中国电力建设股份有限公司子企业法制与风险内控管理评buvr.docx

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1、附件9中国电力建设股份有限公司法制与风险内控管理评价考核细则（暂行） 第一章 总则第一条 为加强中中国电力力建设股股份有限限公司（以以下简称称股份公公司）的的法制与全面风险险管理及及内部控制（以下下简称法法制与风风险内控控）工作，规规范年度度工作业业绩考核核，根据据关于于印发中国电电力建设设股份有有限公司司子企业业负责人人年度业业绩考核核办法的通知知（中中电建20114116号，以以下简称称子企业业业绩考考核办法法）规定定，结合合实际工作作情况，制制定本细细则。第二条 本细则适适用于股股份公司司所属各各二级全资资、控股股公司，中国电力建设集团有限公司（以下简称电建集团）授权委托股份公司管理的各

2、二级全资、控股企业及事业单位，以下统称子企业。 第三条 本细则所所称法制制与风险险内控工工作考核核，是指指股份公公司于每每年年终终对子企企业的法制与风风险内控控工作的组织体系系建设、制度体系建设、法制业务开展、全面风险管理与内部控制等工作进行检查考核并对其管理状况和工作实效进行客观评价的一项管理活动。第四条 法法制与风险险内控工工作考核核的目的的是引导导推动各子子企业不不断增强强依法治治企意识识、风险险管理意意识，不不断加强强与改善善企业管理理，持续续完善企企业内部部控制，确确保生产产经营合合法合规规，促进进管理水水平不断断提升，助助推企业业持续健健康发展展。第五条 法法制与风风险内控控工作考

3、核核遵循以以下原则则：（一）公平平、公正正、公开开原则；（二）差异异化分类类考核原原则；（三）关键键指标考核核并动态调调整原则则；（四）年终终考核与与日常管管理相结结合原则则； （五）考核核评价方方式求实实高效原则则。第六条 法法制与风风险内控控工作考核核在股份份公司经经营业绩绩考核办办公室指指导下，由由股份公公司法律律与风险险管理部部负责组组织实施施和协调调管理。第二章 考核内容容第七条 对对各子企企业法制制与风险险内控工工作的考考核内容容主要包包括以下下几个方方面：(一) 法制与风险险内控工工作组织织体系建建设情况况；(二) 法制与风险险内控工工作制度度体系建建设情况况；(三) 法制业务工

4、工作情况况；(四) 全面风险管管理与内部控控制工作作情况； 第八条 考考核子企企业的法法制与风风险内控控工作组织织体系建建设情况况，旨在在确保企企业法制制与风险险内控工工作有明确的的组织领导导人员，有具体体负责的的管理责责任部门门与业务务工作人人员，有清晰晰的管理理工作流流程，为为法制与与风险内内控工作作提供坚坚强的组组织保障障。第九条考考核子企企业的法法制与风风险内控控工作制制度体系系建设情情况，旨旨在确保保企业法法制与风风险内控控工作的的各项重重要管理理制度建建立健全全并得以以有效执执行，管管理机制制高效运转转并持续续完善，为法制与风险内控工作提供完善的制度保障。第十条考考核子企企业的法法

5、制业务务工作情情况，旨旨在确保保企业的的重要规规章制度度、经济济合同、重要决策得到法律审核把关，法律纠纷案件得到妥善处置，法律风险得到有效防范，合法权益得到依法维护，企业良好的合规文化持续培育。第十一条考核子子企业的的全面风风险管理理与内部部控制工工作情况况，旨在在确保企企业制订订科学合合理的风险管管理策略略、方案案并切实实执行，确确保内部部控制环境境持续优优化，控控制活动动有效，信信息沟通通及时，内部监督完备，有效防范企业在战略、财务、市场、运营、法律等方面的重大风险，促进企业持续、健康、稳步发展。第三章考考核标准准第十二条考核标标准按照照股份公公司业绩绩考核办办法对子子企业的的分类，结结合

6、子企企业的业业务板块块归属和和法制与与风险内内控工作作开展现现状、管管控目标标要求，分类设设定，并视股股份公司司阶段性性法制与与风险内内控工作作重点动动态调整整。第十三条 法制与与风险内内控工作作组织体体系建设设考核评评价标准准（一）法制制工作组组织体系系建设1、分管领领导。企企业领导导班子有有分管法法制工作作的领导导且职责明明确、管管控到位位、履职职良好。2、总法律律顾问岗岗位设置置：设置置总法律律顾问或或副总法法律顾问问，职责责明确，履履职良好好，并保持总总法律顾顾问专职职率逐年年递次提提高。3、法律事事务机构构设立：法制工工作职能能管理部部门明确确，权责清清晰，管理高高效。4、法制工工作

7、人员员配置：配置满满足业务务需求的的法制工工作人员员，并及及时向股股份公司司报备人人员变动动情况。法法制工作作人员持持有企业法律律顾问资资格证上上岗的比比率逐年年递次提提高。（二）风险险内控工工作组织织体系建建设1、分管领领导。企企业领导导班子有有分管风风险内控控工作的的领导且且职责明明确、管管控到位位、履职职良好。2、领导机机构建立立。风险险内控工工作领导导机构建建立健全全，职责责明确，履履职良好好。3、工作机机构建立立。风险险内控工工作牵头头管理职职能部门门明确，配配合部门门职责清清晰，管管理工作作运转高高效。4、专业人人员配置置。牵头头管理部部门配置置满足风风险内控控工作需需要的专专业人

8、员员，配合合部门配配置风险险内控专专员。第十四条 法制与与风险内内控工作作制度体体系建设设考核评评价标准准（一）法制制工作制制度体系系建设1、经营行行为法律律审核把把关制度度建立健健全并严严格执行行。2、法律纠纠份案件件管理制制度建立立健全并并有效执执行。3、法制工工作考核核评价制制度建立立健全并并有效执执行。4、法制工工作以及及普法宣宣传教育育中长期期规划建建立并有有序推进进。（二）风险险内控工工作制度度体系建建设1、风险内内控工作作管理制制度建立立健全并并有效执执行。2、企业风风险评估估管理制制度建立立健全并并有效执执行。3、内部控控制评价价管理制制度建立立健全并并有效执执行。4、风险内内

9、控工作作考核管管理制度度建立健健全并有有效执行行。第十五条法制业务务工作考考核标准准（一）法律律审核业业务开展展1、重要规规章制度度、重大大经济合合同和重重要决策策法律审审核把关关率：法法律审核核业务实实现国际际国内业业务的全全面覆盖盖，三项项业务的的法律审审核把关关率分别别达到1100%。2、法律审审核备案案登记管管理：法法律审核核的日常常台账记记录清晰晰，资料料整理归归档规范范，确保保审核过过程可检检索，责责任可追追溯。3、法律审审核实际际效果：凡经法法律审核核的规章章制度、合合同和决决策合法法合规；法律审审核有效效防范了了法律风风险的发发生。（二）案件件纠纷管管理处置置1、法律纠纠纷案件

10、件处理（诉诉讼、仲仲裁、劳劳动争议议、协商商调处等等）：妥妥善应对对处置法法律纠纷纷案件并并按规定定及时向股份份公司进进行报备备。积极极推动历历史遗留留的重大大法律纠纠纷案件件解决。杜绝因自身违法违规引发新的重大法律纠纷案件。2、行政处处罚应对对：积极极应对行行政处罚罚，维护护企业形形象，未未因处置置不当使使企业利利益受损损。3、合法权权益维护护（索赔赔与反索索赔、应应收账款款催收、知知识产权权保护等等）：善善于运用用法律手手段开展展索赔与与反索赔赔，及时时清收应收收账款和和其他债债权，知知识产权权有效保保护。（三）普法法宣传教教育1、普法宣宣传活动动的开展展：联系系企业实实际，积积极开展展法

11、制宣宣传教育育活动，组织体系、工作机构建立健全，活动形式多样，内容丰富，方法创新，干部职工学法、用法积极性高，法制意识不断提升。2、法律专专项培训训开展：企业结结合行业业特色与与生产经经营管理理实际，积积极组织织开展有有关专项项法律业业务培训训。积极极参加上上级机关关及股份份公司组组织的各各项法律律业务培培训。第十六条全面风风险管理理与内部控控制工作作考核标标准（一） 风险评估1、风险信信息管理理：广泛泛而且持持续不断断地收集集与本企企业风险险和风险险管理相相关的内内部、外外部初始始信息，建建立并不不断完善善企业的的风险信信息数据据库。2、风险评评估工作作：通过对对收集的的风险管管理初始始信息

12、和和企业各各项业务务管理及及其重要要业务流流程进行行风险辩辩识、风风险分析析与风险险评价，准准确评估估企业风险险，制定定管理策策略与解解决方案案并认真真落实。3、风险管管理报告告：在规规定时间间内按要要求向股股份公司司报送企企业全面面风险管管理报告告。（二）风险险管理1、风险报报告：风风险事件件发生后后，按照照有关规规定及时时向股份份公司风风险内控控归口管管理部门门进行报告告。2、重大风风险实时时监控：密切跟跟踪重大大风险变变化趋势势，动态态调整管管理策略略，确保保企业无无重大风风险事件件发生。3专项风险险评估： 企业实实施改革革重组、投投资并购购等重大大生产经经营活动动前，认认真规范范开展风

13、风险评估估，准确确识别潜潜在风险险并有效效管控。（三）内部部控制评评价1、管理流流程与管理制度度梳理：认真组织织开展管理理规章制制度与主主要管理理流程的梳理，持持续完善善与优化化企业管管理制度度与流程程。2、内部控控制自我我评价：认真组组织开展展企业内内部控制制自我评评价。纳入评评价范围围的单位位、主要要业务和和事项以以及高风风险领域域涵盖了了企业经经营管理理的主要要方面。内部控控制缺陷陷的认定定标准明明确。3、内部控控制审计计评价：积极配配合审计计机构对对企业开开展的内内部控制制审计工工作，注注重与审审计机构构保持良良好的交交流与沟沟通。4、报告机机制：根据内内部控制制评价情情况，制制订企业

14、业年度内内部控制制评价报报告，并并在规定定的时间内内按要求求向股份份公司报报送。（四）内部部控制缺缺陷整改改1、重大或或重要缺陷陷管理：持续优优化内部部控制设设计，不不断强化化内部控控制执行行，经年年度内部部控制审审计，未未发现重重大或重重要的内内部控制制缺陷。2、一般缺缺陷整改改：内部部控制自自我评价价与审计评评价中发发现的一一般性内内部控制制设计缺缺陷与执执行缺陷陷，及时时得到了了整改。3、报告机机制：在在规定的的时间内内按要求求向股份份公司报报送企业业内部控控制缺陷陷整改报报告。第三章 考核程序序第十七条 法制与风风险内控控工作考考核期限限为本年年度的11月1日日至122月311日，考核

15、事事宜在下下年度的的2月份份集中进进行。第十八条 考核采采用评分分方式，总总分值为为1000分，具具体考核核指标所所占权重重及评分分规则，详详见股股份公司司XX年年度法制制与风险险内控工工作考核核指标及及评分表表（见见附件）。第十九条 考核采采取企业业自评与与考核小小组现场场抽查相相结合综综合评定定的方式式进行。1、每年22月100日前，各各子企业业应当按照照本办法法设定的的考核指指标内容容，将上上一年度度的指标完完成情况况、工作作总结分分析报告告、自考考核评分分表及指指标完成成情况的的相关支支撑材料料及时报报送股份份公司法法律与风风险管理理部，其其中事业业部管理理的子企企业同时时还应将将考评

16、材材料报送送所属事事业部。 2、股份公公司法律律与风险险管理部部组成法法制与风风险内控控工作考考核小组组（其中中，对事事业部管管理的子子企业的的考核，由由法律与与风险管管理部会会同相关关事业部部组成考考核小组组），结结合各子子企业日日常的法制与风风险内控控工作开开展情况况，依据据所提交交的考核核材料对对其进行行考核。考考核小组组视情况况选择部部分子企企业进行行重点现现场抽查查。现场场抽查采采取听取取汇报、查查看资料料、访谈谈调查等等形式进进行。对对每个子子企业的的现场抽抽查在33年内不不少于一一次。3、考核小小组根据据企业自自评和现现场抽查查情况，对对各子企企业的法法制与风风险内控控工作情情况

17、做出出综合考考核评价价，并将将考核结结果提交交股份公公司业绩绩考核办办公室。4、对事业业部风险险控制工工作的考考核，由由考核小小组根据据事业部部开展风险险控制工工作的情情况、控控制效果果以及日常常协助、配配合法律律与风险险管理部部对子企企业法制制与风险险内控工工作的管管理情况况做出综综合考核核评价，并并将考核核结果提提交股份份公司业业绩考核核办公室室。第四章 考核结果果第二十条 股份公公司业绩绩考核办办公室根根据子子企业负负责人年年度业绩绩考核办办法的的规定，将将各子企企业的法制与风风险内控控工作考考核结果果纳入年年度业绩绩考核评评价体系系计分。第二十一条条 法制与风风险内控控工作考考核结果果

18、在各子企业业年度业业绩考核核体系中中所占的的权重，按按照子企业业负责人人年度业业绩考核核办法中的有关规定，按照不同业务板块，分别确定，分别折算。第二十二条条 法制制与风险险内控工作作被评定定为955分以上上的子企企业，优优先向上上级主管管部门推推优评先先。法制与风险险内控工工作考核核被扣分分的子企企业，对对其扣分分项存在在的问题题应及时时进行整整改完善善。第五章 附则第二十三条条 本办办法自220144年1月月1日起起实施。第二十四条条 本办法法由股份份公司法法律与风风险管理理部负责责解释。第二十五条条 各子企业业可以参参照本办办法制定定考评细细则，对对所属单单位的法法制与风风险内控控工作进进

19、行考核核。附件：股股份公司司20114年度度法制与与风险内内控管理理评价考考核指标标及评分分表（一一至八）142014年年度法制制与风险险内控管管理评价价考核指指标及评评分表（一一）（本表适用用于建筑筑施工板板块）分项指标考核内容权重分配考核标准评分规则考评分法制工作（50分）组织体系建设10领导班子有有分管法法制工作作的领导导且职责责明确、管管控到位位、履职职良好（11分）未明确分管管领导的的不得分分；管控控、履职职不到位位酌情扣扣分。设置专职总总法律顾顾问或副副总法律律顾问，职职责明确确，履职职良好（44分）未设置专职职总法律律顾问或或副总法法律顾问问不得分分；未确确定职责责扣1分分；未切

20、切实履行行职责酌酌情扣分分。在总部层面面独立设设置法律律事务机机构，职职责明确确，履职职良好。（2分分）未设置法律律事务机机构不得得分；未未确定机机构职责责扣1分分；未切切实履行行职责酌酌情扣分分。配置满足业业务需求求的专职职法制工工作人员员，法制制工作人人员的持持证上岗岗率800%以上上；及时时报备人人员变更更情况（33分）未配置专职职法制工工作人员员的不得得分；主主要法律律业务不不能落实实到人扣扣1分；持证上上岗率不不满800%或人人员变更更未及时时报备扣扣2分。制度体系建设10经营行为法法律审核核类制度度建立健健全并有有效执行行（3分分）未制订此类类管理制制度不得得分；制制度不健健全或未

21、未能有效效执行酌酌情扣分分。法律纠纷案案件管理理类制度度建立健健全并有有效执行行（3分分）未制订此类类管理制制度不得得分；制制度不健健全或未未能有效效执行酌酌情扣分分。法制工作考考核类制制度建立立健全并并有效执执行（22分）未制订此类类管理制制度不得得分；制制度不健健全或未未能有效效执行酌酌情扣分分。制定法制工工作以及及普法宣宣传教育育中长期期规划或或实施方方案并有有效执行行（2分分）未制订此类类规划方方案不得得分；规规划方案案未能有有效执行行酌情扣扣分。法律审核把关10企业规章制制度、经经济合同同和重要要决策法法律审核核率分别别达到1100%（4分分）无基础统计计数据不不得分；审核率率每低5

22、5个百分分点扣11分，扣扣完为止止。法律审核的的日常台台账记录录清晰，资资料整理理归档规规范，法法律审核核数据报报备准确确（4分分）未建立审核核登记备备案台账账、未报报送法律律审核数数据不得得分；法法律审核核登记记记录不完完整每项项扣1分分，扣完完为止。凡经法律审审核的规规章制度度、合同同和决策策，保证证其合法法合规性性（2分分）出现因未经经法律审审核而导导致违法法违规事事件发生生的不得得分；法法律审核核不准确确或不完完整每项项扣1分分，扣完完为止。案件纠纷处置10法律纠纷案案件及时时准确报报备，历历史遗留留的重大大法律纠纠纷案件件基本解解决，遗遗留的法法律纠纷纷案件逐逐年减少少，杜绝绝因自身

23、身违法违违规引发发新的重重大法律律纠纷案案件（44分）瞒报重大法法律纠纷纷案件的的不得分分，瞒报报其他法法律纠纷纷案件的的每起扣扣1分，扣扣完为止止；未按按要求报报备（半半年报、年年报）的的每次扣扣1分；每遗留留未决11件扣11分，扣扣完为止止。积极应对行行政处罚罚，维护护企业形形象，未未因处置置不当使使企业利利益受损损（3分分）受到责令停停产停业业、暂扣扣或者吊吊销许可可证、主主要负责责人受到到行政拘拘留行政政处罚的的不得分分；企业业受到警警告行政政处罚的的，每一一起扣11分，扣扣完为止止。积极开展索索赔与反反索赔，善善于运用用法律手手段清收收应收账账款与维维护企业业权益，知知识产权权保护有

24、有效。（33分）应当及时依依法索赔赔或以法法律手段段清收而而未进行行，导致致时效丧丧失的，每每一起扣扣1分；应当依依法反索索赔或应应诉而没没有积极极进行的的每次扣扣1分；知识产产权未申申请法律律保护或或商业秘秘密泄露露的每起起扣1分分，扣完完为止。普法与培训训10领导重视，工工作机构构和队伍伍健全（22分）没有普法领领导组织织的不得得分；没没有明确确普法机机构或普普法队伍伍不健全全的酌情情扣分。围绕中心工工作，开开展法制制宣传教教育活动动，企业业领导人人员和全全体职工工积极学学习法律律法规（22分）未开展普法法活动的的不得分分；普法法覆盖面面低于880或或普法活活动没有有记录的的酌情扣扣分。通

25、过普法教教育，企企业领导导人员及及全体职职工法律律意识和和法律素素质明显显提高；无违法法犯罪行行为发生生（2分分）发生单位犯犯罪的不不得分；企业有有被通报报的违法法事项或或职工有有犯罪行行为被处处理的酌酌情扣分分。积极组织开开展法律律专业知知识培训训（2分分）未组织开展展的扣22分。积极参加上上级机关关及股份份公司组组织的法法律业务务培训（22分）未按要求参参加的扣扣2分。风险内控工工作（550分）风险内控组组织体系系建设10领导班子有有分管风风险内控控工作的的领导且且职责明明确、管管控到位位、履职职良好（2分）未明确分管管领导的的不得分分；管控控、履职职不到位位的酌情情扣分。建立健全风风险内

26、控控工作领领导机构构，并履履职良好好（2分）未设立风险险内控领领导机构构的不得得分；未未切实履履行职责责的酌情情扣分。明确风险内内控工作作归口管管理部门门，履职职良好（3分）未明确风险险内控归归口管理理部门的的扣3分；未未正常履履职的酌酌情扣分分。 归口管理部部门配有有风险内内控人员员，其他他部门配配有风险险内控专专员（33分）归口管理部部门未配配有风险险内控人人员的扣扣2分；其其他部门门未配有有风险内内控专员员的扣11分。风险内控制制度体系系建设10风险内控工工作基本本管理制制度建立立健全（33分）未制订风险险内控手手册的扣扣2分，未未制订风风险内控控工作管管理办法法的扣11分。风险评估管管

27、理制度度建立健健全（22分）未制订风险险评估管管理制度度的扣22分。内部控制评评价管理理制度及及业务流流程体系系控制管管理标准准建立健健全（44分）未制订内部部控制评评价管理理制度的的扣2分，未未制订业业务流程程体系控控制管理理标准的的扣2分。风险内控考考核管理理制度建建立健全全（1分）未制订风险险内控考考核管理理制度的的扣1分。风险评估5广泛持续收收集内、外外部风险险信息，建建有企业业风险信信息数据据库（11分）未收集内、外外部风险险信息并并建立企企业风险险信息数数据库的的扣1分。认真开展风风险辨识识、风险险分析与与风险评评价，制制定企业业重大风风险管理理策略与与解决方方案（22分）未开展风

28、险险辨识、风风险分析析与风险险评价的的扣1分，未未制定企企业重大大风险管管理策略略与解决决方案的的扣1分。按时按要求求向股份份公司报报送企业业全面风风险管理理报告（2分）未按时报送送的扣11分，未未按要求求报送的的扣1分。风险管理9及时向股份份公司风风险内控控归口管管理部门门报告发发生的各各类风险险事件（22分）有一次风险险事件报报告不及及时现象象的扣11分，扣扣完为止止。密切跟踪重重大风险险变化趋趋势，动动态调整整管理策策略，确确保落实实重大风风险措施施（5分分）有一项重大大风险应应对措施施落实不不到位的的扣1分分,扣完完为止。重大生产经经营项目目实施前前开展专专项风险险评估工工作（22分）

29、有一项重大大生产经经营项目目实施前前未开展展专项风风险评估估工作的的扣1分分，扣完完为止。内部控制评价9认真梳理企企业管理理规章制制度与流流程，持持续完善善企业管管理制度度体系与与工作流流程体系系（3分分）未开展管理理规章制制度梳理理的扣11分，未未开展管管理流程程梳理的的各扣22分。认真开展内内部控制制评价，且且评价范范围覆盖盖企业管管理的各各个主要要方面，有有清晰完完整的评评价工作作底稿（44分）未开展内部部控制评评价的不不得分；评价范范围未覆覆盖企业业管理各各主要方方面的扣扣1分，有有一项评评价工作作底稿记记录不完完整的扣扣1分，扣扣完为止止。按时按要求求向股份份公司报报送企业业内部控控

30、制评价价报告（1分）未按时、按按要求向向股份公公司报送送企业内内部控制制评价报报告的扣扣1 分。积极配合会会计师事事务所开开展内部部控制审审计工作作（1分）未积极配合合会计师师事务所所开展内内部控制制审计工工作的扣扣1分。内控缺陷整改7无重大或重重要内部部控制缺缺陷（22分）每发现一项项重大或或重要内内部控制制缺陷的的扣1分，扣扣完为止止。内控缺陷得得到及时时整改落落实（44分）每发现一项项内控缺缺陷未得得到整改改落实的的扣1分，扣扣完为止止。按时按要求求向股份份公司报报告企业业内部控控制缺陷陷整改报报告（11分）未按时、按按要求向向股份公公司报告告企业内内部控制制缺陷整整改报告告的扣11分。

31、合计得分：注：1. 法制工工作人员员持证上上岗率的的计算方方式为：持证上上岗率=持有全全国企业业法律顾顾问执业业资格证证（含律律师资格格证、法法律执业业资格证证）的法法制工作作人员数数法制制工作人人员总数数。2. 法律律审核把把关率的的计算方方式为：法律审审核把关关率=法法律审核核数量企业规规章制度度、经济济合同、重重要决策策总量。3. 重大大法律纠纠纷案件件的标准准：按中国国电力建建设股份份有限公公司法律律纠纷案案件管理理办法第第十条的的规定执执行。4. “法法制工作作考核类类制度建建立健全全并有效效执行”该项指指标仅对对在建筑筑施工板板块中具具有两家家及以上上二级法法人实体体的企业业进行考

32、考核。5. 全面面风险管管理与内内部控制制工作中中需要各各单位报报送的风风险事件件，报送送标准以以股份公公司印发发的相关关管理制制度为标标准。报报送时间间要求为为各单位位在向股股份公司司相关业业务归口口管理部部门报送送有关风风险事件件时，应应同时将将风险事事件的发发生情况况抄报或或专题报报送给法法律与风风险管理理部。2014年年度法制制与风险险内控管管理评价价考核指指标及评评分表（二二）（本表适用用于勘测测设计板板块）分项指标考核内容权重分配考核标准评分规则考评分法制工作（50分）组织体系建设10领导班子有有分管法法制工作作的领导导且职责责明确、管管控到位位、履职职良好（11分）未明确分管管领

33、导的的不得分分；管控控、履职职不到位位酌情扣扣分。设置专职总总法律顾顾问或副副总法律律顾问，职职责明确确，履职职良好（44分）未设置专职职总法律律顾问或或副总法法律顾问问不得分分；未确确定职责责扣1分分；未切切实履行行职责酌酌情扣分分。在总部层面面独立设设置法律律事务机机构，职职责明确确，履职职良好。（22分）未设置法律律事务机机构不得得分；未未确定机机构职责责扣1分分；未切切实履行行职责酌酌情扣分分。配置满足业业务需求求的专职职法制工工作人员员，法制工工作人员员的持证证上岗率率80%以上；及时报报备人员员变更情情况（33分）未配置专职职法制工工作人员员的不得得分；主主要法律律业务不不能落实实

34、到人扣扣1分；持证上上岗率不不满800%或人人员变更更未及时时报备扣扣2分。制度体系建设10经营行为法法律审核核类制度度建立健健全并有有效执行行（3分分）未制订此类类规划方方案的不不得分；规划方方案未能能有效执执行酌情情扣分。法律纠纷案案件管理理类制度度建立健健全并有有效执行行（3分分）未制订此类类管理制制度不得得分；制制度不健健全或未未能有效效执行酌酌情扣分分。法制工作考考核类制制度建立立健全并并有效执执行（22分）未制订此类类管理制制度不得得分；制制度不健健全或未未能有效效执行扣扣分。制定法制工工作以及及普法宣宣传教育育中长期期规划或或实施方方案并有有效执行行（2分分）未制订此类类管理制制

35、度不得得分；制制度不健健全或未未能有效效执行扣扣分。法律审核把关10企业规章制制度、经经济合同同和重要要决策法法律审核核率分别别达到1100%（4分分）无基础统计计数据不不得分；审核率率每低55个百分分点扣11分，扣完完为止。法律审核的的日常台台账记录录清晰，资资料整理理归档规规范，法法律审核核数据报报备准确确（4分分）未建立审核核登记备备案台账账、未报报送法律律审核数数据不得得分；法法律审核核登记记记录不完完整每项项扣1分分，扣完完为止。凡经法律审审核的规规章制度度、合同同和决策策，保证证其合法法合规性性（2分分）出现因未经经法律审审核而导导致违法法违规事事件发生生的不得得分；法法律审核核不

36、准确确或不完完整每项项扣1分分，扣完完为止。案件纠纷处置10法律纠纷案案件及时时准确报报备，历历史遗留留的重大大法律纠纠纷案件件基本解解决，遗遗留的法法律纠纷纷案件逐逐年减少少，杜绝绝因自身身违法违违规引发发新的重重大法律律纠纷案案件（44分）瞒报重大法法律纠纷纷案件的的不得分分，瞒报其其他法律律纠纷案案件的每每起扣1分，扣完完为止；未按要要求报备备（半年年报、年年报）的的每次扣扣1分；每每遗留未未决1件件扣1分，扣完完为止。积极应对行行政处罚罚，维护护企业形形象，未未因处置置不当使使企业利利益受损损（3分分）受到责令停停产停业业、暂扣扣或者吊吊销许可可证、主主要负责责人受到到行政拘拘留行政政

37、处罚的的不得分分；企业受受到警告告行政处处罚的，每每一起扣扣1分，扣扣完为止止。积极开展索索赔与反反索赔，善善于运用用法律手手段清收收应收账账款与维维护企业业权益，知知识产权权保护有有效。（33分）应当及时依依法索赔赔或以法法律手段段清收而而未进行行，导致致时效丧丧失的，每每一起扣扣1分；应应当依法法反索赔赔或应诉诉而没有有积极进进行的每每次扣11分；知知识产权权未申请请法律保保护或商商业秘密密泄露的的每起扣扣1分。普法与培训训10领导重视，工工作机构构和队伍伍健全（22分）没有普法领领导组织织的不得得分，没没有明确确普法机机构或普普法队伍伍不健全全的酌情情扣分。围绕中心工工作，开开展法制制宣

38、传教教育活动动，企业业领导人人员和全全体职工工积极学学习法律律法规（22分）未开展普法法活动的的不得分分；普法法覆盖面面低于880或或普法活活动没有有记录的的酌情扣扣分。通过普法教教育，企企业领导导人员及及全体职职工法律律意识和和法律素素质明显显提高；无违法法犯罪行行为发生生（2分分）发生单位犯犯罪案件件的，不不得分；企业有有被通报报的违法法事项或或职工有有犯罪行行为被处处理的酌酌情扣分分。积极组织开开展法律律专业知知识培训训（2分分） 未组织开展展的扣22分。积极参加上上级机关关及股份份公司组组织的法法律业务务培训（22分）未按要求参参加的扣扣2分。风险内控工工作（550分）风险内控组组织体

39、系系建设10领导班子有有分管风风险内控控工作的的领导且且职责明明确、管管控到位位、履职职良好（2分）未明确分管管领导的的不得分分；管控控、履职职不到位位的酌情情扣分。建立健全风风险内控控工作领领导机构构，并履履职良好好（2分）未设立风险险内控领领导机构构的不得得分；未未切实履履行职责责的酌情情扣分。明确风险内内控工作作归口管管理部门门，履职职良好（3分）未明确风险险内控归归口管理理部门的的扣3分；未未正常履履职的酌酌情扣分分。 归口管理部部门配有有风险内内控人员员，其他他部门配配有风险险内控专专员（33分）归口管理部部门未配配有风险险内控人人员的扣扣2分；其其他部门门未配有有风险内内控专员员的

40、扣11分。风险内控制制度体系系建设10风险内控工工作基本本管理制制度建立立健全（33分）未制订风险险内控手手册的扣扣2分，未未制订风风险内控控工作管管理办法法的扣11分。风险评估管管理制度度建立健健全（22分）未制订风险险评估管管理制度度的扣22分。内部控制评评价管理理制度及及业务流流程体系系控制管管理标准准建立健健全（44分）未制订内部部控制评评价管理理制度的的扣2分，未未制订业业务流程程体系控控制管理理标准的的扣2分。风险内控考考核管理理制度建建立健全全（1分）未制订风险险内控考考核管理理制度的的扣1分。风险评估5广泛持续收收集内、外外部风险险信息，建建有企业业风险信信息数据据库（11分）

41、未收集内、外外部风险险信息并并建立企企业风险险信息数数据库的的扣1分。认真开展风风险辨识识、风险险分析与与风险评评价，制制定企业业重大风风险管理理策略与与解决方方案（22分）未开展风险险辨识、风风险分析析与风险险评价的的扣1分，未未制定企企业重大大风险管管理策略略与解决决方案的的扣1分。按时按要求求向股份份公司报报送企业业全面风风险管理理报告（2分）未按时报送送的扣11分，未未按要求求报送的的扣1分。风险管理9及时向股份份公司风风险内控控归口管管理部门门报告发发生的各各类风险险事件（22分）有一次风险险事件报报告不及及时现象象的扣11分，扣扣完为止止。密切跟踪重重大风险险变化趋趋势，动动态调整

42、整管理策策略，确确保落实实重大风风险措施施（5分分）有一项重大大风险应应对措施施落实不不到位的的扣1分分,扣完完为止。重大生产经经营项目目实施前前开展专专项风险险评估工工作（22分）有一项重大大生产经经营项目目实施前前未开展展专项风风险评估估工作的的扣1分分，扣完完为止。内部控制评价9认真梳理企企业管理理规章制制度与流流程，持持续完善善企业管管理制度度体系与与工作流流程体系系（3分分）未开展管理理规章制制度梳理理的扣11分，未未开展管管理流程程梳理的的各扣22分。认真开展内内部控制制评价，且且评价范范围覆盖盖企业管管理的各各个主要要方面，有有清晰完完整的评评价工作作底稿（44分）未开展内部部控

43、制评评价的不不得分；评价范范围未覆覆盖企业业管理各各主要方方面的扣扣1分，有有一项评评价工作作底稿记记录不完完整的扣扣1分，扣扣完为止止。按时按要求求向股份份公司报报送企业业内部控控制评价价报告（1分）未按时、按按要求向向股份公公司报送送企业内内部控制制评价报报告的扣扣1 分。积极配合会会计师事事务所开开展内部部控制审审计工作作（1分）未积极配合合会计师师事务所所开展内内部控制制审计工工作的扣扣1分。内控缺陷整改7无重大或重重要内部部控制缺缺陷（22分）每发现一项项重大或或重要内内部控制制缺陷的的扣1分，扣扣完为止止。内控缺陷得得到及时时整改落落实（44分）每发现一项项内控缺缺陷未得得到整改改

44、落实的的扣1分，扣扣完为止止。按时按要求求向股份份公司报报告企业业内部控控制缺陷陷整改报报告（11分）未按时、按按要求向向股份公公司报告告企业内内部控制制缺陷整整改报告告的扣11分。合计得分：注：1. 法制工工作人员员持证上上岗率的的计算方方式为：持证上上岗率=持有全全国企业业法律顾顾问执业业资格证证（含律律师资格格证、法法律执业业资格证证）的法法制工作作人员数数法制制工作人人员总数数。2. 法律律审核把把关率的的计算方方式为：法律审审核把关关率=法法律审核核数量企业规规章制度度、经济济合同、重重要决策策总量。3. 重大大法律纠纠纷案件件的标准准：按中国国电力建建设股份份有限公公司法律律纠纷案

45、案件管理理办法第第十条的的规定执执行。4. “法法制工作作考核类类制度建建立健全全并有效效执行”该项指指标仅对对在勘测测设计板板块中具具有两家家及以上上二级法法人实体体的企业业进行考考核。5. 全面面风险管管理与内内部控制制工作中中需要各各单位报报送的风风险事件件，报送送标准以以股份公公司印发发的相关关管理制制度为标标准。报报送时间间要求为为各单位位在向股股份公司司相关业业务归口口管理部部门报送送有关风风险事件件时，应应同时将将风险事事件的发发生情况况抄报或或专题报报送给法法律与风风险管理理部。2014年年度法制制与风险险内控管管理评价价考核指指标及评评分表（三三）（本表适用用于装备备制造板板

46、块）分项指标考核内容权重分配考核标准评分规则考评分法制工作（50分）组织体系建设10领导班子有有分管法法制工作作的领导导且职责责明确、管管控到位位、履职职良好（11分）未明确分管管领导的的不得分分；管控控、履职职不到位位酌情扣扣分。设置总法律律顾问或或副总法法律顾问问，职责责明确，履履职良好好（4分分）未设置总法法律顾问问或副总总法律顾顾问不得得分；未未确定职职责扣11分；未未切实履履行职责责酌情扣扣分。在总部层面面设置法法律事务务机构，职职责明确确，履职职良好。（22分）未设置法律律事务机机构不得得分；未未确定机机构职责责扣1分分；未切切实履行行职责酌酌情扣分分。配置满足业业务需求求的专职职法制工工作人员员，法制工工作人员员的持证证上岗率率80%以上；及时报报备人员员变更情情况（33分）未配置专职职法制工工作人员员的不得得分；主主要法律律业务不不能落实实到人扣扣1分；持证上上岗率不不满800%或人人员变更更未及时时报备扣扣2分。制度体系