基本情况况、典型型做法、主主要问题题及改进进建议、审审核结论论，并将将分值汇汇总统计计、问题题清单等等内容作作为附件件。集团公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准专业管理内内容编制制指导意意见为指导专业业分公司司编制HHSE管管理体系系量化审审核标准准中的专专业管理理内容（设设备设施施和生产产运行），提提高标准准的针对对性和可可操作性性，制定定本意见见。 一一、基本本要求专业管理内内容（设设备设施施和生产产运行）

20、的的编制应应遵循集集团公司司HSEE管理体体系量化化审核标标准编制制及应用用说明确确定的总总体原则则，并明明确以下下要求：1、框架结结构：专专业管理理内容的的框架结结构要与与总部通通用标准准保持一一致，包包含要素素、审核核主题、审审核项、审审核内容容、评分分项、评评分说明明及分值值等内容容。2、内容确确定：各各专业分分公司要要按照日日常业务务的管理理流程，突突出与安安全环保保风险紧紧密相关关的关键键环节，要要注重对对设备设设施和生生产运行行的管理理要求。现现场检查查表不能能直接照照搬作为为审核标标准，应应作为审审核实施施过程中中查找现现场问题题的重要要工具。内容设置要要关注过过程管理理，体现现

21、基础、良良好和优优秀的递递进层级级。基础础级主要要指建立立了制度度或明确确了要求求，工作作只是满满足了法法规和制制度的基基本要求求和规定定动作；良好级级主要指指法规和和制度要要求得到到实施，并并取得了了较好效效果；优优秀级主主要是指指工作体体现了各各级领导导干部、职职能部门门、员工工能够积积极主动动参与HHSE管管理，形形成了最最佳实践践和特色色做法。3、权重分分值：设设备设施施和生产产运行两两个审核核主题的的分值权权重占总总分值的的20-30%，具体体分配由由各专业业分公司司结合专专业特点点和内容容情况自自行确定定。 二二、主要要内容根据专业生生产实际际特点和和HSEE风险防防控重点点，明确

22、确设备设设施和生生产运行行两个方方面的审审核内容容。同时时，还应应考虑生生产现场场布置、安安全目视视化、场场地整洁洁等管理理要求。 （一一）设备备设施1、要突出出与HSSE风险险紧密相相关的主主要生产产设备设设施及其其管理要要求。同同时，要要关注主主要的特特种设备备和HSSE设备备设施及及其管理理要求。主主要生产产设备要要重点突突出启动动前安全全检查、日日常维护护等管理理要求；特种设设备要重重点突出出登记注注册、定定期检验验、人员员资质取取证等管管理要求求；HSSE设备备设施要要重点突突出配备备齐全、完完好投用用、定期期检测等等管理要要求。2、要结合合专业设设备管理理特点，考考虑设备备设施全全

23、生命周周期（包包括设计计选型、采采购验收收、安装装检查、投投用运行行、保养养维护、检检查维修修、变更更报废），对对各相关关环节明明确HSSE管理理的关键键要求，体体现不同同专业和和不同设设备设施施的侧重重点。 （二二）生产产运行 要要结合生生产运行行的专业业管理特特点，考考虑生产产组织、工工艺技术术、生产产受控、检检查考核核等闭环环管理流流程，针针对关键键环节明明确HSSE管理理要求，体体现不同同专业的的侧重点点。 如，勘探探专业生生产运行行要突出出地质工工艺设计计、油气气集输等等重点管管理环节节；炼化化专业生生产运行行要突出出工艺运运行平稳稳率、联联锁报警警、开停停工等重重点管理理环节；销售

24、专专业生产产运行要要突出接接卸油、清清罐等重重点管理理环节；管道专专业生产产运行要要突出管管道启停停输、清清管等重重点管理理环节；工程技技术专业业生产运运行要突突出钻井井工艺设设计、打打开油气气层、民民爆物品品等重点点管理环环节。集团公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准统计汇汇总表要素审核主题分值审核项审核内容评分项评分说明5.1领导和承诺诺3004513245.2HSE方针针5013675.3危害辨识、风风险评价价和控制制措施8004122889合规性管理理300371426目标指标和和方案150359135.4机构、职责责和安全全环保投投入300451536能力培训和和意识350371

25、738制度和规程程200261323协商与沟通通150348125.5设备设施承包商与供供应方400251538作业许可20013920职业健康管管理4004112338污染防治10006163872清洁生产10024913生产运行变更管理20033821应急管理400592038消防安全15033712道路交通安安全200371930危化品管理理200141522标准化建设设200349155.6安全监督检检查300331327环境监测、统统计与考考核4003102445事故事件350292040内部审核2001410235.7管理评审1001249合计27个7400分分70个151项366

26、个731条集团公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准审核主题审核项审核内容评分项评分说明要素：5.1领导导和承诺诺（共11个审核核主题、44个审核核项、55项审核核内容、113个评评分项、224条评评分说明明）1、领导和和承诺（3300分分）HSE管理理责任（1100分分）1.主要负负责人熟熟悉并贯贯彻落实实安全全生产法法规定定的七项项职责和和自身的的HSEE职责要要求。（1100分分）1.企业和和二级单单位主要要负责人人熟悉安安全生产产法的的七项职职责和自自身HSSE职责责及要求求。（440分)依据：安全全生产管管理规定定、安全全生产和和环境保保护责任任制管理理办法审核企业主主要负责责人：

27、1.熟悉安安全生产产法规规定的生生产经营营单位主主要负责责人职责责及自身身HSEE职责。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.HSEE职责在在工作中中得到落落实。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。审核二级单单位主要要负责人人：3.熟悉安安全生产产法规规定的生生产经营营单位主主要负责责人职责责。全部部做到，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。4.HSEE职责在在工作中中得到落落实。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.督促指指导直接接下属履履行HSSE职责责。（220

28、分）依据：安全全生产和和环境保保护责任任制管理理办法审核企业主主要负责责人：1.按照要要求督促促指导直直接下属属履行HHSE职职责。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。审核二级单单位主要要负责人人：2.按照要要求督促促指导直直接下属属履行HHSE职职责。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.主要负负责人清清楚本单单位的重重大风险险、重大大隐患及及防控措措施。（440分）审核企业主主要负责责人：1.清楚本本企业的的重大风风险、重重大隐患患及防控控措施。全全部做到到，得220分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-112分。审核

29、二级单单位主要要负责人人：2.清楚本本单位的的重大风风险、重重大隐患患及防控控措施。全全部做到到，得220分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-112分。个人安全行行动计划划（900分)1.各级领领导编制制、实施施个人安安全行动动计划，并并进行公公示。（990分）1.各级领领导亲自自制定了了个人安安全行动动计划，并并指导和和审核直直接下属属制定个个人安全全行动计计划。（330分)依据：安全全生产和和环境保保护责任任制管理理办法审核企业领领导、二二级单位位领导及及职能部部门负责责人：1.制定了了个人安安全行动动计划。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得得6分；低于550%做做到，不

30、不得分。2.指导直直接下属属制定个个人安全全行动计计划。全全部做到到，得220分；50%及以上上做到，得得12分分；低于于50%做到，不不得分。2.各级领领导的个个人安全全行动计计划体现现有感领领导要求求，内容容可操作作性强。（220分）审核上述领领导的个个人安全全行动计计划：1.内容操操作性强强，包括括讲安全全课、接接受专项项培训、定定点联系系、参加加审核和和应急演演练等活活动内容容。全部部符合，得得20分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-112分。3.各级领领导实施施个人安安全行动动计划，并并进行公公示。（220分) 审核企业领领导、二二级单位位领导及及职能部部门负责责人：1.实施了

31、了个人安安全行动动计划。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。2.将个人人安全行行动计划划及完成成情况进进行公示示。全部部做到，得得10分分；500%及以以上做到到，得66分；低低于500%做到到，不得得分。4.各级领领导能够够跟踪督督促直接接下属落落实计划划。（220分）审核企业领领导、二二级单位位领导及及职能部部门负责责人：1.各级领领导能够够跟踪督督促直接接下属落落实计划划。全部部做到，得得20分分；500%及以以上做到到，得112分；低于550%做做到，不不得分。安全定点联联系（660分)1.落实领领导干部部安全定定点联系系制度，按按照规

32、定定有效开开展活动动。（660分）1.建立领领导人员员联系点点清单，并并公布。（110分)依据：企业业领导人人员定点点联系关关键生产产装置和和要害部部位（单单位）管管理办法法审核企业、二二级单位位：1.按要求求明确了了企业领领导、二二级单位位领导及及职能部部门负责责人的安安全定点点联系点点，并建建立了清清单。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.领导干干部按要要求有效效开展安安全定点点联系活活动，并并保存活活动记录录。（330分) 依据：企业业领导人人员定点点联系关关键生产产装置和和要害部部位（单单位）管管理办法法审核企业领领导、二二级单位位领导及及职能部部

33、门负责责人：1.按要求求开展安安全定点点联系活活动，并并保存记记录。全全部做到到，得220分；50%及以上上做到，得得12分分；低于于50%做到，不不得分。2.上述人人员在定定点联系系活动中中能够运运用安全全观察与与沟通方方法。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。3.通过安安全定点点联系活活动，提提出了联联系点生生产安全全的问题题和改进进建议，并并得到落落实。（220分)依据：企业业领导人人员定点点联系关关键生产产装置和和要害部部位（单单位）管管理办法法审核企业领领导、二二级单位位领导及及职能部部门负责责人：1.通过安安全定点点联系活活动，提提

34、出了联联系点生生产安全全的问题题和改进进建议，并并得到落落实。全全部满足足，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。审核企业、二二级单位位：2.将联系系点的HHSE业业绩纳入入对联系系人的业业绩考核核。全部部做到，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。HSE承诺诺（50分)1. 企业业行政正正职代表表单位做做出HSSE承诺诺。（330分）1.企业行行政正职职签署HHSE承承诺。 （155分) 依据：国务务院安全全生产委委员会关关于加强强企业安安全生产产诚信体体系建设设的指导导意见审核企业：1.行政正正职代表表企业签签署了HHSE承承诺，得得10分分；没有有签

35、署，不不得分。2.HSEE承诺内内容包含含遵守法法律法规规等要求求并符合合企业实实际，由由审核员员判断得得0-55分。2.利用文文件、广广播、电电视或网网络等形形式公开开HSEE承诺。（115分)审核企业文文化宣传传部门：1.利用文文件、广广播、电电视或网网络等形形式公开开HSEE承诺，由由审核员员判断得得0-115分。2.全员做做出并公公开安全全承诺。（220分）1.全员做做出安全全承诺，并并以适宜宜方式进进行了公公示。（220分)审核基层单单位：1.全员做做出安全全承诺，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.采用公公告板、网网络等适适宜方式式对安全全承诺进进行公示示

36、，由审审核员判判断得00-100分。要素：5.2健康康、安全全与环境境方针（共共1个审审核主题题、1个个审核项项、3项项审核内内容、66个评分分项、77条评分分说明）2、HSEE方针（50分)HSE方针针（50分)1.制定和和发布了了HSEE方针，进进行了宣宣传，员员工清楚楚方针基基本内容容。（115分）1.制定、发发布了HHSE方方针，对对方针的的内涵进进行了解解释。（110分)审核企业文文化等部部门：1.制定并并发布了了企业HHSE方方针，其其内容与与集团公公司保持持一致，得得5分；不符合合要求，不不得分。2.结合企企业实际际，对方方针内涵涵进行了了解释说说明，得得5分；没有，不不得分。2

37、.HSEE方针通通过各种种形式进进行了宣宣传，向向员工和和相关方方传达。（55分)审核企业文文化等部部门及相相关管理理人员：1.通过各各种方式式向员工工宣传HHSE方方针，相相关管理理人员清清楚企业业HSEE方针基基本内容容。全部部做到，得得5分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-33分。2.依据HHSE方方针制定定了HSSE战略略目标，相相关职能能部门清清楚并有有效实施施。（115分）1.根据HHSE方方针制定定了战略略目标。（55分)审核企业安安全环保保及其他他相关部部门：1.依据HHSE方方针制定定了企业业HSEE战略目目标，得得5分；未制定定，不得得分。2.各部门门清楚战战略目标标，

38、并在在部门工工作中推推动实施施。（110分)审核企业职职能部门门领导：1.清楚企企业HSSE战略略目标，并并在工作作中推动动实施。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.各级领领导清楚楚并理解解遵守HHSE管管理原则则及落实实要求。（220分）1.企业各各级领导导清楚并并理解HHSE管管理原则则的内涵涵及落实实要求。（110分）依据：集团团公司HHSE九九项原则则审核企业领领导、二二级单位位领导及及职能部部门负责责人：1.清楚并并理解HHSE管管理原则则的内涵涵及落实实要求。全全部符合合，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.清楚在在业务

39、范范围内如如何落实实HSEE管理原原则。（110分）审核上述人人员：1.清楚在在业务范范围内如如何落实实HSEE管理原原则。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。要素：5.3策划划（共33个审核核主题、110个审审核项、224项审审核内容容、511个评分分项、1128条条评分说说明）3、危害辨辨识、风风险评价价和控制制措施（8800）生产安全风风险分级级防控（350分分）1.建立风风险分级级防控的的管理制制度，明明确职责责要求。（115分）1.建立了了危害因因素辨识识、风险险分级防防控的管管理制度度或明确确风险分分级防控控工作的的管理要要求，各各管理层层级、职职

40、能部门门、管理理环节职职责清晰晰，风险险防控的的管理流流程和要要求明确确。（115分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核企业及及相关人人员：1.企业建建立了风风险分级级防控工工作制度度或明确确要求，得得5分；没有建建立，不不得分。2.制度内内容完整整、职责责明确、流流程规范范清晰，由由审核员员判断得得0-55分。3.生产、设设备、技技术等职职能部门门领导和和管理人人员清楚楚相关风风险防控控职责、流流程及工工作要求求，由审审核员判判断得00-5分分。2.开展生生产作业业活动安安全、职职业健康康危害因因素辨识识，建立立相应清清单并动动态更新新。进行行管理活活动梳理理和管理理风险分分析。（1

41、170分分）1.运用适适用的工工具方法法对生产产经营过过程中的的安全、职职业健康康危害因因素进行行全面辨辨识，形形成危害害因素清清单或风风险台账账，并及及时更新新。（555分） 依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核二级单单位、基基层单位位：1.开展了了危害因因素识别别活动，且且有危害害因素清清单。全全部做到到，得115分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-99分。2.清单中中危害因因素识别别没有明明显遗漏漏，且能能及时更更新。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.使用适适用的危危害辨识识工具方方法，相相关人员员经过培培训，清清楚辨识识流程及及方

42、法要要求。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。4.生产、设设备、技技术等职职能部门门组织开开展本业业务危害害因素辨辨识，且且在计划划、方案案、会议议、制度度等方面面证实。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。5.基层岗岗位员工工积极主主动参与与危害辨辨识活动动，熟悉悉岗位风风险和防防控措施施（如写写风险活活动）。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。2.梳理作作业活动动，在临临时作业业、高危危作业等等非常规规作业活活动前开开展工作作前安全全分析等等活动，全全面、准准确辨

43、识识动态的的作业风风险。（440分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法、进进一步规规范HSSE作业业计划书书和作业业指导书书编制的的指导意意见审核基层单单位：1.梳理了了生产作作业活动动，建立立生产作作业活动动清单。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.临时检检维修作作业、高高危作业业等非常常规作业业项目，开开展工作作前安全全分析等等活动，识识别风险险、确定定措施。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。3.相关生生产作业业活动风风险识别别无遗漏漏，且防防控措施施有针对对性，由由审核员员判断得得0-11

44、0分。4.针对施施工作业业项目（如如钻井、物物探、工工程施工工建设、检检维修等等）开展展项目危危害辨识识，编制制项目HHSE作作业计划划书。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.按规定定对在役役装置、新新改扩建建项目开开展工艺艺危害分分析（如如HAZZOP分分析活动动）。（330分）依据：危险险与可操操作性分分析工作作管理规规定适用范围：勘探与与生产、炼油与与化工、天天然气与与管道企企业审核企业工工艺安全全管理相相关职能能部门、基基层单位位：1.企业制制定了工工艺危害害分析相相关管理理制度或或者明确确相应管管理要求求，得55分；未未制定，不不得分。2.基层单

45、单位的新新改扩建建项目和和主要的的在役装装置，按按要求开开展HAAZOPP分析工工作。全全部做到到，得110分；发现有有1例未未做到的的情况，不不得分。3.HAZZOP分分析报告告的建议议措施得得到了回回复和关关闭。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。4.企业培培养了工工艺危害害分析（如如HAZZOP分分析）专专业人员员，由审审核员判判断得00-5分分。4.开展管管理活动动梳理，进进行风险险分析，确确定主要要风险、管管控责任任和措施施，融入入管控流流程。（445分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核企业、二二级单位位生产、设设备、技技术、安安全等职职能部门门：1.针对业业务范围围的管理理活动进进行梳理理，建立立管理活活动清单单。全部部做到，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.针对管管理活动动进行了了风险分分析，建建立风险险清单，确确定了主主要风险险、管控控责任和和措施。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。3.上述