ISO14001初始环境评审培训教材5600.docx

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1、 ISO 140001初始环环境评审培训教材专业 求实 严谨 诚信ISO140001初始环境境评审初始环境审在IISO140001标准中中并不要求一一定要执行，但但对初次按标标准要求建立立环境管理体体系的组织应应当进行一次次初始环境评评审，以作为为制定组织的的环境方针、目目标、指标和和环境管理方方案的依据。一、初始环境评评审的意义及及目的初始环境评审是是组织进行建建立环境管理理体系时现状状了解及资料料准备，其目目的在于识别别和评介出组组织的环境因因素和重大环环境因素；识识别和获取适适用于组织的的法律、法规规及相关要求求；总结组织织原有的环境境管理经验和和存在的问题题；检讨环境境问题的风险险和机

2、遇，为为组织制定切切实可行的环环境管理体系系，以期达到到持续改进。二、初始环境评评审的内容初始环境评审可可包括如下内内容：1、明确适用于于组织的法律律、法规要求求；2、确定组织的的产品、活动动或服务中的的环境因素，以以便评价哪些些具有或可能能具有重大环环境因素；3、评审现有的的环境组织机机构、职责划划分以及现有有环境管理制制度的有效性性；4、评价组织的的环境行为与与相关的内部部准则、外部部标准、实施施规范和一系系列的原则及及指南的符合合程度；5、组织现行的的环境管理操操作惯例和程程序的适用程程度；6、确定涉及组组织采购和合合同活动的现现行方针和程程序的适用程程度；7、对以往不符符合法律、法法规

3、事件进行行调查研究所所取得的反馈馈信息和结论论。8、取得竞争优优势的机遇；9、相关方的观观点和要求；10、组织的其其它体系中有有利或不利于于环境行为的的职能或活动动。对上述内容，应应考虑全部运运行情况，包包括正常情况况、异常情况况及紧急情况况，在时间上上也应考虑过过去、现在及及可预测的未未来三种时态态。全面地调调查和发现组组织的环境因因素，特别是是重要环境因因素才能确保保拟建的EMMS充分适用用和有效。三、初始环境评评审的策划1、确定评审范范围组织进行初始环环境评审的范范围与建立环环境管理体系系的范围紧密密相关。如果果组织为了在在某一范围内内实施环境管管理体系，那那么初始评审审的范围至少少应覆

4、盖该拟拟定体系的范范围。确定体体系的范围应应考虑如下原原则：1）具有自身职职能和行政管管理组织的整整体、部分或或结合体；2）地理上相对对独立（但组组织的运行区区域可以流动动）；3）如果是组织织的一部分，应应在环境意义义上可与其他他部分分开，即即它的环境行行为可以相对对独立地予以以评价。在保证覆盖范围围前提下，应应重点关注那那些产生或可可能产生重大大环境影响和和未来体系中中具有关键功功能的环境因因素和部分。2、组成评审组组 评审组可可由组织的员员工、外部咨咨询人员或双双方共同组成成，这取决于于初评的范围围、复杂程度度，以及组织织的资源。评评审组的主要要人员应是体体系建立工作作班子中的骨骨干力量。

5、组成评审组还应应考虑：1)最高管理者者或其代表任任命组长并授授权负责初始始环境评审的的全过程；2)评审组成员员应具备技术术知识和环境境法律、法规规知识，具备备识别相关数数据或信息，并并有效地分析析和评估这些些数据和信息息的能力。3)具备与评审审相关的技巧巧和能力，如如研究、面谈谈、数据分析析、文字工作作等。一般内部人员熟熟悉本组织情情况，并已具具备行业知识识，而外部人人员则有较深深的评审技巧巧，并具有客客观性和公正正性。评审组组成以后后应经过适当当的技能培训训，并使每个个成员应了解解初始环境评评审的目的，担担当的角色和和责任，以确确保每人能胜胜任工作。3、现场评审前前的准备工作作1） 收集和评

6、估数据据和信息大部分数据和信信息将在评审审过程中收集集，但有些数数据和信息，则则需事先识别别和获取，如如环境法律、法法规及相关要要求，环境污污染物监测记记录和污染物物调查表，这这是进行环境境因素识别和和评价的基础础。获取法律律、法规等信信息的途径有有：l 国家和地方环境境立法、执法法机关；l 出版社或其发行行机构；l 公共图书馆；l 环境专业机构，如如咨询公司；l 行业协会或贸易易促进机构；l 公共媒体。这些途径的有效效选择和使用用，将成为未未来获取和识识别“法律、法规规文”的基础。4、评审方式1） 组织各部门进行行查访和问卷卷调查2） 利用检查清单和和表格3） 查阅文件和记录录4） 交谈观察

7、5） 检测5、实施评审为保证覆盖环境境管理体系的的所有方面，对对组织的各个个职能部门进进行全方位的的调查评审，着着重于环境因因素的识别和和评价。1） 环境因素识别方方法依据ISO144001关于于环境和环境境因素的定义义，环境因素素可理解为组组织的活动、产产品和服务中中，“从环境的索索取或输入”和“向环境的排排放或输出”，这些“索取”和“排放”或“输入”和“输出”必然造成环环境影响。图图1-1表现现了组织的过过程、环境因因素及环境影影响间的因果果关系。影响环境因素 组织的过程 因素（产品、活动、服务）环境影响 输入入 输出图1-1组织的的过程、环境境因素及环境境影响的关系系图识别环境因素素的步

8、骤l 选择组织的过程程（活动、产产品或服务）l 确定过程伴随的的环境因素l 确定环境影响环境因素的分分类l 水、气、声、渣渣等污染物排排放或处置l 能源、资源、原原材料消耗l 相关方的环境问问题及要求l 其他确定环境因素素的依据l 客观地具有或可可能具有环境境影响的l 法律法规及要求求有明确规定定l 积极的或负面的的l 相关方有要求的的l 其他环境因素的描描述方法，范范例：组织的过程（活活动、产品、服服务）环境因素环境影响例1（活动）燃燃煤锅炉燃烧烧SO2大气排放污染大气（或酸酸雨）例2（产品）电电冰箱CFCS使用破坏臭氧层例3（服务）电电冰箱售后维维修降低噪声维护用户健康识别环境因素素的方法

9、分类类l 物料衡算l 产品生命周期l 问卷调查l 专家咨询l 现场观察（查看看和面谈）l 头脑风暴l 查阅文件和记录录l 测量l 水平对比内内部、同行业业或其他行业业比较l 纵向对比组组织的现在和和过去比较上述方法各有利利弊，具体实实施识别时，有有必要将各种种方法组合使用，下面将将部分方法予予以介绍：1)问卷评审因素识别别问卷评审是通过过事先准备好好的一系列问问题，通过到到现场察看和和与人员交谈谈的方式，来来获取环境因因素的信息。问问卷的设计应应本着全面和和定性与定量量相结合的原原则。问卷包包括的内容应应尽量覆盖组组织活动、产产品、以及其其上、下游相相关环境问题题中的所有环环境因素，一一个组织

10、内的的不同部门可可用同样的设设计好的问卷卷，虽然这样样在一定程度度上缺乏针对对性，但为一一个部门设计计一份调查卷卷是不实际的的。典型的调调查卷中的问问题可包括如如下内容：l 产生哪些大气污污染物？污染染物浓度及总总量是多少？l 产生哪些水污染染物？污染物物浓度及总量量是多少？l 使用哪些有毒有有害化学品？数量是多少少？l 在产品设计中如如何考虑环境境问题？l 有哪些紧急状态态？采取了哪哪些预防措施施？l 水、电、煤、油油用量各多少少？与同行业业和往年比较较结果如何？l 有哪些环保设备备？维护状况况如何？l 产生哪些有毒有有害固体废弃弃物？如何处处置的？l 主要噪声源有哪哪些？厂界是是否达标？l

11、 有否居民投诉情情况？做没做做调查？以上只是一部分分问卷调查内内容，组织可可根据实际情情况制订完整整的问卷提纲纲。1） 现场评审（I）观察面谈及环境因素识别现场观察和面谈谈都是快速直直接地识别出出现场环境因因素最有效的的方法。这些些环境因素可可能是已具有有重大环境影影响的，或者者是具有潜在在的重大环境境影响的，有有些是存在环环境风险的。如如： 观察到较大规模模的废机油流流向厂外的痕痕迹； 询问现场员工，回回答“这里不使用用有毒物质”，但在现场场房角处发现现存有剧毒物物质； 员工不知道组织织是否有环境境管理制度，而而组织确是存存在一些环境境制度； 发现锅炉房烟囱囱黑烟； 听到厂房传出刺刺耳的噪声

12、； 垃圾堆放场各类类废弃物混放放，包括金属属、油棉布、化化学品包装瓶瓶、大量包装装箱、生活垃垃圾等；现场面谈和观察察还能获悉组组织环境管理理的其他现状状，如环保意意识、培训、信信息交流、运运行控制等方方面的缺陷，另另一方面也能能发现组织增增强竞争力的的一些机遇。如如果是初始环环境评审，评评审员还可向向现场管理者者提出未来体体系建立或运运行方面的一一些有效建议议。3）现场评审（III）书面文件件收集及环境境因素识别一般的组织都存存在有一定价价值的环境管管理信息和各各种文件，评评审员应认真真审查这些文文件和资料。需需要关注的文文件和资料包包括：l 排污许可证、执执照和授权；l 废物处理、运输输记录

13、、成本本信息；l 监测和分析记录录；l 设施操作规程和和程序；l 过去场地使用调调查和评审；l 与执法当局的交交流记录；l 内部和外部的抱抱怨记录；l 维修记录、现场场规划；l 有毒有害化学品品安全参数；l 材料使用和生产产过程记录，事事故报告；l 水、排放物和排排污收费；l 能源、资源、配配件等的价格格；6、环境因素登登记经过初环境评审审或环境因素素识别，将确确定大量的环环境因素信息息。恰当地整整理登记和保保存这些信息息是十分必要要的。环境因因素登录可用用环境因素清清单的形式。从从有效地管理理和使用这些些环境因素信信息的角度出出发，有两种种归类汇总方方法，即按环环境分类如水水、气、声、渣渣等

14、，另一种种是按产生环环境问题的部部门或过程归归类，如贮运运、生产（车车间、车间）、研研究开发、销销售、等。由由于两种方法法各有利弊，应应将两者结合合使用，如按按第一种归类类，则表中应应指出产生源源在什么部门门或过程中，如如果按第二种种归类，则应应指出环境互互素的类别。环环境因素登记记清单中可能能需要的主要要信息条目见见附表所示，（其其中还列出了了一种重要环环境因素评价价方法的有机机信息）。2） 重要环境因素评评价 不存在绝对的评评价标准和方方法人类生存和发展展的一切活动动都伴随着资资源消耗和排排出废物，环环境问题是永永无止境的。IISO140001标准的的一个重要特特点是要求持持续改善（当当然

15、无需改善善组织的一切切环境行为），这这体现了自然然的规则，同同时也符合环环境效益与可可持续发展协协调统一的精精神。世界各国各地都都制定了大量量的环境标准准，但受人类类对环境认识识的局限以及及人类生存发发展的需要，这这些并没有完完全客观地体体现环境的需需求。另一方方面，随着人人类科技水平平的提高、环环境意识以及及经济条件的的增强，各国国的环境标准准日趋严厉。因因此，不可能能存在一个绝绝对的重要环环境因素划分分标准和评价价方法。对于某个具体的的组织，在一一定时间内，其其评价方法和和标准应是相相对稳定的，这这样做有利于于体系对这些些“重大”的环境施加加管理、控制制或改进。一一旦这些过去去相对“重大”

16、的问题已经经解决，组织织则必须适时时修订划分标标准或方法，只只有这样才能能满足和实现现“持续改进”的承诺。因因此，不存在在一个持续适适用的重要环环境因素的划划分标准和评评价方法。对于不同的组织织，由于各自自环境现状、所所在地域环境境和社会条件件、适用的法法律、组织自自身的环境价价值观、甚至至经济和技术术条件等等主主客观因素的的不同，也就就不可能存在在一个广泛适适用的划分标标准和方法。例例如：一个违违法违规情况况很多的组织织，它的划分分标准要划在在“法规基本要要求”的层次上，另另一个已经全全面达标的组组织则应有更更严格的划分分标准。总之，重要环境境影响的概念念是相对的，重重要环境因素素的划分标准

17、准和方法以及及重要环境因因素也都是相相对的。下面面介绍评价重重要环境因素素的方法。 评价方法类别l 专家判断法利用专家的的知识和经验验进行分析判判断l 跟踪环境影响即从发现现的重大环境境影响跟踪查查出的重要环环境因素。l 是/非判断法对可用是是与非做直接接判断的问题题，如没有做做环境影响评评价的建设项项目，可直接接判断为重大大环境因素。l 排放量对比法l 水平对比法-同类行业业、同类部门门间水平的对对比l 纵向对比法自我历史的的对比l 相关投诉或要求求l 频率对比法环境排放的的频率对比l 等标对比法环境排放的的频率对比l 等标污染负荷法法排放浓度度与标准规定定值的对比。l 权重法，等等。对组织

18、造成的环环境的强度进进行评价，用用上述任何一一种方法都难难以全面满足足要求。因此此，应考虑组组织环境问题题的特点，结结合作用有关关方法。无论论什么方法，只只要能体现持持续改进的精精神并且能避避免重大环境境影响的遗漏漏，就应是适适合于组织的的有效说肥市市法。 重要环境因素评评价的依据A 工业方面的的评价依据l 环境影响的规模模l 环境影响的严重重程度l 发生的概率 中中国最大的资资料库下载l 环境影响的持续续时间l 环境法律法规（包包括可能新颁颁布的）B商业方面的评评价依据l 改变环境影响的的技术难度l 改变环境影响的的经济受力l 改变其他活动和和过程将带来来的（好的或或坏的）效果果l 相关方的

19、利益l 组织的公共形象象l 能增强竞争力的的商业机遇大大小l 因环境问题使组组织存在的风风险大小上述各种评价依依据和方法，单单一使用很难难满足需求，组组织可根据需需要选择其中中几种结合使使用。 重要环境因素评评价法介绍一些实施过环境境管理体系的的专家和组织织已开发有许许多种重要环环境因素评价价方法，本文文所介绍的几几种方法供组组织参考。方方法中有关评评价因子和重重要性划分基基准的取值仅仅作为示范，组组织在实际应应用中考虑法法律、法规及及组织自己的的特点，应满满足环境方针针的承诺和组组织的环境价价值观，根据据需要予以调调整。还应考考虑正常、异异常及紧急三三种状态，考考虑过去、现现在和将来三三种时

20、态。方法1 重要要环境因素评评价 等效效污染负荷频率法A评价因子a排污浓度与法规规规定值比？（a=15）90% a=5582900% a=4450800% a=3320500% a=2220% a=1B评价因子b排污频次 每日一一次持续发生生 bb=5 每周一一次每日一次次 b=4 每月一一次每周一次次 bb=3 每月一一次每年一次次 bb=2 一年以以上一次 b=1C评价得分，cc=a.b,a=5或CC15为重要要环境因素C=25 紧急急优先项C=20 高度度优先项C=16 中度度优先项C=15 低低度优先项C15 一般环环境因素方法2 重要要环境因素评评价（污水）PH指指标频率法A评价因子

21、a 7PH8 aa=1 8PH8.5或6.5PH7 aa=3 8.5PH或PH66.5 a=5B评价因子b(同例2，)C得分评价C=a.b aa=5或C15为重要要环境因素C=25 紧急优先项项C=20 高中度优先先项C=15 低度优先项项C15 (一般环境境因素)环境因素识别和和评价是项十十分繁琐和艰艰巨的工作，组组应评价出它它的重大环境境因素，并且且及时更新有有关信息。6、初评信息的的归类完成现场评审和和信息收集后后，应认真全全面地整理、分分析和归纳初初始环境评审审所获取的大大量信息。经经处理的信息息主要包括如如下几个方面面：l 现存的组织机构构和职责，特特别是关于环环境管理的；l 现场布

22、局图、工工艺流程图、物物料衡算；l 环境法律、法规规及其他要求求的清单；l 环境因素、重大大环境因素清清单；l 现有的环境控制制程序和作业业指导书；l 其它信息，如数数据和记录。环境因素的识别别和重大因素素的评价是初初始环境评审审的最主要目目的。有效地地识别和评价价出组织中活活动、产品服服务中的重大大环境因素，是是初始评审成成功的关键。组组织应根据不不断变化的法法律、法规及及自身新的法法动、产品和和服务，不断断更新环境因因素。3） 编写初评报告初始环境评审报报告应篇幅适适度、结构清清晰。报告应应确定环境方方面存在的各各种问题，包包括环境风险险、增强竞争争力的机遇、现现有环境管理理的缺陷及改改进

23、建议。初初评报告的主主要条款和内内容如下：l 背景材料（如重重大缺陷组织织和环境可能能带来的风险险）；l 初评的重大环境境信息概述（包包括：环境行行为和管理方方面的优势和和弱点）l 问题的发现及其其结论；l 建立和完善环境境方针和体系系的建议；l 急需解决的优先先项问题。管理评审4.1 4.3.11/2/3 4.4.33记录如:培训监测、审核、评审组织、职责与资源培训、意识与能力信息沟通环境方针4.2.1 4.22.3 4.2.44 4.3.66/7 44.4.1运行控制：供方及合同方应争监测和测量依法情况管理方案目标及指标识别环境因素评估重要性EMS审核不一致纠正与预防措施文件化(手册)文件管理法律及其它要求4.2.2 4.3.44/5 44.4.2 4.4.4