创新基金申报指南-XXXX年创新基金申报须知与报告附件清单pkr.docx

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1、2011年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知根据科技部财政部关于2011年度科技型中小企业技术创新基金项目申报工作的通知（国科发计2010671号），2011年度创新基金将继续实施科技型中小企业技术创新项目、中小企业公共技术服务机构补助资金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目。现将三类项目的申报材料、表格、申报程序等要求说明如下，符合条件的单位可根据情况在本年度内选择一种项目类型，申报一个项目。第一部分 科技型中小企业技术创新项目一、基本要要求及项项目类型型（一）支持持的项目目和企业业必须符符合科科技型中中小企业业技术创创新基金金项目管管理暂行行办法（国科发计字200560号）的规定

2、和2010年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南的支持范围。（二）不支支持的对对象1不符合合国家产产业政策策的项目目。2无自主主创新的的单纯技技术引进进项目，低低水平重重复项目目，一般般加工项项目和单单纯的基基本建设设项目。3知识产产权不清清晰或有有权属纠纠纷的项项目。4已列入入国家科科技计划划并得到到国家科科技经费费支持的的、目前前尚未验验收的企企业的项项目。5实施周周期过长长或投资资规模过过大的项项目。6对社会会或自然然环境有有不良影影响的项项目。7项目目指南中明确不支持的项目。8.未经省省级创新新基金立立项的项项目。9.承担过过创新基基金的企企业，具具有以下下四种情情况之一一的：

3、（1）立项项项目还还在执行行，没有有验收；（2）立项项项目验验收基本本合格或或验收结结题，时时间未超超过一年年；（3）立项项项目验验收不合合格，时时间未超超过三年年；（4）立项项项目终终止。（三）项目目类型科技型中小小企业技技术创新新项目分分为创新新项目、重重点创新新项目两两类，具具体要求求如下：1.创新项项目（1）无偿偿资助的的创新项目目用于技术创创新产品品在研究究、开发发及中试试阶段的的必要补补助。申申报的企企业须同同时具备备以下条条件：注册的实实收货币币资本最最低不少少于300万元；职工人数数不超过过3000人；资产总额额不高于于50000万元；年营业收收入不超超过50000万元；申报的

4、项项目，目目前尚未未形成销销售规模模；项目计划划新增投投资在110000万元以以下，资资金来源源确定，投投资结构构合理。在在项目计计划新增增投资中中，企业业必须有有与申报报地方资资金、创创新基金金数额等等额以上上的自有有资金匹匹配；一一般情况况下，企企业申报报资助数数额应不不大于企企业的净净资产数数额。项目执行期期为两年年，项目目计划实实现的技技术、经经济指标标应按满满两年进进行测算算（执行行期从项项目申报报之日起起计）；一类新新药项目目的执行行期可以以适当放放宽至三三年，药药品项目目完成时时可以没没有营业业收入等等经济指指标，但但必须有有明确的的、可以以考核的的目标，如如：受理理通知书书、临

5、床床批文、新新药证书书等，详详见项项目指南南生物物、医药药领域相相关要求求。（2）贷款款贴息的的创新项目目用于支持产产品具有有一定的的创新性性，需要要中试或或扩大规规模，形形成批量量生产，银银行已经经给予贷贷款的项项目。申报的的企业须须同时具具备以下下条件：工商注册册成立时时间须超过336个月月，注册册的实收收货币资本本最低不不少于330万元元；职工人数数不超过过5000人；资产总额额不高于于80000万元；年营业收收入不超超过80000万元；项目计划划新增投投资额一一般在330000万元以以下，资资金来源源基本确确定，投投资结构构合理，项项目执行行期为三三年之内内（执行行期从项项目申报报之日

6、起起计）。贷款贴息项项目以220100年1月月1日起起至项目目验收之日日止，企企业与银银行签订订的贷款款合同和和付息单单据为准准。2.重点创创新项目目创新基金重重点创新新项目必必须符合合项目目指南的支持方向和范围，申报条件如下：（1）企业业职工人人数不超超过5000人；年营业业收入不不超过3300000万元元；资产产总额不不超过3300000万元元；至少少有三年年的持续续运营时时间；20007年度度营业收收入不少少于10000万万元；（2）企业业具有较较高的成成长性，近三年的营业收入增长率不低于120%；最近一年的营业收入增长率不低于30%；加权平均净资产收益率不低于10%； 说明：近近三年的

7、的营业收收入增长长率=（20009年年营业收收入20006年营营业收入入）20006年营营业收入入1000 %。最近一年年的营业业收入增增长率=（20009年年营业收收入20008年营营业收入入）20008年营营业收入入1000 %。加权平均均净资产产收益率率=20009年年净利润润20009年平平均净资资产1000%。（3） 企企业须承担过创创新基金金的创新项项目，且且最近一一个创新新项目验收收合格；（4）已获获得发明明专利的的项目优优先支持持，已获得得过社会会上创业业投资或或风险投投资的项项目优先先支持。二、项目申申报（一）申报报流程创新基金申申报工作作全面实行行数字化化管理，企企业需登登

8、录网络络工作系系统进行行网上申申报。1.注册（1）企业业登录当地地推荐单单位的网站（也也可以通通过科技技部创新新基金网网站进入入当地推推荐单位位网站），在线线填写企企业信息息；（2）企业业下载注册册承诺书书、注册册信息表表，法人人代表签签字，加加盖公章章；（3）企业业将注册册资料（加盖企企业公章章的注册册承诺书书、注册册信息表表、企业业法人营营业执照照、国税税登记证证、地税税登记证证、企业业章程、验验资证明明等）送交当地地基层科科技主管管部门进进行审核核认证；2.申报（1）企业业按注册册的用户户名和密密码登录录当地推荐荐单位网网站（也也可以通通过科技技部创新新基金网网站进入入当地推推荐单位位的

9、网站站），选选择申报报项目栏栏目进行行操作；（2）企业业按照系系统的详详细提示示，了解解和明确确操作要要求；（3）企业业填写申申报材料料（创新新基金申申报系统统提供了了详细的的指标定定义和解解释、填填报说明明和要求求、以及及相关学学习知识识，企业业完全可可以独立立完成填填报过程程）；（4）企业业将完成成的内容容发送推推荐单位位，同时时将基层层科技主主管部门门的认证证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位。3.推荐（1）推荐荐单位对对企业申申报资料料的规范范性、完完整性进进行审核核后，在在网上激激活；（2）推荐荐单位对对申报的的项目应应组织地地方评审审，并完成本级级（省级科技技部门）立项；（3

10、）推荐荐单位将将辖区内内要推荐荐的项目目生成汇汇总表，征求同级财政部门意见并备案；（4）推荐荐单位将将已征求求财政部部门意见见并备案案的项目目的电子申申报资料料在“创新基基金网络络工作系系统”中通过过科技部部门户网网站“一站式式”提交创新新基金管理理中心，并将装订成册的书面材料及相关文件邮寄给管理中心，完成项目的推荐工作。（二）项目目申报材材料1.企业提提交基层层科技主主管部门门的注册册资料：（1）加盖盖企业公公章的注注册承诺诺书、注注册信息息表；（2）企业业法人营营业执照照、国税税登记证证、地税税登记证证、企业业章程、验验资证明明等。2. 企业业交给推荐荐单位的的资料：（1）网上上提交的的电

11、子申申报资料料；（2）经基基层科技技主管部部门认证证的注册册资料；（3）相关关附件：经会计师师事务所所（或审审计师事事务所）审审计的企企业最近两个个财务年年度的会会计报表表和相应应的审计计报告（含含会计师师事务所所营业执执照、注注册会计计师证书书的复印印件），申申报前最最近一个个月的会会计报表表。申报报重点创创新项目目的企业业须报最最近四个个年度的的会计报报表和审审计报告告。会计计报表必必须包括括资产负负债表、损损益表、现现金流量量表及报报表附注注等；经经过审计计的财务务报表每每页需加加盖审计计单位印印章（或或盖骑缝缝章）；工商登记注注册时间间至申报报截止时时间在118个月月以内的申申报企业业

12、，只需需报送工工商注册册时的验验资报告告和申报报前最近近一个月月的企业业会计报报表；可以说明明项目情情况的证证明文件件（请企业认认真阅读读项目目指南，按按相关领领域的具具体要求求提供相相关的附附件或说说明，如如技术报报告、查查新报告告、鉴定定证书、检检测报告告、用户户使用报报告等）；申报贷贷款贴息息的创新新项目，企企业需提提供20010年年1月11日起至至项目申申报之日日止与银行行签订的的贷款合合同、对对应的付付息单据据复印件件。高新技术术企业认认定证书书（限高高新技术术企业提提供）；国家专卖卖、专控控及特殊殊行业的的产品，须须附相关关主管机机构出具具的批准准证明；归国留学学人员投投资创办办的

13、企业业，须提提供留学学就读学学校出具具的学位位（学历历）证书书、本人人有效身身份证明明、投资资资金证证明或股股权证明明、中国国驻外使使领馆教教育处，或或省级以以上留学学人员服服务中心心出具的的证明留留学身份份的文件件；能说明项项目知识识产权归归属及授授权使用用的具有有法律效效力的证证明文件件（如：专利证证书，软软件著作作权登记记证书、技技术合同同等）。企企业与技技术持有有单位合合作的项项目签定定技术合合同时，技技术持有有单位必必须是具具有法人人资质的的单位；与项目和和企业有有关的其其它参考考材料 （如环环保证明明、奖励励证明、用用户定单单、产品品照片等等）；曾列入国国家科技技经费支支持的科科技

14、计划划项目，必必须提供供有关的的立项批批准文件件和验收收结论证证明（申申报重点点创新项项目需附附创新基基金立项项和验收收结论证证明）。3. 推荐荐单位提提交给创创新基金金管理中中心的资资料：（1）网上上提交的的电子申申报资料料；（2）项目目申报函函；（3） 按按以下顺顺序装订订成册的的书面资资料一册册（推荐单位位至少装订订二册，一一册邮寄寄到创新新基金管理理中心，一册由推荐单位存档。书脊必须有项目名称及推荐单位名称，所有资料须在一册内装订完成，不得使用文件夹装订）：按电子申申报资料料打印的的书面申申报资料料；企业提交交的全部部书面材材料（包括经基层科科技主管管部门认认证的注注册资料料和相关附附

15、件）；推荐意见见表、地地方专家家评审表表；（4）地方方立项文文件及已征求财财政部门门意见并并备案的的项目汇总总清单（对对推荐的的重复项目目加以标标注）； 4企业及及管理单单位要认认真核对对申报材材料，做做到真实实、完整。一一经推荐荐到创新新基金管理理中心，不不再接收收任何补补充材料料。所缺缺部分，视视同无法法提供。2011年年度科技技型中小小企业技技术创新新基金项目申报说说明一、科技型型中小企企业技术术创新项项目（一）申报报企业的的基本条条件。企业必须是是具有独独立法人人资格的的科技型型中小企企业，有有良好的的经营业业绩、健健全的财财务管理理制度，管管理团队队有较强强的市场场开拓能能力、较较高

16、的经经营管理理水平、持持续创新新的意识识。企业业的大学学以上学学历的科科技人员员占职工工总数的的比例330%以以上，直直接从事事研究开开发的科科技人员员占职工工总数的的比例110%以以上，每每年用于于技术产产品研究究开发的的经费不不低于当当年营业业收入的的5%。（二）项目目要求和和支持方方式。科技型中小小企业技技术创新新项目必必须符合合国家产产业技术术政策，技技术含量量高、处处于国内内领先水水平，自自主研发发、创新新性较强强，知识识产权清清晰，分分为创新新项目、重重点创新新项目两两类。1创新项项目是指指科技型型中小企企业的技技术创新新产品在在研发或或中试阶阶段、尚尚未形成成有效销销售的项项目。

17、采采用无偿偿资助或或贷款贴贴息的支支持方式式，支持持金额为为50万万1000万元元。2重点创创新项目目是指具具有较高高成长性性的科技技型中小小企业研研发的对对产业或或行业有有影响带带动作用用的关键键技术或或关键创创新产品品。采用用无偿资资助支持持方式，支支持金额额为1000万2000万元。（三）项目目申报。申报工作采采取网上上申报和和纸质材材料申报报相结合合的方式式。书面面申报资资料及有有关附件件需装订订成册，一一式一份份，由推推荐单位位邮寄给给创新基基金管理理中心受受理处，同同时将项项目的电电子申报报资料通通过科技技部门户户网站“一一站式”提提交。二、中小企企业公共共技术服服务机构构补助资资

18、金项目目（一）申报报单位基基本条件件。具有独立的的事业或或企业法法人资格格，并且且已运行行2年以以上；具具有明确确的服务务方向，持持续性开开展公共共技术服服务；具具有开放放的服务务模式，一一定数量量的中小小企业服服务对象象群体，较较好的服服务基础础、服务务能力和和服务成成效；具具有不少少于100人的专专职服务务团队，大大学以上上学历的的从业人人员占全全体人员员的600%以上上，面向向中小企企业开展展的公共共技术服服务收入入须占营营业总收收入的660%以以上。（二）支持持内容。1. 创新新资源共共享服务务：包括括试验、检检测、装装备及设设施共享享服务；软件共共享服务务；专业业技术数数据共享享服务

19、。2. 专业业技术服服务：包包括为中中小企业业技术研研发、产产业升级级、产品品及工艺艺设计、技技术标准准设立提提供专业业的技术术支撑和和相关服服务；为为中小企企业技术术创新开开展专业业技术咨咨询及培培训。3. 技术术转移服服务（含含国际技技术转移移服务）：包括技技术经纪纪与技术术（产权权）交易易服务；根据企企业技术术需求提提供的技技术供需需对接服服务；与与技术转转移相关关联的技技术集成成及国际际技术转转移服务务。（三）支持持方式。采取无偿资资助方式式，对中中小企业业公共技技术服务务机构的的服务支支出给予予一定的的补助，一一般不超超过1000万元元，主要要用于：因开展展中小企企业公共共技术服服务

20、而发发生的净净支出（开开展服务务的总支支出扣减减政府补补助等收收入的余余额）；开展公公共技术术服务为为中小企企业降低低收费标标准而发发生的收收入减少少；为开开展公共共技术服服务举办办的非营营利性活活动发生生的支出出。（四）项目目申报。推荐单位重重点审查查申报单单位基本本条件及及服务内内容，根根据当地地中小企企业发展展需求及及重点发展展产业的的实际布布局，认认真筛选选，择优优推荐，同级财政部门配合做好相关财务审查。申报工作采采取网上上申报和和纸质材材料申报报相结合合的方式式。书面面申报资资料及有有关附件件需装订订成册，一一式两份份，由推推荐单位位邮寄给给创新基基金管理理中心受受理处，同同时将项项

21、目的电电子申报报资料通通过科技技部门户户网站“一一站式”提提交。三、科技型型中小企企业创业业投资引引导基金金项目（一）支持持对象。符合财政政部 科科技部关关于印发发的的通知（财财企2200771228号）规规定条件件的创业业投资机机构及中中小企业业，包括括创业投投资企业业、创业业投资管管理企业业、具有有投资功功能的中中小企业业服务机机构和初初创期科科技型中中小企业业。（二）支持持方式。1股权投投资方式式：阶段段参股；2无偿资资助方式式：风险险补助、投投资保障障。（三）申报报程序。1申请资资格。新申请资格格的创业业投资机机构将准准备的申申请材料料，由推推荐单位位推荐报报送创新新基金管管理中心心金

22、融处处。创新新基金管管理中心心组织专专家对创创业投资资机构的的资格申申报材料料进行审审核筛选选，符合合条件的的创业投投资机构构才能申申报项目目。已取取得资格格的创投投机构（名名单见创创新基金金网站），可可以直接接申报项项目。2项目申申报。风险补助、投投资保障障项目申申报采取取网上申申报和纸纸质材料料申报相相结合的的方式，阶阶段参股股项目申申报只需需提供纸纸质材料料。书面面申报资资料及有有关附件件需装订订成册，一一式两份份，由推推荐单位位邮寄给给创新基基金管理理中心金金融处，电电子申报报资料通通过引导导基金网网上申报报系统（hhttpp:/gvcc.innnoffundd.goov.ccn）提提

23、交。四、创新基基金管理理中心联联系方式式1. 网址址：。2. 通信信地址：北京338233信箱复复兴路112号CC座三层层，邮编编：10000338。3. 受理理处。电话：0110-66392235330至335377；传真真：0110-663922353384. 金融融处（创创业投资资引导基基金项目目）。电话：0110-66392235662 传真：0100-633923356665. 网络络系统支支持电话话：0110-66392235993，335955，35597，335988。 创新基基金申请请报告附附件清单单注：具体清清单种类类视具体体项目而而定，最最终由地地方受理理部门确确定。描述

24、要求状态 企业法法人营业业执照 （复印件，加加盖企业业红章） 必备 企业财财务报表表 （原件） 必备 查新报报告 （原件）必备 样机外外观图片片 （原件）非必备 整机厂厂的合作作配套意意向书或或配套试试验报告告 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 动物试试验报告告 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 专利证证书 （复印件，加加盖企业业红章）索引 必备 检测报报告 （复印件，加加盖企业业红章） 必备 用户报报告 （复印件，加加盖企业业红章）必备 特殊产产品生产产许可证证 （复印件，加加盖企业业红章）必备 软件著著作权登登记证书书 （复印件，加加盖企业业红章）必备 环境保保护产品品认定证证书 （复

25、印件，加加盖企业业红章）必备 企业审审计报告告 原件必备 会计师师事务所所企业法法人营业业执照 （复印件，加加盖企业业红章）必备 科技成成果（新新产品）鉴鉴定证书书 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 科学技技术成果果鉴定证证书-主主要研制制人员名名单 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 科学技技术成果果鉴定证证书-鉴鉴定委员员会名单单 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 临床批批文 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 “8663”专专家组推推荐意见见 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 “8663”专专家组成成员名单单 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 技术合合同（转转让合同同、合作作合同

26、等等） （复印件，加加盖企业业红章）非必备 其它计计划立项项证明（合合同） （复印件，加加盖企业业红章）非必备 其他需需要提供供的附件件材料 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 技术转转移机构构附件:技术提提供方机机构类型型 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 会计师师事务所所执业许许可证 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 注册会会计师证证书的复复印件 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 质量体体系，环环境体系系认证 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 环保证证明 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 出口证证明 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 高新技技术企业业证书 （复印件，加加盖企业业

27、红章）非必备 计量器器具样机机试验合合格证书书 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 获奖证证书 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 药品GGMP证证书 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 通讯、电电力入网网证 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 农肥、农农药登记记证 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 减、免免税批准准通知书书 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 中俄合合作专项项资金申申请表 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 银行贷贷款承诺诺 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 银行贷贷款合同同、借款款凭证、贷贷款付息息单等 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 股东会会议决议议 （复印件，加加盖企业业红章）非必备 国际技技术转移移依托机机构意见见表 （复印件，加加盖企业业红章）非必备