证券自营业务与资产管理业务考题btyr.docx

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1、第六章 证券券自营业务第一节证券自营营业务的含义义与特点一、单选题(以以下备选答案案中只有一项项最符合题目目要求)1下述关于证证券自营业务务的说法中，错错误的是( )。2009年5月真题 A自营业业务是证券公公司利用自己己账户代他人人买卖证券通通过买卖价差差获利的经营营行为 B在从事事自营业务时时，证券公司司必须首先拥拥有资金或证证券 c作为自自营业务买卖卖的对象，有有上市证券 D作为自自营业务买卖卖的对象，有有非上市证券券2下列各项不不属于证券自自营买卖对象的是是( )。 A权证 BB股 C基金金 DD国债3证券公司在在进行自营买买卖证券时，其其交易方式可可以在法规范范围内依( )自自主选择

2、。 A资金数数量 B交易量 c交易品品种 DD时间和条件4下列关于银银行问市场自自营买卖的说说法，错误的的是( )。A银行问市场场的自营买卖卖是指具有银银行问市场交交易资格的证证券公司在银银行间市场以以自己名义进进行的证券自自营买卖B目前银行问问市场的交易易品种主要是是债券C采取询价交交易方式进行行，交易对手手之间自主询询价谈判，逐逐笔成交D交易手续简简单、清晰，费费时少5从事证券自自营业务的证证券公司其注注册资本最低低限额应达到人民币( )元元。 A30000万 B50000万 C11亿 D2亿6柜台自营买买卖是指证券券公司在( )以以自己的名义义与客户之间间进行的证券券自营买卖。 A银行柜

3、柜台 B证券交交易所 c证券交易系系统 D营业柜台 7证券公司自自营业务的主主要内容是( )。 A上市证证券的自营买买卖 B非上市市证券的自营营买卖 C凭证式式债券的自营营买卖 D金融融衍生工具的的自营买卖 8证券的柜台台自营买卖比比较分散，通通常( )。 A交易量量较大，交易易手续简单 B交易量较大大，交易手续续复杂c交易量较小小，交易手续续简单 D交易量较小小，交易手续续复杂 9证券公司在在承销业务中中的自营买卖卖主要是指采采用( )方式发发行股票的行行为。 A分销 B包销 C代销销 DD直销 10关于证券券自营业务，下下列说法正确确的是( )。 A只要是是依法设立的的证券公司都都可以从事

4、自自营业务 B证券公公司只能使用自有资资金从事自营营业务 c证券公公司自营业务务只能买卖上上市证券 D证券自自营业务是经经中国证监会会批准经营证证券自营业务务的证券公司司用自有资金金或依法筹集集的资金，用用自己名义开开设的证券账账户买卖有价价证券，以取取得盈利的经经营行为 11证券公司司自营业务的的特点之一是是( )。 A决策的的限制性 B收益的的不确定性C交易的持久久性 D买卖的间接接性 12自营业务务的收益性表表现为，其收收益主要来源源于( )A佣佣金 B手续费费 cc低买高卖卖的价差D高买低卖的的价差 二、多选题(以以下备选项中中有两项或两两项以上符合合题目要求)1证券公司自自营买卖业务

5、务决策的自主主性表现包括括( )。20009年5月月真题 A交易时时间的自主性性 B交易行行为的自主性性 C选择交交易方式的自自主性 D选择交交易品种、价价格的自主性性 2证券自营业业务的具体含含义包括( )。 A所有证证券公司都能能从事的证券券业务 B是一种种以盈利为目目的的经营行行为 C在从事事自营业务时时，证券公司司必须使用自自有或依法筹筹集可用于自自营的资金 D必须在在以自己名义义开设的证券券账户中进行行 3目前我国证证券公司自营营买卖的对象象主要有( )。 A上市证证券 B凭证式式债券 C非上市证券券 D金融衍生工工具 4非上市证券券的自营买卖卖可以通过( )方式实现。 A证券公公司

6、的营业柜柜台 B包销发发行新股 C银行间间市场 D代销销发行新股5在证券交易易所交易的( )是境内证券券公司自营业业务的买卖对对象。 A人民币币特种股票 B公司或企业业债券 C国债 D基金券 6自营业务与与经纪业务相相比具有的特特点有( )。 A决策的的自主性 B收收益的不稳定定性 C交易的的风险性 D交交易过程的高高效性 7关于自营业业务与经纪业业务的比较，下下列说法正确确的是( )。 A证券公公司自营买卖卖业务的首要要特点即为决决策的自主性性 B由于自自营业务是证证券公司以自自己的名义和和合法资金直直接进行的证证券买卖活动动，证券交易易的风险性决决定了自营买买卖业务的风风险性 c证券公司司

7、进行证券白白营买卖，其其收益主要来来源于低买高高卖的价差。但但这种收益不不像收取代理理手续费那样样稳定 D自营业业务对象具有有广泛性特点点 三、判断题(正正确的用A表表示，错误的的用B表示)1证券公司在在证券承销过过程中没有自自营买入。( )20099年5月真题题2 在证券自自营买卖业务务中，证券公公司作为投资资者要完全承承担买卖的收收益与损失。( ) 3目前银行问问市场的交易易品种主要是是债券，采取取竞价交易方方式进行。( ) 4在代理买卖卖业务中，证证券买卖的时时机、价格、数数量由证券委委托人决定，但但风险由证券券公司承担。( ) 5证券自营业业务是指各证证券公司用自自有资金或依依法筹集的

8、资资金，用自己己名义开设的的账户买卖有有价证券，以以获取盈利的的行为。( )6证券的柜台台自营买卖通通常交易手续续简单、清晰晰，费时少，且且多为债券买买卖，因而具具有交易量大大的特点。( ) 7银行问市场场的自营买卖卖比较分散，交交易品种较单单一，通常交交易量较小，交交易手续简单单、清晰，费费时也少。( ) 8证券公司在在证券承销过过程中也可能能有证券自营营买人。如在在股票承销中中采用包销方方式发行股票票时，由于种种种原因未能能全额售出，按按照协议，余余额部分由证证券公司买入入。同样，在在配股过程中中，投资者未未配部分，如如协议中要求求包销，也必必须由证券公公司购人。( ) 9证券公司从从事自

9、营业务务，只能使用用自有资金。( ) 10证券公司司自营业务只只能买卖证券券交易所挂牌牌交易的证券券。( ) 11交易的风风险性是证券券公司自营业业务的首要特特点。( ) 12交易行为为的自主性是是指证券公司司在买卖证券券时，是通过过交易所买卖卖，还是通过过其他场所买买卖。( ) 13在自营业业务中，证券券公司不仅可可以自主选择择交易品种、交交易价格，而而且可以自主主决定投资交交易的风险和和收益。( ) 14作为自营营业务买卖的的对象，有上上市证券，如如在证券交易易所挂牌交易易的人民币普普通股、证券券投资基金、认认股权证、国国债、公司或企业债债，也有非上上市证券。因因此，自营业业务买卖的对对象

10、可以是任任何一种证券券。( ) 15证券公司司的经纪业务务和自营业务务具有同样的的风险性。( ) 第二节 证券券公司证券自自营业务管理理一、单选题(以以下备选答案案中只有一项项最符合题目目要求)1证券公司的的自营业务决决策机构原则则上应当按照照( )来设立。A“监事会投资决策策机构自营业务务部门”的三级体制制B“投资决策策机构自营业务务部门”的二级体制制c“董事会投资决策策机构自营业务务部门”的三级体制制D“董事会投资决策策部门”的二级体制制 2在证券公司司自营业务决决策中，应力力求避免( )。 A分级授授权 B分散经经营 C分级决决策 D分分级管理 3在证券公司司自营业务中中，( )是最高高

11、决策机构。 A自营业业务部门 B投资决决策机构 c董事会D投资专业委委员会 4证券公司自自营业务的内内部控制中重重点防范的风风险不包括( )。 A规模失失控、决策失失误 B变相自自营、账外自自营 c操纵市市场、内幕交交易 D信用交交易 5证券自营业业务的风险性性或高风险特特点主要是指指( )。A市场风险 B合规风险cc经营风险险 DD操作风险险 6建立健全自自营业务风险险监控系统的的功能，应在在监控系统中中设置相应的的( )，通过系系统的预警触触发装置自动动显示自营业业务风险的动动态变化。 A风险预预警指标 B风风险监控阀值值 c敏感性指标标 DD风险测量量阀值 7证券公司自自营权益类证证券及

12、证券衍衍生品的合计计额不得超过过净资本的( )。 A50 BB60 C80 D1100 8证券公司自自营固定收益益类证券的合计计额不得超过过净资本的( )。 A50 BB100 CC200 DD500 9证券公司持持有一种权益益类证券的市市值与其总市市值的比例不不得超过( )，但但因包销导致致的情形和中中国证监会另另有规定的除除外。 A5 B8 C100 D15 10证券公司司持有一种权权益类证券的的成本不得超超过净资本的的( )。 A220 B300 C40 DD50 11下列各项项不属于自营营业务的内部部控制内容的有( )。A通过建立实实时监控系统统全方位监控控自营业务的的风险，建立立有效

13、的风险险监控报告机机制B审计部门定定期对自营业业务的合规运运作、盈亏、风风险监控等情情况进行全面面稽核，出具具稽核报告C建立健全自自营业务风险险监控缺陷的的纠正与处理理机制D建立完备的的业绩考核和和激励制度 12以下说法法不正确的有有( )。 A证券公公司应按要求求公开摆放风风险教育手册册 B证券公公司应加强内内部风险控制制 C证券公公司应安装必必要的设施及及时揭示上市市公司的公开开信息 D证券公公司经纪业务务和自营业务务的管理要求求一致 13证券公司司自营风险的的防范应遵循循( )相结合的的原则。 A重点防防范和部分防防范 B外部防防范和综合防防范 c重点防防范和综合防防范 D外部防防范和部

14、分防防范 14证券公司司下列自营业业务风险中，属属于自营业务务市场风险的的是( )。A证券公司因因发生操纵市市场行为受到到处罚而导致致的损失B证券公司因因将自营业务务与代理业务务混合操作受受到处罚而导导致的损失c证券公司因因不可预见和和控制的因素素导致市场波波动而造成的的自营损失D证券公司由由于市场调研研或经营水平平的差异而导导致对市场变变化把握不准准，投资决策策或操作失误误而导致的自自营损失 15证券公司司向外部报送送的自营业务务信息报告中中，不包括( )。 A自营业业务席位情况况 B自自营业务交易易量 C自营风风险监控报告告 D涉及自自营风险限额额、资产配置置等方面的重重大决策 二、多选题

15、(以以下备选项中中有两项或两两项以上符合合题目要求)1投资决策机机构是自营业业务投资运作作的最高管理理机构，负责责( )事务。 A具体投投资项目的决决策 B确定具具体的资产配配置策略 c确定投投资事项 D确确定投资品种种 2证券公司董董事会在严格遵守守监管法规的的基础上，根根据公司( )情情况确定自营营业务规模、可可承受的风险险限额等。 A资产、负负债 BB现金流 c损损益 D资本充充足 3关于证券自自营业务的决决策与授权，以以下表述正确确的是( )。 A董事会会是自营业务务的最高决策策机构 B投资决决策机构是自自营业务投资资运作的最高高管理机构 c自营业业务部门是自自营业务的执执行机构 D研

16、发部部门是自营业业务的操作机机构 4自营业务中中涉及( )、业业务授权等方方面的重大决决策应当经过过集体决策并并采取书面形形式，由相关关人员签字确确认后存档。 A自营内内容 B自营规规模C风险险限额 DD资金配置置 5证券公司根根据自营业务务的特点和管管理要求，应应加强自营业业务的( )。 A开户管管理 B登记记记录 C资金的的调度管理D会计核算 6自营业务运运作管理的重重点主要有( )。A应通过合理理的预警机制制、严密的账账户管理、严严格的资金审审批调度、规规范的交易操操作及完善的的交易记录保保存制度等，控控制自营业务务运作风险B应明确自营营部门在日常常经营中自营营总规模的控控制、资产配配置

17、比例控制制、项目集中中度控制和单单个项目规模模控制等原则则c建立严密的的自营业务操操作流程，确确保自营部门门及员工按规规定程序行使使相应的职责责 D自营业务的的清算应当由由公司专门负负责结算托管管的部门指定定专人完成 7在我国，根根据证券自营营业务内部控控制的要求，自自营业务必须须与( )等业务务严格分离。 A资产管管理 B投资银银行 c经纪 D物业管理 8证券公司应应在风险( )的的前提下从事事自营业务。 A已知 B可测 C可控控 DD可承受 9下列属于自自营业务经营营风险的有( )。 A因操纵纵市场行为使使证券公司受受到法律制裁裁而导致的损损失 B由于投投资决策或操操作失误而使使自营业务受

18、受到损失 C因不可可预见因素导导致市场波动动造成自营亏亏损 D由于管管理不善或内内控不严而使使自营业务受受到损失 10关于自营营业务的内部部控制，以下下表述正确的的是( )。 A要建立立防火墙制度度 B要加强强自营账户的的集中管理和和访问权限控控制 c应建立立完善的投资资决策和投资资操作档案管管理制度 D应建立立独立的实时时监控系统 11证券公司司稽核部门应应定期对自营营业务的( )等等情况进行全全面稽核，出出具稽核报告告。 A合规运运作 B盈亏 C风险监控 D交易状况 12证券公司司应加强自营营业务人员的的职业道德和和诚信教育，强强化自营业务务人员的( )。 A保密意意识 B合规操操作意识

19、c合作意意识 D风险控控制意识 13自营业务务内部报告的的内容应包括括( )。 A投资决决策执行情况况 BB自营资产产质量 C自营盈盈亏情况 D风风险监控情况况 14证券公公司风险控制制指标管理办办法中的权权益类证券包包括( )。 A股票 B股票基金 C债券 D债券券基金 15证券公司司自营业务风风险的监控包包括( )。 A自营业业务的规模控控制 B自营业业务的比例控控制 c自营业业务的内部控控制 D自营业业务的外部控控制 16在自营业业务内部控制制中，要确保保自营业务与与经纪业务等等在机构、人人员、( )等方方面严格分离离。 A信息 B账户 C资金金 DD会计核算算 17风险监控控部门应能够

20、够正常履行职职责，并能从从前、中、后后台获取自营营业务运作信信息与数据，对对( )进进行有效监控控。A证券持仓 B盈亏状况 C风风险状况 D证券券买卖 18完善风险险调整基础上上的绩效考核核机制，遵循循( )原则，对对自营业务人人员的投资能能力、业绩水水平等情况进进行评价。 A客观 B公平 C公正正 DD可量化 19自营业务务的内部控制制制度包括( )。 A自营业业务决策制度度 BB自营内部部监督与检查查制度 C自营操操作指令的权权限及下达程程序 D自营操作指指令的请示报报告程序 20在证券公公司自营业务务的下列风险中，属属于合规风险险的有( )。A证券公司因因发生内幕交交易行为受到到处罚而导

21、致致的损失B证券公司因因发生操纵市市场行为受到到处罚而导致致的损失C证券公司因因自营买卖超超规模、超比比例受到处罚罚而导致的损损失D证券公司因因将自营业务务与客户资产产管理业务混混合操作受到到处罚而导致致的损失 21自营业务务的决策制度度要求做到( )。 A有专门门的经营部门门集中统一经经营 B根据管管理层次明确确不同的经营营决策权限 c投资额额较大的决策策由公司总经经理决定 D建立健健全决策程序序 22证券公司司自营业务风风险的防范应应遵循的原则则包括( )。 A内部监监察原则 B外外部防范原则则 C重点防防范原则 D综综合防范原则则 23某证券公公司自营证券券种类涉及55个行业(金金融、钢

22、铁、房房地产、网络络、商业)的的15种股票票，以下属于于该公司面临临的系统性风风险的有( )。 A中央银银行调整利率率 BB证监会发发布涨跌停板板制度 C网络泡泡沫破灭 D出出现通货膨胀胀 三、判断题(正正确的用A表表示，错误的的用B表示)1从一定意义义上来说，证证券自营业务务的市场风险险就是通常所所说的证券投投资风险。这这种风险往往通过过主观的努力力是可以避免免的。( )22009年55月真题 2在证券公司司自营业务中中，自营业务务部门负责确确定具体的资资产配置策略略、投资事项项和投资品种种等。( ) 3自营业务具具体投资运作作管理由董事事会决定。( ) 4投资决策机机构是自营业业务投资运作

23、作的最高决策策机构，负责确定具体的的资产配置策策略、投资事事项和投资品品种等。( ) 5非自营业务务部门和分支支机构可以开开展自营业务务。( ) 6自营业务必必须以证券公公司自身名义义，通过专用用自营席位进进行，并由自自营业务部门门负责自营账账户的管理。( ) 7从自营账户户中提取现金金必须以公司司名义进行，禁禁止以个人名名义从自营账账户中调入调调出资金。( ) 8在自营业务务运作管理中中，证券公司司应通过合理理的预警机制制、严密的账账户管理、严严格的资金审审批调度、规规范的交易操操作及完善的的交易记录保保存制度等，控控制自营业务务运作风险。 ( ) 9投资品种的的研究、投资资组合的制定定和决

24、策以及及交易指令的的执行应当相相互分离并由由不同人员负负责。( ) 10对自营资资金不必独立立清算，自营营清算岗位可可与经纪业务务、资产管理理业务的清算算岗位合并。( ) 11计算自营营规模时，证证券公司应当当根据自营投投资的类别按按成本价与公公允价值孰低低原则计算。( ) 12证券公司司加强自律管管理的措施之之一是使为上上市公司提供供服务的人员员与自营业务务决策的人员员分离。( ) 13自营业务务关键岗位人人员离任前，应应当由稽核部部门进行审计计。( ) 14证券公司司应加强自营营业务资金的的调度管理和和自营业务的的会计核算，由由自营业务部部门自己负责责自营业务所所需资金的调调度。( ) 1

25、5自营业务务应建立证券券池制度，自自营业务部门门只能在确定定的自营规模和可承承受风险限额额内，从证券券池内选择证证券进行投资资。( ) 16自营部门门应建立交易易操作记录制制度并设置交交易台账，详详细记录每日日交易情况，并并定期与财会会部门对账。( ) 17自营业务务的市场风险险主要是指证证券公司在自自营业务中，由由于投资决策策或操作失误误，管理不善善或内控不严严而使自营业业务受到损失失。( ) 18证券公司司同时经营证证券自营与代代理业务，应应当将经营两两类业务的资资金和账户分分开，但是人人员可以一起起管理。( ) 19在证券的的自营买卖业业务中，证券券公司自己作作为投资者，买买卖的收益与与

26、损失完全由证券券公司自身承承担。而在代代理买卖业务务中，证券公公司仅充当代代理人的角色色，证券买卖卖的时机、价价格、数量、内内容都由证券券委托人决定定，由此而产产生的收益和和损失也由委委托人承担。( ) 第三节 证券券自营业务的的禁止行为一、单选题(以以下备选答案案中只有一项项最符合题目目要求)1证券公司从从事自营业务务时，严禁利利用内幕信息息进行交易。下下列说法中，不不属于内幕交交易行为的是是( )。A利用内幕信信息买卖证券券或根据内幕幕信息建议他他人买卖证券券B内幕人员向向他人透露内内幕信息，使使他人利用该该信息进行证证券买卖 c非内幕人员员通过不正当的手手段或者其他他途径获得内内幕信息，

27、并并根据该信息息买卖证券，或或建议他人买买卖证券D自营业务研研究人员，根根据上市公司司已披露的信信息，预测上上市公司业绩绩将大增，建建议自营部门门买进该股票票 2以下属于明明文列示的内内幕交易行为为的有( )。A证券公司以以自营账户为为他人或以他他人名义为自自己买卖证券券B发行人在招招股说明书中中作出虚假陈陈述c发行人向他他人透露内幕幕消息，使他他人利用该信信息进行内幕幕交易D证券公司将将自营业务与与代理业务混混合操作 3下面的( )不不能构成内幕幕信息。A发行人的分分配股利和增增资计划B公司股权结结构发生重大大变化c发行人经营营用主要资产产的抵押、出出售或者报废废，一次等于于该资产的220D

28、上市公司收收购的有关方方案 4证券自营业业务的禁止行行为不包括( )。 A内幕交交易 B专设自自营账户 c操纵市市场 D假借他他人名义进行行自营业务 5下列不属于于证券自营业业务的禁止行行为的是( )。A听信股评人人士的分析报报告，买进或或卖出证券B将自营业务务与代理业务务混合操作操操纵市场c将自营账户户借给他人使使用D证券公司在在从事证券自自营业务过程程中，以当日日卖出或买进的同种种证券抵充 6在以下尚未未公开的信息息中，不属于于内幕信息的的是( )。 A证券发发行人订立重重要合同，该该合同可能对对公司的资产产、负债、权权益和经营成成果产生显著著影响B发行人经营营政策或经营营范围发生重重大变

29、化c因业务需要要，发行人计计划购置1辆辆价值约200万元的小轿轿车D发行人发生生重大债务 7以下( )不属属于内幕信息息。A上市公司收收购的有关方方案 B上市公公司发生重大大债务C上市公司225的董事事发生变动DD上市公司司申请破产的的决定 8操纵市场的的行为，是证证券公司自营营业务所禁止的的。下列行为为中，不属于于操纵市场行行为的是( )。 A以散布布谣言等手段段，影响证券券交易 B出售并并不持有的证证券 C将自营营业务与经纪纪业务混合操操作 D以默示示的方式，约约定与其他投投资者在某一一时问内共同同买进或卖出出某一种或几几种证券 9证券公司将将自营业务与与经纪业务混混合操作的行行为属于(

30、)。 A内幕交交易 B操纵市市场 c欺诈客户 D正正常行为 10( )属于明明文列示的证证券公司操纵纵市场行为。A以明示的方方式，约定与与其他证券投投资者在某一一时间内共同买进进或卖出某一一种证券B内幕人员利利用内幕信息息买卖证券或或根据内幕信信息建议他人人买卖证券c将自营账户户借给他人使使用D委托其他证证券公司代为为买卖证券 11在证券自自营业务中，证证券公司不受受禁止的行为为是( )。A用以自己名名义开设的账账户进行交易易 B委托其他证证券公司代为为买卖证券c假借他人名名义进行自营营业务 D将自营业务务与代理业务务混合操作 12证券交易易内幕信息的的知情人不包包括( )。A持有公司33以上

31、股份份的股东及其其董事、监事事、高级管理理人员B公司的实际际控制人及其其董事、监事事、高级管理理人员c保荐人、承承销的证券公公司、证券交交易所、证券券登记结算机机构、证券服服务机构的有有关人员D证券监督管管理机构工作作人员以及由由于法定职责责对证券的发发行、交易进进行管理的其其他人员 13证券公司司操纵市场的的行为会扰乱乱正常的( )，从从而造成证券券价格异常波波动。A供求关系 B交易价格 c市场秩序 D交易量 14在自营账账户的审核和和稽核制度中中，以下( )不不属于禁止行行为。 A建立专专用自营账户户 B将自营营账户借给他他人使用 c使用他他人名义和非非自营席位变变相自营 D账外自自营 1

32、5在证券自自营业务中，证证券经营机构构欺诈客户的的行为主要是是( )。A将自营业务务与经纪业务务混合操作B假借他人名名义或以个人人名义进行自自营业务C频繁并且大大量地连续买买卖某种证券券并导致市场场价格异常变变动D以散布谣言言等手段影响响证券交易 16在证券公公司的自营业业务中，可以以( )。A以个人名义义进行自营业业务 B将自营营账户借给他他人使用c进行批量委委托操作 D与与代理业务混混合操作 二、多选题(以以下备选项中中有两项或两两项以上符合题目要要求)1下列关于内内幕信息和内内幕交易的说说法中，错误误的有( )。2009年年5月真题A对上市公司司而言，所有有未经披露的的信息都属于于内幕信

33、息B对上市公司司而言，上市市公司的所有有员工都或多多或少的知道道公司的一些些信息，因此此，上市公司司的员工买卖卖本公司的证证券都属于内内幕交易c无论自己是是否是内幕人人员，只要利利用内幕信息息买卖证券或或建议他人买买卖证券的，都都属于内幕交交易D内幕交易只只可能发生在在内幕人员身身上 2在证券自营营业务监管中中，禁止内幕幕交易的主要要措施不包括括( )。 A加强自自律管理 B加强监管c完善法制 D严格把把关 3内幕交易的的不利后果有有( )。 A严重违违背了证券市市场公开、公公平和公正的的交易原则 B损害投投资者的利益益 C破坏证证券市场的稳稳定 D造成证证券流动性减减弱 4常见的内幕幕交易包

34、括( )。 A内幕信信息的知情人人利用内幕信信息买卖证券券 B内幕信信息的知情人人根据内幕信信息建议他人人买卖证券c内幕信息的的知情人向他他人透露内幕幕信息，使其其利用该信息息进行交易D非法获取内内幕信息的人人利用内幕信信息买卖证券券 5可能对上市市公司股票交交易价格产生生较大影响的的重大事件，不不包括( )。 A公司发发生重大亏损损或者重大损损失 B公司生生产经营的外外部条件发生生重大变化 c公司的的董事、12以上监事事或者经理发发生变动 D持有公公司3以上上股份的股东东或者实际控控制人，其持持有股份或者者控制公司的的情况发生较较大变化 6下列事项中中，属于内幕幕信息的是( )。A公司的经营

35、营方针和经营营范围的重大大变化 B公司涉及的的重大诉讼C公司营业用用主要资产的的报废一次超超过该资产的的10但不不及30D公司债务担担保的重大变变更 7下列信息在在未公开之前构成成内幕信息的的是( )。 A证券发发行人订立重重要合同 B发行人人未能归还到到期重大债务务的违约情况况 C发行人人生产经营的的外部环境发发生重大变化化 D发行人人的分配股利利和增资计划划 8内幕信息包包括( )。 A证券发发行人订立的的普通购销合合同 B发行人人的主营业务务由通信器材材拓展到生物物制药领域 c发行人人将在证券发发行后，投资资100万美美元用于购买买国外的先进进技术设备 D发行人人的经营情况况出现问题，亏

36、亏损面达到净净资产的7 9下列交易活活动属于内幕幕交易的是( )。 A某非内内幕人员获得得内幕信息而而建议他人买买卖证券 B某上市市公司监事无无意透露了未未公布的重要要事项，他人人利用该信息息买卖证券 C某非内内幕人员利用用市场上的谣谣传买卖证券券 D某上市市公司的顾问问在进行顾问问业务时获得得的公司即将将进入经营困困境信息而卖卖出该上市公公司股票 10属于内幕幕人员的是( )。 A发行人人的打字员 B证券监监督管理部门门审查发行人人上报材料的的有关人员 C通过报报刊资料获悉悉发行人经营营状况的有关关人员 D为发行行人进行审计计的注册会计计师11下列属于于证券自营业业务禁止行为为的有( )。

37、A内幕交交易 B操纵市场 c将自营营业务与代理理业务混合操操作 D假借他他人名义或者者以个人名义义进行自营业业务 12下列行为为中属于操纵纵市场行为的的有( )。A以明示或默默示的方式，若若干投资者约约定在同一段段时间共同买买进或卖出某某一种证券B以明示或默默示的方式，若若干投资者约约定在同一段段时间共同买买进或卖出某某几种证券c在一定时间间内频繁、大大量买卖某一一种或几种证证券导致市价价异动D散布不实信信息影响证券券价格 13证券公司司操纵市场行行为对证券市市场构成的严严重危害有( )。 A人为地地制造虚假的的证券供给和和需求 BB破坏市场场秩序 c，造成证证券价格异常常波动 D损害害广大投

38、资者者利益 14证券公司司操纵市场的的行为是指( )。A证券公司利利用其资金、信信息等优势，或或者滥用职权权操纵市场，影影响证券市场场价格B制造证券市市场假象c诱导或致使使投资者在不不了解事实真真相的情况下下做出证券投投资决定D扰乱证券市市场秩序，达达到获利或减减少损失的目目的 15( )属于证证券经营机构构的禁止行为为。A非内幕人员员通过不正当当手段获得内内幕信息，并并根据其买卖卖证券的行为为B以自己不同同的账户在相相同的时间内内进行价格和和数量相近、方方向相反的交交易行为c证券经营机机构将自营业业务和经纪业业务混合操作作的行为D委托其他证证券经营机构构代为买卖证证券的行为 三、判断题(正正

39、确的用A表表示，错误的的用B表示)1内幕交易在在操作程序上上往往与正常常操作程序相相同，也是在在市场上公开开买卖证券。( ) 20009年5月真真题 2内幕信息知知情人本身未未利用内幕信信息从事或建建议他人从事事证券买卖，而而只是泄密而而被他人利用用，不属于内内幕交易。( ) 3发行人内部部某位监事发发生变动是内内幕信息之一一。( ) 4只要不使用用内幕信息交交易，证券公公司的从业人人员是可以炒炒买炒卖股票票的。( ) 5持有公司66股份的股股东，其持有有股份发生较较大变化，这这不属于内幕幕信息。( ) 6买卖基金是是证券公司从从事证券自营营业务中的禁禁止行为。( ) 7如果公司遭遭受各种程度

40、度亏损的信息息尚未公开，则则该信息属于于内幕信息。( ) 8在与发行人人有密切联系系的公司中担担任董事或监监事的人员不不属于内幕人人员。( ) 9发行人注册册地址的变更更属重大内幕幕信息。( ) 10以散布谣谣言等手段影影响证券发行行、交易不属属于操纵市场场行为。( ) 11证券公司司委托其他证证券公司代为为买卖证券的的，属于操纵纵市场行为。( ) 第四节 证券券自营业务的的监管和法律律责任一、单选题(以以下备选答案案中只有一项项最符合题目目要求)1自20088年6月1日日起施行的证证券公司监督督管理条例规规定，应当自自开户之日起起( )个交易日日内报证券交交易所备案。 A1 B22 CC3 D44 2根据现行规规定，证券公公司应( )向中中国证监会报报送年报。证