byegiba期货_法律法规 预测试卷六3660.docx

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1、| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech期货法律法规标标准预测试卷卷（六）一、单项选择题题(本题共660个小题，每每题0.5分，共330分。在每每题给出的

2、44个选项中，只只有1项最符符合题目要求求，请将正确确选项的代码码填入括号内内)1.期货公司司金融期货结结算业务试行行办法所称称期货公司金金融期货结算算业务，是指指期货公司作作为实行（ ）的金金融期货交易易所的结算会会员，依其规规定从事的结结算业务活动动。A.会员统一结结算制度B.会员分级结结算制度C.保证金结算算制度D.每日无负债债结算制度2.期货公司司风险监管指指标管理试行行办法所称称净资本是在在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.净资本B.流动资本C.净资产D.流动资产3.期货公司应应当按照账龄龄及其核算的的具体内容，采

3、采取不同比例例对应收项目目进行风险调调整，分类中中同时符合两两个或者两个个以上标准的的，应当采用用（ ）进行行风险调整。A.最高的比例例B.最低的比例例C.中间比例D.自行制定比比例4.未足额追加加的客户保证证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A.期货公司规规定的保证金金B.期货交易所所规定的保证证金C.期货业协会会规定的保证证金D.期货交易所所规定的结算算准备金5.期货公司净净资本按营业业部数量平均均折算额(净净资本，营业业部家数)不不得低于人民民币（ ）。A.200万元元B.300万元元C.500万元元D.800万元元6.中国证

4、监会会规定“不得高于”一定标准的的风险监管指指标，其预警警标准是规定定标准的（ ）。A.50B.80C.100DD.1207.期货公司应应当每半年向向公司全体董董事提交书面面报告，说明明净资本等各各项风险监管管指标的具体体情况，该书书面报告应当当经期货公司司（ ）签字确确认。A.法定代表人人 B.结算负责人人C.财务负责人人 D.经营管理主主要负责人8.重大业务是是指可能导致致期货公司净净资本等风险险监管指标发发生（ ）以上变变化的业务。A.8B.110C.12D.159.期货从业人人员违反有关关法律、法规规、政策规定定向投资者承承诺或者保证证，情节严重重的，由协会会撤销其期货货从业人员资资格

5、并在（ ）拒绝受受理从业人员员资格申请。A.1年内B.6个月内CC.3年内或永永久性D.永久性10.期货从业业人员有违反反有关法律、法法规、规章或或期货从业业人员执业行行为准则行行为的，任何何人都可以向向（ ）进行行举报。A.期货业协会会 B.期货公司C.证监会派出出机构D.证监会11.推荐人签签署的意见有有虚假陈述的的，自中国证证监会及其派派出机构作出出认定之日起起（ ）年内内不再受理该该推荐人的推推荐意见和签签署意见的年年检登记表，并并记入该推荐荐人的诚信档档案。A.2B.3CC.5D.712.申请人或或者拟任人以以欺骗、贿赂赂等不正当手手段取得任职职资格的，应应当予以撤销销，对负有责责任

6、的公司和和人员予以警警告，并处以以（ ）元以下下罚款。A.3万B.55万C.10万D.20万13.期货从业业人员违反有有关从业机构构的业务管理理规定导致重重大经济损失失，情节严重重的，由协会会撤销其期货货从业人员资资格并在（ ）拒绝绝受理从业人人员资格申请请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久久14.期货从业业机构对违反反期货从业业人员执业行行为准则规规定的期货业业务辅助人员员或其他人员员进行处理的的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。A.3B.5CC.7D.1015.期货交易易内幕信息的的知情人员在在涉及期货交交易的信息尚尚未公开前，从从事与该内幕幕信息有关的的期货交易，情情节严重的，

7、（ ）。A.处五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得一一倍以上五倍倍以下罚金B.处三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得一一倍以上五倍倍以下罚金C.处五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得一一倍以上十倍倍以下罚金D.处三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得一一倍以上十倍倍以下罚金16.标准仓单单充抵保证金金的，期货交交易所以充抵抵日（ ）该标准仓仓单对应品种种最近交割月月份期货合约约的结算价为为基准计算价价值。A.前一交易日日B.当日C.下一交易日日D.次日17.某经营机机构于20008年3月220日与客户户王某签定了了一份期货经

8、经纪合同。经经查，该机构构不具有从事事期货经纪业业务的主体资资格。则以下下说法正确的的是（ ）。A.如果该机构构没有按客户户的交易指令令入市交易，则则该机构应当当返还客户的的保证金但无无须赔偿客户户的损失B.如果该机构构没有按客户户的交易指令令入市交易，客客户没有过错错的，则该机机构应当返还还客户的保证证金但无须赔赔偿客户的损损失C.如果该机构构没有按客户户的交易指令令入市交易，则则该机构应当当返还客户的的保证金并赔赔偿客户的损损失D.如果该机构构没有按客户户的交易指令令入市交易，客客户没有过错错的，则该机机构应当返还还客户的保证证金并赔偿客客户的损失18.在运营过过程中，期货货公司应当遵遵循

9、（ ）结算制度度。A.每日无负债债B.每周无负债债C.每月无负债债D.每年度无负负债19.期货从业业人员为了个个人或投资者者的不正当利利益而严重损损害国家利益益、所在期货货经营机构或或者他人的合合法权益，情情节严重的，由由协会撤销其其期货从业人人员资格并在在（ ）拒绝受受理从业人员员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久久20.期货从业业人员在执业业过程中遇到到自身利益或或相关方利益益与投资者的的利益发生冲冲突或可能发发生冲突时，必必须及时向投投资者披露发发生冲突的可可能性及有关关情况，当无无法避免时，应应当（ ）。A.自身利益优优先B.公司利益优优先C.投资者利益益优先D.确保投

10、资者者的利益得到到公平的对待待21.编造并且且传播影响期期货交易的虚虚假信息，扰扰乱期货交易易市场，造成成严重后果的的，（ ）。A.处五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处一万元以上上十万元以下下罚金B.处三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处一万元以上上十万元以下下罚金C.处五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处一万元以上上五万元以下下罚金D.处三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处一万元以上上五万元以下下罚金22.未经国家家有关主管部部门批准，非非法经营期货货业务，扰乱乱市场秩序，情情节严重的，（ ）。A.处五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法

11、所得一一倍以上五倍倍以下罚金B.处三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得一一倍以上五倍倍以下罚金C.处五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得二二倍以上十倍倍以下罚金D.处三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得二二倍以上十倍倍以下罚金23.国有期货货公司委派到到非国有期货货公司从事公公务的人员，索索取他人财物物，为他人谋谋取利益，个个人受贿数额额在五万元以以上不满十万万元的，处（ ）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A.3B.5CC.7D.1024.期货公司司设立的取得得营业执照和和经营许可证证的分支机构构因超出经营营范围开展经经营活动而产产生的民

12、事责责任的案件中中，在确定客客户的民事责责任时，应当当遵循（ ）原则。A.过错责任BB.无过错责任任C.过错推定D.严格责任25.甲期货公公司与客户乙乙签订了一份份期货经纪合合同。某日，乙乙向甲下达了了一份交易指指令，该交易易指令数量和和买卖方向明明确，但没有有成交价格，则则甲（ ）。A.应当视为按按市价交易B.可以视为按按市价交易C.因指令不明明，无法执行行该指令D.可以拒绝执执行26.期货交易易所负有按交交易规则规定定的期限、方方式，将交易易的结算结果果通知期货公公司的义务。如如果期货交易易所怠于履行行该义务造成成期货公司损损失的，应当当（ ）。A.由证监会对对期货交易所所进行处罚B.由期

13、货交易易所承担赔偿偿责任C.由期货交易易所根据过错错程度承担赔赔偿责任D.由期货交易易所和期货公公司共同承担担该损失27.某期货公公司工作人员员乙利用职务务上的便利，非非法收受他人人财物，为他他人谋取利益益，数额较大大，根据刑刑法的规定定，乙将被处处（ ）年以下下有期徒刑或或者拘役。A.3B.5CC.7D.1028.银行或者者其他金融机机构的工作人人员吸收客户户资金不入账账，数额巨大大或者造成重重大损失的，处处年以下有期期徒刑或者拘拘役，并处罚罚金。（ ）A.五；一万元元以上十万元元以下B.五；二万元元以上二十万万元以下C.三；二万元元以上二十万万元以下D.三；一万元元以上十万元元以下29.天

14、马期货货公司与客户户杨某签订了了一份期货经经纪合同。某某日，杨某向向天马公司下下达了一份交交易指令，指指令要求天马马公司于当日日买进十个单单位的大豆合合约。天马公公司买进了二二十个单位。则则对于该超出出的部分，应应由（ ）承担。A.天马公司承承担 B.杨某承担C.天马与杨某某同时承担DD.该交易无效效30.客户的交交易保证金不不足，期货公公司怠于履行行通知追加义义务，由于行行情向持仓不不利的方向变变化导致客户户透支发生扩扩大损失。对对该扩大的损损失说法正确确的是（ ）。A.期货公司不不承担责任B.期货公司应应当承担次要要赔偿责任C.期货公司应应当承担主要要赔偿责任D.期货公司的的赔偿额不超超过

15、损失的百百分之六十31.期货合同同当事人可以以根据双方的的自由意志约约定双方的违违约责任，但但是该约定不不得违反（ ）。A.法律和行政政法规的强制制性规定B.部门规章的的强制性规定定C.地方性法规规的强制性规规定D.司法解释的的强制性规定定32.因期货交交易所信息发发布错误，造造成期货公司司直接经济损损失的，期货货交易所可以以以（ ）抗辩。A.期货公司也也有过错B.期货交易所所已采取补救救措施C.不可抗力D.相关责任人人已经受到行行政或刑事处处罚33.期货交易易所宣布进入入异常情况并并决定暂停交交易时，除非非经过中国证证监会的批准准，暂停交易易的时间不得得超过（ ）交易日。A.1个B.22个C

16、.3个D.5个34.以下（ ）情况发发生时，可以以减轻期货公公司因进行混混码交易所应应承担的责任任。A.客户存在过过错B.客户交易指指令未指明有有效期限C.期货公司能能够举证证明明其已按照客客户交易指令令入市交易D.客户交易指指令未指明成成交价格和开开仓方向35.证券公司司从事介绍业业务，应当接接受（ ）的监督管管理。A.中国证监会会及其派出机机构B.期货业协会会C.证券交易所所 D.期货交易所所36.为谋取不不正当利益，给给予某期货经经纪公司的工工作人员以财财物，数额较较大的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5CC.10D.1537.当期货价价格出现同方方向连续涨跌跌停板时，期期货

17、交易所可可采取的措施施是( )。A.暂停交易 B.调整涨跌停停板幅度C.降低保证金金比例 D.按一定原则则平仓38.证券公司司申请介绍业业务资格，申申请日前6个个月各项风险险控制指标符符合规定标准准，其中对外外担保及其他他形式的或有有负债之和不不高于净资产产的（ ），但因因证券公司发发债提供的反反担保除外。A.5B.110C.30D.7039.证券公司司与期货公司司签订、变更更或者终止委委托协议的，双双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5CC.10D.2040.期货公司司从事金融期期货结算业务务，应当经（ ）批准准，取得金融融期货结算业业务资格。A.国务院

18、 B.期货交易所所C.期货业协会会D.中国证券监监督管理委员员会41.期货公司司申请金融期期货结算业务务资格，要求求高级管理人人员近（ ）年内未未受过刑事处处罚。A.1B.2CC.3D.542.期货公司司申请金融期期货结算业务务资格，要求求控股股东和和实际控制人人近（ ）年内未受受过刑事处罚罚。A.1B.2CC.3D.543.下列关于于期货交易所所的说法错误误的是( )。A.期货交易所所的注册资本本划分为均等等份额，由会会员出资认缴缴B.中国证监会会依法对期货货交易所实行行集中统一的的监督管理C.期货交易依依照其章程实实行自律性管管理D.期货交易所所是非法人性性组织44.证券公司司申请介绍业业

19、务资格，申申请日前6个个月各项风险险控制指标应应符合规定标标准，其中流流动资产余额额不低于流动动负债余额(不包括客户户交易结算资资金和客户委委托管理资金金)的（ ）。A.50B.100CC.150DD.20045.期货公司司申请金融期期货全面结算算业务资格，申申请日前（ ）的风险险监管指标应应持续符合规规定的标准。A.1个月B.2个月C.6个月D.1年46.非结算会会员向客户收收取的保证金金属于（ ）所有。A.会员B.客客户C.期货公司D.期货交易所所47.全面结算算会员期货公公司与非结算算会员签订、变变更或者终止止结算协议的的，应当在签签订，变更或或者终止结算算协议之日起起（ ）个工工作日内

20、向协协议双方住所所地的中国证证监会派出机机构、期货交交易所和期货货保证金安全全存管监控机机构报告。A.3B.5CC.7D.1548.期货公司司在经营过程程中，根据风风险监管指标标标准，流动动资产与流动动负债的比例例不得低于（ ）。A.30B.50C.100DD.15049.期货公司司没有代客户户履行申请交交割义务的，应应当承担（ ）。A.侵权责任 B.违约责任C.侵权责任和和违约责任DD.不承担责任任50.期货从业业人员获取不不正当利益的的，可以暂停停其期货从业业人员资格（ ）。A.3个月至66个月 B.6个月至112个月C.1年 D.2年51.A期货公公司取得金融融期货结算业业务资格后一一直

21、未取得期期货交易结算算会员资格，根根据期货公公司金融期货货结算业务试试行办法的的规定，从该该公司获得期期货交易结算算业务资格之之日起（ ）内，如果果还未取得期期货交易所结结算会员资格格的，该期货货公司的金融融期货结算业业务资格便自自动失效。A.1个月B.3个月C.5个月D.6个月52.下列不能能构成贪污罪罪的主体是（ ）。A.甲为某国有有期货公司工工作人员B.乙为某国有有期货经纪公公司派到民营营期货经纪公公司从事公务务的人员C.丙为某国有有期货经纪公公司里面的临临时工D.丁为期货业业监管人员53.作为一种种新兴的违法法犯罪行为，洗洗钱活动日益益猖獗，近年年来我国一直直把洗钱行为为作为重点打打击

22、对象，向向洗钱行为全全面开战。根根据刑法的的规定，下列列行为中不属属于洗钱罪的的表现形式的的是（ ）。A.提供资金账账户的B.协助将资金金汇往境外的的C.协助将财产产转为现金、金金融支票、有有价证券的D.不知是犯罪罪所得而帮助助其转移资金金的54.期货公司司扩大业务规规模或者作出出向股东分配配利润等可能能对净资本产产生重大影响响的决定前，应应当对相应的的风险监管指指标进行（ ）测试试。A.流动性B.可行性C.实用性D.敏感性55.期货公司司计算净资本本时，应当按按照企业会计计准则的规定定对相关项目目充分计提（ ）。A.资产减值准准备 B.净资产减值值准备C.期货风险准准备金D.期货保证金金减值

23、准备56.期货公司司应当按照分分类、（ ）、账龄龄和可回收性性等不同情况况采取不同比比例对资产进进行风险调整整。A.流动性B.收益率C.净资本D.折旧率57.李某是AA期货公司的的客户。某日日，李某收到到A期货公司司的通知，告告诉李某由于于近段时间期期货价格大跌跌，其期货保保证金已经不不足，应当在在通知时间内内追加保证金金，李某未加加以理睬。根根据此情况，AA期货公司应应当相应（ ）。A.调减注册资资本B.增加净资本本C.调减净资本本D.增加流动负负债58.根据期期货公司风险险监管指标管管理试行办法法的规定，期期货公司的净净资本不得低低于客户权益益总额的（ ）。A.3B.55C.6D.759.

24、期货公司司因（ ）提供虚假假信息误导客客户下单，造造成客户经济济损失的，应应当承担赔偿偿责任。A.过失B.重重大过失C.故意D.故故意或者重大大过失60.人民法院院审理无效的的期货交易合合同纠纷案件件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任任B.过错责任C.严格责任D.公平责任二、多项选择题题(本题共660个小题，每每题0.5分，共330分。在每每题给出的44个选项中，至至少有2项符符合题目要求求，请将符合合题目要求选选项的代码填填入括号内)61.期货公司司实际控制人人出现下列（ ）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A

25、.质押所持有有的期货公司司股权B.被撤销C.变更名称D.涉嫌严重违违法违规经营营，被有关机机关调查、采采取强制措施施62.期货公司司发生下列（ ）事项，应应当在中国证证监会指定的的报刊或者媒媒体上公告。A.破产B.解解散C.营业部终止止D.营业部亏损损63.投资者下下达交易指令令的方式包括括（ ）。A.电话B.计计算机C.网上委托D.书面委托64.期货公司司应当在期货货经纪合同中中约定风险管管理的（ ）。A.标准B.条条件C.处置措施D.行政责任65.期货公司司与其控股股股东在（ ）等方面应应当严格分开开，独立经营营，独立核算算。A.人员B.业业务C.财务D.资产66.下列关于于期货业协会会的

26、说法错误误的是（ ）。A.期货业协会会是期货业的的自律性组织织B.期货业协会会属于社会团团体法人C.期货业协会会的会员采取取自愿加入原原则D.期货业协会会的会员无需需缴纳会员费费67.期货交易易所实施下列列（ ）行为为，应当经过过中国证监会会的批准。A.制定或者修修改章程、交交易规则B.上市、中止止、取消或者者恢复交易品品种C.对违反期货货交易所交易易规则及其实实施细则的行行为制定查处处办法D.期货交易所所制定或者修修改交易规则则的实施细则则68.设立期货货交易所可以以采用（ ）的组织形形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制制69.根据期期货交易所管管理办法的的规定，下列列属于期货

27、交交易所的职责责的是（ ）。A.制定并实施施期货交易所所的交易规则则及其实施细细则B.发布市场信信息C.监管会员及及其客户、指指定交割仓库库、期货保证证金存管银行行及期货市场场其他参与者者的期货业务务D.查处违规行行为70.在下列（ ）情况下下，会员制期期货交易所应应当召开临时时会员大会。A.会员理事不不足期货交易易所章程规定定人数的23B.14以上上会员联名提提议C.理事会认为为必要D.理事长认为为必要71.在审理期期货侵权纠纷纷案件时，人人民法院应当当考虑以下（ ）因素确定当事人的民事责任。A.各方当事人人是否有过错错B.各方当事人人过错的性质质与大小C.过错和损失失之间的因果果关系D.过

28、错方是否否采取了补救救措施72.期货侵权权纠纷可由下下列（ ）法院管辖辖。A.侵权行为实实施地人民法法院B.原告住所地地人民法院C.被告住所地地人民法院D.侵权结果发发生地人民法法院73.A市B区区的甲是F市市C区的顺发发期货公司的的客户。某日日，甲被临时时委派出国，便便委托顺发期期货公司的从从业人员田某某将其10月月份的合约在在下跌10时卖出，并并和田某签订订了书面委托托协议。甲出出国后，行情情开始下跌。田田某判断行情情不久将强势势反弹，因此此在合约下跌跌10时并并没有卖出。行行情继续下跌跌，至合约下下跌50时时仍没有反弹弹的迹象，田田某只好将合合约忍痛卖出出止损，但此此时已亏损了了15万元

29、。甲甲回国知道此此事后非常气气愤，欲通过过司法途径维维护自己的合合法权益，则则下列说法正正确的是（ ）。A.若甲以违约约为由，则可可以向F市中中级人民法院院起诉B.若甲以违约约为由，则可可以向A市中中级人民法院院起诉C.若甲以侵权权为由，则可可以向F市中中级人民法院院起诉D.若甲以侵权权为由，则可可以向A市中中级人民法院院起诉74.某大学金金融系教授甲甲接受某期货货公司乙的委委托，作为居居间人为乙提提供订立期货货合约的机会会，但最终没没有促成合同同的成立，则则（ ）。A.甲可以要求求乙支付约定定的报酬B.甲不能要求求乙支付约定定的报酬C.甲可以要求求乙支付从事事居间活动支支出的必要费费用D.甲

30、无权要求求乙支付从事事居间活动支支出的必要费费用75.以下期货货经纪合同无无效的是（ ）。A.15周岁的的高中生李某某利用暑假从从事期货经纪纪业务时所签签订的期货经经纪合同B.大学生王某某利用暑假从从事期货交易易时与江某签签订了期货经经纪合同；经经查，王某不不具备从事期期货交易的主主体资格C.永胜期货公公司从业人员员侯某签订的的期货经纪合合同D.违反期货货交易管理条条例禁止性性规定的期货货经纪合同76.对于因期期货经纪合同同无效而造成成客户经济损损失的，在确确定责任的承承担时，应当当遵循（）原原则。A.因果联系原原则B.过错责任原原则C.责任自负原原则D.公平责任原原则77.期货经纪纪合同对下

31、达达交易指令的的方式未作约约定或者约定定不明确的，期期货公司进行行期货交易造造成损失，除除下列（ ）情况外外，期货公司司应当赔偿客客户的损失。A.期货公司能能证明其所进进行的交易是是依据客户交交易指令进行行的B.期货公司已已经竭尽全力力去帮助客户户避免损失，但但仍然没能避避免C.客户已经对对该交易行为为予以追认D.期货公司已已尽谨慎勤勉勉义务78.对于约定定不明确的交交易指令，应应当按照下列列（ ）规则则来确定指令令的内容。A.没有有效期期限的，应当当视为当日有有效B.没有有效期期限的，应当当视为次日有有效C.没有成交价价格的，应当当视为按市价价交易D.没有开仓方方向的，应当当视为开仓交交易7

32、9.大展宏图图期货公司与与客户赵某签签订了一份期期货经纪合同同，但双方未未在合同中约约定交易结算算结果的通知知方式，事后后也未达成补补充规定。某某交易日，市市场行情突变变，赵某因不不知交易结算算结果而继续续持仓，多造造成损失一万万元。下列说说法正确的是是（ ）。A.如果大展宏宏图期货公司司能提供证据据证明已经发发出交易结算算结果通知的的，则对该一一万元不承担担赔偿责任B.如果大展宏宏图期货公司司不能提供证证据证明已经经发出交易结结算结果通知知的，则对该该一万元应承承担次要赔偿偿责任C.如果大展宏宏图期货公司司不能提供证证据证明已经经发出交易结结算结果通知知的，则对该该一万元应承承担主要赔偿偿责

33、任D.如果大展宏宏图期货公司司不能提供证证据证明已经经发出交易结结算结果通知知的，则对该该一万元最高高承担八千元元的赔偿责任任80.期货公司司的下列（ ）行为无无效。A.私下对冲行行为B.透支交易行行为C.超量平仓行行为D.与客户对赌赌行为81.会员制期期货交易所会会员大会行使使下列（ ）职权。A.审定期货交交易所章程、交交易规则及其其修改草案B.选举和更换换会员理事C.撰写理事会会和总经理的的工作报告D.审议批准期期货交易所的的财务预算方方案、决算报报告82.期货交易易实行下列( )制度度。A.限仓制度BB.套期保值审审批制度C.大户持仓报报告制度D.以上都是83.期货交易易所的工作人人员履

34、行职务务，遇到与（ ）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人B.亲亲属C.配偶D.子女84.在洗钱犯犯罪活动中，有有下列（ ）行为之之一的，处五五年以下有期期徒刑或者拘拘役，并处或或者单处洗钱钱数额百分之之五以上百分分之二十以下下罚金。A.提供资金账账户的B.协助将财产产转换为现金金、金融票据据、有价证券券的C.通过转账或或者其他结算算方式协助资资金转移的D.协助将资金金汇往境外的的85.依期货货交易所管理理办法规定定，结算担保保金包括( )。A.基础结算担担保金B.变动结算担担保金C.初级结算担担保金D.高级结算担保保金86.甲期货公公司与客户乙乙签订了一份份期货经纪合合同。合同约约定，对于

35、交交易结算结果果有异议的，乙乙应当在三个个工作日内提提出。某日，乙乙收到甲期货货公司发出的的交易结算结结果通知，由由于乙正忙于于筹备一大型型会议，未对对该通知作出出任何表示。一一周之后，会会议结束，乙乙发现该交易易结算结果与与实际交易发发生额不符，遂遂向甲期货公公司提出异议议。则（ ）。A.甲期货公司司可以置之不不理B.甲期货公司司应及时处理理C.乙在约定时时间内未提出出异议，视为为对交易结算算结果已予以以确认D.乙因正当事事由耽搁，异异议期可以延延长87.下列说法法正确的是（ ）。A.期货交易所所接纳的会员员必须具有良良好的资信B.期货交易所所制定或修改改交易规则实实施细则应当当报中国证监监

36、会备案C.期货交易所所涉及对其经经营风险有较较大影响的诉诉讼应当及时时向中国证监监会派出机构构报告D.期货交易所所理事会设理理事长1名，副副理事长若干干名88.期货交易易所对于未能能履行义务或或者因其过错错行为造成相相关机构或个个人的损失，应应承担赔偿责责任，以下情情形中，期货货交易所应承承担赔偿额不不超过损失的的60的是是（ ）。A.期货交易所所未按交易规规则规定的期期限、方式将将交易或者持持仓头寸的结结算结果通知知期货公司，造造成期货公司司损失的B.期货公司的的交易保证金金不足，交易易所未按规定定通知期货公公司追加保证证金的，由于于行情向持仓仓不利的方向向变化致使期期货公司透支支发生的扩大

37、大损失C.期货公司未未按照每日无无负债结算制制度的要求履履行相应的金金钱给付义务务，期货交易易所亦未代期期货公司履行行，造成交易易对方损失的的D.期货交易所所允许期货公公司开仓透支支交易的，对对透支交易所所造成的损失失89.A市B区区的陈某与CC市D区的周周某于20008年1月220号签定了了一份期货合合同，约定五五个工作日后后于A市C区区履行合同。到到期后周某不不履行合同，陈陈某欲通过法法律途径维护护自己的合法法权益，下列列（ ）法院院具有管辖权权。A.A市B区人人民法院B.A市C区人人民法院C.C市中级人人民法院D.A市中级人人民法院90.下列（ ）情况况下，非期货货公司人员从从事的期货交

38、交易行为所产产生的民事责责任应由期货货公司承担。A.以期货公司司名义B.有期货公司司的表面授权权C.交易方在客客观上有理由由相信该表面面授权的真实实有效性D.交易方在主主观上是善意意的且无过错错91.下列关于于中国证监会会的表述中正正确的是（ ）。A.有权依法对对期货公司进进行监督管理理B.有权依法对对期货公司分分支机构进行行监督管理C.中国证监会会派出机构无无权监督管理理期货公司D.中国证监会会派出机构有有权对期货公公司的分支机机构进行监督督管理92.申请设立立期货交易所所，不需要向向中国证监会会提交下列()文件和材材料。A.理事会成员员候选人或者者董事会和监监事会成员名名单及简历B.拟任用

39、高级级管理人员及及其亲属的名名单及简历C.场地、设备备、资金证明明文件及情况况说明D.拟加入会员员或者股东出出资证明93.期货从业业人员自律管管理的具体办办法，包括（ ）。A.从业资格考考试B.从业资格注注册和公示C.执业行为准准则D.后续职业培培训94.可以作为为隐匿、销毁毁财会凭证罪罪的主体的是是（ ）。A.自然人B.单位C.公司、企业业的直接负责责的主管人员员D.其他工作人人员95.期货公司司风险监管指指标达到预警警标准的，期期货公司应当当于当日向公公司依据地中中国证监会派派出机构书面面报告，详细细说明（ ）。A.对公司的影影响B.解决问题的的具体措施C.原因D.解决问题的的期限96.甲

40、期货公公司与客户乙乙签订了一份份期货经纪合合同。某日，乙乙向甲下达了了一份交易指指令，但该交交易指令没有有品种、数量量和买卖方向向。则下列说说法正确的是是（ ）。A.甲可以拒绝绝执行该交易易指令B.甲不可以拒拒绝执行该交交易指令C.若甲未拒绝绝执行，则因因此进行交易易造成乙损失失的，应由甲甲承担赔偿责责任D.若甲未拒绝绝执行，则因因此进行交易易造成乙损失失的，应由乙乙自行承担97.A期货公公司与客户高高某签订了一一份期货经纪纪合同。某日日，高某向AA公司下达了了一份交易指指令，指令要要求A公司于于当日以人民民币一千元的的价格买进十十手的大豆合合约。A公司司违背该指令令一以人民币币一千五百元元买

41、进了十手手，则（ ）。A.超出的五千千元部分由AA公司承担B.超出的五千千元部分由高高某承担C.超出的五千千元部分由AA公司和高某某共同承担D.高某可以拒拒绝接受该交交易结果，由由A公司承担担该交易结果果98.未经国家家有关主管部部门批准，擅擅自设立以下下（ ）金融机机构，将被处处以三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处二万元以上上二十万元以以下罚金。A.证券交易所所B.期货交易所所C.证券公司D.期货经纪公公司99.下列（ ）情形属于于透支交易。A.期货交易所所在期货公司司没有保证金金的情况下，允允许期货公司司开仓交易B.期货交易所所在期货公司司保证金不足足的情况下，允允许期货公司司

42、继续持仓C.期货公司在在客户没有保保证金的情况况下，允许客客户开仓交易易D.期货公司在在客户保证金金不足的情况况下，允许客客户继续持仓仓100.下列说说法错误的是是（ ）。A.期货交易所所对期货交易易、结算、交交割资料应至至少保存155年B.期货交易所所理事会负责责召集会员大大会C.期货交易所所的注册资本本划分为均等等份额，由会会员出资认缴缴D.期货交易所所中层管理人人员的任免不不用报中国证证监会批准101.期货合合同双方当事事人可以在合合同中约定，一一方当事人不不履行合同义义务时，另一一方可以向下下列（ ）法院起起诉。A.被告住所地地B.合同履行地地C.合同签订地地D.原告住所地地102.下

43、列关关于期货从业业人员在职业业过程中获利利的说法错误误的有（ ）。A.在执业过程程中不得以获获取利益为目目的B.在执业过程程中获取利益益的，应当退退还C.在执业过程程中获取不正正当利益的，应应当退还D.在执业过程程中应严格自自律，不为违违法违规行为为103.国务院院期货监督管管理机构对期期货市场实施施监督管理，下下列不属于该该机构职责的的是()。A.对证券期货货业协会的活活动进行指导导和监督B.开展与期货货市场有关的的国际投资和和交流活动C.制定期货从从业人员的资资格标准和管管理办法，并并监督实施D.对品种的上上市、交易、结结算、交割等等期货交易及及其相关活动动，进行监督督管理104.下列关关

44、于期货公司司的表述正确确的有（ ）。A.期货公司应应当建立与风风险监管指标标相适应的内内部控制制度度B.期货公司扩扩大业务规模模或者作出向向股东分配利利润等可能对对净资本产生生重大影响的的决定前，应应当对相应的的风险监管指指标进行敏感感性测试C.期货公司应应当聘请具备备证券、期货货相关业务资资格的会计师师事务所对期期货公司年度度风险监管报报表进行审计计D.期货公司应应当按照企业业会计准则的的规定编制、报报送风险监管管报表105.关于侵侵权行为责任任的表述正确确的是（ ）。A.期货交易所所、期货公司司故意提供虚虚假信息误导导客户下单的的，客户由些些造成的经济济损失由期货货交易所、期期货公司承担担

45、B.期货公司私私下对冲、与与客户对赌等等不将客户指指令入市交易易的行为，应应当认定为无无效，期货公公司赔偿由此此给客户造成成的经济损失失C.期货公司擅擅自以客户的的名义进行交交易，客户对对交易结果不不予追认的，所所造成的损失失由期货公司司最多承担880%D.期货公司挪挪用客户保证证金，或者违违反有关规定定划转客户保保证金造成客客户损失的，应应当承担赔偿偿责任106.因期货货经纪合同无无效给客户造造成经济损失失的，应当（ ）。A.根据无效行行为与损失之之间的因果关关系确定责任任的承担B.由客户自行行承担C.双方有过错错的，根据过过错大小各自自承担相应的的民事责任D.由该经营机机构赔偿损失失107

46、.在期货货交易中，期期货公司对基基于自己的过过错造成的客客户损失应承承担赔偿责任任。以下选项项中，期货公公司应承担的的赔偿额不超超过损失的880的是（ ）。A.期货公司接接受客户全权权委托进行期期货交易所造造成的客户的的损失B.期货公司与与客户对交易易结算结果的的通知方式未未作约定或者者约定不明确确，并且期货货公司未能提提供证据证明明已经发出上上述通知的，对对客户因继续续持仓而造成成扩大的损失失C.期货公司没没有代客户履履行申请交割割义务而造成成的客户的损损失D.期货公司允允许客户开仓仓透支交易的的，对透支交交易所造成的的损失108.交割仓仓库的法定义义务包括（ ）。A.货物验收义义务B.妥善保管义义务C.申请交割义义务D.货物交付义义务109.期货从从业人员出现现以下（ ）情况时，机