年金基金受托管理合同37167.docx

《年金基金受托管理合同37167.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《年金基金受托管理合同37167.docx（24页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、年金基金受托管理合同合同编号：合同签署地点：XX企业XX公司甲方：XXX企业名称：地址：法定代表人人：联系电话：乙方：XXX公司名称：地址：法定代表人人：注册资本：营业范围：组织形式：营业期限：企业年金基基金受托管理理业务资格证证书编号：联系电话：甲方是设立立企业年金计计划的企业，乙乙方是依法成成立具备受托托管理资格的的公司，双方方按照中华华人民共和国国信托法、中中华人民共和和国合同法、企企业年金试行行办法和企企业年金基金金管理试行办办法等有关关法律的规定定，甲方委托托乙方为XXX企业年金基基金的受托人人，乙方同意意接受甲方的的委托，从事事此项受托管管理业务;双双方同意本着着真诚合作、平平等自

2、愿和诚诚实信用的原原则，开展此此项合作。为明确甲、乙乙双方在企业业年金基金财财产账户的管管理等相关事事宜中的权利利、义务及职职责，确保企企业年金基金金财产的安全全，实现企业业年金基金保保值增值，维维护受益人和和合同双方的的合法权益，特特订立本合同同。第一章 定定义和释义在本合同中中，除非上下下文另有解释释或文意另有有所指，下列列词语具有如如下含义：1.1本合合同：指编号号为_号号的XX企企业年金基金金受托管理合合同及对该该合同的任何何修订和补充充。1.2受托托管理：指甲甲方基于对乙乙方的信任，将将自己合法支支配的财产委委托给乙方，由由乙方按甲方方的意愿、以以企业年金基基金财产的名名义，为受益益

3、人的利益管管理、运用和和处分年金基基金财产的行行为。1.3企业业年金基金：指XX企业业根据XXX企业年金计计划归集的的资金及其投投资运营收益益形成的企业业补充养老保保险基金。1.4初始始受托财产：签订本受托托合同时双方方约定的信托托财产金额。1.5企业业年金基金财财产或受托财财产：指本合合同期限内由由甲方交付的的全部财产和和本受托管理理期限内获得得收益的总和和。1.6受托托财产托管专专户：指根据据乙方指令托托管人以XXX企业年金基基金的名义在在托管人营业业机构开立的的企业年金基基金财产专用用存款账户，用用于归集企业业年金的缴费费、投资运营营收益和支付付企业年金受受益人的退休休待遇等。11.7委

4、托投投资资产托管管专户：指根根据乙方指令令托管人以XXX企业年金金基金或XXX企业年金基基金证券组合合的名义在托托管人营业机机构开立的，专专门用于委托托投资资产交交易清算的托托管专用账户户。1.8受托托当事人：指指根据本受托托管理合同享享受权利并承承担义务的甲甲方、乙方和和受益人。第二章 受受托的名称本受托的名名称为：XXX企业年金基基金。第三章 受受托的设立3.1受托托当事人3.1.11委托人(甲甲方)：XXX公司(企业业)3.1.22受托人(乙乙方)：XXX公司3.1.33受益人：由由甲方提供的的受益人名名册确定(详见附件11)3.2受托托声明与承诺诺甲方自愿按按照本合同将将其合法拥有有的

5、按照XXX企业年金金计划归集集的企业年金金基金财产委委托给乙方，甲甲方对XX企企业年金基金金财产来源及及用途的合法法性做出书面面承诺，保证证本企业年金金基金财产没没有设立任何何担保，也没没有任何其他他限制性条件件妨碍乙方对对该财产的受受托管理。乙乙方同意接受受甲方的委托托，以企业年年金基金财产产的名义，为为受益人的利利益管理、处处分企业年金金基金财产，乙乙方承诺：管管理本受托财财产应恪尽职职守，履行诚诚实、信用、谨谨慎、有效管管理的义务。3.3受托托目的依靠乙方的的专业管理能能力、优质服服务以及透明明化、规范化化的操作，实实现企业年金金基金保值增增值，保证企企业年金基金金财产的独立立性，提高企

6、企业年金基金金的运行效率率，降低综合合管理成本，为为受益人提供供补充养老保保障，维护受受益人的利益益。3.4受托托财产3.4.11 初始受托托资金为 万万元人民币，甲甲方须在合同同生效后的110个工作日日内汇入乙方方设立的企业业年金基金受受托财产托管管专户。3.4.22 甲方在合合同期内将按按月增加或减减少受托财产产，增加的受受托财产金额额以实际到账账的金额为准准，减少的财财产以甲方确确认的企业年年金待遇支付付金额为准。增增加的财产与与初始受托财财产及其投资资运营收益一一并归属于受受托财产。3.4.33 受托财产产独立于甲方方、乙方和其其他任何为企企业年金基金金提供服务的的自然人、法法人或其他

7、组组织的固有财财产。3.4.44 乙方因受受托财产的管管理、运用、处处分或者其他他情形而取得得的财产归属属于受托财产产。第四章 甲甲方的权利和和义务4.1甲方方的权利4.1.11有权向乙方方了解受托财财产的管理、处处分及收支情情况，并有权权要求乙方做做出说明。4.1.22 有权查阅阅、抄录或者者复制与受托托财产有关的的受托账目以以及处理受托托管理业务的的其他文件。4.1.33 乙方违反反受托目的处处分受托财产产或者因违背背管理职责、处处理受托管理理业务不当致致使受托财产产受到损失的的，甲方有权权申请人民法法院撤销该处处分行为，并并有权要求乙乙方恢复受托托财产的原状状或者予以赔赔偿。该项规规定的

8、申请权权，自甲方知知道或者应当当知道撤销原原因之日起一一年内不行使使的，归于消消灭。4.1.44 乙方违反反受托目的处处分受托财产产或者管理、处处分受托财产产有重大过失失的，甲方有有权解任乙方方。4.1.55 法律、行行政法规和本本合同约定的的其他权利。4.2甲方方的义务4.2.11甲方有义务务承诺甲方建建立XX企业业年金计划符符合中国相关关法律法规。4.2.22甲方有义务务承诺交付的的全部受托财财产的来源符符合中国相关关法律法规。甲甲方有按本合合同的规定按按时缴纳受托托资金及合同同期限内追加加资金的义务务。并承担由由于未按时缴缴纳资金而引引起的一切责责任。4.2.33 甲方有义义务向乙方提提

9、供建立企业业年金基金相相关的资料和和信息，包括括但不限于：企业基本信信息、职工基基本信息、营营业执照、财财务报表、缴缴纳基本养老老保险的凭单单、监管部门门要求提供的的材料等相关关资料及证明明。甲方有义义务确认所提提供的任何形形式的信息材材料准确无误误;并保证无无故意隐瞒。4.2.44甲方同意乙乙方按本合同同约定的方式式管理、处分分受托财产。4.2.55 甲方有义义务向受益人人披露企业年年金基金定期期报告。4.2.66甲方有义务务承担按照合合同约定的各各项管理流程程填制表格、确确认数据、加加盖公章的职职责。4.2.77甲方有义务务向乙方提供供人员变动信信息，遇重大大人员变动情情况应及时通通知乙方

10、。4.2.88甲方同意按按本合同第88.2条的规规定从受托财财产中支付费费用。4.2.99甲方同意按按照本合同的的约定及时向向账户管理人人支付账户管管理费。4.2.110法律、行行政法规的规规定和本合同同约定的其他他义务。第五章 乙乙方的权利和和义务5.1乙方方的权利5.1.11依据本合同同约定从受托托财产中收取取受托管理费费;依据XXX企业年金金基金托管合合同XXX企业年金基基金投资管理理合同从受受托财产中列列支托管费和和投资管理费费;依据XXX企业年金金基金账户管管理合同约约定通知甲方方向账户管理理人支付账户户管理费。5.1.22依据本合同同的约定通知知甲方将企业业年金月缴费费划入受托财财

11、产托管专户户。5.1.33依据本合同同约定的方式式，管理、处处分受托财产产。5.1.44 当甲方的的指令同国家家有关法律法法规相抵触时时，乙方有权权拒绝执行。5.1.55 法律、行行政法规的规规定和本合同同约定的其他他权利。55.2 乙方方的义务5.2.11 乙方从事事受托活动，应应当遵守法律律、法规的规规定和本合同同的约定，不不得损害国家家利益、社会会公众利益和和他人的合法法权益;如遇遇国家政策重重大调整，应应及时通知甲甲方，各方应应就相关事项项进行协商和和调整。5.2.22 乙方管理理、处分受托托财产所产生生的债权，不不得与其固有有财产产生的的债务相抵销销;乙方管理理、处分不同同企业年金基

12、基金受托财产产所产生的债债权债务，不不得相互抵销销。5.2.33 应当遵守守本合同的约约定，本着忠忠实于受益人人最大利益的的原则处理受受托管理业务务;乙方管理理受托财产，必必须恪尽职守守，履行诚实实、信用、谨谨慎、有效管管理的义务。5.2.44 不得将受受托财产转为为其固有财产产;乙方将受受托财产转为为其固有财产产的，必须恢恢复该受托财财产的原状;造成受托财财产损失的，应应当承担赔偿偿责任。5.2.55 除经甲方方同意，并以以公平的市场场价格进行交交易之外，乙乙方不得将其其固有财产与与受托财产进进行交易或者者将不同受托托财产进行相相互交易。5.2.66 为受托财财产提供专门门的财务管理理，与乙

13、方固固有财产以及及不同的受托托财产分别记记账，在托管管银行开立企企业年金基金金受托财产托托管专户。及及时与托管人人核对受托财财产托管专户户余额、企业业的缴费到账账情况和向受受益人支付待待遇等信息。5.2.77及时通知托托管人将受托托财产托管专专户的资金划划入委托投资资资产托管专专户。5.2.88支付受益人人企业年金基基金待遇时，通通知托管人将将资金从受托托财产托管专专户划入受益益人的银行存存款账户或专专门用于支付付受益人企业业年金待遇的的法人存款账账户中。5.2.99保存处理受受托管理业务务的完整记录录，保存期限限自本受托生生效之日起至至本受托终止止后的15年年。5.2.110本受托合合同终止

14、时，如如甲方选任了了新受托人，在在完成与新受受托人的交接接工作之前，乙乙方应继续负负责本合同受受托财产的管管理、确认和和分配等。5.2.111当出现甲甲方选任新受受托人的情况况时，乙方有有义务妥善进进行交接工作作。在完成与与新受托人的的交接工作之之前，乙方应应继续负责受受托财产的管管理、确认和和分配等事项项。5.2.112如果出现现对受托财产产进行清算的的情况，乙方方有义务按照照合同约定的的清算程序，负负责组织相关关人员参与清清算。5.2.113法律、行行政法规和本本合同约定的的其他义务。第六章 受受益人的权利利和义务6.1受益益人的权利6.1.11 受益人有有权对其企业业年金基金个个人账户余

15、额额进行查询，并并要求乙方做做出说明。6.1.22 如受益人人死亡，由其其指定受益人人或法定继承承人获取相应应的受托利益益。6.2受受益人的义务务6.2.11受益人不得得转让企业年年金基金受益益权，不得将将企业年金基基金受益权用用于偿还债务务或设定担保保。6.2.22 受益人有有义务提供本本受托相关的的资料和信息息。6.2.33对甲方、乙乙方以及处理理受托管理业业务的情况和和资料负有保保密义务。第七章 受受托财产的管管理7.1企业业年金计划7.1.11 XX企企业年金计划划是甲方制制定的关于其其企业年金具具体操作的指指导性内部文文件。本合同同中第7.22、7.3条条中的有关规规定，将按照照XX

16、企业业年金计划中中的有关条款款执行。7.1.22 本合同生生效后，甲方方应尽快将经经甲方盖章确确认的XXX企业年金计计划交给乙乙方。甲方有有权根据甲方方的实际情况况修改XXX企业年金计计划的部分分条款。在合合同有效期内内，如XXX企业年金计计划的条款款发生变更，则则甲方需要在在发生变更之之日起五个工工作日内将新新的XX企企业年金计划划连同书面面通知送达给给乙方，乙方方在收到新的的XX企业业年金计划后后，下一个月月按新计划实实施。7.1.33 甲方修改改XX企业业年金计划的的条款，如涉涉及乙方受托托管理内容，应应与乙方协商商达成一致。7.2受托托管理职责7.2.11乙方应将受受托财产与乙乙方固有

17、财产产分别管理、分分别记账，并并与其管理的的其他受托财财产分别管理理、分别记账账。7.2.22乙方应在充充分考虑企业业年金基金财财产的安全性性和流动性的的前提下，遵遵循谨慎、分分散风险和专专业化管理的的原则，严格格按照有关法法律法规制定定投资政策。7.2.33定期汇集和和编制受托财财产管理报告告、财务会计计报告及其他他相关报告，并并通过合同约约定的信息披披露方式通知知甲方或受益益人。7.2.44按照合同约约定的时间和和流程，负责责定期核查受受托财产的投投资运营情况况，并将运营营结果及时通通过账户管理理反映。7.2.55在受益人达达到支付条件件时，按照合合同约定的规规则和流程，负负责办理向受受益

18、人支付企企业年金待遇遇的事项。7.2.66在发生重大大事件时，及及时向甲方、受受益人和监管管部门报告，接接受甲方、受受益人和监管管部门的查询询。7.2.77根据本合同同和企业年金金计划规则，办办理企业年金金缴费。7.3受托托管理的方式式7.3.11乙方在保证证受托财产安安全的前提下下，应当委托托其他机构代代为处理企业业年金基金账账户管理、托托管和投资管管理等事务并并予监督。7.3.22甲方不得干干预乙方行使使对其他代理理机构的选择择权。如甲方方干预，导致致受托财产受受到损失的，其其损失由甲方方承担。7.4账户户管理乙方应应委托专业账账户管理机构构代为处理企企业年金基金金账户管理事事务，具体包包

19、括以下内容容：7.4.11 企业年金金账户的建立立乙方需要委委托账户管理理人为甲方的的企业年金基基金建立相应应的企业年金金基金账户。企企业年金基金金账户包括企企业账户和职职工个人账户户，记录企业业和职工的基基本信息及缴缴费、投资运运营收益分配配、支付、未未归属权益和和余额等信息息。7.4.22记录企业账账户和个人账账户内资产变变化状况。7.4.22.1委托账账户管理人记记录每个受益益人的个人账账户中的企业业缴费部分余余额和个人缴缴费部分余额额。7.4.22.2委托账账户管理人计计算受益人应应享有的企业业年金受托利利益，并记入入其账户。7.4.33 根据甲方方提交或确认认的相关文件件，账户管理理

20、人计算受益益人的企业年年金应支付的的数额。7.4.44 对甲方和和受益人的相相关信息进行行变更登记。7.4.55委托账户管管理人根据企企业年金账户户信息的变化化，提供阶段段性报告;根根据甲方的需需要提供账户户相关信息的的查询服务。7.5 托托管乙方委托商商业银行等托托管机构处理理企业年金基基金托管事务务，应包括以以下内容：7.5.11乙方选择符符合具备企业业年金基金托托管业务资格格的商业银行行等机构作为为企业年金基基金的托管人人。7.5.22乙方指令托托管人在其营营业机构为乙乙方管理的受受托财产开设设独立的银行行账户受受托财产托管管专户。并为为受托财产的的委托投资开开立专门的银银行账户委托投资

21、资资产托管专户户。7.5.33乙方委托托托管人对受托托财产每日或或每周进行估估值，并及时时接收托管人人上传的交易易数据、账务务数据和估值值数据。7.5.44托管的具体体内容见XXX企业年金金基金托管合合同。7.6投资资管理乙方委托其其他机构代为为处理企业年年金基金投资资管理事务，应应包括以下内内容：7.6.11 乙方在投投资管理过程程中以控制投投资风险为首首要投资原则则，制定相应应的投资政策策及战略资产产配置;7.6.22乙方选择符符合具备企业业年金基金投投资管理业务务资格的机构构从事企业年年金基金的投投资管理。7.6.33乙方依据企企业年金基金金管理试行办办法的规定定安排投资管管理事项。7.

22、6.44投资管理的的具体内容见见XX企业业年金基金投投资管理合同同。第八章 受受托的财务管管理8.1 处处理原则8.1.11 乙方办理理企业年金基基金受托管理理业务，应建建立企业年金金基金受托管管理业务会计计核算和财务务管理办法。88.1.2 乙方对不同同的企业年金金计划，应建建立单独的会会计账套分别别核算，应在在托管人开设设单独的银行行结算账户受托财产产托管专户。受受托财产托管管专户的开设设与管理由托托管人按照法法律、法规规规定和有关业业务规则执行行，受托财产产托管专户的的预留印鉴由由托管人保管管。企业年金金计划的受托托财产应与其其他受托财产产、乙方固有有财产、托管管人的其他资资产分别管理理

23、、分别编制制报表。8.1.33 乙方指令令托管人在其其营业机构开开立的受托财财产托管专户户用于：归集集企业年金缴缴费、与托管管账户相互划划拨资金和支支付企业年金金待遇等。托托管人每日根根据乙方的指指令办理受托托财产托管专专户的资金划划拨和核算。每每个企业年金金计划的受托托财产托管专专户资金相互互独立，各结结算账户资金金不得相互占占用。在委托托投资管理人人投资前，乙乙方应及时通通知托管人将将受托财产托托管专户的资资金划入委托托投资资产托托管专户。在在支付受益人人企业年金待待遇时，乙方方及时通知托托管人从受托托财产托管专专户的资金划划入受益人的的银行存款账账户或划入由由乙方指定的的账户中。8.1.

24、44乙方负责审审核并确认企企业年金缴费费、投资运用用、收益分配配、支付等环环节的合规性性、准确性和和完整性;定定期对账户管管理信息进行行账务核对，保保证受益人权权益记录正确确;对企业年年金基金受托托财产的记录录进行核对，使使账证、账账账、账实相符符。8.2受托托财产承担的的费用8.2.11企业年金基基金管理机构构的报酬8.2.11.1受托费费，收取金额额按本合同第第十二章有关关约定。8.2.11.2托管费费，收取金额额按XX企企业年金基金金托管合同有有关约定。8.2.11.3投资管管理费，收取取金额按XXX企业年金金基金投资管管理合同有有关约定。8.2.22 处理受托托管理业务所所发生的下列列

25、费用可在受受托财产成本本中列支：8.2.22.1可能发发生的中介机机构服务费：如审计费等等。8.2.22.2受托终终止时的受托托财产清算费费用。8.2.22.3受托财财产管理、运运用、处分过过程中发生的的税费和佣金金等。8.3账户户管理费账户管理费费按季由乙方方通知甲方支支付给账户管管理人，不在在受托财产中中列支，具体体收取方法见见XX企业业年金基金账账户管理合同同的规定确确定。第九章 受受托的监管9.1甲方方可根据监督督需要，定期期或不定期进进行账户查询询、账务查询询、投资管理理情况查询。9.2甲方方在对投资情情况等有疑问问时，可以要要求进行外部部专项审计，外外部专项审计计的费用由甲甲方承担

26、。第十章 风风险承担100.1风险承承担10.1.1乙方管理理受托财产应应恪尽职守，履履行诚实、信信用、谨慎、有有效管理的义义务。乙方作作为本企业年年金基金管理理的最终负责责人，承担本本企业年金基基金管理中所所产生的违约约风险。10.1.2乙方应通通过风险声明明书揭示风险险，风险声明明书应当载明明下列主要内内容：10.1.2.1受托托人依据受托托文件的约定定管理、运用用受托财产，受受托财产仍有有可能受到损损失。10.1.2.2受托托人依据受托托文件的约定定管理、运用用受托财产导导致受托财产产受到损失的的，其损失由由受益人承担担。10.2 乙方的赔偿偿责任10.2.1 乙方违违反受托目的的处分受

27、托财财产或者因违违背管理职责责、处理受托托管理业务不不当致使受托托财产受到损损失的，应当当予以赔偿。10.2.2 乙方采采取本合同约约定之外的方方式运用本受受托项下的受受托财产，由由此产生的收收益，归受托托财产所有;由此给受托托财产造成损损失的，乙方方应以其固有有财产承担赔赔偿责任。10.2.3由于其他他当事人未履履行职责造成成企业年金基基金财产损失失由乙方代为为追索，同时时乙方承担连连带赔偿责任任。第十一章 信息披露11.1信信息披露的内内容和时间11.1.1定期报告告：乙方应在在每季度结束束后15日内内向甲方提交交季度企业年年金基金管理理报告;并应应在每年度结结束后45日日内向甲方提提交年

28、度企业业年金基金管管理报告，其其中年度企业业年金基金财财务会计报告告须经会计师师事务所审计计。11.1.2临时文件件：乙方在履履行合同过程程中，如遇重重大事项严重重影响受托的的执行，应在在知道该事项项发生之日起起的5个工作作日内报告甲甲方和受益人人。11.2信信息披露的方方式11.2.1 乙方依依本合同的要要求定期向甲甲方提交受托托管理报告，受受益人可向甲甲方查询。11.2.2 乙方向向甲方和受益益人提供互联联网等信息查查询手段。第十二章 受托人报酬酬12.1依依据甲乙双方方约定，乙方方按年率 %从受托财产产中提取受托托费。乙方应收取取的受托费，由由乙方指令托托管人逐日计计提，按季支支付。托管

29、人人应在次季初初2日内(节节假日顺延)将受托费清清单报送乙方方，并根据乙乙方的指令从从受托财产中中一次性支付付。12.2日日受托费按前前一日该受托托财产净值和和本合同约定定的受托财产产年受托费率率计提。其中中：受托财产产净值等于委委托投资资产产市值(银行行间市场债券券按市价)加加上未委托投投资财产净值值，日受托费费计算方法如如下：T=ERR1/当年年天数。其中中：T为每日日应计提的受受托费;E为前一日日受托财产净净值;R为本合同同约定的年受受托费率。12.3受受托费应分别别对委托投资资资产和未委委托投资财产产进行计提和和支取。12.4甲甲乙双方对受受托费的计算算与支付另有有约定的，从从其约定。

30、受受托费率发生生调整时，甲甲方应及时将将调整后的年年受托费率通通知托管人和和投资管理人人。第十三章 受托的生效效、变更、终终止和清算13.1 合同生效本合同在甲甲方和乙方的的法定代表人人或授权代表表签章，并加加盖公章之日日起生效。13.2受受托期限13.2.1 本合同同受托期限为为：自初始受受托资金汇入入受托财产托托管专户之日日起_年年。13.2.2 受托期期限到期日为为_，若若遇公休日及及法定节假日日，则顺延至至下一个工作作日。13.2.3 在受托托期限届满前前壹个月，甲甲方与乙方就就XX企业业年金基金受受托管理合同同是否续签签达成书面协协议。13.3 受托变更13.3.1 当甲方方和乙方权

31、利利义务、受托托期限、受托托核算等条款款发生变化时时，视为受托托变更。13.3.2 本合同同生效后，甲甲方和乙方均均不得擅自变变更。如需要要变更，须经经双方协商一一致并达成书书面协议。13.3 受托的终止止13.3.1 本受托托因下列原因因终止：13.3.1.1本合合同规定的终终止事由发生生;13.3.1.2受托托期限届满;13.3.1.3本合合同的受托目目的已经实现现或不能实现现;13.3.1.4本合合同经甲方与与乙方协商同同意终止;13.3.1.5本合合同中双方的的受托关系依依法被撤销;13.3.1.6本合合同中双方的的受托关系被被解除。当发生以上上任何情形之之一时，本合合同设定的企企业年

32、金基金金受托即告终终止。提前终终止受托应以以书面协议或或书面文件为为准。13.3.2 本受托托期间，甲方方不得擅自提提前终止本合合同，否则由由此给受托财财产或乙方造造成的损失，甲甲方应负责赔赔偿，且甲方方须向乙方全全额支付乙方方的报酬。13.3.3 本受托托期间，乙方方不得擅自提提前终止本合合同，否则由由此给受托财财产或甲方造造成的损失，乙乙方应负责赔赔偿。13.4 受托的清算算13.4.1 企业年年金基金受托托财产不属于于甲方或乙方方的固有财产产，若甲方或或乙方依法解解散、依法被被撤销、被宣宣告破产而终终止时，受托托财产不属于于任何一方清清算财产或破破产财产。13.4.2 受托终终止，乙方应

33、应负责受托财财产的管理、清清理和确认账账户余额等。113.4.33 乙方应在在受托终止后后的十五个工工作日内，编编制受托财产产清算报告，报报告甲方和受受益人。13.4.4甲方和受受益人如对清清算报告有异异议，可以提提出复核要求求。当无法取取得协商一致致时，可以聘聘请外部的会会计师事务所所对受托财产产进行清算审审计，有关费费用由受托财财产承担。13.4.5 甲方和和受益人在收收到受托清算算报告之日起起三十日内未未提出书面异异议的，乙方方就清算报告告所列事项解解除责任。13.5 受托终止后后受托财产的的归属13.5.1受托终止止时，本合同同项下的受托托财产归属于于受益人名名册中的全全体受益人，每每

34、名受益人享享有的受益权权资格和比例例根据甲方提提供的受托终终止前执行的的XX企业业年金计划确确定。13.5.2 本合同同期满受托终终止时，甲方方指定了新受受托人，乙方方应协助新受受托人接管受受托财产和受受托管理业务务;甲方未指指定新受托人人时，乙方按按国家相关政政策履行其职职责。13.5.3通常情况况下，本受托托财产不因甲甲方破产而终终止。但因甲甲方破产致使使本受托合同同终止时，乙乙方按国家相相关政策规定定履行其职责责。13.5.4 因乙方方破产致使本本受托合同终终止时，甲方方指定了新受受托人，则乙乙方应协助新新受托人接管管受托财产和和受托管理业业务;甲方未未指定新受托托人时，乙方方按照国家相

35、相关规定履行行其职责。第十四章 保密条款14.1 保密义务甲方、乙方方和受益人于于本受托设立立和管理中所所获得的对方方商业秘密以以及其他未公公开的信息，未未经许可，任任何一方当事事人不得自己己使用或不得得向第三方透透露和使用，但但根据法律、法法规或监管部部门要求应当当进行披露的的除外。前述述“第三方”包包括本合同任任何一方的当当事人有关联联关系的法人人机构、其他他组织和个人人或公众。14.2 赔偿责任任何一方违违反第13.1条的约定定，应承担由由此造成的一一切损失。第十五章 文件档案的的保存在本合同有有效期内及本本合同终止后后至少15年年内，甲方和和乙方各自完完整保存与本本合同有关的的各项全部

36、原原始凭证、记记账凭证、账账册、交易记记录和各项合合同及重要协协议。第十六章 违约责任16.1 若甲方或乙乙方未履行其其在本合同项项下的义务，或或一方在本合合同项下的声声明、保证严严重失实或不不准确，视为为该方违约。本本合同的违约约方应赔偿因因其违约而给给守约方造成成的全部损失失。16.2 如因为乙方方的过错，违违背管理职责责、管理受托托管理业务不不当或者违反反法律、法规规及本合同的的规定，致使使企业年金基基金财产损失失，或造成实实际年收益率率下降，乙方方应给予赔偿偿。16.33 如甲方违违约(包括擅擅自变更合同同、未按约定定方式提前终终止合同等)，甲方负责责赔偿乙方处处理违约事务务而支出的费

37、费用及所受到到的损失。16.4 如甲方的受受托资金来源源不合法致使使本合同约定定的受托关系系无效，以及及由此发生损损失和费用或或引起债务，其其责任全部由由甲方承担。第十七章 免责条款17.1 乙方按甲方方的指令并依依据本合同约约定行使相关关权利义务所所产生的风险险责任，乙方方免除责任。17.2 甲方和受益益人未能履行行本合同规定定的义务给乙乙方处理受托托管理业务带带来的风险责责任，乙方免免除责任。17.3在在本合同的有有效期内，如如因不可抗力力，致使任一一方不能履行行本合同或继继续履行本合合同将会对甲甲、乙双方或或其中一方产产生实质性不不利影响的，双双方可部分或或全部免除责责任。17.4因因不

38、可抗力不不能履行合同同的，根据不不可抗力的影影响，部分或或全部免除违违约责任。17.5当当事人一方因因不可抗力不不能履行合同同的，应及时时通知对方，以以减轻可能给给受托财产及及对方造成的的损失，并应应在合理期限限内提供证明明。17.6 “不可抗力力”为甲乙双双方不可预料料、不可避免免亦不可克服服的如下事件件或者类似事事件：国家法法律法规修改改、战争、自自然灾害等。第十八章 争议的解决决18.1 本合同的订订立、生效、履履行、解释、修修改和终止等等事项适用中中华人民共和和国现行法律律、法规及规规章。18.2甲甲乙双方履行行本合同过程程中发生的争争议，由双方方协商或通过过调解解决。协协商或调解不不

39、成的，任何何一方均可以以向设于某地地的某某仲裁裁委员会，按按照其届时有有效的仲裁规规则进行仲裁裁。仲裁裁决决为终局裁决决，对双方均均具有约束力力。18.3当当任何争议发发生或任何争争议正在进行行仲裁时，除除争议事项外外，双方仍有有权行使本协协议项下的其其他权利并应应履行本协议议项下的其他他义务。第十九章 通知和送达达19.1 甲方与乙方方在本合同中中填写的注册册地址为受托托当事人同意意的通讯地址址。乙方按通通讯地址或联联络方式以专专人送达、挂挂号信件或传传真等有效方方式，就处理理受托管理业业务过程中需需要通知的事事项通知甲方方或受益人。19.2 通知在下列列日期视为送送达被通知方方：19.2.

40、1专人送达达：被通知方方签收单中所所显示的日期期;19.2.2挂号信邮邮递：发出通通知方持有的的国内挂号函函件收据所示示日后第7日日;19.2.3传真：收收到成功发送送确认后的第第1个工作日日。19.33 一方通讯讯地址或联络络方式发生变变化，应自发发生变化之日日起3个工作作日内以书面面形式通知另另一方。如果果在受托期限限届满前一个个月内发生变变化，应在22个工作日内内以书面形式式通知另一方方。19.4 如通讯地址址或联络方式式发生变化的的一方(简称称“变动一方方”)，未将将有关变化及及时通知另一一方，除非法法律另有规定定，变动一方方应对由此而而造成的影响响和损失承担担责任。第二十章 需要载明

41、的的其他事项20.1 本合同未尽尽事宜，由双双方达成补充充协议另行约约定。补充协协议与本合同同具有同等法法律效力。20.2 合同一方当当事人被兼并并或被收购，其其在本合同中中所承担的权权利与义务由由兼并方或收收购方承担。20.3 本合同一式式伍份，由甲甲方、乙方各各执贰份，上上报劳动保障障行政部门壹壹份，每份具具有同等的法法律效力。20.4 在本合同期期限内，如国国家出台企业业年金相关法法律法规，相相抵触之处本本合同条款将将做相应调整整。20.5 在本合同期期限内，如国国家、地方政政府及相关部部门出台企业业年金相关法法律、法规、政政策而导致本本合同需要审审查或相关部部门批准由乙乙方负责办理理。如果乙方方因此而丧失失受托管理资资格，甲方有有权解除本合合同，乙方有有义务按照甲甲方要求将有有关资料向新新受托人交接接。甲方(公章章)：乙乙方(公章)：法定代表人人签字：法定定代表人签字字：(或授权代代理人)(或授权代理理人)签署日期： 年年月日