iso14000内审检查表（DOC31）hop.docx

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1、受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2 环境方针的制制定是否制定了文文件化的环境境方针？ 环境方针环境方针是否否经最高管理理者批准？ 环境方针的内内容环境方针是否否适合于组织织活动、产品品或服务 的性质、规模与与环境影响？环境方针是否否对持续改进进和污染预防防作出 承诺，对遵守有有关环境法律律、法规和其其他要求作出出承诺环境方针是否否提供了建立立和评审环境境目标 和指标的框架环境方针的传传达与管理如何向全体员员工传达的

2、？ 采取了哪些方方式？ 询问员工，看看员工是否了了解环境方针针？为公众获得得环境方针提提供了何种方方便？ 公众如何获得得环境方针？ 环境方针是否否得到实施检查绩效测量量结果，确认认方针是否得得到实 施？ 环境方针的评评审与修订是否有定期评评审环境方针针的规定？最高管理者者是否定期评评审过环境方方针？ 如何对环境方方针进行修订订？ 评审、修订的的依据是什么么？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1 是否建立了环环境

3、因素识别别和评有无环境因素素识别和评价价的程序？ 环境因素价的程序程序中是否包包括环境因素素识别和评价价的要 求？ 是否对组织的的活动、产品品和服是否按程序要要求识别环境境因素？ 务中的环境因素素进行了识别别是否规定了识识别的范围和和对象？ 是否有环境因因素的清单？ 受审部门的环环境因素有哪哪些？ 有什么方法和和怎样进行环环境因是否规定了识识别环境因素素的方案？ 素的识别方法是否适宜宜？ 识别环境因素素时，收集了了哪些原始资资料？ 识别环境因素素应把握的要要点是否考虑三种种状态？ 是否考虑三种种时态？ 是否考虑了了环境因素的的七种类型？ 是否考虑到可可对其施加影影响的相关方方带来 的环境因素？

4、 如何进行环境境影响评价有无规定环境境影响评价的的方法、准则则和步 骤？ 有无重大环境境因素清单？ 评价结果是否否合理？对新项目和和变化是否进进行了环境因因素的补 充识别和评价？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1 环环境因素如何对重大环环境因素的控控制进行策划划是否根据环境境因素评价结结果， 制定了重大大环境因素控控制措施计划划？ 对重大环境因因素的控制措措施有哪些？ 对潜在重大环环境因素是否否制定了应急急准

5、备 和响应措施？ 环境因素的住住处能否及时时更新有无更新信息息的规定？ 是否按规定实实施更新？ 在制定环境方方针、目标和和指标哪些重大环境境因素列入目目标和指标？ 时，是否考虑了了重大环境因因素其他环境因素素如何控制？ 4.3.2 是否建立并保保持了识别、获获得程序是否规定定了识别适合合本公司的法法规和法律与其他要求求和更新法律与其其他要求的程程序其他要求的方法法？程序是否明确确了获得法规规的渠道？ 程序中是否规规定了收集、登登录、保存的的责任 单位和人员， 是否规定了了收集频次、途途径、登录方方法？该程序是否规规定了对法规规变更信息的的跟踪 及负责人？该程序是否规规定了向员工工和其他相关关

6、方传达有关法规规和其他要求求方法和职责？ 适用于本公司司的法规和其其他要是否建立了法法规和其他要要求的清单？有无 求有哪些遗漏？ 受审部门适用用的法规有哪哪些受审部门适用用的法规有哪哪些？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.2 法规信息是否否及时变更由谁负责？ 法律与其他要求求做得如何？ 如何向员工和和其他相关方方传达法规信息如何何进行内、外外部沟通？谁谁负责？ 法规和其他要求求的信息和需要了解法法律法规和其其他

7、要求的员员工面 谈，看其是否充充分了解？ 员工是否意意识到不遵守守法规的后果果？ 本组织的守法法情况及守法法证明过去、现在有有无违法？ 性文件各项环境标准准是否清楚？有无违背情情况？ 有无守法证明明性文件，如如新建、扩建建项目和技术术改造项目的的环境影响评评价报告、三三同时验 收报告， 污染染物监测数据据等？ 4.3.3 组织是否设定定了环境目标标和指目标是否形成成文件？ 目标和指标标是否经领导批批准？ 是否分解到有有关的职能和和层次？ 设定目标和指指标时应考虑虑的内目标和指标的的内容是否符符合方针的要要求？ 容目标和指标的的内容是否考考虑了法规和和其他 要求？ 目标和指标的的内容是否考考虑了

8、重大环环境因 素？ 目标和指标的的内容是否考考虑了员工和和相关 方的观点？ 目标和指标是是否体现了持持续改进的承承诺？ 实现目标和指指标的方案是是否可行，是是否考虑了技技术上的总是是财政及运作作上的要求？ 目标和指标是是否尽可能的的具有可测量量性，有无测测量目标和指指标的方法 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.3 目目标和指标目标和指标的的实现情况受审部门是否否远均有相应应的目标和指指标？ 目标和指标标是否具体并

9、并尽可能量化化？ 是否设置了必必要的可测量量参数？ 是否制定了实实施目标和指指标的方案？ 企业资源是否否能保证目标标和指标的实实现？ 是否明确了执执行部门和负负责人？ 是否已向有关关人员传达？ 有关人员是否否清楚？ 有无目标和指指标实现的证证据检查绩效测量量结果，确认认目标和指标标是否得到实实现？ 目标和指标是是否定期评审审、修订环境目标和指指标是否定期期评审、修订订？ 依据什么评审审、修订？ 目标和指标标的评审、修修订是否体现现持续改 进？4.3.4 是否制定了环环境管理方案案方案是如何制制定、批准的的？ 环境管理方案受审部门有否否相应的方案案？ 是否所有的目目标和指标都都有相应的方方案？

10、环境管理方案案的内容是否否满足是否明确了责责任人？ 标准要求 是否明确了了实现目标和和指标的措施施、方法？ 是否明确了时时间要求？ 是否规定了资资源保证？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.4 如何监督方案案的实施由谁负责方案案的监督？ 环境管理方案如何验证方案案实施的效果果？ 方案能否保证证目标和指标标的实是否存在一个个评审方案的的过程？ 现是否所有的目目标和指标都都有相应的方方案？ 有关人员是否否参与方案的的

11、制定？ 是否及时修订订方案什么情况下修修订方案？ 是否进行过修修订？ 4.4.1 是否明确规定了了组织的组织织结是否有清晰的的组织结构图图？ 组织结构和职责责构、职责、权限限相关职能部门门或岗位的环环境职责是否否得到 规定并形成文件件？受审部门的环环境职责是什什么？ 最高管理者的职职责、权限是否明确了最最高管理者的的各项职责？ 最高管理者是是否指定了管管理者代表、是是否恰 当地明确了管理理者代表的职职责和权限？ 管理者代表的职职责权限管理者代表是是否对体系的的建立、实施施、保持负责责？ 是否向最高管管理者报告环环境管理体系系析运 行情况？ 管理者的作用管理者是否为为实施、控制制和改进环境境管理

12、体 系提供必要的资资源，包括人人力资源、专专项技能、技技术和财务资资源？提供资资源的途径是是否明确？ 承担管理职责责的人员，如如何表明其对对环境绩效持持续改进的承承诺？ 管理者如何参参与和支持环环境活动？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.1 组组织结构和职职责有关职责、权权限是如何传传达到位的各部门、各类类人员的职责责权限是如何何传达的？ 各有关人员是是否明确各自自的职责权限限？ 各类人员是否否明确完成职职责任

13、务与实实现环 境方针之间的关关系？4.4.2 是否确定了对对环境影响很很大的对人中的能力力要求，是否否包括对教育育、培训 培训、意识和能能各类人员的能力力要求和经历的要求？ 力是否对人员能能力胜任与否否进行了培训训与考 核？人员的安排排是否满足要要求？ 是否建立了确确定培训需求求和实施培训训的程序培训需求量如如何确定的，是是否考虑到职职责、能力、文文化程度以及及面临的环境境因素的 组织是否制定定了实施培训训的具不同情况的要求求？ 培训的对象象是否包括所所体计划有员工？ 是否根据需要要修订培训计计划组织是否根据据培训需求制制定了培训计计划？ 应接受培训的的人员是否都都经过有没有进行环环境方针、目

14、目标和指标、意意识、 了程序的培训？有有没有应急准准备和响应要要求方面的作用和职责责的培训？ 对从事特殊工工作的人员（包包括可能具有有生大环境影影响岗位的人人员） 是否进行了了培训并进行行了资格认定定？ 对内审员是否否进行了培训训？ 对临时工是否否进行了培训训？ 受审部门员工工培训情况如如何？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.2 是否有效实施施培训程序和和培训上述重点内容容的培训是否否得以实施？ 培训、意识和能

15、能计划培训是否有记记录？ 力是否对培训的的有效性进行行了评培训后是否考考核？ 价？ 以何种方式评评价培训的有有效性？实际际效果 培训记录的管管理如何？ 供方和承包方方是否需要培培训？ 培训的内容是是什么？ 效果如何培训的效果如如何？ 对从事可能产产生重大环境境影响可能产生重大大环境影响的的岗位有哪些些？是 的工作人员是否否进行了培训训，效否明确？ 果如何这类岗位的人人员是否都接接受了适当培培训？ 这类岗位的人人员是否都能能胜任所担负负的工 件？4.4.3 信信息交流是否制定了信信息交流的程程序？ 组织是否有住住处交流的程程序？程序中中是否对住处处交流的方式式、内容作了了规定？ 程序中是否规规定

16、了与相关关方的信息交交流？ 外部人员获取取环境方针的的途径和方法法是否 可行？是否方便便？ 信息交流的记记录涉及重大环境境因素的外部部信息有无适适当处理和记记录？ 是否保存有接接收和答复员员工意见建议议的记 录？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.3 信信息交流如何通报组织织的环境方针针和环境表现现是否同员工、周周围居民进行行过信息交流流？ 通报组织的的环境方针和和环境表现的的方式是 将环境管理体体系审核和评评审什

17、么？ 结果通报组织内内有有关人员员的是否将环境管管理体系审核核和评审结果果通报 过程组织内所有有关关人员？异常、紧急情情况下的信息息如何信息通报采取取何种方式？异常、紧急急信息如 交流何通报？ 受审部门涉及及到哪些信息息交流？ 同外部相关方方的信息交流流如何从环保局局等单位获取取有关环境信信息？ 是否参加有关关机构组织的的环保活动？ 是否同供方和和承包方交流流环境信息？ 4.4.4 组织是否有文文件环境管理理体与环境管理体体系相关的文文件有多少？ 环境管理体系文文系？相关文件是是否齐全？文文件是与受审部门相相关的文件有有多少？ 件书面形式还是电电子形式？ 三同时报告、组组织结构图等等是否保存完

18、完好？ 电子形式文件件的使用是否否有效？ 环境管理体系系文件是否覆覆盖了环境管理手册册的内容是否否满足ISOO 140001 标准中的要素并并符合其要求求？要的要求？ 素之间相互作用用关系是否给给予确环境管理体系系要素间的逻逻辑关系、文文件的接 定及描述？ 口是否清楚？ 查询相关文件件的途径是否规定了查查询相关文件件的途径？ 文件是否便于于查阅？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.5 文文件控制制定的文件控控制程

19、序是否否符合要求程序内容是否否完整，是否否有可操作性性？程序中是是否对文件的的编制、批准准、发布、存存档、查 找、修订、评审审做出了规定定？程序文件是否否有效版本？ 外来文件（如如标准） 是否包括在在控制范围之之例？ 是否规定了文文件的保管办办法？ 是否规定了适适时和定期评评审文件的有有效 性？是否规定了对对环境的运行行起关键作用用的岗 位都应得现行有有效文件？是否规定了失失效文件的处处置、管理办办法？ 文件的编写、批批准、发布、保保所有文件是否否字迹清楚？ 管、修订、评审审情况所有文件标识识是否明确？ 文件发布前是是否得到授权权人的批准？所有文件是是否均注明制制定或修订日日期？ 文件修改后是

20、是否重新批准准？ 识别文件现行行修改状态的的方法是什么么？是 否满足要求？ 使用处是否都都使用适用文文件的有效版版本？ 文件的查找是是否方便？ 文件的保管是是否有效？ 外来文件的控控制是否对外来文文件的收集、审审查、批准、归归档、发放、使使用、评审、更更新、补充和和作废等作了了 规定？执行的如何？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.5 作废文件的管管理 是否对保留留的作废文件件进行标识和和管理,以 文件控制防止误

21、用? 4.4.6 运运行控制是否确定了与与重大环境因因素有关的运运行与活动重大环境因素素有哪些? 与其相关的的运行与确定定了吗? 受审部门与重重大环境因素素有关的运行行与活 动有哪些? 如何确定的的? 何时确定的? 对确定了的与与重大环境因因素有对缺乏程序指指导可能偏离离方针、目标标的运行 关的运行与活动动是否进行了了策划, 是否有程程序之类的规规定是否制定了保持持了管理程序序？ 组织所使用用的产品和服服务中已识别别的重大 环境因素是否规规定了管理规规定？与环境有关的的设备，是否否有日常管理理规定？ 是否有原材料料供应的环境境影响评价程程序？ 化学品和设备备入厂前是否否评价？有无无程序？ 运行

22、程序是否否有运行准则则之类的内容容？ 对关键设备和和工序是否明明确了须监测测的内 容和控制限界值值，有无支持持的作业文件件？运行控制是否否充分？能否否达到控制重重大环 境因素的目的？运行控制程序序和作业指导导书是否具备备可操 作性. 有关程序和要要求是否通报报供方和承包包方？ 采用何种方式通通报？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.6 运运行控制运行控制程序序的执行情况况员工是否了解解运行标准？实际动作是是否严格

23、按程程序、作业指指导书执 行？是否超越控控制界限？ 是否按要求记记录？有关的的运行记录是是否证 明其遵守程序？ 是否向供方和和承包方通报报了与他们所所提供 的产品和服务有有关的环境信信息？ 噪音管制车间及厂界噪噪音排放标准准是多少？主主要噪声污染染源有哪些？ 噪声防治设设施和方法有有哪些？ 有无社区居居民投诉？ 化学品管制化学品的保管管状况怎样？ 是否按要求求使用化学品品？ 使用中是否存存在渗漏情况况？ 有无搬运过程程中防泄漏的的规定？ 是否对员工进进行了关于油油类及危险物物质的 培训？ 废弃物管理废弃物污染源源及废弃物种种类有哪些？如何 控制？确认是否向土土地丢弃废弃弃物，若有，则则是否在规

24、定定范围内？ 是否有危险废废弃物？如有有，则如何控控制？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.6 污水管理污水法定排放放标准及内部部排放标准是是多 运行控制少？ 污水排放源有有哪些？ 确认工厂内外外排水管网图图（边界、排排放口、最终终排入点、地地下渗透点等等）。废水处理设设施及其运行行状况如何？ 污水中有无法法定有害物质质？如有，怎怎么样控 制？污水池有无渗渗漏的可能性性？ 废气管理大气污染源（烟烟、尘排放）有有哪

25、些？ 受审核部门门的大气污染染源有哪些？控制情 况如何？ 确认大气污染染防治及其他他法律法规等等是否 明确？ 有无须申报登登记的大气污污染物排放？ 能源、资源管管理有无节约能源源、资源的规规定？采取了哪些些节约能源、资资源的措施？ 4.4.7 应应急准备和响响应组织中已识别别的潜在事件件或紧急情况况有哪些？ 组织、部门中中可能产生潜潜在事件或紧紧急情况的设设备、场所、活活动是否得到到明确？ 可能发生的事事故或紧急状状态是什么？ 以往是否发生生过？ 一旦发生会产产生怎样的环环境影响？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审

26、核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.7 应应急准备和响响应是否建立了应应急准备与响响应程序是否有程序？ 程序中是否否规定了确定定潜在事故或或紧急情 况的内容？是否针对潜在在事故和紧急急情况规定了了处置 对策？ 依据程序作出出响应，能否否防止或减少少环境影响针对事故和紧紧急状态采取取的对策能否否起作用？ 对策是怎样确确定的？是否否经过论证？ 是否有明确的的处置程序、方方法、措施和和组织 领导？ 是否有明确的的职责和资源源保证？ 有无与相关部部门联络的规规定？ 有否对程序进进行定期演练练的规如何规定的？ 是否演练过过？ 定演练的

27、效果如如何？ 是否根据演练练结果对程序序加以修改？ 有无上述记录录？ 是否有对程序序进行评审、修修订什么情况下评评审？ 的规定什么情况下修修订？ 是否明确规定定当事故或紧紧急状态发生生后要对程序序进行评审并并适时进行修修订？ 是否对修订的的程序进行评评审、批准？ 程序的更改是是否有记录？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.5.1 有无监测和测测量程序是否建立并保保持监测和测测量程序？ 监测和测量监测和测量程程序是否覆

28、盖盖了具有重大大环境 影响的运行与活活动的关键特特性？通过具有重大大环境影响的的运行与活动动的关 键特性的例行监监视和测量，能能否保证相关关活动处于受受控状态？ 监视和测量的的方法、依据据有无具体的的规 定？监视和测量的的依据是否符符合法规要求求。 是否对组织的的环境目标、指指标、能否追踪目标标和指标的执执行情况？ 管理方案的完成成情况进行例例行检是否对环境管管理方案执行行情况进行追追踪？ 查？是否对环境管管理体系日常常运作是否检查运行行控制程序？ 结果如何？ 进行检查？是否检查应急急准备与响应应程序的执行行情 况？ 是否检查作业业文件的执行行结果？ 对重点工序、设设备的日常监监测， 是否有记录录？ 是否对环境绩绩效（如噪声声强度、有无测定记录录？ 污水排放量）进进行测定？ 外部项目监监测是否由具具有资格的单单位进 行？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规