法律知识和谐法律、规则与惯例的冲突与19740.docx

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1、省人民政府水行政主管部门建立水土保持监测网络，对全省水土流失动态进行监测、预报，省人民政府定期将监测、预报情况予以公告。县级以上人民政府水行政主管部门及其所属的水土保持监督管理机构，应当建立执法法律、规则与惯惯例的冲突与与和谐评最最高人民法院院关于审理期期货纠纷案件件若干问题的的规定法律、规则与惯惯例的冲突与与和谐评最最高人民法院院关于审理期期货纠纷案件件若干问题的的规定作者者胡茂刚 为了正确确审理期货纠纠纷案件，最最高人民法院院根据有关法法律、行政法法规的规定，结结合审判经验验，于6月223日公布了了最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定（下下简称为规定定），自7月月1日起正

2、式式施行。期货货业期盼已久久的司法解释释的实施，宣宣告作为审理理期货纠纷案案件主要司法法依据的最最高人民法院院关于审理期期货纠纷案件件座谈会纪要要（下称纪纪要）历史使使命的终结，一一个全新的与与时俱进的“规规范、客观、公公正、合理”的的新司法解释释的诞生。通通读全文，规规定无愧于于期货市场各各方参与者的的“法律护身身符”。一、规规定是发展展规范期货市市场的“助推推器”1、规规定的出台台，是对期货货市场进入发发展规范新阶阶段的进一步步的法律确认认。回顾座座谈会纪要（成成都会议）在在95年100月颁布的背背景，我们不不难发现：期期货市场在不不同时期的规规范程度影响响国家对市场场发展的决心心与信心，

3、这这种决心与信信心必将通过过包括条例、管管理办法及司司法解释在内内的期货法律律体系来贯彻彻和体现。期期货交易模式式自90年代代初期引进我我国开始发展展非常迅猛，由由于政府对市市场的发展缺缺乏长远规划划，期货业在在起步时就与与证券业走上上完全不同的的发展道路。证证券市场“边边发展边立法法”，证券业业的第一个行行政法规股股票发行与交交易管理暂行行条例933年就颁布。期期货市场“先先发展后立法法”，期货业业的第一个行行政法规期期货交易管理理暂行条例迟迟至近10年年才出台。政政策制定的偏偏见、政府监监管的缺位、期期货法制的空空白、风险意意识的欠缺造造就了市场的的混乱与失序序，期货市场场三分之二的的时间

4、是在治治理整顿的恶恶梦中度过的的。从93年年到99年七七年间，国务务院及政府主主管部门出台台了40个关关于整顿期货货市场的一系系列规范性文文件，其中99395年年两年之间占占了近30个个。法律的首首要功能在于于安全与规范范，最高人民民法院出台的的纪要不不可能回避治治理整顿的背背景。纪要要注重通过过对期货经纪纪公司责任的的追究来强化化规范意识，这这从制定的指指导思想可见见一斑：公正正、及时审理理期货市场盲盲目、无序状状态下所形成成的期货纠纷纷案件，制裁裁非法交易行行为，维护正正常的期货市市场秩序。以以期货交易易所管理办法法、期货货经纪公司管管理办法为为契机，规规定的出台台顺应了期货货市场发展的的

5、新形势，强强化了人们对对市场发展的的信心。一方方面，在指导导思想上，规规定把保护护当事人的合合法权益置于于维护期货市市场秩序之前前，这标志者者司法理念的的一个重大转转变，由通过过立法规范市市场稳定为历历史使命转变变为通过立法法服务发展市市场为首要职职责。另一方方面，规定定内容丰富富，涵盖了期期货市场的主主要法律关系系和法律环节节，覆盖了管管辖权、责任任主体、无效效合同责任、交交易行为责任任、透支交易易责任、强行行平仓责任、实实物交割责任任、保证合约约履行责任、侵侵权行为责任任、举证责任任等13个部部分。2、规规定是司法法解释必须服服从和服务于于更高效力的的法律和行政政法规的需要要。从当代中中国

6、法的渊源源来看，主要要表现为以宪宪法为核心的的各种制定法法，法律体系系效力高低依依次为宪法、基基本法律、基基本法律以外外的普通法律律、行政法规规、地方性法法规（民族自自治法规、经经济特区的规规范性文件）、规规章、特别行行政区法律、司司法解释、国国际条约和国国际惯例等。从从法理和法制制统一的角度度来看，法律律、行政法规规具有普适性性效力，任何何司法解释或或者纪要都不不能与处于上上位的法律、行行政法规相违违背和抵触，否否则无效。纪纪要颁布的的背景正是专专门期货法律律、行政法规规空白的情况况下，在民法法通则、经济济合同法的旧旧框架内依据据国务院关于于整顿期货市市场的文件、行行规制定的。进进入99年后

7、后，期货市场场的法律环境境发生了巨大大变化，除了了民法通则则继续适用用外，合同同法以及最最高院关于合合同法的解释释、条例、管管理办法相相继出台，居居间合同和行行纪合同作为为专门的有名名合同被明文文写入合同法法，原有的纪纪要即使不不作修改，也也将因为新的的法律、行政政法规的颁布布实施而失去去适用效力。严格地说，纪要只是座谈会形成的人民法院内部审理期货案件的指导文件，不是司法解释，而规定已经上升到司法解释的高度来认识，其权威性不言而喻。3、规定的出台体现了对投资者一般保护与特殊保护相结合的思想。民法通则、合同法及商事法律奉行平等、公平的原则，投资者与期货公司、期货公司与交易所在法律上具有同等的法律

8、地位，适当平衡期货公司的责任承担机制并不等于对投资者权益的漠视，实现了期货法律关系向公正、平等理念回归的转变。首先，规定第一条开宗明义，“应当依法保护当事人的合法权益”，对市场各方参与者坚持过错和责任相一致的原则区分责任，实行一体保护。期货市场作为技术性很强的市场，要求参与者具有较高的专业素质和职业技能，投资者与期货公司之间存在严重的信息不对称。期货市场又是一个法律关系复杂的市场，且无专门的期货法可循。相对期货公司而言，投资者在交易中处于明显劣势，属于市场中的“弱者”，需要法律对其进行倾斜保护。在无法区分过错大小的情况下，设定对期货公司稍重的责任达到对投资者的特别保护。譬如全权委托、透支交易都

9、是法律禁止的行为，双方都有过错，但期货公司承担责任的比例为损失的6080，投资者的责任比例在2040。可以说，对主要、次要责任的分配比例细化致如此地步，在司法解释中实属罕见，对投资者倾斜保护的目的显而易见。二、期货司法解释的指导原则1、意思自治，合法约定优先。民法通则第4条规定：“民事活动应当遵循自愿原则”。意思自治是市场经济方式对法律提出的要求，是对“契约自由”的扬弃。每个市场参与者都是自身利益的最佳捍卫者，凭借自己的知识和技能进行活动，对自己行为产生的后果负责。法律让每个人根据自己的判断追求自身利益，旨在促进社会利益的增长。法谚曰：“当事人合法约定即具有创设法律的功能”。在期货市场，意思自

10、治体现为对当事人真实意思的尊重和保护，只要当事人的意思表示是真实和合法的，并且不违背法律、行政法规的强制性规范，当事人的约定就是合法和有效的。实践中，期货公司和客户要特别注意利用经纪合同中约定容易产生争议的问题：譬如强平的条件和通知方式、优价成交收益的处理、客户保证金不足时保留持仓必须采用书面形式、技术故障是否属于不可抗力等等。意思自治为个性化的期货经纪合同的签订奠定法律基础。规定对意思自治，尊重当事人约定的规定可圈可点。规定第2条明文规定：人民法院审理案件应当严格按照当事人的约定确定违约责任，但约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。譬如第24条关于“吃点”收益的处置，按过去做法应该返还客户

11、，但依据规定，完全可由期货公司和客户约定处理。又譬如透支交易，客户与期货公司、期货公司与交易所可以通过书面协商一致保留持仓。还有关于强行平仓的条款，在客户保证金不足的情况下，并不必然导致强行平仓，是否强平可以取决于双方对风险控制措施和条件的约定。因此，规定顺应现代民法区分义务与责任的潮流，在当事人以责任为代价的情况下，规定的义务并不一定非要强制履行。2、坚持过错归责原则。法律上追究责任有过错责任原则、过错推定原则、无过错原则以及公平原则等四种原则。过错分为故意和过失两种心理状态，但过错归责作为民法史最古老但迄今仍然最重要的原则，在期货市场得到高度重视。“为自己的过错承担责任”从伦理道德上来解释

12、也容易得到人们的认可与赞赏。判断任何一方是否承担民事责任，必须同时满足四个方面的要求：1.有违约事实或实施了侵权行为；2.当事人有过错（不可抗力或意外事件可免责）；3.造成损失；4.行为与损失之间存在客观的、直接的因果关系。（如果因期货经纪合同引发违约纠纷，只需同时满足第1、2项要件即应承担民事责任，由此可见违约责任是一种严格责任。） 规则在第3条确定了依过错、过错性质、过错大小追究责任的原则。譬如第12条期货公司分支机构非法经营的，如果客户也有过错，公司不再负全部责任。在对交易结算结果的确认问题上，公司未采取有效措施导致扩大损失的，由公司对扩大的那部分损失承担责任，贯彻了过错原则。第33条透

13、支交易中有关交易所、期货公司对穿仓造成损失的责任承担，第九部分保证合约履行责任、第十部分侵权行为责任等无不是过错原则的体现。过错推定也是过错责任的延伸，譬如是否入市交易、是否通知追加保证金，期货公司如果无法举证证明已经履行义务，则推定存在过错，承担赔偿责任。3、贴近市场，尊重惯例。规定很大程度上采纳了监管部门和业内的意见和建议，在许多制度上敢于突破陈规，特别是超前考虑了制定期货法、修订条例的因素，把期货法视为商法的组成，在司法上民商合一，在内容上规定细致，大胆引入合同法的现代法律制度去解释、解决期货商事法律关系，这无疑是司法的巨大进步。还有一点值得注意的是，规定借鉴合同法第60条：“当事人应当

14、遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务”，主动吸纳期货市场形成的较为完善的规则和细则，把规则、细则运用到具体的案件审理之中，使惯例具有更大的扩张力。最明显的莫过于第七部分强行平仓和第八部分实物交割责任，简直就是交易所风险管理办法和交割细则的翻版。第21条关于交易指令不全的处理也是适用期货惯例的结果。商事规则、惯例的引入，是国家通过司法手段推动期货行业市场化进程的缩影。三、期货司法解释的创新与完善1、赋予期货市场的当事人选择侵权之诉或者违约之诉的权利。通俗的说，有些行为（如对赌、私下对冲等）既是对合同的违反，又是对财产权利的侵害，都可请求法院司法保护，问题在于

15、以何种理由起诉对方能最大限度维护自身利益。因此，有必要比较违约责任与侵权责任各自的优劣，从中选择有利的诉因。期货侵权与期货合同违约的比较项 目 期货侵权责任 经纪合同违约责任主观方面 一般有过错才构成 不以是否有过错为前提是否造成损失 必须造成损失 不论是否造成实际损失举证责任 举证行为、损失的存在 只需举证违约事实即可赔偿范围 直接、间接损失和精神损害赔偿 直接损失加上可预见的损失管辖法院 由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖 由被告住所地、合同履行地人民法院管辖适用主要法律 民法通则 民法通则、合同法以上比较说明：选择侵权之诉获违约之诉各有所长，侵权之诉具有赔偿范围广的优点，而违约之诉具

16、有不问过错、举证简单、无需实际损失也可获赔的优点，关键在于当事人根据实际情况相机选择。2、承认表见代理。表见代理是指被代理人的行为足以使善意第三人相信无权代理人具有代理权，善意第三人基于信赖关系与无权代理人进行交易，由此造成的后果仍然由被代理人承担的代理。合同法第49条规定：“行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。”这一条被运用到第9条：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，视为代理行为有效，期货公司不能以没有授权予以抗辩，仍然应当承担责任。具体在实际中，应当明确以下几点：（1）行为人必须是非期货公司人员

17、（如果是期货公司人员，其行为适用职务行为的法律后果）；（2）行为人事实上没有代理权、超越代理权或者代理权已经终止；（3）行为人以期货公司的名义；（4）客户有理由认为行为人有代理权（譬如公司员工手册印有行为人的名字；行为人领取工资、奖金或者公司为其缴纳“三金”；行为人与公司存在人事关系；行为人以员工身份开发客户，公司明知却不表示反对或者默认的；公司撤销对员工的授权却不向客户公示的等等）；（5）客户必须善意，无过错，如果客户知道或者应当知道行为人无代理权仍然委托其从事期货交易的，由客户承担责任。（6）本人（这里指期货公司）承担法律责任。期货公司在承担责任后，另行向行为人追偿。总之，表现代理反映了市

18、场经济条件下人们对交易安全法律保障的渴望，体现了鼓励客户交易、促进公司勤勉管理的宗旨。3、引入居间概念。合同法第242条规定：居间合同是居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。期货居间合同具有以下法律特征：（1）居间人是独立于期货公司、客户之外的法人或公民，就是我们通常说的“掮客”（居间人既不从属于公司，也不从属于客户，法院过于将其作为期货公司的从业人员的做法即将成为历史）；（2）居间人服务的内容是为客户、期货公司报告订约机会或者为客户与期货公司实现订约提供媒介服务，；（3）居间人按成果而不是按劳务取得报酬，一般来说，居间人只有在促成客户与期货公司签订

19、期货经纪合同后，才有权按居间合同约定向委托人请求支付报酬。由于事先无法预见能否促成合同成立，故这种报酬具有很大的不确定性；（4）居间人独立承担居间关系产生的法律责任。相比之下，客户与期货公司之间签订期货经纪合同，适用行纪关系，即是期货公司以自己的名义为客户从事期货交易活动，客户支付公司报酬的合同。期货居间与期货行纪有着明显的区别：项 目 期货居间合同 期货经纪合同法律关系 居间人不参与期货交易关系，仅提供订约中介服务 期货公司以自己名义与交易所发生权利义务关系报酬的取得 可可从客户、公公司双方取得得报酬 仅可可从客户处取取得报酬履行行的义务 无无义务向委托托人移交事务务 负有移交交财产给客户户

20、的义务法律律地位、后果果 独立承担担居间产生的的责任 期货货交易的后果果由客户承担担期货居间人人概念的引进进，扫除了中中国期货市场场经纪人改革革的法律障碍碍，为今后期期货市场开发发成为专门的的职业奠定坚坚实的基础。4、鼓励交易，尽量让合同生效。市场经济条件下，众多商事活动都借助合同形式来进行，合同成为鼓励交易，创造财富的有力工具，轻易让合同失效将产生交易双方返还财产、恢复原状、赔偿损失的法律责任，其连锁反应必将阻碍资源通过流转达到合理配置的功能的发挥，丧失了社会整体效率，故现代民法尽量鼓励合同生效。第四部分合同责任部分，已经删去了欺诈、胁迫方式订立合同按无效处理的表述，体现了与合同法第54条接

21、轨的现实。对于一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的期货经纪合同，受损害方有权请求变更或者撤销。受损方请求变更的，人民法院不得撤销。因为欺诈、虚假宣传方式签订的期货经纪合同，在客户交易获利的情况下，宣布合同无效反而使客户利益受损，是否变更合同或者撤销合同，取决于客户对自己利益的判断，这是在坚持意思自治的原则下对客户权利的保护。另外，还有一些行为，但可因法律特别规定或者客户追认为有效：（1）公司分支机构超越经营范围开展经营活动的；（2）不以真实身份从事期货交易但行为符合交易规则的，（3）不具有主体资格的经营机构导致经纪合同无效的，但机构已按客户交易指令入市的；（4

22、）合同约定不明，无客户指令依据的；执行非受托人的交易指令的；错误执行客户交易指令的。上述行为不再按无效处理，有些在肯定交易结果有效性的同时，规定了具体的责任承担方式，有些则赋予客户追认权，有效保护善意第三方的利益。5、增加缔约过失责任。合同有效成立后，如一方当事人违反合同，就应承担违约责任。但在合同的缔约阶段，由于合同尚未成立，不能适用违约责任，适用侵权责任也不相宜，一些违反诚实信用原则，并损害对方利益的行为就缺少法律责任的约束。法院在处理此类纠纷时，往往采用诚实信用原则，认定当事人在缔结契约过程中接触与协商之间建立了一种特殊的信任关系，产生了相互协助、通知、保护等义务，此种义务称作“合同前义

23、务”或“附随义务”。如违反这些义务而给对方造成损害，则应负赔偿责任，这种责任就是缔约过失责任。所以，缔约过失责任是指在合同订立过程中，一方因违背其依据诚实信用原则所应负的义务而导致另一方的利益遭受损失并应承担的民事责任。对于期货公司而言，在订立期货经纪合同过程中和履行合同中依法合规，是否就一定没有法律风险呢？答案是否定的。譬如期货公司在订立经纪合同时未履行提示风险的义务，应当依据合同法第42条第3项承担赔偿责任。最早要求当事人在订立合同前负有义务的是德国，德国法学家耶林于1861年撰文指出：“法律保护的，并非仅仅是一个业已存在的契约关系，正在发生中的契约关系亦应包括在内，否则一方不免成为对方疏

24、忽的牺牲品。”缔约过失责任先后写入各国民法典。我国合同法第42条引入缔约过失，规定：“当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：（1）假借订立合同，恶意进行磋商；（2）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；（3）有其他违背诚实信用原则的行为。合同法第6条规定：“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则（诚实信用原则是现代民法的最高指导原则，是道德条款法律化的最佳表述，在法学界享有“帝王条款”之美誉，特别是在法律法规没有明确规定的情况下，成为指导民商事活动的主要依据）。”以上是指缔约过失责任的理论和法律基础。项 目 期货缔约过失责任 期货经纪合

25、同责任责任依据 订约前的法定诚信义务 合同的约定义务主观要件 以过错为要件（故意或过失） 过错与否不影响责任适用阶段 订立合同前或合同无效、被撤销 合同生效后终止前赔偿范围 适当的赔偿金 赔偿金、违约金、继续履行合同6、明确强行平仓性质。长期以来，强平究竟是期货公司的权利、义务还是权利义务的转化形式，存在很大分歧。过去认为期货公司在客户超仓情况下有强行平仓的义务。随着市场经济“经济人”认识的深化，“对自己的交易负责”的理念深入人心，法律认可期货经纪公司可以在期货经纪合同中约定交易风险控制条件及处置措施，强行平仓不属于期货公司的义务。规定对客户超仓且未能及时追加保证金的，没有要求期货公司强行平仓

26、，而是按经纪合同约定的情况处理。约定不明，期货公司强平的，客户承担法律责任。客户交易保证金不足的，符合强行平仓条件后，按合同约定客户应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，期货公司不承担责任。从客户权益出发，期货公司“应当”到“有权”的转变抓住了通常情况下谁所有谁管理的本质，合理界定了期货公司与客户的权利义务关系，非常具有可操作性。 四、思考与建议规定的出台，难以摆脱条例的框架以及国家政策（民法通则第6条规定：民事活动必须遵守法律，法律没有规定的，应当遵守国家政策）的束缚，祝贺期货纠纷司法解释的成功颁布，并不妨碍我们对行业经验和传统的缺乏、理论与环境的不足继续思考和探讨。1、居间经纪关系概念混淆。

27、规定第10条提出居间人承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。“居间经纪关系”的表述令人费解，并无如此法律术语。事实上，经纪与居间是两个法律关系，期货经纪关系是期货公司与客户之间的法律关系，由于合同法没有相应的经纪合同对应，适用行纪合同的规定，行纪合同没有规定的，适用委托合同的规定。期货居间关系是居间人与委托人（期货公司或客户）之间的法律关系，合同法有专门的居间合同调整。因此，居间经纪关系的表述是错误的，删去“经纪”二字更为科学。2、第20条、21条对交易指令不明确如何处理的情形产生歧义。（1）对客户缺乏品种、数量和买卖方向的，期货公司应予以拒绝。这里品种、数量和买卖方向是同时欠缺还是欠缺其中之

28、一，容易引起争议。交易品种作为期货合约最重要的内容，是期货交易的前提，对缺乏交易品种的交易指令不应执行，所谓依据价格推算品种执行的做法理论上是站不住脚的。对于缺少交易数量的，规定没有明确，似可理解为在保证金使用范围内交易，并符合交易风险控制的通常做法。（2）没有成交价格的，应当视为按市价交易的规定不太合理。众所周知，价格和数量是合同最重要的内容，直接影响投资者的风险控制和投资收益。期货品种每日价格波动理论上可达交易保证金的60，对于客户缺乏成交价格的指令按市价交易处理，客户权益的不确定性风险非常大。从禁止规避民事法律的角度来说，没有成交价格的指令反而获得市价委托的结果是不可思议的。3、居间人的

29、范围失之过窄。第10条仅规定公民和法人才能作为居间人，事实上，大量的经济组织和非法人企业有独立的法律地位，能独立以自己的名义对外从事经济活动，都可能成为潜在的居间人，遗憾的是，规定似乎没有认可。4、条文前后冲突。第50条涉及期货交易所因信息发布、指令错误等过错造成损失的，应当承担赔偿责任。由此可知，交易所以“过错责任”为原则，只要交易所没有过错，就不应承担责任。该条但书仅仅规定不可抗力的情况下可以免责。实际上，期货市场错综复杂，许多意外事件也是没有过错的，交易所即使竭力谨慎、勤勉也很难防止偶尔的意外事件的发生，因此意外事件也应该成为免责的事由。5、交易所的责任保证问题。条例第14条确定了交易所

30、的保证责任：“交易所履行下列职能保证期货合约的履行”。保证期货合约的履行是否可以视为向客户的保证，这是疑问之一。保证期货合约的履行是否就等同于期货各环节的履行，这是疑问之二。期货交易、期货合约毕竟不同于一般的经济民事合同，期货市场的交易所与会员、客户之间有市场的一线监管和自律管理关系，显然不能简单套用担保法关于担保方式的规定。在期货公司不向客户履行义务的情况下，客户直接起诉交易所缺乏法理基础。正确的做法是客户起诉期货公司，期货交易所作为有独立请求权的第三人主动或依法院通知参加诉讼，交易所履行判决结果承担的义务。客户直接起诉交易所，交易所可能面临频繁应诉的被动局面，影响市场监管权力的行使。建议参

31、照国外做法，赋予交易所一定的诉讼豁免权。6、关于交易所规则的效力问题。规定第1条明确制定的依据是“根据民法通则、合同法、民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定”，但是上述三个法律文件却都是法律，没有行政法规。第2条指出只要当事人约定不违反法律、行政法规强制性规定就可按合同约定处理，没有提及规章，给人感觉约定似乎可以违反证监会的规章。纪要要求人民法院除了适用民法通则、依照行政法规和地方性法规外，还可以参照国务院有关部门和地方人民政府制定的有关期货交易的规范性文件的精神。然而在规定中已不再有类似表述。期货交易管理暂行条例规定：交易所制定或修改章程、业务规则应当经中国证监会批准。可见，交易所的规则是证监会意志的延伸，理论上具有规章的约束力。建议明文规定：人民法院在审理期货纠纷时，参照交易所的规则和细则。13