年金投资管理合同范本37168.docx

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1、年金投资管理合合同范本2006-2-16企业年金网合同编号:合同签署地点：公司银行甲方：公司司名称：地址：法定代表人：企业年金基金受受托管理业务务资格证书编编号：联系电话：乙方：公司司名称：地址：法定代表人：注册资本：营业范围：组织形式：营业期限：企业年金基金投投资管理业务务资格证书编编号：联系电话：为了贯彻企业年年金基金投资资管理所必须须遵循的谨慎慎和分散风险险的原则，在在保证资产安安全性和流动动性的基础上上实现企业年年金基金的保保值增值和专专业化管理，根根据企业年年金试行办法法企业年年金基金管理理试行办法企业年金计划和企业年金基金受托管理合同及其他有关规定，甲方委托乙方为投资管理人，负责企

2、业年金的投资管理工作，乙方同意接受甲方的委托，从事此项投资管理业务。双方同意本着真真诚合作、平平等自愿和诚诚实信用的原原则，开展此此项合作。为明确甲、乙双双方在委托企企业年金基金金资产（以下下简称“委托投资资资产”）的管理、投投资运作以及及相互监督等等相关事宜中中的权利、义义务及职责，确确保委托投资资资产的安全全，保护双方方的合法权益益，特订立本本合同。第一章 定义义和释义在本合同中，除除上下文另有有规定外，下下列用语应当当具有如下含含义：1.1 本合同同：指甲方与与乙方签署的的企业年金金投资管理合合同（合同同编号：）及及其附件，以及甲、乙乙双方对该合合同及附件作作出的任何有有效变更。1.2

3、企业年年金：指企业及其职职工在依法参参加基本养老老保险的基础础上，自愿建建立的补充养养老保险制度度。1.3 企业年年金基金或受受托财产：指指企业根据据企业年金金计划所归归集的资金及及其投资运营营所形成的企企业补充养老老保险基金。1.4 委托投投资资产：指指企业年金金基金财产中中已委托投资资管理人投资资的资产。1.5 受托财财产托管专户户：指乙方根根据甲方的指指令以企业年金金基金的名义义在乙方营业业机构开立的的企业年金基基金财产银行行存款托管专专用账户，专专门用于归集集企业年金的的缴费支付待待遇。1.6 委托投投资资产托管管专户：指乙乙方根据甲方方的指令以企业年金金基金的名义义在乙方营业业机构开

4、立的的企业年金基基金银行存款款托管专用账账户，用于委委托投资资产产交易的清算算等。第二章 双方方声明与承诺诺2.1 甲方的的声明与承诺诺。2.1.1 甲甲方声明委托托投资资产为为甲方合法管管理的资产，保保证委托投资资资产的来源源及用途符合国家有关规规定；同时，保保证没有任何何其他限制条条件妨碍乙方方对该委托投投资资产行使使投资管理权权。2.1.2 甲甲方有完全及及合法的授权权委托乙方进进行企业年金金基金投资管管理，而且该该项委托不会会成为任何其其他第三方所所质疑。2.1.3 甲甲方承诺提供供给乙方的一一切信息资料料均为真实、完完整、准确、合合法，没有任任何重大遗漏漏或误导。2.1.4 甲甲方承

5、诺其用用于指示和通通知的印章和和法定代表人人（或授权代代理人）签名名均为合法有有效。2.2 乙方的的声明与承诺诺。2.2.1 乙乙方声明具备备有关监管部部门批准的企企业年金基金金投资管理业业务资格。2.2.2 乙乙方将选派具具有年金基金金从业资格的的专业人员负负责甲方委托托投资资产的的投资管理工工作，在国家家有关法律、法法规、政策、条条件允许的范范围内进行有有效的投资运运作。2.2.3 乙乙方承诺遵从从诚信原则，以以委托投资资资产利益为重重，运用科学学的手段管理理和控制风险险，以专业的的投资管理争争取委托投资资资产的保值值和增值。2.2.4 乙乙方承诺提供供给甲方的一一切信息资料料为真实、完完

6、整、准确、合合法，没有任任何重大遗漏漏和误导。2.2.5 乙乙方已在签署署本合同之前前充分地向甲甲方介绍了投投资管理业务务，同时揭示示了证券投资资的风险。2.2.6 乙乙方保证其工工作人员严格格遵守有关法法律、职业道道德规范。第三章 甲方方权利与义务务3.1 甲方的的权利：3.1.1 监监督委托投资资资产的投资资运作；3.1.2 监监督和核查乙乙方能否按照照本合同以及及其他有关规规定履行其职职责；3.1.3 取取得委托投资资资产财务状状况、证券交交易记录等资资料；3.1.4 定定期获取乙方方提供的企业业年金基金资资产投资管理理报告；3.1.5 国国家有关法律律法规、监管管部门规定的的其他权利。

7、3.2 甲方的的义务：3.2.1 按按照本合同的的约定，将委委托投资资产产交由乙方进进行投资管理理；3.2.2 所所有根据本合合同由甲方向向乙方发出的的指示和通知知，必须以书书面形式做出出，并且有甲甲方盖章和法法定代表人（或或授权代理人人）签名：3.2.4 按按照本合同的的规定及时足足额地向乙方方支付投资管管理费；3.2.5 保保守商业秘密密，不得泄露露委托投资资资产的投资计计划、投资意意向等；3.2.6 承承担委托投资资资产投资可可能造成的损损失。第四章 乙方方权利与义务务4.1 乙方的的权利：4.1.1 按按照本合同的的规定，对委委托投资资产产行使投资管管理权；4.1.2 对对托管人托管管

8、本项委托投投资资产的业业务进行监督督；4.1.3 按按照本合同的的规定，及时时、足额收取取投资管理费费；4.1.4 国国家有关法律律法规、监管管部门规定的的其他权利。4.2 乙方的的义务：4.2.1 以以诚实信用、勤勤勉尽责的原原则管理和运运用委托投资资资产；4.2.2 配配备足够的具具有专业资格格的人员进行行投资分析、决决策，以专业业化的方式管管理和运作委托投资资产产；4.2.3 建建立、健全内内部风险控制制机制和监察察稽核制度；4.2.4 在在进行委托投投资资产投资资过程中不利利用委托投资资资产为自己己或第三方谋谋取利益，不不委托第三方方运作委托投投资资产；4.2.5 接接受甲方和甲甲方指

9、定托管管人的监督；4.2.6 复复核托管人提提交的财务报报告，提交企企业年金基金金资产投资管管理报告；4.2.7 完完整保存委托托投资资产会会计账册和记记录15年以上；4.2.8 依依据法律法规规及本委托投投资合同的规规定，履行提提交报告的义义务；4.2.9 保保守商业秘密密，不得泄露露委托投资资资产的投资计计划、投资意意向等。第五章 委托托投资资产5.1 甲方应应于本合同签签订后 日内将初始始委托投资资资产足额划拨拨至托管人的的托管账户，托管人应于收到到委托投资资资产当日以书书面形式分别别通过甲方和和乙方。5.2 甲方在在合同期内，将将追加的委托托投资资产划划拨至托管人人的委托投资资资产托管

10、账账户并通知投投资管理人，托托管人应于收收到委托投资资资产当日以以书面形式分分别通知甲方方和乙方。5.3 在合同同存续期内，如如遇甲方需要要减少委托投投资资产，甲甲方需提前通通知乙方并抄抄送托管人。甲甲方通知托管管人将相应资资金从委托投投资资产托管管账户划拨至至受托财产托托管账户，托托管人应当划划拨资金当日日以书面形式式分别通知甲甲方和乙方。甲甲方提前通知知的时间规定定如下：5.3.1 减减少金额在 千万元元以下的，应应至少提前 个交易易日；5.3.2 减减少金额在 千万元元至 亿元的的，应至少提提前 个交易易日；5.3.3 减减少金额在 亿元以以上的，应至至少提前 个交易日日；5.3.4 乙

11、乙方不承担由由于甲方通知知不及时造成成的资产变现现损失。第六章 投资资政策及变更更6.1 投资政政策。乙方根据本合同同附件一的投投资政策进行行委托投资资资产的投资管管理。6.2 投资政政策的变更。本合同所记载的的投资政策（见见附件一）在在经双方书面面同意后，可可予以变更，确确定变更后的投资政策将取取代附件一。第七章 投资资经理的指定定与变更7.1 投资经经理的指定。双方同意指定乙乙方有关人员员为本项委托托投资的投资资经理（投资资经理的资料料见附件二）。7.2 投资经经理的变更。投资经理离职或或因故不能履履行其职责时时，乙方应于于 个工作日内内通知甲方，且且于双方共同指定新的投资资经理前，暂暂时

12、由乙方安安排的代理人人行使投资管管理经理的职职责。第八章 托管管人的指定与与变更8.1 甲方与与 （托管人）签签订企业年金金基金托管合合同，委托托该机构作为为本项委托投资资产的托管管人，并将本本项委托投资资资产交与其其保管。8.2 乙方承承诺与托管人人合作，共同同完成此项委委托投资业务务。涉及到甲甲方、乙方和和托管人三方的权利、义义务关系，通通过共同签订订企业年金金基金管理三三方协议书来来约定。8.3 托管人人因故不能履履行托管职责责时，乙方应应于 个工作日内内通知甲方，并并根据甲方指指示采取相应应措施。8.4 甲方在在合同存续期期内变更托管管人时，需于于 个工作日内内通知乙方；原任托管人人应

13、继续作好好托管工作，直直到托管工作作移交至新任任托管人为止止；乙方应作作好与新任托托管人的业务务交接工作。第九章 证券券经纪商的指指定与变更9.1 证券经经纪商的指定定。9.1.1 受受托买卖证券券经纪商由乙乙方指定，指指定专用席位位用于本项委委托投资的交交易工作，上海证券交易所所席位号为： ，深圳圳证券交易所所席位号为： 。乙方方应确保该证证券经纪商有有足够的交易易和清算能力力。9.1.2 乙乙方必须与证证券经纪商签签订租用席位位协议，托管管人据此协议议与登记结算算机构签订清清算协议，保保证资金交收收和信息传输输的顺利进行行。9.2 证券经经纪商的变更更。甲方有充足的理理由认为证券券经纪商不

14、能能履行证券经经纪职责时，应应另行选择新新的证券经纪纪商代替，但但应提前1个月通知乙乙方和托管人人，原任经纪纪商应在业务务完全移交后后方可退任。第十章 投资资指令的发送送、确认和执执行10.1 交易易清算授权。10.1.1 乙方依照投投资政策全权权负责委托投投资资产的有有价证券买卖卖交易，甲方方根据企业年金基基金托管合同同要求托管管人依据乙方方的指示办理理交易，且不不得妨碍乙方方的交易权限限。10.1.2 乙方有权在在投资政策规规定的范围内内指示托管人人办理委托投投资资产的清清算、证券交交收和/或其他交易易行为，无须须取得甲方的的个别同意或或授权。10.2 投资资指令的内容容。投资指令的内容容

15、包括交易的的对象与标的的、交割时间间与方式、交交割金额与数数量等。10.3 投资资指令的发送送、确认和执执行程序。10.3.1 乙方于成交交日与交易对对象确认成交交内容后，应应立即向托管管人出具投资资指令通知书书。10.3.2 托管人核对对相关交易单单据、确认无无越权交易后后，应立即根根据乙方的投投资指令进行行划款。10.3.3 托管人认为为前项交割指指示属于本合合同第十章规规定的越权交交易或有争议议时，应立即即以书面形式式通知甲方及及乙方，并依依甲方的书面面指示办理。如如未能及时通通知或未能及及时接获甲方方的书面指示示，且该项争争议未能及时时协商解决时时，托管人应应于交割日当当天出具投资资监

16、督通知书书，载明越权权事由与详细细内容，分别别通知甲方和和乙方。第十一章 越权权交易处理11.1 投资资管理人越权权交易范围。本合同所指越权权交易包括买买空卖空行为为、投资比例例超过本合同同限制、其他他违反本合同同和相关法律律法规的投资资行为。11.2 托管管人对越权交交易的处理程程序。乙方发生越权交交易时，除经经甲方出具同同意交割的书书面意见，并并经托管人审审核相符合相相关法规外，乙乙方应自行负负责于交割日日前托管人认认定为越权交交易的款、券券拨入本合同同指定的托管管账户，由托托管人办理交交割。11.3 越权权交易买进或或卖出的款、券券，乙方应于于交割清算完完成之日起进进行相反的卖卖出或买进

17、冲冲销处理并结结算损益，所所发生的损失失及相关交易易费用由乙方方负担，所发发生的收益归归本委托投资资资产所有，并并在冲销所得得价款中扣抵抵。第十二章 委托托投资资产估估值12.1 估值值依据：参照照证券投资资基金会计核核算办法的的规定及按上上市证券的收收盘价估值。12.2 估值值时间：每个个工作日对委委托投资资产产进行估值。12.3 估值值错误的处理理。当委托投投资资产估值值出现错误时时，乙方和托托管人应该立立即报告甲方方，并说明采采取的措施，在在甲方同意后后，立即更正正。第十三章 投资资管理人报酬酬13.1 依据据甲乙双方约约定，乙方按按年率 %从委托投投资资产净值值中提取投资资管理费。甲方

18、应支付给投投资管理人的的投资管理费费，由乙方逐逐日计提，甲甲方指令托管管人按季支付付。乙方将计计提的投资管管理费报托管管人复核，核核对无误后，乙乙方向甲方发发出当季应支支付的投资管管理人报酬清清单及计算依依据。甲方审审核确定后，向向托管人发送送划款指令，由由托管人按划划款指令从相相应的委托投投资资产中向向投资管理人人支付投资管管理人报酬，若若遇节假日、公公休假等，支支付日期顺延延。13.2 日投投资管理费按按前一日委托托投资资产净净值和双方约约定的委托投投资资产管理理费率计提。T=ER11/当年天数数式中：T为每日日应计提的投投资管理费；E为前一日委托托投资资产净净值；R为双方约定的的年投资管

19、理理费率。13.3 甲乙乙双方对投资资管理费的计计算与支付另另有约定的，从从其约定。投投资管理费率率发生调整时时，甲方应及及时将调整后后的年投资管管理费率通知知托管人。第十四章 会计计核算与审计计14.1 会计计政策。14.1.1 本项委托投投资资产的会会计年度为每每年1月1日至12月31日。14.1.2 计账本位币币为人民币，计计账单位为元元。14.1.3 委托投资资资产的会计核核算暂按照财财政部颁布的的证券投资资基金会计核核算办法执执行。14.2 会计计核算方法。14.2.1 委托投资资资产应独立建建账、独立核核算。14.2.2 甲方委托托托管人作为委委托投资资产产的记账人，委委托乙方为委

20、委托投资资产产的财务复核核人。14.2.3 乙方应保留留完整的会计计账目、凭证证并进行日常常的会计核算算，编制会计计报表。14.2.4 乙方应与托托管机构定期期核对会计账账目。第十五章 乙方方的报告和甲甲方的监督15.1 定期期报告。15.1.1 乙方应在每每季度结束后后 个工作日内内向甲方提交交经托管人确确认的企业业年金基金投投资组合情况况报告。15.1.2 每季度结束束后 个工作日内内，向甲方提提供一份企业年金金基金投资经经理报告。企业年金基金投资经理报告内容包括但不限于：运作总结、对未来市场的预测和投资策略与投资方案。15.1.3 每年度结束束后 个工作日内内，乙方向甲甲方出具经托托管人

21、复核的的企业年金金基金年度投投资管理报告告，该报告告应同时抄送送托管人；该该报告在每年年度结束后 个工作日内内提交托管人人复核。15.1.4 本合同终止止后 个工作日内内，乙方和托托管人共同向向甲方出具企业年金基金资产清算报告。15.2 临时时报告。当出现突发情形形时，乙方应应立即报告甲甲方，并提出出应对措施建建议，降低突突发事件的产产生的不良影影响。15.3 甲方方监督。甲方有权对乙方方进行有关此此项委托投资资的监督检查查，乙方应及及时提供有关关情况和资料料，不得拒绝绝或阻挠。第十六章 合同同有效期16.1 本合合同有效期为为 年，自 年 月 日至 年 月 日 16.2 双方方当事人应在在本

22、合同到期期前 个月开始协协商合同延期期，以便乙方方安排正在进进行的交易并并共同确定合合同延期后新新的投资政策策。第十七章 合同同变更17.1 本合合同条款及附附件经双方书书面同意后，可可以进行修改改或变更，修修改或变更必必须符合有关关法律、法规规规定。但如如修改部门需需托管人配合合或负责办理理的，应先经经甲乙双方与与托管人共同同协商且出具具书面同意后后，方得进行行修改。17.2 合同同存续期内，提提出修改的一一方应以书面面形式通知另另一方，另一一方应在收到到书面通知后后做出答复。17.3 如果果本合同任何何条款与国家家有关法律规规定不符而构构成无效或不不可强制执行行的，并不影影响本合同其其他条

23、款的效效力及可强制制执行性。在在出现这种情情况时，双方方应当立即进进行协商，谈谈判修改该条条款。17.4 如果果在本合同有有效期内出现现影响或限制制本合同约定定的委托投资资资产投资范范围的法律、法法规及政策，双双方应立即对对本合同及附附件进行协商商和修改。第十八章 合同同终止18.1 合同同到期未续约约，本合同即即终止。18.2 本合合同中的任一一方未能履行行其在本合同同中的义务时时，相对的一一方可以提前前2天以书面形形式通知违约约的一方之后后终止本合同同，同时保留留进行其他索索赔的权利。18.3 本合合同的任何一一方可以在任任何时候出于于任何原因完完全或部分终终止本合同，但但必须提前11个月

24、以书面面通知另一方方。但无正当当理由而终止止者，应赔偿偿另一方所受受的损失。18.4 本合合同的任何一一方停业、解解散时，本合合同当然终止止。18.5 在本本合同终止的的情况下，乙乙方、托管人人应对委托投投资资产进行行清算，并在在合同终止后后15个工作日日内向甲方提提交企业年金金基金资产清清算报告，内内容包括但不不限于资产明明细、实际收收益率以及应应付的费用和和税金。18.6 在甲甲方书面确认认企业年金金基金资产清清算报告后后第2个工作日，托托管人移交委委托投资资产产及收益、有有关文件、印印鉴，将有关关税费支付相相关各方，办办理销户手续续。托管人完完成上述工作作后，应以书书面形式分别别通知甲方

25、和和乙方。第十九章 文件件档案的保存存本合同有效期内内及本合同终终止后至少115年内，甲甲方和乙方各各自完整保存存与本合同有有关的各项全全部原始凭证证、记账凭证证、账册、交交易记录和各各项合同及重重要协议。第二十章 保密密义务甲方、乙方在此此共同承诺：对于从依据据本合同所获获得的所有关关于甲方资产产状况、委托托投资资产运运作明细、乙乙方投资政策策、投资运作作明细以及乙乙方经营状况况等内容严格格保密，并责责成全体雇员员以及任何有有可能接触到到上述机密的的人员保守秘秘密。未经各各方书面同意意，任何一方方不得向任何何第三方披露露上述机密。但但在国家司法法机关或监管管部门要求的的情况下除外外。第二十一

26、章 违违约责任21.1 由于于合同当事人人过错，造成成本合同不能能履行或者不不能完全履行行的，由有过过错的一方承承担违约责任任；如当事人人均有过错的的，各自承担担应负的责任任。21.2 甲方方及其雇员违违反本合同，对对委托投资资资产造成损失失的，乙方不不承担任何责责任。21.3 因乙乙方及其雇员员有欺诈、重重大过失或恶恶意违约行为为使委托投资资资产遭受损损失的，由乙乙方承担责任任。21.4 乙方方未按本合同同约定的投资资政策管理委委托投资资产产给委托投资资资产造成损损失的，乙方方应承担相应应的赔偿责任任；托管人发发现乙方未按按本合同约定定的投资范围围管理委托投投资资产，不不及时向甲方方报告，造

27、成成委托投资资资产损失的，托托管人承担相相应责任。21.5 托管管人在托管业业务操作过程程中未能尽责责而导致乙方方不能正常运运作委托投资资资产的，托托管人应承担担相应的责任任。由于甲方方、乙方的行行为导致托管管人在托管业业务过程中不不能安全保管管委托投资资资产的，托管管人不承担任任何责任。21.6 在委委托投资资产产被司法机关关或其他政府府机构扣押和和查封的情况况下，除非得得到甲方书面面授权，乙方方没有义务代代表甲方就针针对委托投资资资产所提起起的司法或行行政程序进行行答辩。任何何得到甲方书书面委托或代代表甲方进行行诉讼及争议议和解中产生生的费用将由由甲方承担。第二十二章 不不可抗力22.1

28、如果果甲方和/或乙方因不不可抗力不能能履行本合同同时，免除甲甲方和/或乙方的责责任。不可抗抗力是指甲方方和/或乙方不能能预见，不能能避免并不能能克服的客观观情况，包括括但不限于任任何通讯或电电脑系统的故故障、自然灾灾害、法律法法规及政策变变更、社会政政治动乱和战战争。22.2 当事事人一方因不不可抗力不能能履行本合同同时，应及时时通知另一方方，并在合理理期限内提供供受到不可抗抗力影响的证证明，并采取取适当措施防防止损失的扩扩大。第二十三章 争争议解决本合同适用中华华人民共和国国法律。对由由于本合同引引起或与本合合同有关的任任何争议，双双方应尽其最最大努力通过过友好协调解解决。争议不不能协商解决

29、决的，则任何何一方有权向向有管辖权的的人民法院提提起诉讼。第二十四章 其其他事项24.1 除非非一方以书面面申明放弃某某项权利，任任何一方未能能按本合同规规定行使或及及时行使部分分或全部权利利或补救权并并不构成该方方放弃在本合合项下的权利利。24.2 本合合同以及附件件作为双方之之间的全部合合同，替代双双方在此之前前一切就本合合同内容的谈谈判、口头承承诺或书面往往来函件。24.3 本合合同的附件是是本合同不可可分割的组成成部分，与本本同具有同等等的法律效力力。24.4 本合合同一式5份，双方各各执2份，上报劳劳动保障行政政部门1份，每份具具有同等法律律效力。甲方（公章）： 乙方（公章章）：法定

30、代表人签字字： 法定代表人人签字：（或授权代理人人） （或授权代代表人）签署日期： 年年 月 日附件一投资政策经甲方和乙方协协商，确定本本委托投资资资产的投资政政策如下：1-组合必须符符合本合同第第六章的规定定。2-银行存款和和债券的期限限结构：（1）到期时间间为 年以下银行行存款和债券券的比例为 % 至 %；（2）到期时间间为 至 年之间的银银行存款和债债券的比例为为 %至 %；（3）到期时间间为 年以上银行行存款和债券券的比例为 %至 %。3-乙方在投资资管理委托投投资资产时禁禁止如下行为为：（1）不公平地地对待委托投投资资产；（2）在投资管管理过程中进进行内幕交易易；（3）以获取不不正当利益为为目的进行不不必要的证券券买卖；（4）从事可能能使委托投资资资产承担无无限责任的投投资；（5）用委托投投资资产从事事信用交易等等。4-其他要求：甲方（签字）： 乙方（签字字）： （公章章）： （公章）：年 月 日 年 月 日 附件二投资经理资料姓名： 职务：年龄：学历及专业：证券从业年限：投资业绩：简要履历：