三标一体化管理体系内审表培训资料42034.docx

《三标一体化管理体系内审表培训资料42034.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三标一体化管理体系内审表培训资料42034.docx（164页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、XXX信息科技发展有限公司 内审检查表 质质量、建筑、职业健健康安全整合合管理体系审审核通用检查查表（适合各各部门） 11受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则 3.3、3.5建筑管理体系文件4.4.4文件件组织是否有文文件的管理体体系?相关文文件是否齐全全?文件是书书面形式还

2、是是电子形式?与管理体系相相关的文件有有多少?与受审核部门门相关的文件件是多少?组织结构图、管管理方针、三三同时报告等等是否存完好好?电子形式文件件的使用是否否有效?管理体系文件件是否覆盖了了标准的适用用要素(或过过程)并符合合其要求?要要素(或过程程)之间相互互作用关系是是否给予确定定及描述?管理体系文件件的内容是否否满足ISOO9001、GB/T50430、OHSAS18001的要求?一体化管理体体系要素(过过程)间的逻逻辑关系、文文件的接口是是否清楚?查询相关文件件的途径有否规定查询询相关文件的的途径?文件是否便于于查阅?4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册3.3、3.55管理手册的

3、覆覆盖面是否完完整?如对IISO90001标准有剪剪裁,剪裁细细节说明的是是否合理?管理手册是否否包括管理体体系的范围。管理手册是否否包括任何剪剪裁的细节与与合理性。管理手册是否否引用或包括括程序文件。管理手册是否否包括管理体体系过程(或或要素)之间间的相互作用用的表述。手册和程序是是否相互协调调,是否有可可操作性。注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表2受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS1800

4、01，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册管理手册的控控制情况手册的发放、更更改是否符合合文件控制要要求。4.2.3文件控制4.2.3文件控制 3.3、3.5文件控制4.4.5文件和资料控制制定的文件控控制程序是否否符合要求文件控制程序序内容是否完完整,是否有有可操作性?程序中是否否对文件的编编制、发布、存存档、查找、修修订、评审做做出了规定?程序文件是否否有效版本?外来文件(如如

5、标准)是否否包括在控制制范围之例?是否规定了文文件夹的保管管办法?是否规定了适适用和定期评评审文件的有有效性?对体系的运行行起关键作用用的岗位是否否得到现行有有效文件? 是否规定了失效效文件的处置置、管理办法法?文件的编写、批批准、发布、保保管、修订、评评审情况所有文件是否否字迹清楚?所有文件标识识是否明确?文件发布前是是否得授权人人的批准?所有文件是否否均注明制定定或修订日期期？注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表3受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则

6、：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查4.2.3文件控制4.2.3文件控制 3.3、3.5文件控制4.4.5文件和资料控制文件的编写、批批准、发布、保保管、修订、评评审情况文件修改后是是否重新批准准？识别文件现行行修改状态的的方法是什么么？是否满足足要求？使用处是否都都使用适应文文件的有效版版本？文件的查找是是否方便？文件的保管是是否有效？外来文件的控

7、控制是否对外来文文件夹的收集集、审查、批批准、归档、发发放、使用、评评审、更新、补补充和作废等等作了规定？执行的如何？作废文件的管管理是否对保留的的作废文件进进行标识和管管理，以防止止误用？4.2.4记录控制4.5.3记录控制 3.3、3.5记录4.5.3记录和记录管理是否有对记录录进行管理的的程序程序中是否对对记录的标识识、收集编目目、归档、保保存、维护、查查阅、处置等等管理内容做做了规定?本组织与有关关的记录有哪哪些?与受审核部门门有关的记录录有哪些?程序中是否包包含对记录的的质量要求?是否有保存期期限的规定?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，

8、严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表4受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查4.2.4记录控制4.5.3记录控制3.3、3.55记录4.5.3记录和记录管理记录管理的实实况是否对记录进进行了清理,并列出了清清单?对记录的标识识、贮存、检检索、保护是是否与书

9、面程程序的要求相相一致?记录是否填写写正确、字迹迹清楚?贮存是否便于于存取和检索索?贮存建筑如温温度、湿度是是否适宜,防防尘、防蛀等等保护措施是是否得当?过期记录是否否完整?能否否提供足够信信息?信息是是否可靠、可可见证?记录能否做到到对相关活动动、产品或服服务的可追溯溯性?员工在需要时时能否从组织织的记录/信信息管理系统统获取相应信信息?5.1管理承诺5.1管理承诺4.3最高管理者对对其建立和改改进管理体系系的承诺能够够提供哪些证证据?总经理是否制制定并批准书书面的质量、建筑、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?是否通过培训训、宣传、会会议、评审、报报告文件等方方式将

10、相关方方(客户)的的要求、法律律法规的要求求传达到各阶阶层员工?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表5受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.1管理承诺5.1管理承诺4.3最

11、高管理者对对其建立和改改进管理体系系的承诺能够够提供哪些证证据?各阶层员工是是否充分理解解这些要求的的重要性,并并在工作中确确保这些要求求的实现?是否定期进行行管理评审,确保质量、建筑、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活活动提供充分分的资源。5.2以顾客、建筑和和员工为关注注焦点5.2以顾客为关注焦点7.1、13.2组织是怎样做做到以顾客、建筑和员工为关注焦点的?组织是通过什什么方法掌握握顾客、员工工以及其他相相关方对产品品质量的要求求以及对保护护建筑、保障职职业健康安全全的要求?组织如何将顾顾客的要求、建筑保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而

12、达到顾客、员工以及其他相关方的满意?5.3管理方针5.3质量方针 3.2建筑方针4.2职业健康方针质量、建筑、职职业健康安全全方针的制定定是否制定了文文化的管理方方针?管理方针是否否经最高管理理者批准?管理方针的内内容是否与组织的的宗旨相适宜宜。是否适合于组组织活动、产产品或服务的的性质、规模模，适合于组组织建筑的注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表6受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS18000

13、1，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2建筑方针4.2职业健康方针管理方针的内内容影响、职业健康康安全风险的的性质和规模模。是否对满足顾顾客及其他相相关方的要求求，对持续改改进、污染预预防和降低风风险作出承诺诺；是否对遵守有有关质量、建建筑、职业健健康安全法律律、法规和其其他要求作出出承诺。是否提供建立立和评审目标标和指标的框框架。是否与公司的的其他方针一一致。管理方针的传传达与管理如何

14、向全体员员工传达的?采取了哪些方方式?询问员工，看看员工是否了了解管理方针针?为公众如何获获得管理方针针?管理方针是否否得到实施检查绩效测量量结果，确认认方针是否得得到实施?管理方针的评评审与修订是否有定期评评审管理方针针的规定?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表7受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参

15、考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2建筑方针4.2职业健康方针管理方针的评评审与修订最高管理者是是否定期评审审过管理方针针?如何对管理方方针进行修订订?评审、修订的的依据是什么么?是否建立了建建筑因素识别别和评价的程程序有无建筑因素素识别和评价价的程序?程序中是否包包括建筑因素识别别和评价的要要求?是否对组织的的活动、产品品和服务中的的建筑因素进行行了识别是否按程序要要求识别建筑筑因素?是否规定了识识别的范围和和对象?是否有建筑因因素的清单?受审核部门的的建筑因素有哪

16、哪些?用什么方法和和怎样进行建建筑因素的识识别是否规定了识识别建筑因素的方方法?方法是否适宜宜?识别建筑因素素时,收集了了哪些原始资资料?识别建筑因素素应把握的要要点是否考虑三种种状态?是否考虑三种种时态?是否考虑了建建筑因素的七七种类型?是否考虑到可可对其施加影影响的相关方方带来的建筑筑因素?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表8受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用

17、法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.4.2对危险源辨识、风风险评价和风风险控制的策策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否对组织的的活动及活动动场所中的危危险源及其风风险进行了辨辨识是否按程序要要求辨识危险险源及其风险险?是否规定了辨辨识的范围和和对象?是否有危险源源及其风险的的清单?受审核部门的的危险源及其其风险有哪些些?用什么方法和和怎样进行危危险源及其风风险的辨识是否规定了辨辨识危险源及及其风险的方方法?方法是

18、否适宜宜?辨识危险源及及其风险时,收集了哪些些原始资料?辨识危险源及及其应把握的的要点是否考虑三种种状态?是否考虑三种种时态?是否考虑了各各种类型的危危险情况?是否考虑到可可对其施加影影响的相关方方带来的职业业健康安全风风险?如何进行风险险评价有无规定风险险评价的方法法、准则和步步骤?有无重大危险险源及其风险险清单?评价结果是否否合理?对新项目和变变化是否进行行了风险评价价和事前评价价?注 1：文件件查阅含记录录的查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表9受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：

19、审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.4.2对危险源辨识、风风险评价和风风险控制的策策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划如何对风险控控制进行策划划是否根据风险险评价结果,制定了风险险控制措施计计划?对危险源及其其风险的控制制措施有哪些些?对潜在职业健健康安全风险险是否制定了了应急准备和和响应措施?危险源及其风风险的信息能能否

20、及时更新新有无更新信息息的规定?是否按规定实实施更新?在制定方针、目目标时,是否否考虑了重大大危险源及其其风险哪些重大风险险列入目标?其他风险如何何控制?4.3.2法律和其他要求是否建立并保保持了识别、获获得和更新法法律及其他要要求的程序程序是否规定定了识别适合合本公司的法法规和其他要要求的方法?程序是否明确确了获得法规规的渠道?程序中是否规规定了收集、登登录、保存的的责任单位和和人员,是否否规定了收集集频次、途径径登录方法?该程序是否规规定了对法规规变更住处的的跟踪及负责责人?该程序是否规规定了向员工工和其他相关关方法传达有有关法规和其其他要求的方方法和职责?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。

21、注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表10受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.4.3法律法规和其他他要求 4.3.2法律和其他要求适用于本公司司的法规和其其他要求有哪哪些受审核部门适适用的法律法法规有哪些

22、是否建立了法法规和其他要要求的清单?有无遗漏?受审核部门适适用的法规有有哪些?有无无遗漏?法规住处是否否及明变更由谁负责?做得如何?如何向员工和和其他相关方方传达法律法法规和其他要要求的信息法规信息如何何进行内、外外部沟通?谁谁负责?和需要了解法法律法规和其其他要求的员员工面谈,看看其是否充分分了解?员工是否意识识到不遵守法法规的后果?本组织的守法法情况及守法法证明性文件件过去、现在有有无违法?各项质量、建建筑、职业健健康标准是否否清楚?有无无违背情况?有无守法证明明性文件,如如新建、扩建建项目和技术术改造项目的的建筑、职业健健康安全评价价报告、三同同时验收报告告,噪声的监监测数据等?5.4.

23、4管理目标和指标标5.4.1质量目标3.2、3.33目标和指标4.3.3目标组织是否设定定了管理目标标和指标目标和指标是是否形成文件件?是否经领导批批准?是否分解到有有关的职能和和层次?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表11受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO

24、90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.4.4管理目标和指标标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标设定目标和指指标时应考虑虑的内容目标和指标的的内容是否符符合方针的要要求？目标和指标的的内容是否包包括产品要求求及满足产品品要求的所需需的内容？目标和指标的的内容是否考考虑了法律、法法规和其他要要求？目标和指标的的内容是否考考虑了重大建建筑因素、重重大危险源及及其风险？目标和指标的的内容是否考考虑了员工和和相关方的要要求？目标和指标的的内容是否考考虑了技术、财财务及实施的的可行性？目标和指标的的内容是否体体现了预防为为主和持续改改进

25、的精神？目标和指标是是否具有可测测量性，有无无测量目标和和指标的方法法？是否为目标和和指标的实现现设置完成 时间。目标和指标的的情况受审核部门是是否均有相应应的目标和指指标？目标和指标是是否具体并尽尽可能量化？是否设置了必必要的可测量量参数？注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表12受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内

26、容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.4.4管理目标和指标标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标目标和指标的的实现情况是否制定 了了实施目标的的指标的方案案？企业资源是否否能保证目标标和指标的实实现？是否明确了招招待部门和负负责人？是否已向有关关人员传达？有关人员是否否清楚？有无目标和指指标实现的证证据检查绩效测量量结果，确认认目标和指标标是否得到实实现？目标和指标是是否定期评审审、修订目标和指标是是否定期评审审、修订？依据什么评审审、修订？目标和指标的的评审、修订订是否

27、体现持持续改进？5.4.5管理方案4.3.4建筑管理方案4.3.4职业健康安全管理方案是否制定了管管理方案方案是如何制制定、批准的的？受审核部门有有否相应的方方案？是否所有的目目标和指标都都有相应的方方案？管理方案的内内容是否满足足标准要求是否明确了责责任人？是否明确了实实现目标和指指标的措施、方方法？是否明确了时时间要求？是否规定了资资源保证？注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表13受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT50

28、4300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.4.5管理方案4.3.4建筑管理方案4.3.4职业健康安全管理方案如何监督方案案的实施由谁负责方案案实施的监督督?如何验证方案案实施的效果果?方案能否保证证目标和指标标的实现是否存在一个个评审方案的的过程?是否所有的目目标和指标都都有相应的方方案?有关人员是否否参与方案的的制定?是否及时修订订方案什么情况下修修订方案?是否进行过修修订?5.4.6

29、管理体系策划5.4.2质量管理体系策划策划是否满足足管理目标及及管理体系总总要求?管理理体系策划的的输出是否形形成文件?如何保证策划划能满足管理理目标及管理理体系总要求求?现有管理体系系策划后形成成了多少文件件情况?有多多少份程序文文件?是否满满足要求?管理目标是否否实现(以此此确认管理体体系策划的有有效性)?是否提供了实实施管理目标标的资源?实施管理目标标的资源是否否充足,有多多少质检员?有多少计量量员?多少内内审员?是否否发给内审员员聘书?建筑筑、职业健康康安全有关的的人员是否进进了培训?管理体系策划划是否体现了了持续改进?现在文件是否否体现了管理理体系的持续续改进?注1：文件查阅阅含记录

30、的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表14受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.4.6管理体系策划5.4.2质量管理体系策划管理体系策划划是否受控?更改期间管管理体系的完完整性是否得得到了保持?文件

31、的更改是是否受控?5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.1、4.22、4.3、113.14.4.1结构和职责是否明确规定定了组织的组组织结构、职职责、权限是否有清晰的的组织结构图图?相关职能部门门或岗位(尤尤其是从事管管理、执行和和验证工作的的人员)的职职责是否得到到规定并形成成文件?受审核部门的的职责是什么么?最高管理者的的职责、权限限最高管理者是是否明确其各各项职责?最高管理者是是否指定了管管理者代表、是是否恰当地明明确了管理者者代表的职责责和权限?管理者的作用用管理者是否为为实施、控制制和改进管理理体系提供必必要的资源,包括人力资资源、专项技技能、技术和和财务资源?提供资源的的途径

32、是否明明确?承担管理职责责的人员,如如何表明其对对持续改进的的承诺?是否指定了职职业健康安全全员工代表,其职责和权权限是否明确确?管理者如何参参与和支持质质量、建筑、职业健健康安全活动动?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表15受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，GB/TT504300，OHSAAS180001，体系文文件、适用法法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款GB/T504430条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.1、4.22、4.3、113.14.4.1结构和职责有关职责、权权限如何传达达到位的各部门、各类类人员的职责责、权限及相相互关系是如如何传达的?各有关人员是是否明确各自自的职责、权权限及相互关关系?各类人员是否否明确完成职职责任务与实实现管理方针针之间的关系系?5.5.2管理者代表5