投资公司法律稽查部业务稽核专责职位说明书45822.docx

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1、投资公司法律稽查部业务稽核专责职位说明书岗位名称业务稽核专责岗位编号所在部门法律稽查部岗位定员直接上级法律稽查部经理理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期2009年1月月18日本职：协助部门门经理负责业业务稽核工作作职责与工作任务务：职责一职责表述：负责责业务稽核的的前期准备工工作工作时间百分比比：10%工作任务了解稽核对象和和稽核内容的的有关情况频次：1次/年年制定具体的稽核核实施办法频次：1次/年年职责二职责表述：组织织或参与对公公司制定的各各项内部控制制制度执行情情况、工作程程序及方法应应用成效进行行检核工作时间百分比比：50%工作任务负责向公司有关关部门索取或或接收各部门门

2、报送的内控控制度细则和和各部门工作作程序文件频次：2次/年年对细则进行规范范性和完整性性分析频次：2次/年年通过实地考察并并结合对有关关财务、业务务数据的变动动情况所进行行的分析及业业务流程分析析、部门协作作分析、部门门内部分工结结构和相互制制约情况分析析，研究各部部门内控制度度的实际执行行情况频次：2次/年年负责对所得到的的实际数据和和现状进行审审视并归因频次：1次/年年剔除意外因素和和偶发事件频次：1次/年年对经初步整理的的数据和资料料进行深入研研究并从中得得出意见频次：1次/年年负责及时总结并并按规定向有有关负责人或或部门提出检检核意见频次：1次/年年职责三职责表述：负责责对公司人事事管

3、理成效进进行检核工作时间百分比比：20%工作任务收集、获取公司司人事管理的的有关规定，并并进行研究频次：1次/年年收集、分析各部部门就人事管管理问题的反反馈意见并进进行评价频次：1次/年年负责向人事部门门负责人及具具体工作经办办人员了解公公司人事管理理相关情况，并并对公司检核核期内的人事事变动情况和和原因进行分分析频次：1次/年年调研公司人事管管理的发展状状况和背景原原因，以及对对公司业务正正、反两方面面的影响并结结合上述资料料进行综合分分析频次：1次/年年提出分析结果并并出具检核报报告频次：1次/年年职责四职责表述：负责责对公司各项项年度计划及及年终考核完完成情况进行行检核工作时间百分比比：

4、5%工作任务了解并掌握公司司各项年度计计划、目标责责任制指标及及实施细则频次：1次/年年负责从财务部门门和其他有关关部门获取计计划或任务完完成情况数据据频次：4次/年年组织对完成情况况进行分析、检检核频次：4次/年年负责对检核结果果提出分析意意见报告并按按有关规定上上报频次：2次/年年职责五职责表述：负责责对上级交办办的其他专案案进行调查工作时间百分比比：10%职责六职责表述：完成成上级交办的的其他工作工作时间百分比比：5%权力：依据公司有关规规定，调阅被被稽核单位会会计凭证、账账册、报表及及其他有关资资料的权力对被稽核单位的的经营活动进进行评估、检检查后，提出出改进建议的的建议权工作协作关系

5、：内部协调关系公司各部门外部协调关系任职资格：教育水平大学本科及以上上学历专业审计专业、法律律专业、行政政管理专业、经经济管理专业业及其他相关关专业培训经历财务会计知识培培训、经济管管理知识培训训、法律法规规培训、审计计知识培训、信信托业务知识识培训、金融融知识培训等等经验3年以上工作经经验，1年以以上相关业务务岗位工作经经验知识通晓本专业知识识，掌握财务务知识、企业业管理知识、法法律知识、审审计知识，具具备信托业务务知识等技能技巧熟练使用办公软软件，具备良良好的分析能能力、归纳能能力、判断能能力和逻辑推推理能力，具具有一定的写写作能力其它：使用工具设备一般办公设备，计计算机，交通通及通讯设备备，文件柜等等工作环境一般工作环境工作时间特征正常工作时间，有有时加班所需记录文档稽核通知书、稽稽核报告、稽稽核问题核实实表、稽核意意见书、被稽稽核单位意见见书、稽核问问题结果、稽稽核工作底稿稿备注：