基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容22243.docx

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1、基金管理公公司设立及及变更审批批、报告事事项申报材料的的内容与格格式附件一 基基金管理公公司设立申申请材料的的内容与格格式附件二 基基金管理公公司分支机机构设立申申请材料的的内容与格格式附件三 基基金管理公公司股东变变更申请材材料的内容容与格式附件四 基基金管理公公司其他重重大变更事事项申请材材料的内容容与格式附件五 基基金管理公公司拟任股股东基本情情况表（持持股5%以以上股东）附件六 基基金管理公公司拟任股股东基本情情况表（境境外股东）附件七 基基金管理公公司拟任股股东基本情情况表（持持股5%以以下股东）附件7.11 基金管管理公司持持股5%以以下拟任股股东基本情情况表（机机构）附件7.22

2、 基金管管理公司持持股5%以以下拟任股股东基本情情况表（自自然人）附件八 基基金管理公公司设立办办事处及变变更、撤销销分支机构构、办事处处事项报告告表附件九 基基金管理公公司其他变变更事项报报告表附件9.11 基金管管理公司持持股5%以以下股东变变更事项报报告表附件9.22 基金管管理公司股股东持股比比例不超过过5%变更更事项报告告表附件9.33 基金管管理公司名名称、住所所变更事项项报告表附件9.44 基金管管理公司股股东同比例例增减注册册资本事项项报告表附件9.55 基金管管理公司修修改公司章章程一般条条款事项报报告表 附件一 基基金管理公公司设立申申请材料的的内容与格格式一、申请材材料的

3、纸张张、封面及及份数（一）纸纸张应采用用幅面为22092295毫米米规格的纸纸张(相当当于A4纸纸张规格)。（二）封封面1、封封面应标有有“基金管管理公司-设立申请材材料”字样样；2、申申请设立的的基金管理理公司名称称、申请人人名称；3、正正式报送申申请材料的的日期；4、主主要承办人人姓名、联联系方式。 (三) 页码：应当置于于每页下端端居中，字字符大小为为五号，按按内容分章章节安排页页码顺序，例例如：14、226、3358或或者1441、33122、34421 章节节之间应当当有分隔页页。（四）份份数：申请请材料一式式3份，其中中1份为原原件，1份份为复印件件，1份为为电子版光光盘。审核核通

4、过后，申申请人应当当另行提交交电子版光光盘申请材材料定稿11份。二、设设立申请材材料目录与与内容（一） 承诺函股东对提交交申请材料料真实性、准准确性、完完整性、合合规性作出出的承诺，以以固有货币币资金出资资且不受制制于任何第第三方的承承诺。主要股东持持有基金管管理公司股股权不少于于3年的承承诺。（二） 确认书同意中国证证监会及其其派出机构构对股东信信贷记录等等社会信誉誉情况进行行查核的确确认书。（三）申请请报告主要内容包包括拟设立立基金管理理公司的名名称、目的的、设立方方案、股东东资格条件件等，应由由各股东法法人代表签签字、单位位盖章，自然然人股东签签字确认。 （四）商业业计划书主要内容包包括

5、：设立立基金管理理公司的必必要性、可可行性、主主要股东设设立基金管管理公司的的目的、基基金管理公公司发展战战略、业务务发展计划以及开业业后355年财务预预测等。（五）股东情况1、基金管管理公司拟拟任股东基基本情况表表（表格见见附件五、附附件七，如如内容填写写不下，可可另加附页页） 2、法法人资格及及业务资格格证明文件件包括工工商行政管管理部门颁颁发的企企业法人营营业执照(副本)(复印件)、国家有有关监管机机构颁发的业务许可可证或法人人许可证副副本（复印印件）。3、注注册资本及及经营状况（1）股东东经具有从从事证券相相关业务资资格的会计计师事务所所审计的最最近三年财财务报告，注注册资本变变动情况

6、，相相关纳税情情况说明。（2）主要要股东从事事证券经营营、信托资资产管理业业务情况说说明。特别别要说明证证券自营、接接受委托从从事证券投投资及管理理投资于证证券市场的的资金信托托计划等的的投资规模模、管理方方式、决策策程序、风风险控制、投投资运作及及收益情况况等。（3） 除除主要股东东外的其他他机构股东东的业务经经营、主营营业务收入入、盈利等等情况说明明。存在证证券自营、接接受委托从从事证券投投资及管理理投资于证证券市场的的资金信托托计划等业业务的，需需要说明其其投资规模模、管理方方式、决策策程序、风风险控制及及收益情况况等。4、股东公公司治理、内内部控制情情况说明5、遵规守守法和社会会信誉情

7、况况股东所在地地工商、税税务等行政政机关出具具的最近三三年没有对对其进行处处罚及不存存在不良记记录的证明明文件，商商业银行出出具的信贷贷记录证明明文件。6、股股东已参股股基金管理理公司情况况说明 申请请设立基金金管理公司司的股东是是已设立的的基金管理理公司股东东的，应就就以下情况况作出说明明：已参股股的基金管管理公司名名称、出资资金额与比比例、历年年投资收益益情况、向向基金管理理公司委派派人员情况况、行使股股东权利与与履行股东东义务的情情况等，并并说明再次次参股基金金管理公司司的原因及及避免不正正当关联交交易的具体体措施。7、股股东与关联联方关系说说明各股东与其其关联企业业之间的关联关系说说明

8、与示意意图，逐层层说明各股股东股权结结构直至最最终权益持持有人，以以及其与其其他股东的的关联关系系或者一致致行动人关关系。 8、股东按按照其自身身决策程序序同意出资资设立基金金管理公司司的决定持股5%以以下境内股股东只需提提供上述11-2、77-8项材材料，自然然人股东还还须提交身身份证复印印件。 9、合资基基金管理公公司中，境境外机构需需提交以下下材料：（1）基金金管理公司司拟任股东东基本情况况表（表格格见附件六六，如内容容填写不下下，可另加加附页）（2）注册册地或者主要经经营活动所所在地有关关主管当局局核发的营营业执照(副本)，机机构合法存存续的证明明；（3）近三三年是否受到所所在国家和和

9、地区有关关监管当局和司司法机关处处罚的说明，并经经所在国家家和地区证证券监管机机构或者有有关机构认认证；（4）经过过审计的最最近三个会会计年度的的财务报告告；（5）从事事证券资产产管理的历历史；最近近三年所管管理公募基基金、养老老基金、慈慈善基金、捐捐赠基金等等的规模、产产品种类、业绩表现等情况；（6）参股股中国基金金管理公司司的战略发发展报告，说明明对中国基基金行业的的了解情况况、投资目目的、境内内市场发展展战略和安安排等；（7）境外外机构及其其关联企业业之间的关关联关系说说明及示意意图。境外外机构及其其关联方如如在申请前前已在中国国境内设有有分支机构构、独资或或合资企业业，直接或或间接开展

10、展银行、证证券、保险业务务活动及作作为合格境境外机构投投资者（QQFII）投投资中国证证券市场的的，应当提提交书面报报告，说明明有关情况况；（8）中国国证监会要要求提供的的其他资料料。境内外申请请人向中国国证监会报报送的申请请材料，应应当使用中中文。境外外机构及其所所在国家和和地区证券券监管机构构出具的文文件、资料料使用外文文的，应当当附有与原原文内容一一致的中文文译本。（六）发发起协议/合资合同同主要内内容包括各各股东对拟设设立基金管管理公司的的出资金额额与比例、股东在设立准备期间的权利与义务、股东对基金管理公司筹备组的授权等。（七）设立准备备情况说明明材料包括但不限限于以下材材料：1、人员

11、准准备情况，主主要包括拟拟任高级管管理人员及及其他从业业人员的资资格条件和和到位情况况；2、基金管管理公司名名称预先核准情况；3、办公场场所购置、租租赁及相关关设备购置置的方案。（八）公司司章程（草草案）（九）内部部机构设置置及职能（十）内部部管理制度度主要包括内内部控制大大纲、风险险控制制度度、投资管管理制度、基基金会计制制度、信息息披露制度度、监察稽稽核制度、信信息技术管管理制度、公公司财务制制度、资料料档案管理理制度、业业绩评估考考核制度和和紧急情况况处理制度度等基本管理理制度。拟委托基金金服务机构构代为办理理部分业务务的，还应应提交对基基金服务机机构进行尽尽职调查的的报告、签签订的委托

12、托办理业务务协议以及及相关风险险防范措施施。（十一）拟拟任从业人人员资格申申请材料主要包括：1、至少包包括符合规规定的董事事长、总经经理、督察察长任职申申请材料及及董事报告告材料；2、现场检检查之前需需提交基金金经理及其其他从事研研究、投资资、估值、营营销等业务务的人员的的基本情况况；3、股东（大大）会关于于选举董事事，董事会会选举董事事长、聘用用其他高级级管理人员员的决议。（十二）拟拟开展特定定客户资产产管理业务务的，还须须根据相关关规定提交交有关材料料（十三）法法律意见书书律师事务所所及其律师师出具的法法律意见，至至少包括以以下内容：（1）对股股东资格的的确认，重重点是股东东遵规守法法和社

13、会信信誉情况的的确认；（2）对股股东是实际际出资人，不不存在通过过信托合同同、托管、秘秘密协议等等形式进行行出资的确确认；（3）对股股东与关联联方关系说说明的确认认，重点是是对实际控控制人或者者最终权益益持有人的的确认； （4）对发发起协议/合资合同同合法性、有有效性和全全面性的意意见；（5）对基基金管理公公司章程（草草案）合法法性、有效效性和全面面性的意见见；（6）高级级管理人员员、董事任任职资格、程程序是否符符合法律、法法规和中国国证监会的的有关规定定的意见。（十四）中中国证监会会规定的其他他材料附件二 基金管理理公司分支支机构设立立申请材料料的内容与与格式一、申请材材料的纸张张、封面及及

14、份数（一）纸纸张应采用用幅面为22092295毫米米规格的纸纸张(相当当于A4纸纸张规格)。（二）封封面封面应应标有“基基金管理公公司分支机机构设立申申请材料”字字样、申请人名名称以及主要承承办人姓名名、联系方方式。（三）份份数申请材材料一式33份，其中中1份为原原件，1份份为复印件件，1份为为电子版光光盘。审核通过过后，另行行提交电子子版光盘申申请材料定定稿1份。二、申申请材料目目录（一）承诺诺函公司对提交交申请材料料的真实性性、准确性性、完整性性、合规性性作出承诺诺。（二）申请请报告主要内内容包括设设立分支机机构原因，具具备设立分分支机构条条件的说明明，拟设立立分公司的的名称、场场所（地址

15、址、产权证证书或者租租赁合同）、主主要负责人人联系电话话和传真等等。（三）股股东（大）会会或者董事会会的决议（四）拟设设立分支机机构的主要要职责和管管理制度（五）拟任任分支机构构负责人及及主要业务务人员的简简历（六）法律律意见书（七）中国国证监会规规定的其他他材料附件三 基基金管理公公司股东变变更申请材材料的内容容与格式本附件适用用于以下事事项：1、新增或或者变更持持股5%以以上的股东东；2、变更持持股不足55%但对公公司治理有有重大影响响的股东；3、变更股股东的持股股比例超过过5%。一、申请材材料的纸张张、封面及及份数（一）纸纸张应采用用幅面为22092295毫米米规格的纸纸张(相当当于A4

16、纸纸张规格)。（二）封封面封面应应标有“基基金管理公公司重大变变更申请材材料”字样、具具体变更事事项、申请人名名称以及主要承承办人姓名名、联系方方式。（三）份份数：申请请材料一式式3份，其中中1份为原原件，1份份复印件，11份电子版版光盘。审审核通过后后，申请人人应当另行行提交电子子版光盘申申请材料（定定稿）1份份。二、申申请材料目目录（一）承诺诺函包括以下内内容：1、基金管管理公司及及相关当事事人对提交交申请材料料的真实性性、准确性性、完整性性、合规性性作出的承承诺；2、新增股股东、受让让方或者出出资认购方方对以固有有货币资金金出资且不不受制于任任何第三方方作出的承承诺；3、出让方方在相关审

17、审批事项获获得中国证证监会批准准之前不得得以任何方方式放弃行行使股东权权利的承诺诺；4、受让方方在相关审审批事项获获得中国证证监会批准准之前不得得以任何方方式行使股股东权利的的承诺。（二）确认认书同意中国证证监会及其其派出机构构对新增股股东、受让让方或者出出资认购方方信贷记录录等社会信信誉情况进进行查核的的确认书。（三）申请请报告主要内内容包括重重大变更事事项的内容容、目的、必必要性、新新增股东或或者受让方方的资格条条件，对基基金管理公公司经营的影响响。（四）股股东（大）会会的决议，对对基金管理理公司办理理有关具体体事项的授授权书（五）新增股东东、受让方方或出资认认购方情况况说明1、基金管管理

18、公司拟拟任股东基基本情况表表 2、法法人资格及及业务资格格证明文件件3、注册资资本及经营营状况4、公司治治理、内部部控制情况况说明5、遵规守守法和社会会信誉情况况说明6、参参股基金管管理公司的的情况说明明7、关联方方关系说明明8、新增股股东、受让让方或出资资认购方是是境外机构构的，需要要提交的材材料以上1-88项内容按按照附件一一中二、（五五）股东情情况1-88项的相应应规定提交交相关材料料。 9、新增股股东、受让让方或出资资认购方拟拟成为主要要股东的，提提供上述材材料外，还还应提交关关于公司未未来发展战战略及改善善公司治理理、加强内内控等方面面的意见和和建议以及及持有基金金管理公司司股权不少

19、少于3年的的承诺。（六）有关关当事人股股权转让协协议、股权权认购协议议等（七）公司司章程修正正案（八）出让让方关于出出让股权的的说明，至至少包括出出让基金管管理公司股股权的原因因，对受让让方参股目目的、诚信信状况等的的了解情况况（九）受让让方出具的的参股基金金管理公司司报告书，至至少包括以以下内容：1、受让基基金管理公公司股权的的目的；2、对基金金行业发展展状况、基基金管理公公司制度安安排及监管管要求、基基金管理公公司股东权权利和义务务的了解情情况说明；3、对拟受受让的基金金管理公司司了解情况况说明；4、受让方方拟成为主主要股东的的，应说明明其对基金金管理公司司发展战略略方面的考考虑。（十）董

20、事事会通过的的自股权转转让协议经经股东（大大）会批准准之日起至至获得证监监会批准期期间公司经经营运作的的安排方案案（十一）法法律意见书书，至少包包括以下内内容：1、对股东东、受让方方或出资认认购方资格格的确认，重重点是股东东遵规守法法和社会信信誉情况的的确认；2、对股东东、受让方方或出资认认购方是实实际出资人人，不存在在通过信托托合同、托托管、秘密密协议等形形式进行出出资的确认认；3、对股东东、受让方方或出资认认购方与关关联方关系系说明的确确认，重点点是对实际际控制人或或最终权益益持有人的的确认； 4、对股权权转让或者者股权认购购协议合法法性、有效效性和全面面性的意见见； 5、对基金金管理公司

21、司章程修正正案合法性性、有效性性的意见；6、对股东东（大）会会及股东（大大）会决议议的合法性性、合规性性的意见。（十二）中中国证监会会规定的其其他材料附件四 基基金管理公公司其他重重大变更事事项申请材材料的内容容与格式本附件适用用于以下事事项：1、变更公公司章程中中的重要条款；2、中国证证监会规定定的其他重重大事项。一、申申请材料的的纸张、封封面及份数数（一）纸纸张应采用用幅面为22092295毫米米规格的纸纸张(相当当于A4纸纸张规格)。（二）封封面封面应应标有“基基金管理公公司重大变变更申请材材料”字样样、具体变变更事项、申请人名名称以及主要承承办人姓名名、联系方方式。（三）份份数：申请请

22、材料一式式3份，其中中1份为原原件，1份份复印件，11份电子版版光盘。审审核通过后后，申请人人应当另行行提交电子子版光盘申申请材料定定稿1份。二、申申请材料目目录（一）承诺诺函基金管理公公司和相关关当事人对对提交申请请材料的真真实性、准准确性、完完整性、合合规性的承承诺。（二）申请请报告主要内内容包括重重大变更事事项的内容容、目的，对对基金管理理公司经营营的影响等等。（三）股股东（大）会会或董事会会的决议，及及对基金管管理公司办办理有关具具体事项的的授权书（四）公公司章程修修正案及公公司章程修修改对照表表（五）律师师出具的法法律意见书书（六）中国国证监会规规定的其他他材料附件五 基金管理理公司

23、拟任任股东基本本情况表（持持股5%以以上股东）公司名称注册资本（万万元）公司最近三三年曾用名名称住所批准机关成立时间工商注册登登记号组织形式最近三年曾曾用注册登登记号最近的年检检时间公司实际控控制人的名名称、工商商注册登记记号或者姓姓名、身份份证号码法定代表人人身份证号码码联系人联系电话经营范围机构网址（如如有）股东（超过过十个的，至至少列示前前十大股东东）序号股东名称出资额（万万元）持股比例（）持股5%以以上参股公公司及持股股比例金融类企业业序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）非金融类上上市公司序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）持股20%以上的其其他企业序号公司名称出资额（万万元）

24、持股比例（）高级管理人人员姓名职务身份证号码码财务负责人人财务状况及及审计报告告情况单位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年总资产净资产净利润审计报告是是否有保留留意见出具审计报报告会计师师事务所签字会计师师证券经营机机构最近112个月各各项风险控控制指标是是否持续符符合规定标标准证券经营机机构最近一一个季度末末净资本证券经营机机构上年度度分类评价价级别证券经营机机构是否具具有证券自自营、证券券资产管理理等业务资资格信托资产管管理机构上上年度综合合评级结果果遵规守法情情况及诚信信记录情况况最近三年是是否因违法法违规行为为受到行政政处罚或者者刑事处罚罚是否存在挪挪用客户资资产等损害害客户利益益的

25、行为最近三年是是否被监管管机构采取取行政监管管措施并进进行说明是否正在被被监管机构构调查或正正处于整改改期间并进进行说明最近三年在在金融监管管、税务、工工商等行政政机关以及及自律管理理、商业银银行等机构构是否有不不良记录并并进行说明明是否涉及重重大法律诉诉讼事项并并进行说明明与设立本基基金管理公公司的其他他股东的关关联关系情情况证券投资情情况（如有有）对证券交易易负领导和和直接责任任人名单姓名职务（职责责）身份证号账户类别股东账户名名身份证件号号股东账户号号自有账户受托经营账账户委托他人经经营账户其他实际控控制账户注：1、自自有账户是是指以申请请人自己名名义开设的的法人账户户。2、受托经经营账

26、户是是指申请人人受他人之之托从事证证券投资所所使用的账账户。3、委托他他人经营账账户是指申申请人委托托他人进行行证券投资资所使用的的他人账户户。4、其它实实际控制账账户包括以以曾用名称称开设的账账户等申请请人实际控控制的账户户。附件六 基基金管理公公司拟任股股东基本情情况表（境境外股东）公司名称（中中英文）实缴资本（本本币及折合合人民币）公司最近三三年曾用名名称注册地址主要办公地地址注册机构成立时间监管机构组织形式当地监管机机构是否与与我国签署署监管合作作备忘录公司实际控控制人的名名称或者姓姓名联系人联系电话机构网址（如如有）经营范围股东（超过过十个的，至至少列示前前五大股东东）序号股东名称出

27、资额（万万元人民币币）持股比例（）持股中国境境内公司情情况序号公司名称出资额（万万元人民币币）持股比例（）董事会成员员或主要合合伙人姓名职务主要履历财务状况及及审计报告告情况单位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年总资产净资产净利润审计报告是是否有保留留意见出具审计报报告会计师师事务所遵规守法情情况及诚信信记录情况况最近三年是是否受到司司法机关的的处罚并进进行说明最近三年是是否受到监监管机构的的处罚并进进行说明是否涉及重重大法律诉诉讼事项并并进行说明明附件7.11 基金管管理公司持持股5%以以下拟任股股东基本情情况表（机机构）现名称曾用名称实际控制人人及证件号号码组织机构代代码注册资本（万元）

28、经营范围成立时间注册机关组织形式办公地址机构网址（如有）出资额（万万元）持股比例（）主要负责人人联系电话出资人（超超过十个的的，至少列列示前五大大出资人）序号出资人名称称出资额（万万元）出资比例（）持股基金管管理公司情情况序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）高级管理人人员姓名职务身份证号码码近三年财务务状况单位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年总资产净资产净利润遵规守法情情况及诚信信记录情况况最近三年是是否在金融融监管、税税务、工商商等行政机机关，以及及自律管理理、商业银银行等机构构有不良记记录是 否否最近三年是是否因违法法违规行为为正在被监监管机构调调查，或者者正处于整整改期间 是 否

29、最近三年是是否因违法法违规行为为受到行政政处罚或者者刑事处罚罚是 否否是否存在被被判处刑罚罚、执行期期满未逾三三年的情形形是 否否是否涉及重重大法律诉诉讼事项 是 否是否与本基基金管理公公司的其他他股东存在在关联关系系是 否否参股本基金金管理公司司是否履行行必要的内内部决策程程序是 否否备注（如有有以上情况况，请详细细说明）：普通合伙人人基本情况况（仅适用用于有限合合伙企业）现名称曾用名称实际控制人人及证件号号码组织机构代代码注册资本（万元）经营范围成立时间注册机关办公地址主要负责人人联系电话股东（超过过十个的，至至少列示前前五大股东东）序号股东名称出资额（万万元）持股比例（）高级管理人人员姓

30、名职务身份证号码码附件7.22 基金管管理公司持持股5%以以下拟任股股东基本情情况表（自自然人）姓名曾用名身份证号码码性别国籍联系电话最高学历毕业学校出资额（万万元）持股比例（）现任职单位位及职务现住址持有的各种种护照（通通行证）、号号码、颁发发国家（地地区）工作经历起止时间工作单位工作内容职务持股基金管管理公司情情况序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）遵规守法情情况及诚信信记录情况况最近三年是是否在金融融监管、税税务、工商商等行政机机关，以及及自律管理理、商业银银行等机构构有不良记记录是 否否最近三年是是否因违法法违规行为为正在被监监管机构调调查，或者者正处于整整改期间 是 否最近三年是

31、是否因违法法违规行为为受到行政政处罚或者者刑事处罚罚是 否否是否存在被被判处刑罚罚、执行期期满未逾三三年的情形形是 否否是否涉及重重大法律诉诉讼事项 是 否是否与本基基金管理公公司的其他他股东存在在关联关系系是 否否备注（如有有以上情况况，请详细细说明）：附件八 基基金管理公公司设立办办事处及变变更、撤销销分支机构构、办事处处事项报告告表本机构承诺诺所有报告告内容真实实、准确、完完整，无任任何虚假记记载、误导导性陈述或或重大遗漏漏。 机构签章： 日期期：基金管理公公司基本情情况现名称组织机构代代码现住所法定代表人人联系电话注册资本（亿亿元）员工人数已设子公司司数量已设分支机机构数量报告事项设立

32、办事处处 变更更办事处 撤销销办事处变更分支机机构 撤销分支支机构变更原因及内容的说明注：“变更更原因及内内容的说明明”一栏，具具体报告设设立办事处处的名称，场场所（地址址、产权证证书或租赁赁合同），负负责人名称称及联系电电话、简历历；变更、撤撤销事项的的具体情况况说明及相相关材料。上上述变更事事项需同时时附以下材材料：1、股东（大大）会或董董事会的决决议；2、法律意意见书；3、中国证证监会要求求的其他材材料。附件9.11 基金管管理公司持持股5%以以下股东变变更事项报报告表本机构承诺诺所有报告告内容真实实、准确、完完整，无任任何虚假记记载、误导导性陈述或或重大遗漏漏。 机构签章： 日期期：基

33、金管理公公司基本情情况现名称组织机构代代码现住所法定代表人人联系电话现注册资本本（亿元）原注册资本本（亿元）已设子公司司数量已设分支机机构数量变更事项持股5%以以下股东名名称现持股比例例持股比例变变化原因股权转让 公司增资资 公司司减资持股5%以以下股东是是否符合关关于实施证券投资资基金管理理公司管理理办法有关问题题的规定第第1条第99项规定的的有关要求求 是是 否变更原因及内容的说明变更前的股股权结构序号股东名称证件号码出资额（万万元）持股比例（%）变更后的股股权结构序号股东名称证件号码出资额（万万元）持股比例（%）注：“证件件号码”一栏，法人人股东填列列组织机构构代码，自自然人股东东填列身

34、份份证件号码码。一、股权转转让引入新新股东的，需同时附以下材料：1、受让方方的营业执执照副本复复印件、身身份证复印印件（自然然人提供）；2、基金金管理公司司拟任股东东基本情况况表；3、受让方方与基金管管理公司现现有股东的的关联关系系或者一致致行动人关关系的说明明；4、股东会会决议（有有限责任公公司提供）或或者向其他他股东告知知变更股东东情况的有有关文件（股股份有限公公司提供）；5、有关股股东的股东东（大）会会、董事会会或其他类类似有权决决策机构做做出的相关关决议。涉涉及国有股股权转让的的，应提供供履行国有有资产转让让程序的相相关证明文文件；6、股权转转让协议或或者其他关关于股权转转让的文件件；

35、7、其他股股东放弃优优先购买权权的承诺书书或者根据据公司法法、公司司章程的规规定应当提提交的有关关书面材料料（有限责责任公司提提供）；8、法律意意见书；9、基金管管理公司章章程原件；10、股权权变更后，工工商行政管管理部门核核发的营业业执照复印印件；11、中国国证监会要要求的其他他材料。二、公司增增资引入新新股东的，需需同时附以以下材料：1、新股东东的营业执执照副本复复印件、身身份证复印印件（自然然人提供）；2、基金金管理公司司拟任股东东基本情况况表；3、新股东东与基金管管理公司现现有股东的的关联关系系或者一致致行动人关关系的说明明；4、股东会会决议（有有限责任公公司提供）或或者向其他他股东告

36、知知变更股东东情况的有有关文件（股股份有限公公司提供）；5、股权认认购协议或或者其他关关于增资入入股的文件件；6、其他股股东放弃优优先认缴权权的承诺书书或者根据据公司法法、公司司章程的规规定应当提提交的有关关书面材料料（有限责责任公司提提供）；7、法律意意见书；8、基金管管理公司章章程原件；9、股权变变更后，工工商行政管管理部门核核发的营业业执照复印印件；10、中国国证监会要要求的其他他材料。三、公司增增减资导致致原股东持持股比例变变化的，需需同时附以以下材料：1、股东（大大）会决议议、董事会会决议；2、法律意意见书；3、基金管管理公司章章程原件；4、股权变变更后，工工商行政管管理部门核核发的

37、营业业执照复印印件；5、中国证证监会要求求的其他材材料。附件9.22 基金管管理公司股股东持股比比例不超过过5%变更更事项报告告表本机构承诺诺所有报告告内容真实实、准确、完完整，无任任何虚假记记载、误导导性陈述或或重大遗漏漏。 机构签章： 日期期：基金管理公公司基本情情况现名称组织机构代代码现住所法定代表人人联系电话注册资本（亿亿元）员工人数已设子公司司数量已设分支机机构数量变更事项持股比例变变更的股东东名称持股比例变变化情况持股比例变变化原因股权转让 公司增资资 公司司减资变更原因及内容的说明变更前的股股权结构序号股东名称证件号码出资额（万万元）持股比例（%）变更后的股股权结构序号股东名称证

38、件号码出资额（万万元）持股比例（%）注：“证件件号码”一栏，法人人股东填列列组织机构构代码，自自然人股东东填列身份份证件号码码。一、股权转转让导致持持股比例变变化的，需需同时附以以下材料：1、股东会会决议（有有限责任公公司提供）或或者向其他他股东告知知变更股东东情况的有有关文件（股股份有限公公司提供）；2、有关股股东的股东东（大）会会、董事会会或其他类类似有权决决策的机构构做出的相相关决议。涉涉及国有股股权转让的的，应提供供履行国有有资产转让让程序的相相关证明文文件；3、股权转转让协议或或者其他关关于股权转转让的文件件；4、其他股股东放弃优优先购买权权的承诺书书或者根据据公司法法、公司司章程的规规定应当提提交的有关关书面材料料（有限责责任公司提提供）；5、法律意意见书；6、基金管管理公司章章程原件；7、股权变