项目采购与合同管理书稿(第5章EPC项目采购模式)csxd.docx

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1、5 EPC项目采购模式5.1 EPC采购模式概述5.1.1 EPC采购模式基本概念EPC是一个源于美国工程界的固定短语，它是规划设计（Engineering）、采购（Procurement）、施工（Construction）的英文缩写，是总承包商按照合同约定,完成工程设计、材料设备的采购、施工、试运行(试车)服务等工作，实现设计、采购、施工各阶段工作合理交叉与紧密融合, 并对工程的进度、质量、造价和安全全面负责的项目管理模式。EPC模式的概念侧重承包商的全过程参与性，承包商作为除业主外的主要责任方参与了整个工程的所有设计、采购及施工阶段。EPC模式具体包括以下三个方面：（1）规划设计（Engi

2、neering）：一般包括具体的设计工作，如设计计算书和图纸，以及根据“业主的要求”中列明的设计工作（如配套公用工程设计、辅助工程设施的设计以及建筑结构设计等，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作，甚至可能包括项目的可行性研究等前期工作。（2）采购（Procurement）：不仅包括建筑设备和材料采购，还包括为项目投入生产所需要的专业设备、生产设备和材料的采购、土地购买，以及在工艺设计中的各类工艺、专利产品以及设备和材料等。采购工作包括设备采购、设计分包以及施工分包等工作内容。其中有大量的对分包合同的评标、签订合同以及执行合同的工作。与我国建设单位

3、采购部门的工作相比，工作内容更广泛，工作步骤也较复杂。（3）施工（Construction）：EPC承包商除组织自己直接的施工力量完成土木工程施工、设备安装调试以外，还包括大量分包合同的管理工作。一般包括全面的项目施工管理，如施工方法，安全管理，费用控制，进度管理及设备安装调试、工作协调、技术培训等。在EPC方式中，承包商在各个阶段的工作深度是随具体合同的规定而变化的。如对于采购，承包商可能只提供供应商名单；可能在提供供应商名单的同时还要提供报价及分析报告；也有可能完全负责在充分询价比较基础上的订货购买。对于施工，可能只负责协调管理，也可能只负责部分实施工作。此外，对承包商的支付方式也有多种组

4、合。在设计、采购、施工各阶段根据其服务的性质和特点，可分别采用支付服务费用、支付承包价格或两者相结合的形式。5.1.2 EPC采购模式的研究现状和实践应用5.1.2.1 EPC采购模式的研究现状EPC模式在国外，理论界一直以来将它作为设计/建造模式的一个分支。1999年，国际咨询工程师联合会（FIDIC）认识到这种模式与设计/建造模式的根本区别以及其广泛的应用前景，将原来的设计/建造和交钥匙合同条件划分为工程设备和设计/建造合同条件及EPC/交钥匙项目合同条件两个单独的合同条件，从而确立了EPC/交钥匙模式在工程采购模式体系中的独立地位。（1）国外研究现状国外学者对EPC模式的研究可以归纳为以

5、下几个方面：1）EPC模式下信息管理对项目造价和进度的影响；2）EPC模式下关键链项目管理及采购框架耦合；3）EPC项目中的时间管理。（2）国内研究现状国内学者的研究主要集中在以下几个方面：1）EPC项目的合同管理、争端及索赔；2）设计管理和风险管理及风险分担；3）EPC合同的法律特性及运作流程；4）EPC项目的成本管理、费用变更管理及价值管理。5.1.2.2 EPC采购模式的实践应用（1）国外实践情况目前全球最大的225家国际工程承包商几乎都能提供交钥匙承包业务，国际上许多大型的工程项目也都已或正在采用这种采购方式。近年来，由于私人融资项目有了更快的发展，将有更多的建设项目都需要这种固定最终

6、价格和竣工日期的合同形式，EPC模式将在工程建设市场中逐渐占有更多的份额。表5-1所示为国际上若干EPC工程项目：表5-1 国际上若干EPC工程项目序号国家项目名称规模1美国乔治亚发电站发电能力936MW联合电力系统发电能力550MW2德国东布鲁士威克废气发电项目发电能力10MW3日本San Roque 大坝灌溉面积18800公顷4加拿大Iroquois 瀑布电站发电能力110MW5卡特尔Ras Abu Fontas 电站发电能力600MW6印度Cochin 电站发电能力622MW7Petronet 输油管道合同价650,000,000美元8菲律宾Ilijan电站发电能力1200MW9老挝Na

7、m OU 大坝发电能力110MW10哥伦比亚LA MIEL电站发电能力375MW（2）国内实践情况国内真正有能力承包EPC项目的总承包商大约有100多家，最早开展这种业务的是化工行业的一系列设计单位。如今，我国承包商承建的EPC项目已逐渐从国内市场走向国际市场（表5-2)，获得了良好的社会效益和经济效益。表5-2 我国承包商承建的部分EPC交钥匙工程序号总承包商项目名称项目规模1北京勘测设计研究院陕西汉江喜河水电站工程装机3台6万千瓦机组，建设总工期4.5年。工程总投资13.8亿元2中国国际信托投资公司伊朗德黑兰地铁1&2号线机电系统交钥匙工程五座高压变五座高压变电站、牵引及动力照明输配电网、

8、通信信号及控制系统、车站及隧道通风系统和大修厂等五个子系统。合同总金额3.85亿美元3中国石油工程建设（集团）公司苏丹油田生产设施项目该项目设计年原油生产能力近1000万吨。合同金额1.9亿美元随着EPC模式在国际上的推广应用，国内也有不少项目采取EPC模式，如：张庄入黄闸改建加固工程、洛阳石化总厂化纤工程、海南电站、唐山电站等。5.2 EPC采购模式的内容和特点5.2.1 EPC合同分类由于各个项目的自身特点不同，签订合同的具体条款不完全相同，EPC总承包的工作范围也不尽相同， EPC合同可分为以下几种模式。（1）设计、采购、施工总承包（EPC）EPC总承包是指业主对项目的目的和要求进行招标

9、，承包商中标并签订具体的合同，承包商承担项目的设计、采购、施工全过程工作的总承包。业主只与总承包商形成合同关系，其他的项目管理工作都由总承包商承担并对项目最终产品负责。其合同结构形式如图5-1所示.图5-1 EPC模式的合同结构示意图（2）设计、采购、施工管理总承包（EPCm）设计、采购、施工管理总承包（Engineering, Procurement, Construction management）是指EPCm总承包商与业主签订合同，负责工程项目的设计和采购，并负责施工管理。另外由施工承包商与业主签订施工合同并负责按照设计图纸进行施工。施工承包商与EPCm总承包商不存在合同关系，但是施工承

10、包商需要接受EPCm总承包商对施工工作的管理。设计、采购、施工管理承包商对工程的进度和质量全面负责。具体的合同结构如图5-2所示：图5-2 EPCm模式的合同结构示意图（3）设计、采购和施工咨询总承包（EPCa）设计、采购和施工咨询是指EPCa总承包商负责工程项目的设计和采购，并在施工阶段向业主和施工承包商提供咨询服务。施工咨询费不包含在承包价中，按实际工时计取。施工承包商与业主另行签订施工合同，负责项目施工按图施工，并为施工质量负责。合同结构如图5-3所示：图5-3 EPCa模式的合同结构示意图EPC采购模式的工作流程及工作内容5.2.2.1 EPC采购模式的工作流程EPC总承包项目的产品就

11、是工程，因此拥有工程建设本身所特有的过程。完整的工程总承包项目，其创造项目产品的过程一般要经过5个阶段，即策划阶段、设计阶段、采购阶段、施工阶段和调试/移交阶段，其工作流程如图5-4所示。图5-4 EPC模式工作流程示意图策划阶段主要是拟定项目计划，包括商业计划、产品技术计划、设施范围计划、项目实施计划，以及合同策略；设计阶段主要包括规划设计、详细设计，以及施工与采购策划；采购阶段包括采买、催交、检验、运输及保管等工作；施工阶段包括施工前准备、施工，以及施工后清理等工作；调试/移交阶段项目投产计划、移交，以及项目结束等工作。5.2.2.2 EPC采购模式的工作内容（1）项目策划阶段EPC总承包

12、项目管理是一个系统工程，必须十分重视项目策划阶段的工作。“凡事预则立，不预则废”，重视项目策划阶段的工作，往往能收到事半功倍的效果。项目策划阶段主要工作内容是描述项目产品所要达到的目标和一般要求，具体工作内容如表5-3所示。表5-3 EPC项目策划阶段的主要工作内容序号工作类型工作内容1商业计划(Business Plan) 确定商业目标 确定设施目标和需求容量 市场调查研究和分析 建立愿景和公众联系 项目选址 相关的法律问题 拟定融资计划 原材料资源分析 劳务计划和人力资源问题 确定项目调试要求2产品技术计划(Product Technical Plan) 技术调查和工艺流程分析 产品开发/

13、认证和测试过程 获得专利和执照 签订安全和保密协议3设施范围计划(Facility Scope Plan) 拟定工艺和实施计划 设施效用和远距离监控范围 环境范围 现场计划 详细的工作结构分解4项目实施计划(Project Execution Plan) 确定项目的初始设计标准 建立初始项目组织 完成投资估算 建立主要项目的计划 相关的质量和安全问题 建立初始实施计划 确定项目范围5合同策略(Contract Strategy) 确定合同策略 确定招标工作包范围 拟定潜在的EPC承包商投标人名单 选定EPC承包商 劳务策略（2）项目设计阶段EPC项目总承包的设计过程是创造项目产品的重要阶段，即

14、详细和具体描述项目产品的阶段。设计阶段完成的设计文件和图纸是采购、施工和设备调试等各个阶段的依据。在EPC总承包项目中，设计起主导作用，这反映在：1）设计工作对整个项目的影响根据W.E.Back在1998年对美国20个EPC项目的统计，设计工作平均消耗承包商在整个项目中28%的劳动力成本和22%的实施时间，但它对整个项目的影响远远不止于此：n 一个项目80%的投资在方案设计阶段就已经确定下来了，而后续的控制只能影响到其余的20%的投资(Keliy, 1982);n 生产率的70%一80%是在设计阶段决定的(Suh, 1990);n 40%的质量问题起源于不良的设计(Dixon & uffy,

15、1988).2）设计变更对工程的影响工程变更的成本随时间推迟呈对数关系上升(Siegai，1999)，因此，虽然设计工作本身所占成本不高，大部分费用由其下游的生产准备、采购和施工过程消耗，但它对整个工程的成本、投入运营的时间以及质量有着巨大的影响。因此承包商在早期设计阶段就必须及早全面地考虑工程建设中的各个后续环节。否则，进行设计变更的时间越晚，变更的成本越大对EPC总承包项目的设计过程进行有效的管理，通常会起到事半功倍的效果。而要做到这点，就有必要了解如何对设计阶段进行划分、如何对设计专业进行设置以及如何对设计的版次进行有效的管理。对于设计阶段的划分方法国内与国际上有一些不同，目前比较通行的

16、划分方法如表5-4所示。表5-4 发达国家设计阶段的划分专利商工程公司设计阶段工艺包（Process package）基本设计（Basic Design）工艺设计（Process Design）基本设计（Baisic Engineering）、分析和规划设计（Analytical and Planning engineering）详细设计（Detailed Engineering）、最终设计（Final Engineering）主要文件 工艺流程图 工艺控制图 工艺说明书 工艺设备清单 设计数据 概略布置图 工艺流程图 工艺控制图 工艺说明书 物料平衡表 工艺设备表 工艺数据表 安全备忘录 概

17、略布置图 各专业条件 管道仪表流程图 设备计算及分析草图 设计规格说明书 材料选择 请购文件 设备布置图 管道平面设计图 地下管网 电气单线图 详细配管图 管段图 基础图 结构图 仪表设计图 电气设计图 设备制造图 其它图纸用途提供工程公司作为工程设计的依据、技术保证的基础把专利商文件转化为工程公司文件，开展专业工程设计，并提交用户审查为开展详细设计提供资料，为设备、材料采购提出请购文件提供施工所需的全部详细图纸和文件，作为施工依据和材料补充订货发达国家设计阶段划分与我国现行设计阶段划分相比有以下优点：n 设计过程是连续的，阶段间没有中断进行的初步设计审核环节；n 设计过程是渐进的，工艺包一工

18、艺设计一基本设计一详细设计，逐步深化和细化； n 前一阶段的工作成果是后一阶段工作的输入，对前一阶段的成果通常只能深化而不能否定。由于设计过程要完成对项目产品的详细和具体的描述，因此设计专业的设置直接影响EPC总承包项目产品的水平和质量。我国先前的设计专业设置不够科学，例如，工艺专业包含的设计内容太广太杂，从工艺计算、工艺流程、布置、配管、保温、涂漆、安装材料等，因此设计技术水平和设计质量都不高；有的与工程项目产品密切相关的专业，例如，系统专业、管道机械专业等又没有单独设置，严重影响了工程总承包项目产品的水乎和质量。在整个项目的设计阶段，由于要涉及各个专业，接触到不同界面（尤其是设计方与施工方

19、的界面），随着设计的深入，必然导致设计文件和图纸的不断变更、调整，这就需要对其进行科学的版次设计来反映最新的设计动态，不至于由于设计理念的沟通不畅造成不必要的损失。不同专业的版次数目根据实际情况自行调节，即根据项目的进展所反映的问题对相关的文件图纸进行实时升版。3）设计过程与采购过程的关系EPC总承包项目是一个系统工程，各个阶段其实是相互交叉运行的，这也是EPC总承包模式的最大特点。以设计为主导，设计、采购、施工、调试的合理交叉，为保证工程质量，缩短建设工期，降低工程造价提供了有力的保障。采办纳入设计过程是指在设计过程中，设计与采办工作合理的交叉、密切的配合，进行设计可施工性分析，以保证设计成

20、品（文件和图纸）的质量和采办设备、材料的质量。具体做法为：其一，由设计专业负责编制设备材料清单和技术规格书。设计专业按专门制定的表格和要求编制设备材料清单和技术规格书，能准确表达设计要求，减少采购过程的技术错误，同时使合同采办部门在同供货商谈判时心中有数。其二，由设计专业负责对供货商报价中技术部分进行技术评审。设计专业负责对供货商报价中技术部分的技术评审，确保采购的设备、材料符合设计要求。这点尤其重要，在大型工程项目建设中，当需要进行设备、材料采办时，首先由合同采办部组织招投标，然后由其组织设计部门专业人员、各个分项目组的专业工程师对合格供货商提供的标书中的技术部分进行评定，拿出各自的意见并汇

21、总，最后交由合同采办部同供货商商谈，看其是否能满足项目所需设备、材料的技术要求，以决定是否与其签订合同。这会在很大程度上避免日后施工、调试阶段发生的各种问题。此外，如果采办的设备、材料出现质量问题，设计人员还能参与到索赔中，并提出自己的建议。其三，由设计专业负责审查确认供货商的先期确认图和最终确认图。在合同采办部同供货厂家签订采办合同后，设计专业首先要负责审查确认供货商提供的先期确认图，找出其中的不足并反馈给厂家，之后厂家根据设计专业提出的意见和建议对先期确认图进行修改并提交最终确认图，设计专业还需负责审查确认供货商的最终确认图，保证设备、材料制造质量。最后，由设计专业分期分批提交设备、材料采

22、办清单。在整个工程项目建设中，所需的材料、设备有先后次序之分，这就需要设计专业分期分批及时的提供设备、材料采办清单，保证关键、长周期设备提前订货，缩短采购周期和工程建设总周期。项目设计阶段的主要工作内容是描述项目产品详细的和具体的要求，具体内容如表5-5所示。表5-5 EPC项目设计阶段的主要工作内容序号工作类型工作内容1项目最终范围(Fninalize Scope) 最终的设施范围计划 确定主要的设备和材料标准 最终的设施效用和远距离监控范围 法规、标准和环境影响要求 获得许可和法律授权、批准 场地评价2详细估价(Detailed Cost Estimate) 估计设备成本 估计安装成本 估

23、计需要提供服务的成本 估计材料成本 估计间接成本 估计其它成本（如通货膨胀、应急费等）3详细计划(Detailed Schedule) 详细设计计划 详细的材料管理计划 详细的施工计划 详细的调试计划4详细设计(Detailed Design) 详细的工程设计图纸 最终的图纸和施工标准/规程 费用和进度分析 设计/施工审视 获得业主阶段性审查和批准 对变更的审查和批准 对设计的可建造性进行审查 对设计的质量进行审查 对项目的范围和估价进行审查 协调供应和施工 设计文件的发放5工作包准备(Prepare Work Package) 项目计划方案 拟定材料标准/要求 拟定材料清单（3）项目采购阶段

24、在创造EPC总承包项目产品的整个过程中，设计以前的阶段是项目产品的描述过程，从采购阶段开始，是实际制造和形成工程实体的过程。采购过程在工程项目运行中实际上起到了一个承上启下的作用，一方面它根据设计阶段的成果来采办工程所需的设备、材料；另一方面，采办回来的设备材料要应用到工程中去，所以说采办过程监控和管理的好坏能直接体现在整个工程质量上。采购在创造项目产品中的具体作用体现在：1）由于设备、材料的质量是工程质量的基础，这就要求合同采办部门能够找到提供合格产品的供货商。2）设备、材料运抵施工现场的时间是工程进度的保障，这就要求合同采办部门实时监控合同执行的情况，在保证提供合格产品的前提下，按照交货日

25、期及时提供产品。3）设备、材料费用约占工程总成本的50%-60%，采购成本直接影响工程的造价。采购过程的重要性决定了在EPC模式中，要对其实施有效的项目管理，对于EPC模式，项目组里一般都设有合同采办部，专门负责招投标、谈判、签订合同并负责跟踪合同的执行情况。采购阶段的主要工作内容就是按照设计的要求来采办设备和材料，其具体工作内容如表5-6所示。表5-6 EPC项目采购阶段的主要工作内容序号工作类型工作内容1大批商品(Bulk Commodities) 详细指明材料 询价 供应招标 供应评标 授予合同 材料运输2设备制造(Fabricated Items) 最终的材料规格/标准 询价 供应招标

26、 供应评标 授予合同 供应商资料管理 制造设备的材料 材料运输3标准设计设备(Standard Engineered Equipment) 详细指明设备 询价 供应招标 供应评标 授予合同 供应商资料管理 供应商制造 设备运输4特殊设计设备(Spechialized Engieered Equipment) 详细指明设备 询价 供应招标 供应评标 授予合同 协调供应商设计 供应商资料管理 供应商制造 设备运输5现场管理(Field Management) 接收和检查材料 材料的清点、储存和维修 材料问题 供应商检查 引导会计业务6服务(Servieces) 工作包/服务范围 供应商/分包商资格

27、预审 供应商/分包商招标 授予合同7文件(Documentation) 准备采购的最终报告/移交文件8现场设备管理(Field Equipment Management) 协调材料管理计划 协调材料管理项目采购工作一般由采买、催交、检验、运输及保管几个步骤组成，如表5-7所示。表5-7 EPC项目采购的步骤及内容采购环节采购的步骤及内容采买 接受设计提交的采办清单，包括设备、材料采办清单，设备、材料采购说明书、询价图等； 编制询价文件，包括技术部分和商务部分； 选择合格询价厂商，并对合格供货厂商进行资格预审； 根据设计提供的请购文件向多家供货商询价； 报价的技术评审（设计部门负责）和商务评审（

28、采购部门负责）； 确定2-3家拟合作的可能供货商； 和可能供货商进行合同谈判； 签订合同，发放定单； 供货厂商协调会； 签发采买定单（签定采购合同）。催交 落实供货厂商设备、材料制造计划和交付计划； 落实供货厂商原材料供应及其他辅料的供应； 催办先期确认图和最终确认图的提交，审查确认和返回给制造商； 跟踪制造计划和交付计划。检验 落实第三方检验计划及合同的签订； 落实业主检验计划； 关键设备、材料安排驻厂建造和设备材料出厂检验； 进出口海关检验； 运抵现场开箱检验。运输及保管 选择合理的运输方式； 签订运输委托合同； 办理或督办运输保险； 办理或委托办理进出口报关手续； 跟踪货物运输（重点是超

29、限或关键设备、材料）（4）项目施工阶段在EPC总承包项目管理模式下，施工过程是受控于设计和采购过程的，因为设计没有进行到一定阶段或者设备、主要材料没有采购到位，是不可能进行施工的。但对于施工过程本身，它又是完全独立的，因为施工方要根据设计方制定的设计方案来进行施工。施工阶段在创造项目产品过程中的具体作用体现在：1）施工是创造EPC总承包项目产品的最后环节，即按照设计文件和图纸的描述和要求，把采购提供的设备、材料组合成项目产品，形成生产力的过程；2）施工是把设计质量和采购质量转化为项目产品（工程）质量的过程。对于EPC总承包项目，施工阶段的主要工作内容是完成整个工程项目的建设和安装，这一阶段风险

30、最大，不可预知的因素也最多，所以对这一阶段的投入也就越大，管理难度也最大，其具体工作内容如表5-8所示。表5-8 EPC项目施工阶段的主要工作内容序号工作类型工作内容1施工前准备(Prework) 现场动员 提供施工设施 提交项目文件 获得施工许可/执照 建立安全和质量管理体系 建立现场安全 完善材料管理计划 确定训练步骤 完善实施战略 安装通讯设施2施工(Execution) 完善工作计划 实施劳务管理和施工 监控进度状态，及时调整计划 建立设计支持与沟通联系方式 进度报告 资料管理 材料管理并监控其状态 变更管理 支付 监控成本/预算状态 人力资源管理 检查和调试设备 分包商管理 工程质量

31、文件3施工后清理(Demobilize) 协调竣工后争议的解决 按合同归还剩余的材料 移出施工设备、临时设施和施工设施，并进行现场清理施工过程总承包商的主要任务是对施工分包商的管理。这就要求对施工过程的关键环节进行有效的管理：1）分包商管理将整个EPC项目分解工作分包并进行施工分包招标，完成分包合同的签订，在与分包商签订分包合同后，要派专人对合同的实施情况以及合同的变更进行实时监控和管理。2）进度控制EPC总承包模式对项目进度要求很高，因为只有缩短工期才能最大限度的获得利润。总承包商对进度的控制包括施工计划和进展的测量、分析以及预侧，当发现影响进度的因素时，及时采取纠正措施对其进行调整。3）费

32、用控制总承包商对施工费用的控制主要包括审查工程预算、对工程进展进行测量、各个分包商工程款的结算控制等。3）质量控制质量是衡量项目产品是否合格的标准，具体实施办法主要包括建立质量管理体系，对项目的各道工序进行质量检查，然后对其进行质量确认，对发生的质量事故要记录在案，分析其产生的原因，吸取教训防止以后类似事件再次发生。4）安全管理EPC模式对安全管理相当重视，如制定安全管理计划、进行现场安全监督、实行危险区域动火许可证制度、对安全事故进行通报等措施。（5）项目调试/移交阶段项目产品在交付使用也就是在投产之前都要进行调试并移交，这个阶段是项目投产前的最后一个阶段。通过对大型设备（如发电机）的试运转

33、，可以及时发现问题，并会同供货厂家一起解决。其主要作用表现在：1）调试过程是对EPC总承包项目产品的验证，其重点是项目产品的范围、功能、特性和质量;2）调试过程实施整体调试，也就是对整个项目的工艺流程进行试运行。通过调试使工程达到预期的设计能力;3）通过调试使产品质量达到设计或合同要求;4）通过调试为业主和第三方验收提供依据。调试/移交阶段的主要工作内容是对项目产品的质量、特性等进行检验并移交给业主，具体如表5-9所示。表5-9 EPC项目调试阶段的主要工作内容序号工作类型工作内容1项目投产计划(Start-Up Plan) 拟定项目投产的实施步骤（包括安全检查、投产方案） 投产人员安排 人员

34、训练 供应商的审查 获得原材料（如催化剂、化学药品等） 审视经营和维修手册2移交(Commissioning) 移交主要工程系统 移交工艺设施 移交远距离监控设施 指导产品测试 提供原材料投放 审视项目实施保证3项目结束(Project Close-Out) 确认保证条款 最终的成本状况 提交最终报告/移交文件 最终的竣工图对于EPC总承包项目的调试过程需要注意以下的关键环节：1）试运行试运行是项目投产前的一切准备工作，包括部分单元或整个系统的联动试运行。需要注意的是，试运行工作要由业主负责组织进行并且有第三方参与和见证。2）投产方案注意现场实际条件与原设计条件的差别，根据现场实际条件编制投产

35、方案，包括根据实际情况调整操作条件等。3）调试设计、采购、施工的缺陷都可能在调试过程中暴露出来，调试阶段应有设计人员、关键设备制造商的专家参加。4）项目产品验收项目产品验收应在整个工程达到了设计能力，产品质量符合设计或合同要求并连续稳定运行的条件下进行。5.2.3 EPC采购模式特点及适用范围5.2.3.1 EPC采购模式的特点交钥匙模式是一种简练的工程项目管理模式，是一种具有特殊性的设计-建造方式，即由承包商为业主提供包括项目科研、融资、土地购买、设计、施工直到竣工移交给业主的全套服务。采用此模式，在工程项目确定之后，业主只需选定负责项目的设计与施工的实体交钥匙的承包商，该承包商对设计、施工

36、及项目完工后试运行全部合格的成本负责。项目的供应商与分包商仍须在业主的监督下采取竞标的方式产生。项目实施过程中保持单一的合同责任，在项目初期预先考虑施工因素，减少管理费用；能有效地克服设计、采购、施工相互制约和脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理深度交叉。由于工程公司是长期从事项目总承包和项目管理的永久性专门机构，拥有一大批在这方面具有丰富经验的优秀人才，拥有先进的项目管理集成信息技术，可以对整个建设项目实行全面的、科学的、动态的计算机管理，这是任何临时性的领导小组、指挥部、筹建处和生产厂直接进行项目管理无法实现的，从而达到业主所期望的最佳项目建设目标。（1）单一的权责界面业主只

37、与总承包商签订工程总承包含同，把工程的设计、采购、施工和开车服务工作全部委托给总承包商负责组织实施。业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。这样，由单个承包商对项目的设计、采购、施工全面负责，项目责任单一，简化了合同组织关系。EPC总承包商签订工程总承包合同后，可以把部分设计、采办、施工或投产服务工作，委托给分包商完成。分包商与总承包商签订分包合同，而不是与业主签订合同。分包商的全部工作由总承包商对业主负责。 （2）EPC总承包商在项目实施过程中处于核心地位该模式要求EPC总承包商具有很高的总承包能力和风险管理水平。在项目实施过程中，对于设计、施工和采购全权负责，指挥和协调各分包商，处于核

38、心地位。EPC模式给总承包商的主动经营带来机遇的同时也使其面临更严峻的挑战，总承包商需要承担更广泛的风险责任，如出现未预计到或不良的场地条件以及设计缺陷等风险。除了承担施工风险外，还承担工程设计及采购等更多的风险。特别是在决策阶段，在初步设计不完善的条件下，就要以总包价格签订总承包合同，存在工程量不清、价格不定的风险。另一方面，对总承包商而言，虽然风险加大，但这些风险总承包商可以通过报价体现，同时可以在施工时通过设计优化获得额外利润。业主介入具体组织实施的程度较浅，EPC总承包商更能发挥主观能动性，充分运用其管理经验，为业主和承包商自身创造更多的效益。项目的业主只负责提供资金，提供合同规定的条

39、件，监控项目实施，按合同要求验收项目，而不负责具体组织实施项目。EPC模式中业主把大部分风险转移给承包商，因此承包商的责任和风险大，同时获利的机会也多。（3）业主权力受到更多限制EPC模式的承发包关系与传统模式的承发包关系不同，在签订合同以后的实施阶段角色发生变换，承包商处于主动地位。EPC承包商有按自己选择的方式工作的自由，只要最终结果能够满足业主规定的功能标准。而业主对承包商的工作只进行有限的控制，一般不应进行干预。例如，FIDIC银皮书第3.5条规定，发包人就任何事项对承包人表示同意或不满意时，应该与承包人商量，促使其做出努力，达成协议；如不能达成协议，则发包人应按合同做出一个公平的终止

40、，并接管所有有关环境。这些通知和决定，应该用书面表达同意或不同意，并附有支持材料。各方应对发包人的同意或不同意加以实施。在发包人发出通知14天内，承包人可以通知发包人，表示失望和不支持。此时，就应该启动合同争议解决程序。（4）业主易于管理项目EPC 模式业主参与工程管理工作很少，一般由自己或委托业主代表来管理工程，重点在竣工检验。在有些实际工程中，业主委派项目管理公司作为其代表，对建设工程的实施从设计、采购到施工进行全面的严格管理。总承包商负责全部设计、采购和施工，直至做好运行准备工作，即“交钥匙”。由于全部设计和工程的实施、全部设施装备的提供，以至于业主在工程实施过程中的合同管理都由承包商承

41、担，因此对业主来说管理相对简单，极大地减少了业主的工作量。同时业主承担的项目风险减少，项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性。（5）项目整体经济性较好EPC总承包模式的基本出发点在于促成设计和施工的早期结合，整合项目资源，实现各阶段无缝连接，从项目整体上提高项目的经济性。由于EPC 项目设计、采购、施工等工作均由同一承包商组织实施，设计、采办、施工的组织实施是统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程的控制。承包商可以对设计、采办、施工进行整体优化；局部服从整体，阶段服从全过程，实施设计、采办、施工全过程的进度、费用、质量、材料控制，促进项目的集成管理，以确保实现项目目标，最终提高

42、项目的经济效益。EPC模式之所以在国际上被普遍采用，是因为和其它项目采购模式相比，具有明显的优势，如表5-10所示。表5-10 EPC模式的优势与劣势对象优势劣势业主 能够较好的将工艺的设计与设备的采购及安装紧密结合起来，有利于项目综合效益的提升； 业主的投资成本在早期即可得到保证 工期固定，且工期短； 承包商是向业主负责的唯一责任方； 管理简便，缩短了沟通渠道； 工程责任明确，减少了争端和索赔； 业主方承担的风险较小； 合同价格高 对承包商的依赖程度高 对设计的控制强度减弱 评标难度大； 能够承担EPC大型项目的承包商数量较少，竞争性弱； 业主无法参与建筑师、工程师的选择，降低了业主对工程的

43、控制力； 工程设计可能会受分包商的利益影响，由于同一实体负责设计与施工，减弱了工程师与承包商之间的检查和制衡。承包商 利润高； 压缩成本、缩短工期的空间大； 能充分发挥设计在建设过程中的主导作用，有利于整体方案的不断优化； 有利于提高承包商的设计、采购、施工的综合能力。 承包商承担了绝大部分风险； 对承包商的技术、管理、经验的要求都很高； 索赔难度大； 投标成本高； 承包商需要直接控制和协调的对象增多，对项目管理水平要求高。5.2.3.2 EPC采购模式的适用范围EPC 合同适合于业主对合同价格和工期具有“高度的确定性”，要求承包商全面负责工程的设计和实施并承担大多数风险的项目。因此，对于通常

44、采用此类模式的项目应具备以下条件：（1）在投标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间，使投标人能够详细审核“业主的要求”，以便全面地了解该文件规定的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，并进行前期的规划设计、风险评估以及估价等。（2）该工程包含的地下隐蔽工作不能太多, 承包商在投标前无法进行勘察的工作区域不能太大。这是因为，这两类情况都使得承包商无法判定具体的工程量, 无法给出比较准确的报价。（3）虽然业主有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，如：要求审批大多数的施工图纸等。既然合同规定由承包商负责全部设计，并承担全部责任，只要其设计和完成的工程符合“合同中预期的工程目的”，就

45、认为承包商履行了合同中的义务。（4）合同中的期中支付款（Interim Payment）应由业主方按照合同支付，而不再象新红皮书和新黄皮书那样，先由业主的工程师来审查工程量，再决定和签发支付证书。不适用EPC合同的情况：（1）时间仓促或信息不足，使投标厂商无法详查并确认业主需求或办理设计、风险评估及估价。（2）含有相当数量的地下工作，投标厂商无法及时勘查，取得准确的资料作为判断。（3）业主意欲严格督导或控制承包商的工作。（4）每次期中付款金额须由业主或其它第三人决定。业主在采用EPC模式时，必须谨慎考虑下述情形：（1）承包商可能基于成本考虑，采用最低设计标准；（2）当业主质疑设计成果的安全性及耐久性时，承包商常以责任施工抗辩；（3）承包商可能基于成本考虑，选用较低标准材料及设备的同等品；（4）承包商可能选用低成本的过时设备而不采用自动化的新设备；（5）对附属设备或设施尽量省略，增加业主营运成本及不便；（6）如