《期货法律法规+期货基础考试辅导习题集》补充习题980.docx

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1、期货法律法规考试辅导习题集补充习题（一）单选题在以下各题所给出的4 个选项中，只有1 个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。1. 股指期货货投资者适当当性制度是指指根据股指期期货的产品特特征和（ ），区别投投资者的产品品认知水平和和（ ），选择适适当的投资者者审慎参与股股指期货交易易，并建立与与之相适应的的监管制度安安排。A. 收益特性性，风险承受受能力B. 收益特性，收收益预测能力力C. 风险特特性，风险承承受能力D. 风险特性性，收益预测测能力2. （ ）负负责制定投资资者适当性制制度的具体标标准和实施指指引。A. 中国证监监会B. 中国金金融期货交易易所C. 中国期期货业协会D

2、D. 期货公公司3. 期货公司司违反投资者者适当性制度度要求的，中中金所、中期期协应当根据据业务规则和和自律规则对对其进行（ ）。A. 刑事制裁裁B. 行政处处罚C. 行政处处分D. 纪律处处分4. 投资者适适当性制度对对投资者的各各项要求以及及依据制度进进行的评价，（ ）。A. 构成投资资建议和对投投资者的获利利保证B. 构成投资建建议，但不构构成对投资者者的获利保证证C. 不构成成投资建议，但但构成对投资资者的获利保保证D. 不构成投投资建议，也也不构成对投投资者的获利利保证5. 期货公司司应当建立以以了解客户和和（ ）为核心的的客户管理和和服务制度，将将股指期货投投资者适当性性制度贯穿于

3、于（ ）管理的各各个环节，理理性选择客户户。A. 分类管理理，开户流程程B. 分类管管理，交易流流程C. 统一管管理，开户流流程D. 统一管管理，交易流流程6. 期货公司司对投资者进进行测试的试试卷由（ ）。A. 中国证监监会统一编制制B. 中国期期货业协会资资格考试与认认证部统一编编制C. 中国金金融期货交易易所统一编制制D. 期货公公司编制7. 下列关于于股指期货投投资者开户知知识测试要求求的说法，不不正确的是（ ）。A. 期货公司司客户开发人人员和开户知知识测试人员员应为同一人人B. 测试完完成后，由开开户知识测试试人员对试卷卷进行评分CC. 开户知知识测试人员员和投资者应应当在测试试试

4、卷上签字DD. 期货公公司只能为测测试得分800 分以上（含含80 分）的的投资者申请请开立股指期期货交易编码码8. 对于未能能通过开户知知识测试的投投资者，（ ）。A. 期货公司司在5 年内不允允许其再次参参加测试和期期货交易B. 期货公司司永久不允许许其再次参加加测试和期货货交易C. 期货公司可可以在继续培培训后再组织织其参加测试试D. 如有其其它证据表明明其具备参与与股指期货交交易必备的知知识水平，可可以为其申请请开立股指期期货交易编码码9. 期货公司司为投资者向向交易所申请请开立交易编编码的时间距距投资者通过过知识测试的的时间不得（ ）。A. 少于1 个月B. 少于2 个月C. 超过1

5、 个月D. 超过2 个月10. 投资者者在期货公司司为其向交易易所申请开立立交易编码前前一交易日日日终应当具有有累计（ ）个交易日日、（ ）笔以上的的股指期货仿仿真交易成交交记录。A. 10，110B. 220，20C. 10，20D. 20，1011. 一般法法人投资者申申请开户，净净资产应当不不低于人民币币（ ），投资者者应当提供加加盖公章的上上一年度资产产负债表或者者距申请开户户日期不超过过（ ）的月度资资产负债表作作为净资产证证明。A. 100 万元，3 个月B. 5000 万元，6 个月C. 11,000 万元，12 个月D. 11 亿元，1 个月12. 期货公公司不得为综综合评估得

6、分分在（ ）分以下或或开户知识测测试得分低于于（ ）分的投资资者申请开立立股指期货交交易编码。A. 60，770B. 770，80C. 80，70D. 85，7513. 下列关关于股指期货货投资者综合合评估中基本本情况评估的的说法，正确确的是（ ）。A. 投资者年年龄评估分值值上限为5 分，学历评评估分值上限限为5 分B. 投资者者年龄评估分分值上限为110 分，学学历评估分值值上限为100 分C. 投资者年年龄评估分值值上限为5 分，学历评评估分值上限限为10 分D. 投资者者年龄评估分分值上限为110 分，学学历评估分值值上限为5 分14. 下列关关于股指期货货投资者综合合评估中相关关投资

7、经历评评估的说法，正正确的是（ ）。A. 投资者商商品期货交易易经历评估分分值上限为110 分，证证券交易经历历评估分值上上限为10分B. 投资者商商品期货交易易经历评估分分值上限为220 分，证证券交易经历历评估分值上上限为20分C. 投资者商商品期货交易易经历评估分分值上限为110 分，证证券交易经历历评估分值上上限为20分D. 投资者商商品期货交易易经历评估分分值上限为220 分，证证券交易经历历评估分值上上限为10分15. 在对股股指期货投资资者的相关投投资经历进行行评估时，投投资者应当提提供（ ）的最近（ ）内的股票票对账单作为为证券交易经经历证明。A. 相关证券券营业部负责责人签字

8、，11 年B. 相关证证券经纪人签签字，2 年C. 加盖相相关证券营业业部专用章，3 年D. 加盖相关证券公司财务专用章，6 个月16. 股指期期货投资者同同时提供本人人年收入证明明文件和近（ ）内的金融类资产证明文件的，期货公司应当在分别评分后，取其（ ）作为投资者财务状况评估得分。A. 12 个个月，之和BB. 6 个个月，平均CC. 3 个个月，最低分分D. 1 个月，最高高分17. 期货公公司应当通过过（ ）的投资者者信用风险信信息数据库，查查询投资者相相关信息。A. 中国人民民银行B. 中国证监会会C. 中国期期货业协会DD. 中国金金融期货交易易所（二）多选题在以下各题所给给出的4

9、 个选项中中，有2 个或者2 个以上选选项符合题目目要求，请将将正确选项的的代码填入括括号内。1. 下列关于于股指期货投投资者适当性性制度的说法法，正确的有有（ ）。A. 中国证监监会及其派出出机构对期货货公司执行投投资者适当性性制度的情况况进行监督检检查B. 中国金融融期货交易所所对期货公司司执行投资者者适当性制度度的情况进行行监督检查C. 中国期货货业协会对期期货公司执行行投资者适当当性制度的情情况进行自律律管理D. 中国期货货保证金监控控中心对期货货公司执行投投资者适当性性制度的情况况进行核查验验证2. 期货公司司应当制定投投资者适当性性标准的实施施方案，并应应当及时将该该方案和相关关制

10、度报（ ）等机构备备案。A. 中国人民民银行B. 公司所在地地中国证监会会派出机构CC. 中国金金融期货交易易所D. 中国期期货业协会3. 对违反期期货公司执行行股指期货投投资者适当性性制度管理规规则的期货货公司，经告告诫仍不改正正的，中国期期货业协会将将视其情节轻轻重予以的纪纪律惩戒包括括（ ）。A. 协会内通通报批评B. 通过媒体体公开谴责CC. 取消会会员资格并公公告D. 罚款4. 在期货公公司申请开立立股指期货交交易编码的自自然人投资者者，应符合的的条件有（ ）。A. 申请开户户时资产总额额不低于人民民币50 万元B. 具备金金融行业从业业经验C. 具有累计100 个交易日日、20 笔

11、以上上的股指期货货仿真交易成成交记录，或或者最近3 年内具有100 笔以上的的商品期货交交易成交记录录D. 不存在在严重不良诚诚信记录5. 在期货公公司申请开立立股指期货交交易编码的一一般法人投资资者，应符合合的条件有（ ）。A. 净资产不不低于人民币币500 万元元B. 申请开开户时保证金金账户可用资资金余额不低低于人民币1100 万元元C. 具有相相应的决策机机制和操作流流程D. 具有累累计10 个交易易日、20 笔以上的股股指期货仿真真交易成交记记录，或者最最近3 年内具有10 笔以以上的商品期期货交易成交交记录6. 对存在或或可能存在违违反投资者适适当性制度行行为的期货公公司，交易所所

12、可以采取的的监管措施包包括（ ）。A. 约见谈话话B. 责令参参加培训C. 口头警示示D. 暂停办办理业务7. 期货公司司工作人员对对违规行为负负有责任的，交交易所可以采采取的处理措措施包括（ ）。A. 通报批评评B. 公开谴谴责C. 暂停从从事交易所期期货业务资格格D. 取消从从事交易所期期货业务资格格8. 下列人员员需要参加股股指期货投资资者开户知识识测试的有（ ）。A. 一般法人人投资者的指指定下单人BB. 一般法法人投资者的的结算单确认认人C. 一般法法人投资者的的资金调拨人人D. 自然人人投资者本人人9. 下列期货货公司的人员员，需要在股股指期货自然然人投资者适适当性综合评评估表上签

13、签字或盖章的的有（ ）。A. 高级管理理人员或者授授权人员B. 业务部门门负责人和营营业部负责人人C. 开户经经办人D. 客户开发责责任人10. 股指期期货投资者适适当性综合评评估满分为1100 分，其其中下列各部部分分值上限限正确的有（ ）。A. 基本情况况20 分B. 相关投投资经历200 分C. 财务状状况50 分D. 诚信状状况10 分11. 期货公公司对股指期期货投资者的的财务状况评评估的内容包包括（ ）。A. 本人年收收入B. 家庭年年支出C. 金融类资产产D. 总负债债12. 在对股股指期货投资资者的财务状状况进行评估估时，其金融融类资产包括括（ ）。A. 银行存款款B. 黄金C

14、. 理财产产品D. 房产13. 下列关关于股指期货货投资者提供供资产权益证证明文件的说说法，正确的的有（ ）。A. 银行存款款证明应当为为中国境内银银行发行的银银行卡B. 股票证明应应当为加盖证证券营业部专专用章的对账账单C. 黄金资资产证明应当当为加盖银行行业务章的纸纸黄金证明文文件D. 理财产产品证明应当当为与商业银银行等机构签签署的相关协协议或者由上上述机构出具具的资产证明明文件14. 下列关关于股指期货货投资者本人人年收入证明明的说法，正正确的有（ ）。A. 收入纳税税证明应当为为代缴个人所所得税单位出出具的最近年年度纳税清单单B. 工资流流水单应当为为银行出具的的最近连续33 个月以

15、上上的代发工资资银行卡入账账单等C. 其他收入证证明可以为当当前就职单位位人事部门出出具的加盖公公章的收入证证明文件D. 其他收入入证明可以为为劳资部门出出具的加盖公公章的收入证证明文件15. 下列资资料中，期货货公司应当作作为投资者开开户资料予以以保存的有（ ）。A. 资产证明明原件或复印印件B. 收入证证明原件或复复印件C. 投资者的测测试试卷D. 综合评估估表（三）判断题请判断以下各题题的对错，正正确的用T 表示，错误误的用F 表示。1. 期货公司司不得将投资资者开户资料料、资金账户户情况等资料料向交易所泄泄露。（ ）2. 在计算投投资者股指期期货仿真交易易成交记录时时，其一笔委委托分5

16、 次成交的的，视为5 笔成交记录。（ ）3. 投资者商商品期货交易易经历应当以以加盖相关期期货公司结算算专用章的最最近3 年内商品品期货交易结算单作为为证明，且具具有10 笔以上上的成交记录录。（ ）4. 期货公司司应当要求投投资者对综合合评估各项指指标提供证明明材料，未能能提供证明材材料的项目评分的最高分为为该项分值上上限的50%。（ ）5. 在对股指指期货投资者者投资经历进进行评估时，投投资者应当提提供最近5 年内的商品品期货交易结算单。（ ）6. 不符合股股指期货投资资者适当性标标准的股指期期货投资者，也也应承担交易易的履约责任任。（ ）（一）单选题1. 答案C关关于建立股指指期货投资者

17、者适当性制度度的规定第第二条规定，本本规定所称股股指期货投资资者适当性制制度，是指根根据股指期货货的产品特征征和风险特性性，区别投资资者的产品认认知水平和风风险承受能力力，选择适当当的投资者审审慎参与股指指期货交易，并并建立与之相相适应的监管管制度安排。故CC 选项符合合题意。2. 答案B关关于建立股指指期货投资者者适当性制度度的规定第第五条规定，中中金所应当从从投资者的经经济实力、股股指期货产品品认知能力、投投资经历等方方面，制定投投资者适当性性制度的具体体标准和实施施指引，并报报中国证监会会备案。故BB 选项符合合题意。3. 答案D关关于建立股指指期货投资者者适当性制度度的规定第第十二条规

18、定定，期货公司司违反投资者者适当性制度度要求的，中中金所、中期期协应当根据据业务规则和和自律规则对对其进行纪律律处分。故DD 选项符合合题意。4. 答案D关关于建立股指指期货投资者者适当性制度度的规定第第十六条规定定，投资者适适当性制度对对投资者的各各项要求以及及依据制度进进行的评价，不不构成投资建建议，不构成成对投资者的的获利保证。故故D 选项正确确。5. 答案A期期货公司执行行股指期货投投资者适当性性制度管理规规则第三条条规定，会员员单位应当建建立以了解客客户和分类管管理为核心的的客户管理和和服务制度，将将股指期货投投资者适当性性制度贯穿于于开户流程管管理的各个环环节，理性选选择客户，不不

19、得为不符合合投资者适当当性标准的投投资者申请股指期货货交易编码。故故A 选项正确确。6. 答案C股股指期货投资资者适当性制制度操作指引引第八条规规定，期货公公司会员应当当根据交易所所统一编制的的试卷对投资资者进行测试试。测试试卷卷及答案通过过交易所系统统统一下发至至期货公司会会员。故C 选项符合题题意。7. 答案A股股指期货投资资者适当性制制度操作指引引第九条规规定，期货公公司客户开发发人员不得兼兼任开户知识识测试人员。故故A 选项说法法不正确。第第十条规定，测测试完成后，开开户知识测试试人员对试卷卷进行评分，开开户知识测试试人员和投资资者应当在测测试试卷上签签字。故B、C 选项说法正确。第第

20、十一条规定定，期货公司司会员不得为为测试得分低低于80 分的投投资者申请开开立股指期货货交易编码。故故D 选项说法法正确。8. 答案C股股指期货投资资者适当性制制度操作指引引第十二条条规定，期货货公司会员应应当加强对投投资者的培训训和指导，对对于未能通过过测试的投资资者，期货公公司会员可以以在继续培训训后再组织其其参加测试。故故C 选项符合合题意。9. 答案D股股指期货投资资者适当性制制度操作指引引第十三条条规定，期货货公司会员为为投资者向交交易所申请开开立交易编码码的时间距投投资者通过知知识测试的时时间不得超过过二个月。故故D 选项符合合题意。10. 答案CC股指期货货投资者适当当性制度操作

21、作指引第十十五条规定，投投资者在期货货公司为其向向交易所申请请开立交易编编码前一交易易日日终应当当具有累计110 个交易易日、20 笔以上的股股指期货仿真真交易成交记记录，一笔委委托分次成交交的视为一笔笔成交记录。故故C 选项符合合题意。11. 答案AA股指期货货投资者适当当性制度操作作指引第十十七条规定，一一般法人投资资者申请开户户，净资产应应当不低于人人民币1000 万元。投投资者应当提提供加盖公章章的上一年度度资产负债表表或者距申请请开户日期不不超过三个月月的月度资产产负债表作为为净资产证明明。故A 选项符合合题意。12. 答案BB股指期货货投资者适当当性制度操作作指引第二二十四条规定定

22、，期货公司司不得为综合合评估得分在在70 分以下下的投资者申申请开立股指指期货交易编编码。第十一一条规定，期期货公司会员员不得为测试试得分低于880 分的投投资者申请开开立股指期货货交易编码。故故B 选项正确确。13. 答案DD股指期货货投资者适当当性制度操作作指引第二二十五条规定定，投资者基基本情况包括括年龄与学历历两个方面，评评估分值上限限分别为100 分与5 分，两项项评分相加为为投资者基本本情况得分。故故D 选项说法法正确，A、B、C 选项说法法不正确。14. 答案DD股指期货货投资者适当当性制度操作作指引第二二十八条规定定，投资者投投资经历包括括商品期货交交易经历与证证券交易经历历两

23、个方面，评评估分值上限限分别为200 分与10 分，两两项评分较高高者为投资经经历得分。故故D 选项说法法正确，A、B、C 选项说法法不正确。15. 答案CC股指期货货投资者适当当性制度操作作指引第三三十一条规定定，投资者应应当提供加盖盖相关证券营营业部专用章章的最近三年年内的股票对对账单作为证证券交易经历历证明。故CC 选项符合合题意。16. 答案DD股指期货货投资者适当当性制度操作作指引第三三十三条规定定，投资者可可以提供本人人的年收入证证明文件或者者近一个月内内的金融类资资产证明文件件作为财务状状况证明。投投资者同时提提供上述两类类证明文件的的，期货公司司会员应当在在分别评分后后，取其最

24、高高得分作为投投资者财务状况评估得分，各各项评分不得得累加。故DD 选项符合合题意。17. 答案CC股指期货货投资者适当当性制度操作作指引第四四十三条规定定，期货公司司应当通过中中国期货业协协会的投资者者信用风险信信息数据库，查查询投资者相相关信息。故故C 选项符合合题意。（二）多选题1. 答案ACCD关于建建立股指期货货投资者适当当性制度的规规定第四条条规定，中国国证监会及其其派出机构对对期货公司执执行投资者适适当性制度的的情况进行监监督检查，中中金所、中期期协对期货公公司执行投资资者适当性制制度的情况进进行自律管理理，监控中心心对期货公司司执行投资者者适当性制度度的情况进行行核查验证。故故

25、A、C、D 选项说法法正确，B 选项说法不不正确。2. 答案BCC关于建立立股指期货投投资者适当性性制度的规定定第六条规规定，期货公公司应当及时时将投资者适适当性制度实实施方案及相相关制度报中中金所和公司司所在地中国国证监会派出出机构备案。故故B、C 选项符合合题意。3. 答案ABBC期货公公司执行股指指期货投资者者适当性制度度管理规则第第九条规定，对对违反本规则则的期货公司司，经告诫仍仍不改正的，中中国期货业协协会将视其情情节轻重予以以以下纪律惩惩戒：（一）批批评；（二）协协会内通报批批评；（三）通通过媒体公开开谴责；（四四）取消会员员资格并公告告。故A、B、C 选项符合合题意，D 选项不符

26、合合题意。4. 答案CDD股指期货货投资者适当当性制度实施施办法第四四条规定，期期货公司会员员只能为符合合下列标准的的自然人投资资者申请开立立股指期货交交易编码：（一一）申请开户户时保证金账账户可用资金金余额不低于于人民币500 万元；（二二）具备股指指期货基础知知识，通过相相关测试；（三三）具有累计计10 个交易易日、20 笔以上的股股指期货仿真真交易成交记记录，或者最最近三年内具具有10笔以上的的商品期货交交易成交记录录；（四）不不存在严重不不良诚信记录录；不存在法法律、行政法法规、规章和和交易所业务务规则禁止或或者限制从事事股指期货交交易的情形。故故C、D 选项符合合题意，A、B 选项不

27、符符合题意。5. 答案CDD股指期货货投资者适当当性制度实施施办法第五五条规定，期期货公司会员员只能为符合合下列标准的的一般法人投投资者申请开开立股指期货货交易编码：（一）净资资产不低于人人民币1000 万元；（二二）申请开户户时保证金账账户可用资金金余额不低于于人民币500 万元；（三三）具有相应应的决策机制制和操作流程程；（四）相相关业务人员员具备股指期期货基础知识识，通过相关关测试；（五五）具有累计计10 个交易易日、20 笔以上的股股指期货仿真真交易成交记记录；或者最最近三年内具具有10 笔以上上的商品期货货交易成交记记录；（六）不不存在严重不不良诚信记录录；不存在法法律、行政法法规、

28、规章和和交易所业务务规则禁止或或者限制从事事股指期货交交易的情形。故故C、D 选项符合合题意，A、B 选项不符符合题意。6. 答案ABBCD股指指期货投资者者适当性制度度实施办法第第二十条规定定，对存在或或者可能存在在违反投资者者适当性制度度行为的期货货公司会员，交交易所可以采采取约见谈话话、责令参加加培训、增加加内控合规自自查次数、口口头警示、书书面警示、责责令处分责任任人员、限期期说明情况、专专项调查和暂暂停受理或者者办理相关业业务等监管措措施。7. 答案ABBCD股指指期货投资者者适当性制度度实施办法第第二十二条规规定，期货公公司会员工作作人员对违规规行为负有责责任的，交易易所可以采取取

29、通报批评、公公开谴责、暂暂停从事交易易所期货业务务和取消从事事交易所期货货业务资格等等处理措施；情节严重的的，交易所可可以向中国证证监会、中国期货业协会提提出撤销任职职资格、取消消从业资格等等行政处罚或或者纪律处分分建议。故AA、B、C、D 选项均符符合题意。8. 答案ABBCD股指指期货投资者者适当性制度度操作指引第第七条规定，一一般法人投资资者的指定下下单人、结算算单确认人、资资金调拨人及及自然人投资资者本人应当当参加测试，不不得由他人替替代。故A、B、C、D 选项均符符合题意。9. 答案ABBCD股指指期货投资者者适当性制度度操作指引第第二十一条规规定，期货公公司会员应当当根据综合评评估

30、情况填写写股指期货货自然人投资资者适当性综综合评估表，期期货公司会员员高级管理人人员或者授权权人员、业务务部门负责人人、营业部负负责人、评估估复核人、开开户经办人、客客户开发责任任人和投资者者应当在综合合评估表上签签字或者盖章章。故A、B、C、D 选项均符符合题意。10. 答案BBC股指期期货投资者适适当性制度操操作指引第第二十二条规规定，综合评评估满分为1100 分，其其中基本情况况、相关投资资经历、财务务状况、诚信信状况的分值值上限分别为为15 分、20 分、50分、15 分。故故B、C 选项正确确，A、D 选项不正正确。11. 答案AAC股指期期货投资者适适当性制度操操作指引第第三十二条

31、规规定，期货公公司会员应当当从投资者本本人的金融类类资产或者年年收入等方面面对其财务状状况进行评估估，分值上限限为50 分。故故A、C 选项符合合题意。12. 答案AABC股指指期货投资者者适当性制度度操作指引第第三十四条规规定，投资者者金融类资产产包括银行存存款、股票、基基金、期货权权益、债券、黄黄金、理财产产品（计划）等等资产。故AA、B、C选项符合题题意。房产不不属于金融类类资产，可能能为自住用，也也可能为投资资用。故D 不符合题意意。13. 答案BBCD股指指期货投资者者适当性制度度操作指引第第三十六条规规定，投资者者提供的银行行存款证明应应当为加盖中中国境内银行行业务章的本本外币定、

32、活活期存折、存存单等证明文文件。故A 选项说法不不正确。第三三十七条规定定，投资者提提供的股票、基基金、期货权权益证明应当当为加盖证券券营业部专用用章的对账单单、加盖基金金公司专用章章的基金份额额证明、加盖盖期货公司结结算专用章的的交易结算单单作为相关资资产权益证明明文件。故BB 选项说法法正确。第三三十八条规定定，投资者提提供的黄金资资产证明应当当为加盖银行行业务章的纸纸黄金证明文文件。投资者者提供的理财财产品(计划)资产证明应应当为与商业业银行、证券券公司、信托托公司等机构构签署的相关关协议或者由由上述机构出出具的资产证证明文件。故故C、D 选项说法法正确。14. 答案BBCD股指指期货投

33、资者者适当性制度度操作指引第第四十条规定定，投资者提提供的税务机机关的收入纳纳税证明应当当为税务登记记部门出具的的最近年度个个人所得税纳纳税单。故AA 选项说法法不正确。第第四十一条规规定，投资者者提供的工资资流水单应当当为银行出具具的最近连续续三个月以上上的代发工资资银行卡入账账单、代发工工资活期存折折流水等证明明文件。故BB 选项说法法正确。第四四十二条规定定，投资者提提供的其他收收入证明应当当为当前就职职单位人事部部门或者劳资资部门出具的的加盖公章的的收入证明文文件。故C、D 选项说法法正确。15. 答案AABCD股指期货投资资者适当性制制度操作指引引第四十六六条规定，期期货公司会员员应

34、当将投资资者提供的证证明文件及相相关材料的原原件或者复印印件、投资者者的测试试卷卷和综合评估估表等作为开开户资料予以以保存。故AA、B、C、D 选项均符符合题意。（三）判断题1. 答案F股股指期货投资资者适当性制制度实施办法法第十九条条规定，交易易所对期货公公司会员落实实投资者适当当性制度相关关要求的情况况进行检查时时，期货公司司会员应当配配合，如实提提供投资者开开户材料、资资金账户情况况等资料，不不得隐瞒、阻阻碍和拒绝。2. 答案F股股指期货投资资者适当性制制度操作指引引第十五条条规定，投资资者在期货公公司为其向交交易所申请开开立交易编码码前一交易日日日终应当具具有累计100 个交易日日、2

35、0 笔以上上的股指期货货仿真交易成成交记录，一一笔委托分次次成交的视为为一笔成交记记录。3. 答案T股股指期货投资资者适当性制制度操作指引引第十六条条规定，投资资者商品期货货交易经历应应当以加盖相相关期货公司司结算专用章章的最近三年年内商品期货货交易结算单单作为证明，且且具有10 笔以上的成成交记录。4. 答案F股股指期货投资资者适当性制制度操作指引引第二十三三条规定，期期货公司应当当要求投资者者对综合评估估各项指标提提供证明材料料，未能提供供证明材料的的项目评分为为零。5. 答案F股股指期货投资资者适当性制制度操作指引引第三十条条规定，投资资者应当提供供加盖相关期期货公司结算算专用章的最最近

36、三年内的的商品期货交交易结算单，作作为商品期货货交易经历证证明。6. 答案T关关于建立股指指期货投资者者适当性制度度的规定第第九条规定，投投资者应当遵遵守“买卖自负”的原则，承承担股指期货货交易的履约约责任，不得得以不符合投投资者适当性性标准为由拒拒绝承担股指指期货交易履履约责任。期货基础知识识考试辅导习习题集补充充习题 （一）单选题题1. 沪深3000 股指期期货合约的合合约乘数为每每点（ ）元，最小小变动价位为为（ ）个指数点点。A. 300，0.1B. 300，0.2C. 200，0.1D. 200，0.22. 若沪深3300 股指指期货于20010 年6 月3 日（周四四）已开始交交易

37、，则当日日中国金融期期货交易所可可供交易的沪沪深300 股指期货合合约应该有（ ）。A. IF10006 IFF1007 IF10008 IF11009B. IF10006 IFF1007 IF10009 IF11012C. IF10006 IFF1009 IF10110 IF11012D. IF10006 IFF1009 IF10112 IF111033. 沪深3000 股指期期货合约每日日价格最大波波动限制为上上一交易日（ ）。A. 收盘价的的10%B. 结算价的的5%C. 收盘价的5%D. 结算价的10%4. 某投资者者购买了沪深深300 股指指期货合约，合合约价值为1150 万元元，则

38、其最低低交易保证金金为（ ）万元。A. 7.5BB. 15CC. 18DD. 305. 沪深3000 股指期期货合约的最最后交易日为为（ ）。A. 合约到期期月份的第三三个周一，遇遇法定节假日日顺延B. 合约到期月月份的最后一一个周五，遇遇法定节假日日顺延C. 合约到期期月份的第三三个周五，遇遇法定节假日日顺延D. 合约到期月月份后一月的的第一个周五五，遇法定节节假日顺延6. 沪深3000 股指期期货合约的交交割日期为（ ）。A. 合约到期期月份的第三三个周一，遇遇法定节假日日顺延B. 合约到期月月份后一月的的第一个周一一，遇法定节节假日顺延C. 合约到期期月份的第三三个周五，遇遇法定节假日日

39、顺延D. 合约到期月月份后一月的的第一个周五五，遇法定节节假日顺延7. 沪深3000 股指期期货合约手续续费标准为（ ）。A. 上一交易易日结算价的的万分之零点点五B. 上一交交易日收盘价价的万分之零零点五C. 当日开盘盘价的万分之之零点五D. 成交金额额的万分之零零点五8. 沪深3000 股指期期货合约的交交割方式为（ ）。A. 实物交割割B. 现金交交割C. 实物交交割现金交交割D. 实物交交割或现金交交割（二）多选题1. 若沪深3300 股指指期货于20010 年5 月7 日（周五五）已开始交交易，则当日日中国金融期期货交易所可可供交易的沪沪深300 股指期货合合约应该有（ ）。A. I

40、F10005B. IF10006C. IIF10099D. IFF10122. 沪深3000 股指期期货合约的交交易制度包括括（ ）。A. 保证金制制度B. 持仓限限额制度C. 强行平仓仓制度D. 熔断制度期货基础知识识考试辅导习习题集补充充习题（20010）答案案解释（一）单选题1. 沪深3000 股指期期货合约规定定，合约乘数数为每点3000 元，最最小变动价位位为0.2 个指数点。故故B 选项正确确。2. 沪深3000 股指期期货合约规定定，合约月份份为当月、下下月及随后两两个季月。故故B 选项正确确。3. 沪深3000 股指期期货合约规定定，每日价格格最大波动限限制为上一交交易日结算价

41、价的10%。故D 选项正确确。4. 沪深3000 股指期期货合约规定定，最低交易易保证金为合合约价值的112%，故本本题中最低交交易保证金150112%18（万元）。故故C 选项正确确。5. 沪深3000 股指期期货合约规定定，最后交易易日为合约到到期月份的第第三个周五，遇遇法定节假日日顺延。故CC 选项正确确。6. 沪深3000 股指期期货合约规定定，最后交易易日为合约到到期月份的第第三个周五，遇遇法定节假日日顺延。交割割日期同最后后交易日。故故C 选项正确确。7. 沪深3000 股指期期货合约规定定，手续费标标准为成交金金额的万分之之零点五。故故D 选项正确确。8. 沪深3000 股指期期货合约规定定，交割方式式为现金交割割。故B 选项正确确。（二）多选题1. 沪深3000 股指期期货合约规定定，合约月份份为当月、下下月及随后两两个季月，本本题中即为55月、6 月、9 月、12 月。故故ABCD 。2. 沪深3000 股指期期货合约取消消了熔断制度度，故D 选项不符符合题意。保保证金制度、持持仓限额制度度和强行平仓仓制度是期货货交易的基本本制度，故AA、B、C 选项符合合题意。