投资公司法律稽查部审计专责职位说明书cpmt.docx

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1、投资公司法律稽查部审计专责职位说明书岗位名称审计专责岗位编号所在部门法律稽查部岗位定员直接上级法律稽查部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期2009年1月18日本职：协助部门经理承担审计工作职责与工作任务：职责一职责表述：负责审计的前期准备工作工作时间百分比： 5%工作任务索取审计所需的有关资料，了解审计对象和审计内容的有关情况频次：1次/年制定具体的审计实施方案并报请有关领导审批频次：1次/年职责二职责表述：组织或参与对公司及下属单位的财务预算、财务收支、经济效益的审计工作工作时间百分比： 40%工作任务负责办理审计立项，确定审计对象和审计内容，编制审计项目计划频次：2次/年

2、组织或参与进行审计调查，向被审计单位出示审计通知书频次：4次/年进行现场调查，编写审计工作底稿，获取有价值的审计证据频次：4次/年对审计事项实施审计后，提出并审定审计报告 频次：2次/年在征求被审计单位意见后，做出审计结论，经总经理批准后，下达审计处理决定频次：2次/年对有疑义的审计事项进行复审频次：1次/年将报告副本和决定通知被审部门及有关部门执行频次：2次/年督促被审部门及有关部门执行决定频次：1次/年职责三职责表述：组织或参与对公司所属单位负责人的任期经济责任进行审计评价工作时间百分比：20%工作任务负责办理审计立项，确定审计对象和内容，编制项目审计计划频次：1次/年组织或参与进行审计调

3、查，向被审计人出示审计通知书频次：1次/年进行现场调查，获取有价值的审计证据，包括离任者个人的资料、单位的各类财务资料、法律诉讼有关案卷材料、对外担保有关文件、合同、协议等频次：1次/年对被审计人员实施审计后，提出并审定审计报告频次：1次/年在征求被审计人意见后，做出审计结论，经总经理批准后，下达审计报告频次：1次/年对有疑义的审计事项进行复审频次：1次/年将报告副本和决定通知被审人及有关部门执行频次：1次/年督促被审人及有关部门执行决定频次：1次/年职责四职责表述：参与对公司投资企业的审计监督工作时间百分比：10%工作任务参与对公司投资企业的财务预算、财务收支进行审计立项、调查和评估频次：1

4、次/年参与对公司投资企业的资产、负债和损益进行审计立项、调查和评估频次：2次/年参与对公司投资企业的经营管理、内部控制制度进行审计评价频次：1次/年职责五职责表述：负责对公司有关部门的采购过程进行比质、比价监督工作时间百分比：10%工作任务协助监督采购部门建立和完善具体的采购管理责任制度频次：1次/年监督采购部门制定和填写比价采购单频次：2次/年监督采购部门选择供应单位的过程和情况频次：2次/年监督具备招标条件的采购的招标过程频次：2次/年监督采购人员采购中的比质比价工作，包括价格审核、有关单据抽查审核，质量检验程序审核等，对问题及时提出处理意见并经批准后监督执行频次：2次/年职责六职责表述：

5、汇报、整理、归档所组织或参与的审计工作情况工作时间百分比：10%工作任务在审计过程中，负责汇报审计工作进展情况频次：2次/年撰写审计工作报告频次：2次/年负责每半年撰写向公司董事会提交的有关公司业务经营情况的内部审计报告，并承担向人民银行报送副本的工作频次：2次/年负责将所负责或参与的审计工作文件资料整理、归档频次：1次/年职责七职责表述：完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5%权力：依据审计批准书，对被审计单位会计凭证、账册、报表及其他有关资料的调阅权对被审计单位的经营活动进行评估、检查后，提出改进意见与建议的建议权工作协作关系：内部协调关系公司各部门外部协调关系会计师事务所、审计厅任职资

6、格：教育水平大学本科及以上学历专业审计专业、财务专业、会计专业或其他相关专业培训经历财务会计知识培训、经济管理知识培训、法律法规知识培训、税务知识培训、信托业务知识培训等经验3年以上工作经验，1年以上相关业务岗位工作经验知识通晓审计专业知识，掌握财务知识、信托业务知识，具备企业管理知识、法律知识技能技巧熟练使用办公软件，具备良好的口头表达能力、写作能力和组织协调能力其它：使用工具设备一般办公设备，包括计算机，交通及通讯设备，档案柜等工作环境一般工作环境工作时间特征正常工作时间，偶尔加班所需记录文档审计通知书、审计报告、审计问题核实表、审计意见书、被审计单位意见书、审计问题结果、审计工作底稿备注：