上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南42936.docx

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1、附件上海证券交易所所融资融券交交易试点会员业务指南2010年3月月22日目 录录第一章 融资融券概概述第二章 交易权限申申请与开通第三章 交易流程（委委托、申报与与成交）第四章 标的证券与与担保证券及及折算率第五章 保证金比例例、维持担保保比例与保证证金余额管理理第六章 业务数据和和信息报送第七章 交易信息披披露与风险监监控第八章 会员内部控控制第九章 其他事项附件一 会员专专区用户EKKEY及权限限申请表附件二 会员每每日融资融券券申报数据文文件附件三 会员每每月客户持有有卖出数据文文件附件四 会员每每日融资融券券业务信用违违约数据文件件为方便本所会员员办理融资融融券业务，推推动证券公司司融

2、资融券业业务试点工作作顺利开展，根根据证监会证证券公司融资资融券业务试试点管理办法法（以下简简称“管理办法法”）和上海海证券交易所所融资融券交交易试点实施施细则（以以下简称“实施细则则”）和相关规规定，制定本本指南。第一章 融资资融券概述本指南所称融资资融券交易，是是指投资者向向具有本所会会员资格的证证券公司提供供担保物，借借入资金买入入本所上市证证券或借入本本所上市证券券并卖出的行行为。会员开展融资融融券业务试点点，必须经证证监会批准。未未经批准，任任何会员不得得向其客户融融资、融券，也也不得为其客客户与客户、客客户与他人之之间的融资融融券活动提供供任何便利和和服务。会员开展融资融融券业务试

3、点点，应当严格格遵守相关法法律、法规、证证监会规定和和本所、中国国证券登记结结算有限责任任公司（以下下简称“中国结算”）、中国证证券业协会的的规则，切实实执行会员公公司融资融券券内部管理制制度，认真履履行与客户之之间的融资融融券合同，自自觉接受证监监会和本所、中中国结算、中中国证券业协协会的监督管管理。会员办理与本所所相关的融资资融券业务，适适用本指南。融资融券业务的的登记结算，适适用中国结算算的相关规定定。第二章 交易易权限申请与与开通一、交易权限申申请会员在本所从事事融资融券交交易业务，应应当向本所申申请融资融券券交易权限。会会员申请融资资融券交易权权限，需向本本所会员部提提交以下材料料：

4、（一）融资融券券交易权限申申请书； （二）证监会批批准开展融资资融券业务的的经营证券券业务许可证证或其他批批准文件；（三）融资融券券业务试点实实施方案、内内部管理制度度的相关文件件； （四）负责融资资融券业务的的高级管理人人员与业务人人员名单及其其联系方式；（五）本所要求求提交的其他他材料。其中，融资融券券业务试点实实施方案应包包含但不限于于下列内容：（1）融资融券券业务开展的的模式、规模模控制、组织织机构及分工工；（2）客户选择择和授信制度度，包括融资资融券合同标标准文本、融融资融券交易易风险揭示书书标准文本；（3）账户及保保证金、担保保物的管理，包包括标的证券券名单、可充充抵保证金证证券（

5、以下简简称“担保证券”）范围及其其折算率，融融资保证金比比例、融券保保证金比例及及维持担保比比例的最低标标准，强制平平仓的业务规规则和程序等等；（4）权益处理理；（5）所需资金金和证券的安安排；（6）融资融券券业务技术系系统准备就绪绪情况；（7）客户交易易结算资金第第三方存管方方案实施情况况说明；（8）融资融券券业务突发或或异常情况应应急预案；（9）利益冲突突防范、客户户纠纷处理机机制、投资者者教育和风险险控制的说明明；（10）合规总总监对公司开开展融资融券券业务出具的的合规意见。内部管理制度的的相关文件应应包括但不限限于下列文件件：（1）融资融券券业务规则与与操作流程；（2）融资融券券业务风

6、险控控制制度、业务隔离制制度、交易实实时监控制度度和操作流程程；（3）融资融券券业务数据和和信息报送制制度、异常数数据核查制度度及操作流程程，数据及信信息报送的技技术准备，数数据及信息报报送的应急机机制；（4）投资者教教育工作制度度、客户档案管管理制度、合合规稽核制度度和突发事件件应急处置工工作制度等融融资融券业务务内部控制制制度。融资融券交易权权限申请书应应加盖申请会会员公章，会会员的法定代代表人和经营营管理的主要要负责人应当当在融资融券券交易权限申申请书上签字字，并做出如如下承诺：申申请材料的内内容真实、准准确、完整，如如申请材料存存在虚假记载载、误导性陈陈述和重大遗遗漏，将承担担全部法律

7、责责任。会员提提交书面申请请文件的同时时，应报送一一份相应电子子文件。本所经审核，认认为会员申请请符合规定的的，将向其发发出确认其融融资融券交易易权限的书面面通知。本所可根据需要要，对会员融融资融券业务务相关的内部部控制制度、业业务操作规范范、风险管理理措施、交易易技术系统的的安全运行状状况等进行检检查，作为会会员融资融券券交易权限审审核依据之一一。二、交易权限开开通会员取得本所融融资融券交易易权限后，还还需开通交易易单元的融资资融券交易权权限才能进行行交易。会员员在中国结算算上海分公司司完成融资融融券业务相关关证券账户开开立和融资融融券结算业务务开通以及向向本所报备融融资融券专用用账户后，可

8、申申请本所为其其开通融资融融券交易权限限。本所确认认无误后，为为其开通融资资融券交易权权限（即开通通除从事B股股业务交易单单元外，会员员所有非出租租交易单元的的融资融券交交易权限）。会员可使用已有有EKEY或或新申请EKKEY办理融融资融券业务务。使用EKKEY前，应应向本所会员员部提交“会员公司专专区”用户EKEYY及权限申请请表（附件件一），申请请开通相应EEKEY办理理融资融券业业务的权限。会会员应确保有有2个EKEEY专用于融融资融券业务务办理。第三章 交易易流程（委托托、申报与成成交）一、委托与申报报会员可以接受客客户信用证券券账户的融资资融券交易委委托。融资融券交易委委托与申报分分

9、为担保品交交易、融资交交易、融券交交易和平仓交交易等四种类类型。会员接接受客户融资资融券交易委委托，应当按按照本所规定定的格式申报报，申报指令令应包括客户户的信用证券券账户号码、交交易单元代码码、证券代码码（注：实实施细则第第九条和第二二十一条中“标的证券代代码”应为“证券代码”）、买卖方向向、价格、数数量、融资融融券标识等内内容。（一）担保品交交易类型买卖方向为B的的，表示担保保品买入申报报；买卖方向向为S的，表表示担保品卖卖出申报。（二）融资交易易类型买卖方向为B的的，表示融资资买入申报；买卖方向为为S的，表示示卖券还款申申报。（三）融券交易易类型买卖方向为B的的，表示买券券还券申报；买卖

10、方向为为S的，表示示融券卖出申申报。（四）平仓交易易类型买卖方向为B的的，表示证券券公司进行平平仓买入申报报；买卖方向向为S的，表表示证券公司司进行平仓卖卖出申报。二、交易前端控控制会员应当建立由由总部集中管管理的融资融融券业务技术术系统，对融融资融券业务务的交易主要要流程进行自自动化管理，并并在现有普通通交易前端检检查的基础上上，增加对包包括但不限于于下列有关事事项进行前端端检查。（一）客户普通通证券账户不不能申报带“担保品”“融资”、“融券”或“强制平仓”标识的买卖卖指令；（二）客户信用用证券账户不不得用于买入入除可充抵保保证金及本所所公布的标的的证券范围以以外的证券；（三）客户信用用证券

11、账户不不得转入除可可充抵保证金金和本所公布的的标的证券范范围以外的证证券；（四）客户信用用证券账户不不得融资买入入非本所公布融融资买入标的的证券范围以以外的证券，不不得融券卖出出非本所公布融融券卖出标的的证券范围以以外的证券；（五）客户融资资买入、融券券卖出的数量量应当为1000股（份）或或其整数倍；（六）客户信用用证券账户不不得用于从事事债券回购交交易；（七）会员融券券专用证券账账户不得用于于证券买卖；（八）会员不得得融出超过融融券专用证券券账户证券数数量的证券，不不得融出超过过融资专用资资金账户资金金余额的资金金。三、成交对于融资融券业业务，撮合成成交后实时返返回的成交回回报为客户信信用账

12、户的成成交记录。本所发送的闭市市过户文件将将体现订单的的业务类型。第四章 标的的证券与担保保证券及折算算率一、标的证券试点初期，本所所按照“从严到宽、从从少到多、逐逐步扩大”的原则，确确定融资融券券标的证券范范围。试点初初期，融资标标的证券与融融券标的证券券范围一致。融资融券标的证券名单另见本所公告。会员应在本所规规定的范围内内，确定其向向客户融资融融券标的证券券的具体名单单。会员确定定的具体名单单可以小于但但不得超出本本所规定的范范围。二、担保证券及及折算率试点初期，本所所担保证券范围为在在本所竞价系系统挂牌上市市的A股、证券投投资基金和债债券。担保证券范范围及折算率率另见本所公公告。实施细

13、则规规定了各类担担保证券的最最高折算率，会会员可根据自自身日常盯市市管理需要调调低各品种折折算率，可以以低于但不得得高于实施施细则中规规定的标准。会会员公布的担担保证券的名名单，可以小小于但不得超超出本所规定定的范围；会会员可以根据据流动性、波波动性等指标标对充抵保证证金的各类证证券确定不同同的折算率，会会员公布的可可充抵保证金金证券的折算算率可以低于于但不得高于于本所规定的的标准。三、名单公布每个交易日开市市前，本所通通过卫星和本本所网站公布布当日融资融融券标的证券券和担保证券券的名单。四、标的证券与与担保证券及及折算率的调调整试点期间，本所所对标的证券券的选择标准准和名单进行行定期评估，并

14、并根据市场情情况适时进行行调整，调整整结果予以公公告。本所可可以根据市场场情况调整可可充抵保证金金证券的名单单和折算率。标的证券的调整整遵循规则公公开透明、操操作规范有序序、结果适时时公告的原则则。标的证券的调整整是指将证券券纳入或剔出出标的证券名名单。标的证证券的调整包包括常规调整整和临时调整整。常规调整整是指本所基基于对标的证证券的定期评评估而对标的的证券进行的的定期调整。临临时调整是指指本所根据市市场情况对标的证券进行行的不定期调调整。标的证券的临时时调整，由本本所根据实实施细则规规定及时作出出决定并予以以公告。标的的股票交易被被实施特别处处理的，本所所自该股票被被实施特别处处理当日起将

15、将其调整出标标的证券范围围。标的证券券进入终止上上市程序的，本本所自发行人人作出相关公公告当日起将将其调整出标标的证券范围围。本所认定定标的证券融融资融券交易易出现异常或或者认为必要要的其他情形形的，视情况况对标的证券券作出调整。第五章 保证证金比例、维维持担保比例例与保证金可可用余额管理理一、保证金比例例（一）融资保证证金比例投资者融资买入入证券时，融融资保证金比比例不得低于于50%。融资保证金比例例是指投资者者融资买入时时交付的保证证金与融资交交易金额的比比例，计算公公式为：融资保证金比例例保证金/（融资买入入证券数量买入价格）100%（二）融券保证证金比例投资者融券卖出出时，融券保保证金

16、比例不不得低于500%。融券保证金比例例是指投资者者融券卖出时时交付的保证证金与融券交交易金额的比比例，计算公公式为：融券保证金比例例保证金/（融券卖出出证券数量卖出价格）100%二、维持担保比比例维持担保比例是是指客户担保保物价值与其其融资融券债债务之间的比比例，计算公公式为：维持担保比例=（现金+信信用证券账户户内证券市值值）/（融资资买入金额+融券卖出证证券数量市价利息息及费用）会员向客户收取取的保证金以以及客户融资资买入的全部部证券和融券券卖出所得的的全部价款，整整体作为客户户对会员融资资融券所生债债务的担保物物。会员应当当对客户提交交的担保物进进行整体实时时监控，计算算其维持担保保比

17、例。客户维持担保比比例不得低于于130%。当当客户维持担担保比例低于于130%时时，会员应当当通知客户在在不得超过22个交易日的的期限内追加加担保物。并并且，客户追追加担保物后后的维持担保保比例不得低低于150%。维持担保比例超超过300%时，会员可可以允许客户户提取保证金金可用余额中中的现金或充充抵保证金的的证券，除本本所另有规定定的以外，客客户提取保证证金可用余额额部分中的现现金或证券后后，其维持担担保比例不得得低于3000%。客户已已了结全部融融资融券关系系的，会员应应当允许客户户提取其信用用账户中的所所有资金和证证券。本所认为必要时时，可以调整整维持担保比比例的最低标标准。会员可可以根

18、据自身身业务经营情情况、市场状状况以及客户户资信等因素素，针对不同同客户自行确确定不同的维维持担保比例例最低标准，但但会员向其客客户公布的维维持担保比例例最低标准，不不得低于本所所规定的标准准。会员应当当每月向本所所报告其向客客户公布的维维持担保比例例最低标准。三、保证金比例例、维持担保保比例的调整整试点期间，本所所对保证金比比例、维持担担保比例进行行定期评估，并并根据市场情情况适时进行行调整，调整整结果予以公公告。四、融资融券保保证金可用余余额管理会员向客户融资资、融券时，其其客户所使用用的保证金不不得超过其保保证金可用余余额。根据实实施细则，保保证金可用余余额是指投资资者用于充抵抵保证金的

19、现现金、证券市市值及融资融融券交易产生生的浮盈经折折算后形成的的保证金总额额，减去投资资者未了结融融资融券交易易已用保证金金及相关利息息、费用的余余额。因此，会会员在计算客客户的保证金金可用余额时时，除了需要要考虑客户信信用账户中初初始提交作为为保证金的资资金和证券以以外，还应当当考虑融资买买入证券市值值与融资买入入金额之间以以及融券卖出出所得资金与与融券卖出证证券市值之间间的盈亏部分分。在计算保证金可可用余额时，客客户已了结融融资融券关系系的，涉及的的融资买入证证券或融券卖卖出所得资金金记入可充抵抵保证金部分分，对于部分分了结融资融融券关系的，会会员可以按比比例将涉及的的融资买入证证券或融券

20、卖卖出所得资金金记入可充抵抵保证金部分分。第六章 业务务数据和信息息报送一、业务数据报报送会员应当于每个个交易日222:00前向向本所报送当当日各证券融融资买入额、融融资还款额、融融资余额以及及融券卖出量量、融券偿还还量和融券余余量等数据。当某证券被调出标的证券范围时，会员仍需继续申报该证券的业务数据，直至该证券相关业务全部了结。如本日没有发生融资融券业务，也需要上传文件。会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整，并就此承担全部责任。申报路径：本所所网站会员公司司专区业务办理理融资融券券业务办理融资融券券数据申报（具具体文件内容容及格式详见见附件二会会员每日融资资融券业务申申报数据文件件）每个

21、交易日222:00以前前，会员可多多次覆盖申报报；每个交易易日22:00以后至至次日15:00会员可以上传传修正数据（全全量重新上传传），但本所按实实施细则第第四十五条规规定在每个交交易日开市前前向市场公布布的信息，以以及对于融资资融券规模管管理和相应信息披披露所使用的的数据，以会会员上一交易易日22：000以前上传传的最后一次次报送的数据据为计算依据据。会员无法通过网网站上传数据据的，可以通过网网站FTP上上传，FTPP服务器地址址、用户名、密密码向本所信息公司司相关业务联联系人索取。使用FTPP上传数据，必必须电话联系系本所信息公司司有关技术人人员，确认文文件收到情况况，联系电话话：021

22、-687911091。会员出现互联网网连接故障的的，必须电话联联系本所信息公司司有关技术人人员，说明情情况，并在数数据申报截止止之前，将数数据光盘直接接递送到本所所信息公司，联联系电话：0021-6887910991。本所将将根据实际情情况，调整数数据报送的备备份通道方式式。会员应事先向本本所会员部报报备数据申报报相关的技术术方案和应急急流程。会员在每个交易易日22:000前没有申申报数据或报报送数据有误误的，应当以以书面形式向向本所会员部部报告。对于于连续数日不不申报融资融融券业务数据据或申报数据据有误的会员员，本所将视情况况采取监管措措施或纪律处处分。二、业务信息报报送（一）融资融券券信息

23、月报会员应当在每一一月份结束后后10个工作作日内，向本本所报告下列列融资融券业业务情况：1、融资融券业业务客户的开开户数量；2、对全体客户户和前十名客客户的融资和和融券信息；3、客户交存的的担保物种类类和数量；4、强制平仓的的客户数量、强强制平仓的标标的证券及交交易金额；5、有关风险控控制指标值；6、融资融券业业务盈亏状况况；7、本所要求的的其他信息。具体报告文件格格式和报送方方式由本所另另行通知。（二）客户持有有卖出情况月月报根据管理办法法第十八条条的规定，客客户融券期间间，其本人或或关联人卖出出与所融入证证券相同的证证券的，客户户应当自该事事实发生之日日起3 个交交易日内向证证券公司申报报

24、。证券公司司应当将客户户申报的情况况按月报送本本所。报送方式：通过过交易所外部部网站报送，路路径：SSEE网站会员公司司专区业务办理理融资融券券业务办理融券卖出出情况月报。报送时间：每个个月前五个交交易日。具体文件内容及及格式详见附附件三（会会员每月客户户持有卖出数数据文件）。三、违约记录报报送会员应当建立客客户档案管理理制度，对资资信不良、有有违约记录的的融资融券客客户，会员应应当记录在案案，并可以在在每个交易日日22:000前将融资融融券业务信用用违约资料报报送本所。会会员应当保证证所报送数据据的真实、准准确、完整。申报路径：本所所网站会员公司司专区业务办理理融资融券券业务办理融资融券券数

25、据申报；本所相关信息披披露以会员上上传的数据为为依据。具体文件内容及及格式详见附附件四（会会员每日融资资融券业务信信用违约数据据文件）。四、重大事项报报告会员发生下列情情况影响融资资融券业务的的，应当立即即向本所会员员部报告，并并持续报告进进展情况：（一）重大业务务风险；（二）重大技术术故障；（三）不可抗力力或者意外事事件可能影响响客户正常交交易的；（四）其他影响响公司正常经经营的重大事事件。第七章 交易易信息披露与与风险监控一、交易信息披披露（一）根据实实施细则第第四十五条规规定，本所在在每个交易日日开市前，根根据会员报送送数据进行汇汇总，通过本本所网站向市市场公布以下下信息：1、前一交易日

26、日单只标的证证券融资融券券交易信息，包包括融资买入入额、融资余余额、融券卖卖出量、融券券余量等信息息。2、前一交易日日市场融资融融券交易总量量信息。因会员报送数据据错误，导致致本所汇总的的上述信息发发生错误且无无法在当日开开市前纠正的的，当日融资资融券交易照照常进行，但但本所认定为为交易异常情情况并采取相相应措施的除除外。本所不不因此承担任任何责任。对对相关会员，将将按照有关业业务规则进行行处理。（二）发生下列列情形时，本本所将对相关关交易信息进进行公告：1、单只标的证证券的融资余余额（或融券券余量）达到到或超过该证证券上市可流流通市值（或或该证券上市市可流通量）220时，本本所将于次一一交易

27、日开市市前向市场发发布提示公告告。2、单只标的证证券的融资余余额（或融券券余量）达到到或超过该证证券上市可流流通市值（或或该证券上市市可流通量）225时，本本所可于次一一交易日暂停停其融资买入入（或融券卖卖出），并在在本所网站披披露该标的证证券融资余额额（或融券余余量）前五位位会员名称及及相应的融资资余额（或融融券余量）数数据，直至上上述比例降至至20以下下。3、单只标的证证券的当日融融资买入数量量（或融券卖卖出数量）达达到当日该证证券总交易量量的50时时，本所将于于下一交易日日开市前公布布当日融资买买入、融券卖卖出金额最大大的五家会员员名称。二、风险监控会员应当严格执执行证券公公司融资融券券

28、业务试点内内部控制指引引以及证监监会、本所、中中国结算和中中国证券业协协会的相关规规定，加强自自律和内控，防防范自身和客客户交易风险险。（一）融资规模模的管理单只标的证券的的融资余额达达到该证券上上市可流通市市值的25%时，本所可可以在次一交交易日暂停其其融资买入，并并向市场公布布。该标的证券的融融资余额降低低至20%以以下时，本所所可以在次一一交易日恢复复其融资买入入，并向市场场公布。（二）融券规模模的管理单只标的证券的的融券余量达达到该证券上上市可流通量量的25%时时，本所可以以在次一交易易日暂停其融融券卖出，并并向市场公布布。该标的证券的融融券余量降低低至20%以以下时，本所所可以在次一

29、一交易日恢复复其融券卖出出，并向市场场公布。（三）融资融券券异常交易的的管理融资融券交易中中出现以下情情形的，会员员应当作为异异常交易予以以重点关注：1、单一信用账账户/单一会会员所有信用用账户在单只只标的证券的的融资余额（融融券余量）占占标的证券的的可流通市值值（可流通量量）比例较大大的；2、单一信用账账户/单一会会员所有信用用账户在单只只标的证券的的融资买入量量（融券卖出出量）占标的的证券当日总总成交量比例例较大的；3、同一投资者者开立的普通通账户与信用用账户在单只只标的证券的的合计买入量量（卖出量）占占标的证券当当日总成交量量比例较大的的；4、同一投资者者开立的普通通账户与信用用账户进行

30、日日内反向交易易行为的；5、涉嫌关联的的信用账户、普普通账户之间间频繁或大量量进行交易的的；6、会员自营证证券账户与客客户信用交易易担保证券账账户持有的证证券之和占该该证券可流通通量比例较大大的；7、可能对标的的证券交易价价格产生重大大影响的信息息披露前，大大量进行融资资买入或融券券卖出行为的的；8、标的证券发发行人大股东东、实际控制制人、董事、监监事、高管人人员等内幕人人员进行标的的证券融资融融券交易行为为的；9、会员进行大大量、集中平平仓交易的；10、本所认定定的其它异常常交易行为。对于标的证券异异常交易认定定和处理适用用本所交易易规则相关关规定。融资融券交易出出现异常时，本本所可视情况况

31、采取以下措措施并向市场场公布：（1）调整标的的证券标准或或范围；（2）调整可充充抵保证金有有价证券的折折算率；（3）调整融资资、融券保证证金比例； （4）调整维持持担保比例；（5）暂停特定定标的证券的的融资买入或或融券卖出交交易； （6）暂停整个个市场的融资资买入或融券券卖出交易；（7）本所认为为必要的其他他措施。融资融券交易存存在异常交易易行为的，本本所可以视情情况采取限制制相关账户交交易等措施。（四）对会员交交易监控的管管理会员应当切实承承担对客户融融资融券交易易的风险管理理责任，包括括建立有效的的监控系统，对对客户交易行行为进行实时时监控，及时时发现融资融融券交易中的的异常情况；对发现的

32、异异常交易行为为及时展开调调查；建立完完整的调查档档案，并接受受本所和相关关监管机构的的查询和调阅阅；对发现的的违法违规行行为，要按照照融资融券合合同及时进行行处置，并及及时报告本所所和相关监管管机构，以及及按照本所和和监管机构要要求采取相关关措施（包括括但不限于限限制客户账户户交易、要求求客户签署合合规交易承诺诺书等，对于于接收到本所所限制账户交交易处罚决定定书的，要按按处罚决定书书要求对相关关客户信用账账户的融资买买入和融券卖卖出交易权限限进行限制交交易操作，并并将处罚决定定书及时转交交相关客户）；建立健全协协助监管的制制度和技术措措施。本所可根据需要要，对会员与与融资融券业业务相关的内内

33、部控制制度度、业务操作作规范、风险险管理措施、交交易技术系统统的安全运行行状况及对本本所相关业务务规则的执行行情况等进行行检查。会员违反实施施细则的，本本所可依据交交易规则和和实施细则则的相关规规定采取暂停停或取消会员员在本所进行行融资或融券券交易的权限限等相关纪律律处分。第八章 会员员内部控制会员开展融资融融券业务试点点，应当按照照证券公司司内部控制指指引和证证券公司融资资融券业务试试点内部控制制指引（以以下简称“内部控制制指引”）的规定，建建立健全内部部控制机制。一、会员业务管管理制度会员应当根据管管理办法以以及内部控控制指引的的要求，建立立健全融资融融券业务试点点内部控制机机制，防范融融

34、资融券业务务有关各类风风险。除管管理办法和和内部控制制指引要求求建立的各项项内部控制制制度、操作流流程和风险识识别以及评估估与控制体系系以外，会员员还应当针对对包括但不限限于下列有关关事项建立相相应的业务管管理制度： （一）未了结相相关融券交易易前，客户融融券卖出所得得价款除买券券还券外不得得另作他用；（二）与客户约约定的融资、融融券期限最长长不得超过66个月；（三）发生标的的证券暂停交交易，未确定定恢复交易日日或恢复交易易日在融资融融券债务到期期日之后的，可可以与客户约约定顺延融资资融券期限，也也可以约定了了结融资融券券关系；（四）发生证券券被调整出标标的证券范围围的，在调整整实施前未了了结

35、的融资融融券关系仍然然有效，也可可以与客户约约定提前了结结相关融资融融券关系；（五）客户未能能按期交足担担保物或者到到期未偿还融融资融券债务务的，应当根根据约定采取取强制平仓措措施；（六）客户融券券卖出的申报报价格不得低低于申报进入入交易主机当当时的最近成成交价；当天天还没有产生生成交的，其其申报价格不不得低于前收收盘价；投资资者在融券期期间卖出通过过其所有或控控制的证券账账户所持有与与其融入证券券相同证券的的，其卖出该该证券的价格格应当满足上上述要求，但但超出融券数数量的部分除除外；（七）不得接受受其客户将已已设定担保或或其他第三方方权利及被采采取查封、冻冻结等司法措措施的证券提提交为担保物

36、物，同时也不不得向其客户户借出该类证证券；（八）与客户签签订融资融券券合同前，应应当指定专人人向客户讲解解本所实施施细则等业业务规则，帮帮助投资者正正确认识融资资融券交易可可能带来的风风险；（九）按照本所所的要求，对对客户的融资资融券交易进进行监控，并并主动、及时时地向本所报报告其客户的的异常融资融融券交易行为为。二、会员对标的的证券的管理理会员向其客户公公布的标的证证券名单，不不得超出本所所规定的范围围。证券被调整出标标的证券范围围的，在调整整实施前未了了结的融资融融券合同仍然然有效。会员员应当与其客客户在相关合合同中具体约约定有关流程程和处置办法法。三、会员对担保保证券及折算算率的管理会员

37、公布的担保保证券的名单单，不得超出出本所规定的的范围。会员可以根据流流动性、波动动性等指标对对各类担保证证券确定不同同的折算率，且且不得高于本本所规定的标标准。会员应当与其客客户在相关合合同中具体约约定可充抵保保证金证券的的名单和折算算率调整后的的有关流程和和处置办法。四、会员信息报报送日常报告告制度会员应当建立融融资融券业务务数据和信息息报送制度，指指定专人负责责有关数据、信信息的统计与与复核，保证证向本所报送送的数据、信信息真实、准准确、完整。会会员报送数据据、信息有误误的，应当就就此承担全部部责任。会员在约定时间间前未进行业业务数据和信息报报送，或报送数据和信息有误的的，应当以书书面形式

38、向本本所会员部报告，由由本所根据有有关情况进行行处理。对于于连续多次出出现业务数据据和信息报送送不及时或是是错误的会员员，我所将视视情况采取监监管措施或纪纪律处分。会员应当按照规规定向本所报报送业务数据据和信息，具具体参见本指指南“第六章 业务数据和和信息报送”。第九章 其他他事项一、权益类信息息披露及相关关事务会员通过客户信信用交易担保保证券账户持持有的股票不不计入其自有有股票，会员员无须因该账账户内股票数数量的变动而而履行相应的的信息报告、披披露或者要约约收购义务。投资者及其一致致行动人通过过普通证券账账户和信用证证券账户持有有一家上市公公司股票或其其权益的数量量，合计达到到规定的比例例时

39、，应当依依法履行相应应的信息报告告、披露或者者要约收购义义务。二、客户信用交交易担保证券券账户记录证证券的权益处处理客户信用交易担担保证券账户户记录的证券券，由会员以以自己的名义义，为客户的的利益，行使使对发行人的的权利。会员员行使对发行行人的权利，应应当事先征求求客户的意见见，并按照其其意见办理。前款所称对发行行人的权利，是是指请求召开开证券持有人人会议、参加加证券持有人人会议、提案案、表决、配配售股份的认认购、请求分分配投资收益益等因持有证证券而产生的的权利。会员客户信用交交易担保证券券账户内证券券的分红、派派息、配股等等权益处理，按按照管理办办法和本所所指定登记结结算机构有关关规定办理。

40、融券卖出标的股票发生权益分派的，相关权益补偿方式和标准应当在融资融券合同中进行约定。会员应当与其客客户在相关合合同中具体约约定有关权益益处理的业务务流程和处置置办法。三、会员通过本本所网络系统统征集客户投投票意愿事宜宜会员通过本所网网络系统征集集客户投票意愿的，应在相应权利登记记日的下一个个工作日177:00前，将相关客户的信用证券账户信息通过会员专区EKEY加密后上传至指定的FTP服务器。会员在代客户行使其客户信用账户相关权利当日上午9:00前，通过EKEY可从本所信息公司网站获取征集投票信息，联系电话：021-68791167。信用证券账户对对应客户首次次通过本所网网络系统提交交投票意愿，

41、须须在在网站注注册后，使用用网站反馈的的激活码在交易系统进进行密码服务务申报，完成成身份认证后才能提交投票意愿愿。鉴于激活操作在下一个个交易日才能能生效，会员应提醒醒客户注意相关关时限要求，提前前进行激活操操作。四、上市公司董董事、监事或或高级管理人人员信息查询询会员可以通过本本所网站会员员公司专区查查询在本所上上市的公司董董事、监事或高级管理人人员信息，查询路径：本所网站会员公司专专区业务办理理融资融券券业务办理董监高信信息查询。会会员通过EKKEY登陆查查询，输入客客户A股股东东账号或（和和）证件号码码（境内身份份证、军官证证、士兵证、境境外身份证、其其他），网站站将反馈是否否存在与本所所

42、上市的公司司董事、监事事或高级管理人人员匹配信息息，包括任职职公司、职务务和任职起止止日期等相关关内容。需要指出的是，本本所提供的上上市公司董事、监事或高级管理人人员信息系上市公公司申报信息息，供会员相相关客户管理理工作参考。五、纠纷处理会员应当稳妥解解决与客户之之间因融资融券业业务发生的纠纠纷，并负责责妥善处理其其客户与融资资融券业务相相关的信访、投投诉，依法保保护客户合法法权益，维护护资本市场正正常秩序和社社会和谐稳定定。附件一 “会员公司专区区”用户EKEEY及权限申申请表上海证券交易所所：因业务办理需要要, 现特向向贵所申请数数字证书并向向本公司的EEKEY授权权使用.ssse.coo

43、m.网站上上会员专区的的以下业务办办理权限：数字证书新增（ 新增 不需新增增） *见附附注办理权限： 会籍业务 （授授权类型： 新增 删除） 大宗交易系系统专场业务务合格投资者者申请 A类 / B类 / C类（授权类型： 新增 删除） 融资融券业业务 （授权权类型： 新增 删除） 其他 （授权类型型： 新增 删除）l 用户名称： Ekey Caa_Id： * 一个EKEEY申请对应应一张权限申申请表；新申申请EKEYY的Ca_IId，申请人人无需填写。申请单位:（盖章）日期：联系人： 电话：传真：email： 附件二 会员每日融资融融券申报数据据文件会员公司在每个个交易日约定定的时间前（222

44、：00）将将融资融券业业务申报数据据及其标志文文件（MTSSL*YYYYYMMDD.TXT，MMTSL*YYYYYMMDDD.FLAAG）、融资资融券业务信信用违约资料料及其标志文文件（CREEDIT* YYYYYMMMDD.TXXT、CREEDIT *YYYYYMMMDD.FLLAG）上传传至本所门户户网站，222：00前会会员公司可多多次申报，以以最后一次申申报为准；当当某证券被调调出标的证券券范围时，会会员仍需继续续申报该证券券的业务数据据，直至该证证券相关业务务全部了结；如本日没有有发生融资融融券业务，也也需要上传文文件。融资融融券申报数据据文件中不能能存在小数，所有数据取取整。数据格

45、式所有数据均为电电子格式。数据传输内容融资融券业务申申报数据及其其标志文件：MTSL*YYYYYMMDDD.TXTMTSL*YYYYYMMDDD.FLAGG融资融券业务信信用违约资料料及其标志文文件：CREDIT* YYYYMMMDD.TTXTCREDIT *YYYYMMMDD.FFLAG融资融券业务申申报数据命名规则MTSL*YYYYYMMDDD.TXT其中，MTSLL为融资融券券简称，*为55位会员代码码,YYYYY表示年份，MMM表示月份份，DD表示示日期，该日日期表示的是是该交易日的的申报数据，与与文件中的“信用交易日日期”一致。文件件名大小写敏敏感。文件内容与格式式每个字段以 | 分

46、开、定定长格式，左左对齐右补空空格；如本日日没有发生融融资融券业务务，则相关数数据为0；文文件中每一行行必须严格按按照接口约定定，不容许空空行；行结束束不需要”|”分隔符。若若本日融资余余额或融券余余量为负数，请请将该值归为为0。顺序如如下表：字段内容长度备注证券代码6前日融资余额14元本日融资余额14元本日融资余额前日融资余余额本日融融资买入额本日融资偿偿还额本日融资买入额额14元本日融资偿还额额14元本日融资偿还额额本日直接接还款额本本日卖券还款款额本日融资强制制平仓额本本日融资正权权益调整本本日融资负权权益调整本日直接还款额额14元本日卖券还款额额14元本日融资强制平平仓额14元本日融资正权益益调整14元本日融资负权益益调整14元前日融券余量14数量，股/份/手本日融券余量14数量，股