证券市场基础知识模拟题及参考答案三btsc.docx

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1、TopS6c67713375251dbc9387deaad324118d.docx39 / 40备考20100证券市场场基础知识模模拟题及参考考答案（三）一、单项选择题题（每题0.5分，答对对得分，不答答或答错不给给分）1. 狭义的有有价证券即指指（ ）A. 商品证券券 B. 资资本证券 CC. 货币证证券 D.金金融证券2. 随着国家家干预经济理理论的兴起，政政府（中央政政府和地方政政府）和中央央政府直属机机构已成为证证券发行的重重要主体之一一，但政府发发行证券的品品种仅限于（ ）A. 股票 B. 债券C. 基金 D. 期货3. 19822年，（ ） 在中中国设立代表表处,成为在在我国境内设

2、设立的第一家家在海外证券券公司。A. 美国美林林证券 B. 日日本野村证券券C. 嘉信理财财 D. 美国摩根根士丹利国际际公司4. 20033年5月277日，（ ）成为首首家获批的合合格境外机构构投资者（QQFII）。A. 富通银行行 B. 德德意志银行C. 瑞士银行行 D. 法法国兴业银行行5. 关于证券券市场的形成成说法错误的的一项是（ ）A. 证券市场场的形成得益益于社会化大大生产和商品品经济的发展展B. 证券市场场的形成得益益于股份制的的发展C. 证券市场场的形成得益益于信用制度度的发展D. 证券市场场的形成得益益于证券资本本的不断累积积6. 在我国的的证券市场发发展过程中，（ ）不断

3、加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。A. 中国证监监会B. 中国人民民银行C. 证券交易易所D. 国务院7. 受自身业业务特点和政政府法令的制制约，（ ）一般仅仅限于投资政政府债券和地地方政府债券券，而且通常常以短期国债债作为其超额额储备的持有有形式。A. 证券经营营机构B. 保险公司司及保险资产产管理公司C. 合格境外外机构投资者者D. 银行业金金融机构8. 证券是指指各类记载并并代表一定权权利的（ ）。它用用以证明持有有人有权依其其所持凭证记记载的内容而而取得应有的的权益。A. 金融凭证

4、证 BB. 货币凭凭证C. 资本凭证证 DD. 法律凭凭证9. 在我国，合合格境外机构构投资者是指指符合合格格境外机构投投资者境内证证券投资管理理办法规定定，经（ ）批准投投资于中国证证券市场，并并取得国家外外汇管理局额额度批准的中中国境外基金金管理机构、保保险公司、证证券公司以及及其他资产管管理机构。A.中国证监会会 BB.国务院C证券经营机机构 D.中中国人民银行行10. 对多层层次资本市场场理解错误的的是（ ）除一、二级市场场区分之外，证证券市场的层层次性还体现现为区域分布布、覆盖公司司类型、上市市交易制度以以及监管要求求的多样性。根据所服务和覆覆盖的上市公公司类型，可可分为全球性性市场

5、、全国国性市场、区区域性市场等等类型根据上市公司规规模、监管要要求等差异，可可分为主板市市场、二板市市场（创业板板或高新企业业板）根据上市公司规规模、监管要要求等差异，可可分为集中交交易市场、柜柜台市场（或或代办转让）等等。11. （ ）是一种种有价证券，它它是股份有限限公司签发的的证明股东所所持股份的凭凭证。A.股票 B.债券券C.基金 D.商业业汇票12. 下列关关于股票性质质描述错误的的是（ ）股票是有价证券券、要式证券券股票是证权权证证、资本证券券股票是综合权利利证券股票是物权证券券、债权证券券13. 在没有有优先股的条条件下，（ ）价值等于于公司净资产产除以发行在在外的普通股股票的股

6、数。A. 每股内在在价值 BB.每股票面面价值C. 每股账面面价值 DD.每股清算算价值14. 公司的的财务安全性性主要是指公公司偿还债务务从而避免破破产的特性，通通常用公司的的负债与公司司资产和资本本金相联系来来刻画公司的的财务稳健性性或安全性。而而这类指标同同时也反映了了公司自有资资本与总资产产之间的杠杆杆关系，因此此也称为（ ）A. 杠杆比率率 B. 周转率C. 净资产收收益率 D.销售利润率率15.关于国家家股资金来源源，错误的说说法是（ ）A.现有国有企企业改组为股股份公司时所所拥有的净资资产B.现阶段有权权代表国家投投资的政府部部门向新组建建的股份公司司的投资C.经授权代表表国家投

7、资的的投资公司、资资产经营公司司、经济实体体性总公司等等机构向新组组建股份公司司的投资。D.私有资产改改组为股份公公司时所拥有有的净资产16.下列关于于有面额股票票和无面额股股票说法错误误的是（ ）A. 有面额股股票可以明确确表示每一股股所代表的股股权比例B. 无面额股股票发行或转转让价格较灵灵活。C. 有面额股股票便于股票票分割。如果果股票有面额额，分割时就就需要办理面面额变更手续续D. 有面额股股票为股票发发行价格的确确定提供依据据17. 债券票票面利率也称称名义利率，是是债券年利息息与（ ）的比率率，通常年利利率用百分数数表示。A. 债券的票票面价值B. 债券的内内在价值C. 债券的清清

8、算价值D. 债券的帐帐面价值18. 在（ ），我国停停止发行国债债。A. 20世纪纪50年代和和60年代B. 20世纪纪60年代和和70年代C. 20世纪纪70年代和和80年代D. 20世纪纪80年代和和90年代19. 随着22000年国国家发行的最最后一期实物物券（19997年3年期期债券）的全全面到期，（ ）宣告退出出国债发行市市场的舞台A. 折实公债债 BB. 凭证式式国债C. 记账式国国债 D. 无记名国国债20.（ ）是是指依法在中中华人民共和和国境内设立立的金融机构构法人在全国国银行间债券券市场发行的的、按约定还还本付息的有有价证券A.商业银行金金融债券 B. 商商业银行次级级债券

9、C. 混合资本本债券 D. 证券公司债债券21.（ ）是是指通过公开开发售基金份份额募集资金金，由基金托托管人托管，由由基金管理人人管理和运用用资金A. 证券投资资基金 B.股票票C.债券 DD.保险22. 19997年11月月，国务院颁颁布（ ）A. 证券投资资基金法 B. 开放放式证券投资资基金试点办办法C. 证券投资资基金管理暂暂行办法 D.公司法法23. 证券投投资基金的一一个重要特点点（ ）A. 将分散的的资金集中起起来以信贷方方式交给专业业机构进行投投资运作B. 将分散的的资金集中起起来以抵押方方式交给专业业机构进行投投资运作C. 将分散的的资金集中起起来以信托方方式交给专业业机构

10、进行投投资运作D. 将闲置的的资金集中起起来以信贷方方式交给专业业机构进行投投资运作24. 对证券券投资基金的的特点认识不不正确是的（ ）A.基金是将零零散的资金汇汇集起来，交交给专业机构构投资全种金金融工具，以以谋取资产的的增值B.以科学的投投资组合降低低风险、提高高收益C.基金实行专专业理财制度度，由受过专专门训练、具具有比较丰富富的证券投资资经验的专业业人员制订投投资策略和投投资组合方案案D.虽然投资基基金都限制投投资额大小，但但由于基本限限额都极低，所所以投资者可可以根据自己己的经济能力力决定购买数数量25. ETFF是一种在交交易所上市交交易的、基金金份额可变的的一种基金运运作方式；

11、EETF结合了了（ ）的运作作特点A. 契约型基基金与公司型型基金B. 封闭式基基金与开放式式基金C.成长型基金金、收入型基基金D.股票基金和和货币基金26. 下列描描述中，关于于ETF描述述错误的有（ ）A. ETF主主要涉及3个个参与主体，即即发起人、受受托人和投资资者B. 指数型EETF的发起起人将组成基基础指数的股股票依照组成成指数的权数数交付信托机机构托管成为为信托资产后后，即以此为为实物担保通通过信托机构构向投资者发发行ETFC. ETF的的重要特征在在于它独特的的双重交易机机制D. 指数型EETF能否发发行成功与基基础指数的没没有直接的关关系27. （ ）是指以以基础产品所所蕴含

12、的信用用风险或违约约风险为基础础变量的金融融衍生工具A. 股权类产产品的衍生工工具 B. 货货币衍生工具具C. 利率衍生生工具 D. 信用用衍生工具28.（ ）是是指按照约定定的名义本金金，交易双方方在约定的未未来日期交换换支付浮动利利率和固定利利率的远期协协议A. 股权类资资产的远期合合约 B. 债权类资产产的远期合约约C. 远期利率率协议 D. 远远期汇率协议议29. 外汇期期货交易自11972年在在（ ）所属的的国际货币市市场（IMMM）率先推出出后得到了迅迅速发展A. 芝加哥商商业交易所 BB. 伦敦金金属交易所C. 纽约商品品交易所 D. 日本本东京工业品品交易所30. 在国际际市场

13、上，按按照发行时证证券的性质，可可分为可转换换债券和可转转换优先股票票两种。可转转换债券是指指证券持有者者依据一定的的转换条件，可可将信用债券券转换成为发发行人（ ）的证券券A. 普通股票票 B.债券C. 金融债券券 D.公司债债券31. 按照合合约所规定的的履约时间的的不同，金融融期权可以分分为（ ）A. 股权类期期权、利率期期权、货币期期权、金融期期货合约期权权、互换期权权B. 看涨期权权和看跌期权权C. 欧式期权权、美式期权权和修正的美美式期权D. 单只股票票期权、股票票组合期权和和股票指数期期权32. 期货交交易的对象是是标准化产品品，因此套期期保值者很可可能难以找到到与现货头寸寸在品

14、种、期期限、数量上上均恰好匹配配的期货合约约。如果选用用替代合约进进行套期保值值操作，则并并不能完全锁锁定未来现金金流，由此带带来的风险称称为（ ）A.信用风险 B.流动性性风险C.法律风险 D.基差见见险33.关于期货货市场价格发发现功能论述述不正确的是是（ ）A价格发现功功能是指在一一个公开、公公平、高效、竞竞争的期货市市场中，通过过集中竞价形形成期货价格格的功能B期货市场之之所以具有价价格发现功能能，是因为期期货市场将众众多影响供求求关系的因素素集中于交易易所内，通过过买卖双方公公开竞价，集集中转化为一一个统一的交交易价格。这这一价格一旦旦形成，立即即向世界各地地传播，并影影响供求关系系

15、，从而形成成新的价格。如如此循环往复复，使价格不不断趋于合理理C期货价格与与现货价格的的走势基本一一致并逐渐趋趋同，所以今今天的期货价价格可能就是是未来的现货货价格，这一一关系使世界界各地的套期期保值者和现现货经营者都都利用期货价价格来衡量相相关现货商品品的近、远期期价格发展趋趋势，利用期期货价格和传传播的市场信信息来制定各各自的经营决决策D理论上说，期期货价格要反反映现货的持持有成本，如如若现货价格格保持不变，期期货价格就不不会与之存在在差异34按（ ）划分，证证券市场可分分为资金供求求市场和证券券交易市场A. 市场的效效率 B. 市场的作作用C. 市场的功功能 C. 交易标的的物35. 上

16、海、深深圳证券交易易所自20007年1月88日起对未完完成股改的股股票（即S股股）实施特别别的差异化、制制度化安排，将将其涨跌幅比比例统一调整整为（ ），同时时要求该类股股票实行与SST、*STT股票相同的的交易信息披披露制度A. 2 B. 55C. 3 D. 7736. 定向发发行又称（ ），即面向向少数特定投投资者发行。一一般由债券发发行人与某些些机构投资者者，如人寿保保险公司、养养老基金、退退休基金等直直接洽谈发行行条件和其他他具体事务，属属直接发行A.直接发行 BB. 私募发发行C.招标发行 DD.承购包销销37（ ）为为交易中心的的主管部门，交交易中心负责责市场运行并并提供计算机机交

17、易系统服服务A中国人民银银行 B.证券交交易所C. 中国证监监会 D.国国务院38. 金融时时报证券交易易所指数（也也译为“富时时指数”）是是（ ）最具权权威性的股价价指数A. 美国 B.英国德国 D.法国39.（ ）是是世界上最早早、最享盛誉誉和最有影响响的股票价格格平均数A. 道琼斯斯工业股价平平均数B. 金融时报报证券交易指指数C. 日经2225股价指数数D. NASDDAQ市场指指数40.（ ）是是最普通、最最基本的股息息形式A.财产股息 B.股票股息C.现金股息 D.负债股息41. 关于中中小企业板指指数说法错误误的是（ ）A小企业板指指数简称“中中小板指数”，由由上海证券交交易所编

18、制B. 中小企业业板指数以全全部在中小企企业板上市后后并正常交易易的股票为样样本C. 新股于上上市次日起纳纳入指数计算算D. 中小板指指数以最新自自由流通股本本数为权重42. 证券经经营机构指专专营证券业务务的（ ）机构A. 金融 B.商业C. 政府 D.保险43.（ ）又又称代理买卖卖证券业务，是是指证券公司司接受客户委委托代客户买买卖有价证券券的业务A. 证券经纪纪业务 B. 证券投资资咨询C. 证券自营营 D. 证券券资产管理44.（ ）是是指与证券交交易、证券投投资活动有关关的咨询、建建议、策划业业务A. 证券投资资咨询业 B. 证券券承销与保荐荐C. 财务顾问问业务 D. 证证券自营

19、45. 根据证证券公司融资资融券业务试试点管理办法法的规定，证证券公司开展展融资融券业业务试点必须须经（ ） 批准准A. 国务院 B.中国人人民银行C. 中国证监监会 D.证证券交易所46.不属于证证券公司内部部控制机制原原则的是（ ）A. 健全性 B. 合合法性C. 制衡性 D. 独独立性47.（ ）指指标反映了净净资产中的高高流动性部分分，表明证券券公司可变现现以满足支付付需要和应对对风险的资金金数A. 净资产 B. 金融融资产风险调调整C. 净资本 D. 其他他资产的风险险调整48. 证券的的清算和交收收统称为（ ）A. 证券结算算 B. 资资金结算C. 资产结算算 D. 利利润结算49

20、. 19998年后，（ ）的监管职职责移交中国国证监会，各各地方政府的的证券监管机机构转为中国国证监会派出出机构，证券券交易所划归归中国证监会会管理，形成成集中统一的的证券公司监监管体制A. 中国人民民银行 B.财政政部C. 中国银监监会 D.中中国证监会50. 建立集集中、统一的的证券登记结结算体制具有有重大意义，其其中不包括（ ）A. 方便投资资者开立证券券账户，减少少资金占用，从从根本上改变变分散登记结结算体制中存存在的市场分分割状态，消消除证券公司司重复开户、结结算资金重置置等问题，从从而减少资金金占用，降低低交易成本B. 新的体制制对两交易所所原有登记结结算业务进行行整合，有利利于制

21、定统一一的登记结算算业务规则和和流程，有利利于提高市场场结算效率C. 新体制有有助于从体制制上防范和控控制市场风险险D. 有利于提提高市场结算算效率51. 申请证证券评级业务务许可的资信信评级机构，其其中不包括（ ）A. 具有中国国法人资格，实实收资本与净净资产均不少少于人民币55000万元元B. 具有符合合证券市场场资信评级业业务管理暂行行办法规定定的高级管理理人员不少于于3人；具有有证券从业资资格的评级从从业人员不少少于20人，其其中包括具有有3年以上资资信评级业务务经验的评级级从业人员不不少于10人人，具有中国国注册会计师师资格的评级级从业人员不不少于3人C. 具有健全全且运行良好好的内

22、部控制制机制和管理理制度D. 具有完善善的业务制度度，包括信用用等级划分及及定义、评级级标准、评级级程序、评级级委员会制度度、评级结果果公布制度、跟跟踪评级制度度、信息保密密制度、证券券评级业务档档案管理制度度等52. 按照通通知的规定定，资产评估估机构申请证证券评估资格格，应当符合合一定的条件件，其中不包包括（ ）A. 资产评估估机构依法设设立并取得资资产评估资格格3年以上，发发生过吸收合合并的，还应应当自完成工工商变更登记记之日起满11年B. 具有不少少于30名注注册资产评估估师，其中最最近3年持有有注册资产评评估师证书且且连续执业的的不少于200人C. 净资产不不少于1000万元D. 按

23、规定购购买职业责任任保险或者提提取职业风险险基金53. 公司司法规定，董董事会会议由由（ ）以上无无关联关系董董事出席即可可举行，董事事会会议所作作决议须经无无关联关系董董事过半数通通过。A. 12 BB.2/3 C.33/4 D.4/5554.（ ），国国务院公布证证券公司监督督管理条例（以以下简称监监管条例）和和证券公司司风险处置条条例（以下下简称处置置条例）。这这两个条例的的公布实施，进进一步完善了了我国证券公公司监管的法法律法规体系系，使证券公公司的运行与与监管更加规规范A. 20088年4月233日 B. 19799年7月1C. 20022年12月228 DD. 20006年6月22

24、955. 公开发发行股票数量量在4亿股以以上的，配售售数量不超过过向战略投资资者配售后剩剩余发行数量量的（）A.10% B.20% C.330 D.50%56.（ ）是是指在加强政政府、证券监监管机构对证证券市场监管管的同时，也也要加强从业业者的自我约约束、自我教教育和自我管管理A. 公开原则则 B. 公平平原则C. 公正原则则 D. 监督督与自律相结结合的原则57. 资本市市场运行机制制的正常运转转、市场交易易秩序的有效效维持都离不不开诚信的支支撑和维系，（ ）是资本市场的本质要求A. 诚信 B.贸易C. 违规惩戒戒 D.规范范58. （ ），经国国务院批准，中中国证监会、财财政部、中国国人

25、民银行联联合发布了证证券投资者保保护基金管理理办法（以以下简称管管理办法），设设立证券投资资者保护基金金（以下简称称“保护基金金”）A. 20055年6月300日 B. 2004年年6月30日日C. 20033年4月200日 D. 2002年年11月300日59. 证券市市场监管的手手段,不包括括（ ）A. 法律手段段 B. 经济济手段C. 行政手段段 D. 武力力手段60.（ ）的的核心是发行行决定权的归归属A. 证券发行行上市监管 BB. 信息披披露C. 信息公开开 D. 对交易市市场的监管二、不定向选择择题（其中1120题为为每题1分，其其余40题每每题0.5分分，多选或少少选均不得分分

26、）1. 有价证券券的流动性必必须满足的条条件（ ）A.容易变现 BB.变现的交交易成本极小小C.本金保持相相对稳定 D.变现的的交易成本大大2. 证券市场场两个最基本本和最主要的的品种是（ ）A.股票 B.基金金C.债券 D.证券券衍生品3.对上市证券券说法正确的的有（ ）A. 上市证券券不允许在证证券交易所内内交易B. 上市证券券是经证券主主管机关核准准发行的C. 上市证券券允许在证券券交易所内公公开买卖的证证券D. 上市证券券经证券交易易所依法审核核同意4. 新中国资资本市场从无无到有，从小小到大，从区区域到全国，得得到了迅速的的发展。回顾顾改革开放以以来中国资本本市场的发展展，大致可以以

27、划分那（ ）个阶段。A. 新中国资资本市场的萌萌生B. 全国性资资本市场的形形成和初步发发展C. 资本市场场的对外海市市的扩张D. 资本市场场的进一步规规范和发展5.“国九条”中中提出的推进进我国资本市市场改革开放放和稳定发展展的任务包括括（ ）A. 以扩大直直接融资、完完善现代市场场体系、更大大程度地发挥挥市场在资源源配置中的基基础性作用为为目标B. 建设透明明高效、结构构合理、机制制健全、功能能完善、运行行安全的资本本市场C. 建立有利利于各类企业业筹集资金、满满足多种投资资需求和富有有效率的资本本市场体系D. 健全职责责定位明确、风风险控制有效效、协调配合合到位的市场场监管体制，切切实保

28、护投资资者的合法权权益。6.根据我国政政府对WTOO的承诺，我我国证券业在在5年的过渡渡期对外开放放的内容主要要包括（ ）A. 外国证券券机构可以（不不通过中方中中介）直接从从事B股交易易。B. 外国证券券机构驻华代代表处可以成成为所有中国国证券交易所所的特别会员员C. 允许外国国机构设立合合营公司，从从事国内证券券投资基金管管理业务，外外资比例不超超过33；加入后3年年内，外资比比例不超过449。C. 允许合资资券商开展咨咨询服务及其其他辅助性金金融服务，包包括信用查询询与分析，投投资与有价证证券研究与咨咨询，公开收收购及公司重重组等；对所所有新批准的的证券业务给给予国民待遇遇，允许在国国内

29、设立分支支机构。7.关于证券业业协会说法正正确的是（ ）A. 证券业协协会是证券业业的自律性组组织B. 证券业协协会的权力机机构为全体会会员组成的会会员大会C. 证券业协协会应当履行行协助证券监监督管理机构构组织会员执执行有关法律律，维护会员员的合法权益益，为会员提提供信息服务务，制定规则则，组织培训训和开展业务务交流，调解解纠纷，就证证券业的发展展开展研究D. 监督、检检查会员行为为及证券监督督管理机构赋赋予的其他职职责8. 中国证监监会的主要职职责是（ ）A依法制定有有关证券市场场监督管理的的规章、规则则，负责监督督有关法律法法规的执行B负责保护投投资者的合法法权益C对全国的证证券发行、证

30、证券交易、中中介机构的行行为等依法实实施全面监管管D维持公平而而有序的证券券市场9按股东享有有权利的不同同，股票可分分为（ ）A 普通股票票 B 优先股股票C 记名股票票 D 无记名名股票10无记名股股票有（ ）特点股东权利归属股股票的持有人人认购股票时要求求一次缴纳出出资转让相对简便安全性较差11.记名股票票的特点是（ ）A. 股东权利利归属于记名名股东B. 可以一次次或分次缴纳纳出资C. 转让相对对复杂或受限限制D. 便于挂失失，相对安全全。12. 下面影影响股价变动动的基本因素素正确的是（ ）A. 公司经营营状况 B. 行行业与部门因因素C. 宏观经济济与政策因素素 D. 股票的发发行价

31、格13. 优先股股票的特征有有（ ）A. 股息率固固定B. 股息分派派优先C. 剩余资产产分配优先D. 一般无表表决权14. 优先股股票根据不同同的附加条件件，大致可以以分成（ ）A.累积优先股股票和非累积积优先股票B.参与优先股股票和非参与与优先股票、可可转换优先股股票和不可转转换优先股票票C.可赎回优先先股票和不可可赎回优先股股票D.股息率可调调整优先股票票和股息率固固定优先股票票。15. 中央银银行通常采用用存款（ ）货币政政策手段调控控货币供应量量，从而实现现发展经济、稳稳定货币等政政策目标。A. 准备金制制度 BB.再贴现政政策C. 调节税率率 DD. 公开市市场业务16.享有优先先

32、认股权的股股东，对其所所享有的优先先认股权可有有以下选择（ ）行使权利认购新新发行的普通通股票将权利转让给他他人，从中获获得一定的报报酬按超出其持股比比例的5%以以内的数量，优优先认购一定定数量新发行行的股票的权权利不行使权利而听听任其过期失失效17. 优先股股票是一种特特殊股票，它它的存在对股股份公司和投投资者来说的的意义是（ ）A. 对股份公公司而言，发发行优先股票票的作用在于于可以筹集长长期稳定的公公司股本，又又因其股息率率固定，可以以减轻利润的的分派负担。B. 优先股票票股东无表决决权，这样可可以避免公司司经营决策权权的改变和分分散C. 对投资者者而言，由于于优先股票的的股息收益稳稳定

33、可靠，而而且在财产清清偿时也先于于普通股票股股东，因而风风险相对较小小，不失为一一种较安全的的投资对象D. 在公司经经营有方盈利利丰厚的情况况下，优先股股票的股息收收益可能会大大大高于普通通股票18. 债券的的基本性质有有（ ）A. 债券属于于有价证券B. 债券是一一种虚拟资本本C. 债券是一一种实物资本本D. 债券是债债权的表现19. 根据债债券发行条款款中是否规定定在约定期限限向债券持有有人支付利息息，债券可分分为（ ）A. 金融债券券 B. 零息息债券C. 附息债券券 D. 息票票累积债20. 债券与与股票的相同同点有（ ）债券与股票都属属于有价证券券债券与股票都是是筹措资金的的手段债券

34、与股票收益益率相互影响响债券与股票的风风险相同21. 储蓄国国债（电子式式）是20006年推出的的国债新品种种，具有以下下特点（ ）A. 针对个人人投资者，不不向机构投资资者发行; 采用实名制制，不可流通通转让B.采用电子方方式记录债权权；收益安全全稳定，由财财政部负责还还本付息，免免缴利息税；C.鼓励持有到到期；手续简简化；D.付息方式较较为多样。22. 债券不不能收回投资资的风险有两两种情况有（ ）A. 债务人不不履行债务，即即债务人不能能按时足额按按约定的利息息支付或者偿偿还本金B. 恶性通货货膨胀导致货货币的贬值C. 流通市场场风险，即债债券在市场上上转让时因价价格下跌而承承受损失。D

35、. 债权人意意外死亡23.以下关于于政府债券，描描述错误的有有（ ）A. 政府债券券也是一种有有价证券，它它具有债券的的一般性质B. 政府债券券本身无面额额，但投资者者投资于政府府债券可以取取得利息C. 政府债券券已成为政府府筹集资金、扩扩大公共开支支的重要手段段D. 随着金融融市场的发展展，逐渐具备备了金融商品品和信用工具具的职能，成成为国家实施施宏观经济政政策、进行宏宏观调控的工工具24.下列关于于收益公司债债券说法正确确的是（ ）A收益公司债债券是一种具具有特殊性质质的债券B它与一般债债券相似，有有固定到期日日，清偿时债债权排列顺序序先于股票C收益公司债债券，其利息息只在公司有有盈利时才

36、支支付D它与一般债债券相似，有有固定到期日日，清偿时债债权排列顺序序在股票之后后25. 证券投投资基金是以以资产组合方方式进行证券券投资的一种种（ ）的集合合投资方式A. 利益共享享 B.利益益独享C. 风险共担担 D.风险险独担26. 公司型型基金的特点点有（ ）A. 基金的设设立程序类似似于一般股份份公司，基金金本身为独立立法人机构B. 基金的组组织结构与一一般股份公司司类似，设有有董事会和持持有人大会C. 基金资产产归基金所有有。D. 基金的组组织结构没有有董事会和持持有人大会27.下列关于于封闭式基金金，说法正确确的有（ ）A. 封闭式基基金在封闭期期内不能追加加认购或赎回回B. 投资

37、者只只能通过证券券经纪商在一一级市场上进进行基金的买买卖C. 决定基金金期限长短的的因素主要有有：基金本身身投资期限的的长短、宏观观经济形势D. 基金份额额可以在依法法设立的证券券交易场所交交易28. 我国证证券投资基金金法规定，基基金份额持有有人享有权利利的有（ ）A. 分享基金金财产收益、参参与分配清算算后的剩余基基金财产B. 对基金管管理人、基金金托管人、基基金份额发售售机构损害其其合法权益的的行为依法提提起诉讼；基基金合同约定定的其他权利利。C.依法转让或或者申请赎回回其持有的基基金份额；按按照规定要求求召开基金份份额持有人大大会D.对基金份额额持有人大会会审议事项行行使表决权；查阅或

38、者复复制公开披露露的基金信息息资料；29. 基金份份额持有人必必须承担一定定的义务，这这些义务包括括（ ）A.遵守基金契契约；缴纳基基金认购款项项及规定的费费用；B.承担基金亏亏损或终止的的有限责任；不从事任何何有损基金及及其他基金投投资人合法权权益的活动；C.在封闭式基基金存续期间间，不得要求求赎回基金份份额；D.在封闭式基基金存续期间间，交易行为为和信息披露露必须遵守法法律、法规的的有关规定；法律、法规规及基金契约约规定的其他他义务。30. 基金管管理公司申请请开展特定客客户资产管理理业务需具备备基本条件（ ）A. 净资产不不低于2亿元元人民币B. 在最近一一个季度末资资产管理规模模不低于

39、2000亿元人民民币或等值外外汇资产C. 经营行为为规范，管理理证券投资基基金2年以上上且最近1年年内没有因违违法违规行为为受到行政处处罚或被监管管机构责令整整改，没有因因违法违规行行为正在被监监管机构调查查D. 净资产不不低于1亿元元人民币31. 公开披披露的基金信信息包括（ ）A. 基金招募募说明书、基基金合同、基基金托管协议议B. 基金募集集情况；基金金份额上市交交易公告书；基金资产净净值、基金份份额净值；C. 基金份额额申购、赎回回价格；基金金财产的资产产组合季度报报告、财务会会计报告及中中期和年度基基金报告；临临时报告；基基金份额持有有人大会决议议；基金管理理人、基金托托管人的专门门

40、基金托管部部门的重大人人事变动；涉涉及基金管理理人、基金财财产、基金托托管业务的诉诉讼；D. 依照法律律、行政法规规有关规定，由由国务院证券券监督管理机机构规定应予予披露的其他他信息。32.对基金、股股票与债券认认识正确的是是（ ）A.股票反映的的是所有权关关系，债券反反映的是债权权债务关系，而而基金反映的的则是信托关关系B.债券筹集的的资金主要投投向实业，股股票、基金所所筹集的资金金主要投向有有价证券等金金融工具C.基金是间接接投资工具，股股票和债券是是直接投资工工具D.基金的收益益有可能高于于债券，投资资风险又可能能小于股票33. 19998年，美国国财务会计准准则委员会（FFASB）所所

41、发布的第1133号会计计准则衍衍生工具与避避险业务会计计准则是首首个具有重要要影响的文件件，该准则将将金融衍生工工具划分为 （ ）两大类类A. 独立衍生生工具 B. 货币衍生工工具C. 嵌入式衍衍生工具 D. 利率衍生工工具34. 根据我我国企业会会计准则第222号金金融工具确认认和计量的的规定，衍生生工具包括（ ）一种或一一种以上特征征的工具A. 远期合同同B. 期货合同同C. 互换和期期权D.具有远期合合同、期货合合同、互换和和期权35. 金融远远期合约主要要包括（ ）A. 远期利率率协议 B.远期外汇合合约C. 远期股票票合约 D. 期货合约约36. 金融期期货的特征有有（ ）A. 交易

42、对象象不同B. 交易目的的不同C. 交易价格格的含义不同同D. 交易方式式不同和结算算方式不同37. 金融期期货的主要交交易制度有（ ）A. 集中交易易制度和大户户报告制度B. 标准化的的期货合约和和对冲机制和和每日价格波波动限制及断断路器规则C. 保证金及及其杠杆作用用和限仓制度度D. 结算所和和无负债结算算制度38.根据权证证行权所买卖卖的标的股票票来源不同，权权证分为（ ）A.认股权证 B.备兑权权证C.债权类权证证 DD.其他权证证39. 与直接接投资外国股股票相比，投投资ADR给给投资者的好好处有（ ）以美元交易，且且通过投资者者熟悉的美国国清算公司进进行清算；上市交易的ADDR须经

43、美国国证监会注册册，有助于保保障投资者利利益；上市公司发放股股利时，ADDR投资者能能及时获得，而而且是以美元元支付；某些机构投资者者受投资政策策限制，不能能投资非美国国上市证券，AADR可以规规避这些限制制40. 在市场场经济条件下下，资金需求求者筹集外部部资金主要通通过的途径：（ ）A. 向政府部部门申请无息息贷款 B. 向银银行借款C. 发行证券券 D. 非法集资41. 根据标标的物不同，招招标发行可分分为（ ）A单一价格中中标 B. 价价格招标C收益率招标标 D. 缴款期招标标42. 根据我我国证券法法和证券券交易所管理理办法的规规定，证券交交易所设理事事会，理事会会是证券交易易所的决

44、策机机构，其主要要职责是（ ）A执行会员大大会的决议；制定、修改改证券交易所所的业务规则则B审定总经理理提出的工作作计划；审定定总经理提出出的财务预算算、决算方案案C审定对会员员的接纳；审审定对会员的的处分D根据需要决决定专门委员员会的设置；会员大会授授予的其他职职责43. 上市公公司有下列情情形之一的，由由证券交易所所决定终止其其股票上市交交易（ ）A公司股本总总额、股权分分布等发生变变化不再具备备上市条件，在在证券交易所所规定的期限限内仍不能达达到上市条件件B公司不按照照规定公开其其财务状况，或或者对财务会会计报告作虚虚假记载，且且拒绝纠正C公司最近33年连续亏损损，在其后11个年度内未未能恢复盈利利D公司解散或或者被宣告破破产; 证券券交易所上市市规则规定的的其他情形44. 针对中中小企业板块块的风险特征征，在交易和和监察制度上上作出有别于于主板市场的的特别安排有有（ ）A改进开盘集集合竞价制度度和收盘价的的确定方式，进进一步提高市市场透明度，遏遏制市场操纵纵行为B. 完善交易易信息公开制制度，引入涨涨跌幅、振幅幅及换手率的的偏离值等