工程管理合同课程设计施工合同管理中承包商索赔相关问22480.docx

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1、西安建筑科技大学课程设计（论文）任务书专业班级： 工工程管理 学生姓名： 指导教师（签签名）： 一、课程设计（论论文）题目施工合同管理中中承包商索赔赔相关问题综综述二、本次课程设设计（论文）应应达到的目的的课程设计（论文文），是大学学本科课程教育中一个重重要的实践性性教学环节，是对学生检索文献、应用所学知识进行科研、独立工作等多方面能力的考查，也是为毕业设计做一个基本的训练。其基本目的是培养学生分析问题、解决问题的基本思维方式和基本的科研能力。因此，本次课程程设计（论文文）的具体目目的是在学习习合同法律律制度与工程程合同管理课课程的基础上上，运用所掌掌握的法律规规范、政策和和专业知识，能能够从

2、法律角角度、工程角角度分析和管管理施工合同同；对于施工合同同管理实践中中存在的问题题，能够分析析问题的形成成机理，提出出合法、客观观的解决方案案；了解国内内外施工合同同管理的最新新情况，有效效借鉴国外的的先进经验，提提高施工合同同管理的效率率。三、本次课程设设计（论文）任任务的主要内内容和要求（包包括原始数据据、技术参数数、设计要求求等） （一）内容：本本课程设计（论论文）任务内内容为六个相对独立立的问题： 1、施工合同管管理中工程变变更相关问题题综述2、施工合同管管理中承包商商索赔相关问问题综述 3、施施工合同管理理中承包商风风险相关问题题综述4、施工合同管管理中合同价价格调整相关关问题综述

3、5、施工合同管管理中工程担担保相关问题题综述 6、施工合同管管理中工程保保险相关问题题综述（二）具体要求求如下：1、内容要求：1）含义或基本本理论；2）本问题研究究发展的历史史阶段划分（国国内外可以分分开阐述）；3）涉及的相关关学科列举；4）主要代表人人物及其代表表作、主要观观点或方法（国国内外可以分分开阐述）；5）现阶段研究究与实践的热热点或焦点问问题及其主要要成果阐述；6）英、美或日日本等国家在在该领域最前前沿的研究内内容阐述；7）必须引用一一定的外文文文献； 8）小结2、格式：1、题目；2、摘要；（3300字左右右）3、关键词；（一一般为355个）4、正文；5、参考文献。(不少于366个

4、)四、应收集的资资料及主要参参考文献： （略） 1、要求检索、阅阅读中国知网网数据库20005年以后后的期刊论文文不少于300篇，当文章章中引用时要要具体标注，并并在参考文献献中罗列。其其中，英文文文献不少于33篇。2、要求浏览22005年以以后的专著不不少于3部，当文章章中引用时要要具体标注，并并在参考文献献中罗列。3、参考文献要要严格按照规规范格式书写写，并不少于于36个。 五、审核批准意意见教研室主任（签签字） 施工合同管理中中承包商索赔赔相关问题综综述班级 工程管理理摘要在工程建设过程程中索赔是必必然而且经常发生的的，是合同管管理的重要组组成部分。索索赔既是当事事人的权利，也也是保护和

5、捍捍卫自己正当当权益的手段。在工程中如果果索赔运用得得法，可变不不利为有利，变变被动为主动动。在工程项项目管理中，施工索赔是是一项复杂的的经营管理工工作。由于索索赔涉及到业业主和承包商商的自身利益益而受到双方方的高度重视视。同时施工索赔赔也是承包商获获取利润的重重要途径,是承包商保保护自己并获获取利益的手手段。工程索索赔管理不仅仅是工程项目目管理的重要要组成部分，也也是工程项目目管理工程师师热点关注的的领域。加强强索赔管理，研研究索赔方法法，对规范合合同管理，提提高工程项目目管理水平有有着重要的现现实意义。本本文对索赔的的含义、特点点、影响因素素以及索赔的的不同分类进进行了阐述，以以施工索赔的

6、的基本概念为为切入点，对对施工索赔管管理的发展及及现状进行了了系统阐述。关键词：合同管管理、施工索赔、承包商商目录一.绪论1二.索赔的含义义及基本理论论12.1索赔的概概念12.2索赔的作作用522.3索赔发生生的原因8822.4工程索赔赔的特点6632.5工程索赔赔的分类5542.5.1按索索赔当事人分分类42.5.2按索索赔的依据分分类52.5.3按索索赔目标分类类62.5.4按索索赔事件的性性质分类62.5.5按索索赔处理方式式分类72.6承包商索索赔程序7782.7施工索赔赔涉及的相关关学科13三.索赔在国内内外发展概述述133.1索赔在国国外的发展历历程133.2索赔在国国内的发展状

7、状况14四.工程索赔国国内外主要代代表人物及其其代表作154.1国内1154.2国外116五施工索赔研研究与实践现现状16六国外有关施施工索赔最前前沿研究176.1施工索赔赔前沿研究概概述176.2国外施工工索赔文献载载录19七小结211参考文献222一.绪论改革开放以来，我我国建筑业发发展迅速，建建筑市场逐步步与国际接轨轨，一些国际际上通行的做做法逐渐为业业界所接受，施施工索赔便是是其中一种，它它最初是由国国际工程承包包市场引入国国内的。工程程建设索赔在在国际工程承承包市场中已已司空见惯，它是一种以合同同和法律为依依据处理损失失补偿的正当当行为。随着我国社社会主义市场场经济的发展展和工程建设

8、设规模的不断断扩大，工程程实施环境越越来越复杂，工工程合同履行行过程中面临临的风险因素素也越来越多多。合同的谈判及签定定是合同双方方第一次明确确了各自分担风风险的责任，在在合同履行过过程中发生的的各种施工索索赔则是合同同双方对工程程风险的合理理再分担，施施工合同管理理的重要内容容之一就是施施工索赔管理理。索赔不仅是承承包商综合管管理能力的具具体体现，更更是承包商保保护其利益的的最基本的管管理行为和保保本创收的一一种必要手段段。但是，目目前在我国对对索赔的认识识和运用还有有许多不足，不不管是业主还还是承包商、监监理单位都没没有充分意识识到索赔条款款(或权力)是保护合同同双方合法利利益，约束合合同

9、双方履行行合同义务，承承担风险责任任的重要手段段，以致合同同双方都不能能合理运用索索赔这一有力力的手段来保保护自己的合合法权益。因此，加强强施工合同索索赔管理不管管是对业主、承承包商，还是是对监理工程程师都有十分分重要的意义义。二.索赔的含义义及基本理论论2.1索赔的概概念索赔是指在建设设工程合同的的实施过程中中，合同当事事人的一方因因对方未履行或不能能正确履行合合同所规定的的义务而受到到损失，向对对方提出的赔赔偿要求。施施工索赔是承承包商由于不不是自己的原原因而造成的的损失提出补补偿的行为，工工程界通常将将承包商向业业主提出的施施工索赔简称称为“索赔”4。对承承包商而言，只只要不是由于于承包

10、商自身身的责任而造造成工程工期期延长或成本本增加，都有有可能提出索索赔。在建设设工程合同管管理中，索赔赔的要求通常常有以下两个个：工期延长长和费用补偿偿，并且二者者往往联系在在一起。2.2索赔的作作用5(1)保证合同同的实施。合合同一经签订订，合同双方方即产生权利利和义务关系系这种权益受受法律保护，这这种义务受法法律制约。索索赔是合同法法律效力的具具体现，并且且由合同的性性质决定。如如果没有索赔赔和适于索赔赔的法律规定定，则合同形同虚设，对对双方都难以以形成约束，这这样，合同的的实施得不到到保证，不会会有正常的社会会经济秩序。索索赔能对违约约者起警戒作作用，使他考考虑到违约的的后果以尽力力避免

11、违约事事件发生。所所以索赔有助助于工程双方方更紧密的合合作，有助合合同目标的实实现。(2)落实和调调整合同双方方经济责任关关系。合同双双方有权利、有有利益，同时又应承担担相应的经济济责任。谁未未履行责任，构构成违约行为为，造成对方方损失或侵害对方权权利，则应承承担相应的合合同处罚，予予以赔偿。离离开索赔，合合同的责任就不能体体现，合同双双方的责任权利关系就就不平衡。(3)维护合同同当事人正当当权益。索赔赔是一种保护护自己维护自自己正当利益益、避免损失、增增加利润的手手段。在现代代承包工程中中，如果承包包商不能进行行有效的索赔赔，又不精通通索赔业务，往往往使损失得得不到合理的的及时的补偿偿，不能

12、行正正常进行生产产经营，甚至至导致倒闭。(4)促使工程程造价更合理理。施工索赔赔的正常开展展，把原来打打入工程报价价的一些不可可预见费用，改改为按实际发发生的损失支支付，有助于于降低工程报报价，使工程程造价更合理理。2.3索赔发生生的原因88在工程建设过程程中，施工索索赔发生的原原因大致有以以下三个方面面:(1)建筑工程程的难度和复复杂性增大随着社会的发展展，出现了越越来越多的新新技术、新工工艺，业主对对项目建设的的质量和功能能要求越来越越高，越来越越完善，因而而使设计难度度不断增大，另另一方面也使使施工过程变变得更加复杂杂。由于设计计难度加大，要要求设计人员员在设计图纸纸、规范使用用中不出差

13、错错，尽善尽美美是不大可能能的，因而往往往在施工过过程中随时发发现问题，随随时解决，因因而需要进行行设计变更，这这就会导致施施工费用的变变化。(2)合同文件件(包括技术术规范)前后后矛盾和用词词不严谨一般在合同协议议书中列出了了合同文件，如如果发现某几几个文件的解解释和说明有有矛盾时，可可按合同文件件的优先顺序序，排在前面面的文件的解解释和说明更更具有权威性性，尽管这样样，还可能有有很多矛盾不不好解决。另另外，用词不不严谨，导致致双方对合同同条款的不同同解释，从而而引起工程索索赔。例如“应抹平整”，“足够的尺寸寸”，像这样的的词容易引起起争议，因为为没有给出“平整”的标准和多多大尺寸算“足够”

14、。图纸、规规范是固定的的，而工程是是千变万化的的，人们从不不同的角度就就有不同的理理解，这个问问题的本身就就构成了索赔赔产生的外部部原因。(3)项目承发发包及管理模模式变化目前工程建设项项目采用承发发包制。有总总包、分包、指指定分包、劳劳务分包、设设备材料供应应承包等。这这些承担工程程的单位会在在整个项目的的建设中发生生经济方面、技技术方面、工工作方面的联联系与影响。在在工程的实施施过程中，管管理上的失误误往往是难免免的。若有一一方失误，不不仅会给自己己造成损失，也也会连累与此此有关的单位位。特别是如如果处于关键键线路上的工工程延期，会会对整个工程程产生连锁反反应。对此若若不能采取有有效措施及

15、时时解决，可能能会产生一系系列重大索赔赔。2.4工程索赔赔的特点6(1)作为一种种合同赋予双双方的具有法法律意义的权权利主张，其其主体是双向向的。在合同同的实施过程程中，不仅承承包商可以向向业主索赔，业业主也同样可可以向承包商商索赔。(2)索赔必须须以法律或者者合同为依据据。只有一方方有违约或违违法事实，受受损方才能向向违约方提出出索赔。(3)索赔必须须建立在损害害后果已经客客观存在的基基础上，不论论是经济损失失或权利损害害，没有损失失的事实而提提出索赔是不不能成立的，可可以说，发生生了实际的经经济损失或权权利损害，应应该是一方提提出索赔的一一个基本前提提条件。经济济损失是指发发生了合同以以外

16、的额外支支出，如人工工费、材料费费、管理费等等额外开支;权利损害是是指虽然没有有经济上的损损失，但造成成了一方权利利上的损害，如如由于恶劣气气候条件对工工程进度的不不利影响，承承包人有权要要求工期延长长等。【100】(4)索赔应该该采用明示的的方式，即索索赔应该有书书面文件，索索赔的内容和和要求应该明明确而肯定。(5)索赔是一一种未经对方方确认的单方方行为，对对对方尚未形成成约束力，这这种索赔要求求能否得到最最终实现，必必须要通过确确认(如双方方协商、谈判判、调解或者者仲裁、诉讼讼)后才能实实现。(6)索赔是因因非自身原因因导致的，要要求索赔方没没有过错。(7)有切实有有效的索赔证证据。2.5

17、工程索赔赔的分类55由于索赔贯穿于于工程项目全全过程，可能能发生的范围围比较广泛，其其分类随标准准、方法不同同而不同，主主要有以下几几种分类方法法：2.5.1按索索赔当事人分分类（1）承包商与与业主间的索索赔。这类索赔大都是是有关工程量量计算、变更更、工期、质质量和价格方方面的争议，也也有中断或终终止合同等其其它违约行为为的索赔。（2）承包商与与分包商间的的索赔。其内容与前一种种大致相似，但但大多数是分分包商向总包包商索要付款款和赔偿及承承包商向分包包商罚款或扣扣留支付款等等。以上两种发生在在施工过程中中的索赔，有有时也称为施施工索赔。（3）承包商与与供货商间的的索赔。其内容多系商贸贸方面的争

18、议议，如货品质质量不符合技技术要求、数数量短缺、交交货拖延、运运输损坏等。（4）承包商与与保险公司的的索赔。此类索赔多系承承包商受到灾灾害、事故或或其他损害或或损失，按保保险单向其投投保的保险公公司索赔。2.5.2按索索赔的依据分分类(1)合同内索索赔。合同内索赔是指指索赔所涉及及的内容可以以在合同条款款中找到依据据，并可根据据合同规定明明确划分责任任。一般情况况下，合同内内索赔的处理理和解决要顺顺利一些。(2)合同外索索赔合同外索赔是指指索赔的内容容和权利难以以在合同条款款中找到依据据，但可从合合同引申含义义和合同适用用法律或政府府颁发的有关关法规中找到到索赔的依据据。(3).道义索索赔。道

19、义索赔是指承承包商在合同同内或合同外外都找不到可可以索赔的合合同依据或法法律根据，因因而没有提出出索赔的条件件和理由，但但承包商认为为自己有要求求补偿的道义义基础，而对对其遭受的损损失提出具有有优惠性质的的补偿要求，即即道义索赔。道道义索赔的主主动权在业主主手中，业主主在下面四种种情况下，可可能会同意并并接受这种索索赔：第一，若另另找其他承包包商，费用会会更大；第二，为了了树立自己的的形象；第三，出于于对承包商的的同情和信任任；第四，谋求求与承包商更更理解或更长长久的合作。2.5.3按索索赔目标分类类按索赔目标或要要求，索赔可可分为:(1)工期索赔赔。即由于非承包商商自身原因造造成拖期的，承承

20、包商要求业业主延长工期期，推迟竣工工日期，避免免违约误期罚罚款等。(2)费用索赔赔。即要求业主补偿偿费用损失，调调整合同价格格，弥补经济济损失。2.5.4按索索赔事件的性性质分类按索赔事件的性性质，索赔又又可分为:(1)工程延误误索赔。因业主未按合同同要求提供施施工条件，如如未及时交付付设计图纸、施施工现场、道道路等，或因因业主指令工工程暂停或不不可抗力事件件等原因造成成工期拖延的的，承包商对对此提出索赔赔。这是工程程中常见的一一类索赔。(2)工程变更更索赔。由于业主或监理理工程师指令令增加或减少少工程量或增增加附加工程程、修改设计计、变更工程顺序等等，造成工期期延长和费用用增加，承包包商对此

21、提出出索赔。(3)工程终止止索赔。由于业主违约或或发生了不可可抗力事件等等造成工程非非正常终止，承承包商因蒙受受经济损失而而提出索赔。(4)工程加速速索赔。由于业主或监理理工程师指令令承包商加快快施工速度，缩缩短工期，引引起承包商人人、财、物的的额外开支而而提出的索赔赔。(5)意外风险险和不可预见见因素索赔。在工程实施过程程中，因人力力不可抗拒的的自然灾害、特特殊风险以及及一个有经验验的承包商通通常不能合理理预见的不利利施工条件或或外界障碍，如如地下水、地地质断层、溶溶洞、地下障障碍物等引起起的索赔。(6)其他索赔赔。如因货币贬值、汇汇率变化、物物价、工资上上涨、政策法法令变化等原原因引起的索

22、索赔。2.5.5按索索赔处理方式式分类(1)单项索赔赔。单项索赔是针对对某一干扰事事件提出的，在在影响原合同同正常运行的的干扰事件发发生时或发生生后，由合同同管理人员立立即处理，并并在合同规定定的索赔有效效期内向业主主或监理工程程师提交索赔赔要求和报告告。单项索赔赔通常原因单单一，责任单单一，分析起起来相对容易易，由于涉及及的金额一般般较小，双方方容易达成协协议，处理起起来也比较简简单。因此合合同双方应尽尽可能地用此此种方式来处处理索赔。（2）综合索赔赔。综合索赔又称一一揽子索赔，一一般在工程竣竣工前和工程程移交前，承承包商将工程程实施过程中中因各种原因因未能及时解解决的单项索索赔集中起来来进

23、行综合考考虑，提出一一份综合索赔赔报告，由合合同双方在工工程交付前后后进行最终谈谈判，以一揽揽子方案解决决索赔问题。在在合同实施过过程中，有些些单项索赔问问题比较复杂杂，不能立即即解决，为不不影响工程进进度，经双方方协商同意后后留待以后解解决。有的是是业主或监理理工程师对索索赔采用拖延延办法，迟迟迟不作答复，使使索赔谈判旷旷日持久。还还有的是承包包商因自身原原因，未能及及时采用单项项索赔方式等等，都有可能能出现一揽子子索赔。由于于在一揽子索索赔中许多干干扰事件交织织在一起，影影响因素比较较复杂而且相相互交叉，责责任分析和索索赔值计算都都很困难，索索赔涉及的金金额往往又很很大，双方都都不愿或不容

24、容易作出让步步，使索赔的的谈判和处理理都很困难。因因此综合索赔赔的成功率比比单项索赔要要低得多。2.6承包商索索赔程序77承包人的索赔程程序通常可分分为以下几个个步骤:第一步，索赔意意向通知。在索赔事件发生生后，承包人人应抓住索赔赔机会，迅速速作出反应。承承包人应在索索赔事件发生生后的28天天内向工程师师递交索赔意意向通知，声声明将对此事事件提出索赔赔。该意向通通知是承包人人就具体的索索赔事件向工工程师和业主主表示的索赔赔愿望和要求求。如果超过过这个期限，工工程师和业主主有权拒绝承承包人的索赔赔要求。当索索赔事件发生生时，承包人人就应该进行行索赔处理工工作，直到正正式向工程师师和业主提交交索赔

25、报告。这这一阶段包括括许多具体工工作，主要有有：(1)事态调查查，即寻找索索赔机会。通通过对合同实实施的跟踪、分分析、诊断，发现索赔机会，对其进行详细的调查和跟踪，以了解事件的经过、前因和后果，掌握事件发生的详细情况。(2)损害事件件原因分析。即即分析这些损损害事件是由由谁引起的，它它的责任应由由谁来承担。一一般只有非承承包人责任的的损害事件才才有可能提出出索赔。在实实际工作中，损损害事件的责责任常常是多多方面的，故故必须进行责责任分解，划划分责任范围围，按责任大大小，承担损损失。(3)索赔根据据，即索赔理理由，主要指指合同文件。必必须按合同判判明这些索赔赔事件是否违违反合同，是是否在合同规规

26、定的赔偿范范围之内。只只有符合合同同规定的索赔赔要求才有合合法性，才能能成立。(4)损失调查查，即为索赔赔事件的影响响进行分析。它它主要表现为为工期的延长长和费用的增增加。如果索索赔事件不造造成损失，则则无索赔而言言。损失调查查的重点是收收集、分析、对对比实际和计计划的施工进进度，工程成成本和费用方方面的资料，在在此基础上计计算索赔值。(5)收集证据据。索赔事件件发生，承包包人就应抓紧紧收集证据，并并在索赔事件件持续期间一一直保持有完完整的当时记记录，并接受受工程师的审审查。(6)起草索赔赔报告。索赔赔报告是上述述各项工作的的结果和总结结。它表达了了承包人的索索赔要求和支支持这个要求求的详细依

27、据据。它决定了了承包人索赔赔的地位，是是索赔要求是是否获得有利利和合理解决决的关键。第二步，递交索索赔报告。索赔意向通知提提交后的288天内，或工工程师同意的的其它合理时时间内，承包包人应递送正正式的索赔报报告。索赔报报告的内容应应包括：事件件发生的原因因、对其权益益影响的证据据材料、索赔赔的依据、此此项索赔要求求补偿的款项项和工期延展展天数的详细细计算等有关关材料。如果果索赔事件的的影响持续存存在，28天天内还不能算算出索赔额和和工期延展天天数时，承包包人应按工程程师合理要求求的时间间隔隔(一般为228天)，定定期陆续报出出每一个时间间段内的索赔赔证据资料和和索赔要求。在在该项索赔事事件的影

28、响结结束后的288天内，报出出最终详细报报告，提出索索赔论证资料料和累计索赔赔额。承包人发出索赔赔意向通知后后，可以在工工程师指示的的其它时间内内再报送正式式索赔报告，也也就是说工程程师在索赔事事件发生后有有权不马上处处理该项索赔赔。如果事件件发生时，现现场施工非常常紧张，工程程师不希望立立即处理索赔赔而分散各方方抓施工管理理的精力，可可通知承包人人将索赔的处处理留待施工工不太紧张时时再去解决。但但承包人的索索赔意向通知知必须在事件件发生后的228天内提出出，包括因对对变更估价双双方不能取得得一致意见，而而先按工程师师单方面决定定的单价或价价格执行时承承包人提出的的保留索赔权权利的意向通通知。

29、如果承承包人未能按按时间规定提提出索赔意向向和索赔报告告，则他就失失去了该项事事件请求补偿偿的索赔权力力。此时他所所受到损害的的补偿，将不不超过工程师师认为应给费费用补偿额，或或把该事件损损害提交仲裁裁解决时，仲仲裁机构依据据合同和同期期记录证明损损害补偿额。承承包人的索赔赔权利就受到到限制。第三步，工程师师审核索赔报报告。1工程师审核核承包人的索索赔申请接到承包人的索索赔意向通知知后，工程师师应建立自己己的索赔档案案，密切关注注事件的影响响，检查承包包商的同期记记录，除随时时就记录内容容提出其他的不同意意见之外还可可以提出他希希望给予增加加的记录项目目。在接到正正式索赔报告告以后，要认认真研

30、究承包包商报送的索索赔资料。首首先在不确认认责任归属的的情况下，客客观分析事件件发生的原因因，重温合同同的有关条款款，研究承包包商的索赔证证据，并检查查他的同期记记录；其次通过对对事件的分析析，工程师再再依据合同条条款划清责任任界限，如果果必要时，还还可以要求承承包人进一步步提供补充资资料。尤其是是对承包人与与业主或工程程师都负一定定责任的事件件影响，更应应划出各方应应承担合同责责任的比例。最最后再审查承承包人提出的的索赔补偿要要求，剔除其其中的不合理理部分，拟定定自己计算的的合理索赔款款额和工期延延展天数。建设工程施工工合同示范文文本规定，工工程师收到承承包人递交的的索赔报告和和有关资料后后

31、，应在288天内给予答答复，或要求求承包人进一一步补充索赔赔理由和证据据。如果在228天内既未未给予答复，也也未对承包人人作进一步要要求的话，则则视为承包人人提出的该项项索赔要求己己经被认可。2.索赔成立条条件工程师判定承包包人索赔成立立的条件为：(l)与合同相相对照，事件件己造成承包包人拖工成本本的额外支出出，或造成直接工期期损失。(2)造成费用用增加或工期期损失的原因因，按合同的的约定不属于于承包人的行行为责任或风风险责任。(3)承包人按按合同规定的的程序提交了了索赔意向通通知和索赔报报告。上述三个条件没没有先后主次次之分，应当当同时具备。只只有工程师认认定索赔成立立后，才能按一定程序序处

32、理。第四步，工程师师与承包人协协商补偿。工程师核查后初初步确定应予予以补偿的额额度，往往与与承包人的索索赔报告中要要求的额度不不一致甚至差差额较大。主主要原因大多多是对承担事事件损害责任任的界限划分分不一致，索索赔计算的依依据和方法分分歧较大等，因因此双方应就就索赔的处理理进行协商。通通过协商达不不成共识的话话，承包商仅仅有权得到所所提供的证据据满足工程师师认为索赔成成立那部分的的付款和工期期延展。不论论工程师通过过协商与承包包人达到一致致，还是他单单方面作出的的处理决定，批批准给与补偿偿的款额和延延展工期的天天数，如果在在工程师被授授权的范围之之内，则可将将此结果通知知承包商，并并抄送业主。

33、补补偿款将计入入下月支付工工程进度款的的支付证书内内，延展的工工期加到原合合同工期中去去。如果批准准的额度超过过工程师权限限，则应报请请业主批准。对于持续影响时时间超过288天以上的工工期延误事件件，当工期索索赔条件成立立时，对承包包人每隔288天报送的阶阶段索赔临时时报告审查后后，每次均应应作出批准临临时延长工期期的决定，并并于事件影响响结束后288天内承包人人提出最终的的索赔报告后后，批准延展展工期总天数数。应当注意意的是，最终终批准的总延延展天数，不不应少于以前前各阶段己同同意延展天数数之和。规定定承包人在事事件影响期间间必须每隔228天提出一一次阶段索赔赔报告，可以以使工程师能能及时根

34、据同同期记录批准准该阶段应予予延展工期的的天数，避免免事件影响时时间太长而不不能准确确定定索赔值。第五步，工程师师索赔处理决决定。在经过认真分析析、研究与承承包人、业主主广泛讨论后后，工程师应应该向业主和和承包人提出出自己的索索赔处理决定定。工程师师收到承包人人送交的索赔赔报告和有关关资料后，于于28天内给给予答复，或或要求承包人人进一步补充充索赔理由和和证据。工程程师在28天天内未予答复复或未对承包包人作出进一一步要求，则则视为该项索索赔已经认可可。 工程师在索赔赔处理决定中中应该简明地地叙述索赔事事项、理由和和建议、给予予补偿的金额额或延长的工工期。索赔赔评价报告则则是作为该决决定的附件提

35、提供的。它根根据工程师所所掌握的实际际情况详细叙叙述索赔的事事实依据、合合同及法律依依据、论述承承包人索赔的的合理方面及及不合理方面面，详细计算算应给予的补补偿。索赔赔评价报告是是工程师站在在公正的立场场上独立编制制的。工程师师在拟就索索赔处理决定定时，应该该考虑到发出出索赔处理理决定之后后可能出现的的情况承包人会有有什么意见。如果承包人人对索赔处理决决定有异议议，将采取什什么对策?因因此，工程师师在索赔处处理决定和和索赔评价报报告中可能能需要有意保保留某些情况况，防止一开开始就把所有有情况告诉承承包人而可能能带来的被动动局面第六步，业主审审查索赔处理理。当工程师确定的的索赔额超过过其权限范围

36、围时，必须报报请业主批准准。业主首先先根据事件发发生的原因、责责任范围、合合同条款审核核承包商的索索赔申请和工工程师的处理理报告，再依依据工程建设设的目的、投投资控制、竣竣工投产日期期要求以及针针对承包人在在施工中的缺缺陷或违反合合同规定等的的有关情况，决决定是否批准准工程师的处处理意见，而而不能超越合合同条款的约约定范围。例例如，承包人人某项索赔理理由成立，工工程师根据相相应条款规定定，既同意给给予一定的费费用补偿，也也批准展延相相应的工期。但但业主权衡了了施工的实际际情况和外部部条件的要求求后，可能不不同意延展工工期，而宁可可给承包人增增加费用补偿偿额，要求他他采取赶工措措施，按期或或提前

37、完工。这这样的决定只只有业主才有有权作出。索索赔报告经业业主批准后，工工程师即可签签发有关证书书。第七步，承包人人是否接受最最终索赔处理理。承包人接受最终终的索赔处理理决定，索赔赔事件的处理理即告结束。如如果承包人不不同意，就会会导致合同争争议。通过协协商双方达到到互谅互让的的解决方案，是是处理争议的的最理想方式式。如达不成成谅解，承包包人有权提交交仲裁解决。2.7施工索赔赔涉及的相关关学科施工索赔因工程程的复杂性而而涉及多方面面学科，其主主要涉及以下下学科：建设设工程合同管管理学、工程项目管管理学、工程估价及及造价管理学学、经济法学学等学科。三.索赔在国内内外发展概述述3.1索赔在国国外的发

38、展历历程由于工程建设实实践的需要，国国外对工程索索赔的经验总总结和理论研研究十分重视视，这方面的的工作也开展展得比较早，至至今在国际上上应用仍非常常广泛的管理理费索赔公式式，即源于11960年美美国“合同纠纷仲仲裁团(BCA)”对Eichlleay公司司索赔案的仲仲裁。19889年，托马马斯对建筑工工程因材料管管理不善而造造成的生产率率降低进行了了研究，提出出了生产率影影响系数的概概念，一些著著名的公司、机机构也对生产产率降低损失失进了不少定定量的研究，并并取得了一定定成果311。纵观国外对对索赔的定量量研究，有一一个共同的特特点，即大都都流于局部、细细节，而失之之整体、系统统，较少定量量研究

39、，国外外对索赔的定定性分析进行行得更为充分分。这方面的的专著己有不不少，但这些些著作一般都都侧重于对索索赔进行合同同法律上的责责任分析，有有时还紧密结结合具体的合合同条件。在国际工程的承承包施工中，许许多国家都参参照国际上常常用的一些标标准合同条件件，并结合自自己国家的具具体特点，制制定出自己国国家的工程承承包标准合同同条件，这成成为业主编制制每个工程项项目合同文件件的指南。国国际上比较常常见的合同条条件主要有：国际咨询工工程师联合会会(FIDIIC)编制出出版的土木木工程施工合合同条件;世界银行发发布的工程程采购招标文文件样本；英国土木工工程师协会编编制的ICEE合同条件和和皇家建筑师师协会

40、编制的的JCT合同同条件；美国建筑师师协会制定的的AIA合同同条件和承包包商总会编制制的AGC合合同条件【333】。这些些合同文本在在多年的使用用过程中得到到不断的完善善和发展，如如FIDICC合同条件，经经过40多年年修改再版，从从1957年年发布第一版版，19699年发布第二二版，19777年发布第第三版，19987年发布布第四版，直直到最新的999版。很多多工程和法律律方面的专家家也这方面做做了有益的研研究，积累了了相当的经验验。3.2索赔在国国内的发展状况相对于国外的研研究工作，国国内对国际工工程索赔的研研究尚处于起起步阶段。己己发表的论文文和出版的著著作大都是对对索赔进行一一般要领性

41、的的叙述，或是是具体经验的的总结，或是是结合工程实实例对索赔进进行定性的分分析和说明，而而对索赔的系系统理论分析析和定量研究究却很少。国国内已出版的的著作中，以以国际工程程承包经营管管理策略，建建筑工程索赔赔等对工程程索赔的论证证详细，但内内容多为基础础知识的介绍绍和理论性的的叙述，几乎乎没有具体方方法的研究。中中国建筑工程程总公司出版版的国际工工程索赔原则则及案例分析析一书中对对一些实际案案例进行了具具体分析，涉涉及到一些定定量计算，但但所用的分析析方法过于简简单30。在实际中中，由于长期期以来实行计计划经济体制制，建筑物作作为国家的固固定资产投资资，没有被作作为“商品”看待，承包包商干多少

42、是是多少，实报报实销，缺乏乏合同意识，更更谈不上索赔赔。随着工程程项目投资主主体的多元化化和市场经济济的不断深入入，政府、企企业及研究机机构对索赔有有了一定的关关注34。从19991年建设部部颁布了建建设工程示范范合同文本(99年重新新修订)，招招投标法和和合同法的的相继出台，直直到20033年工程量量清单计价规规范的发布布，这一系列列的改革措施施为合同管理理的研究工作作创造了良好好的外部环境境。上世纪880年代，由由于我们缺乏乏施工索赔管管理经验，曾曾失去了许多多可以索赔的的机会，因而而蒙受了巨大大的经济损失失。此后通过过实践经验的的积累和自身身素质的提高高，我国一些些对外工程承承包公司在施

43、施工索赔方面面创造了良好好的成绩，使使每个工程项项目的施工索索赔收入金额额达到该项目目合同价格110%左右。如如果对外工程程公司在所有有的海外工程程项目上能达达到这个水平平，对国家的的外汇收入将将做出很大的的贡献。国内内一批既懂工工程，又懂法法律的专家也也在这方面做做了很多的工工作，如天津津大学的何伯伯森教授、东东北财经大学学的何伯洲教教授和上海建建纬律师事务务所的朱树英英律师等。然然而，国内的的建设工程在在索赔方面，还还存在很多不不足，导致国国内的工程项项目与国际水水平脱节。国国内对施工索索赔的研究尚尚处于起步阶阶段，大多数数发表的论文文和出版的著著作仅限于一一般性的叙述述，缺乏系统统性的研

44、究。四.工程索赔国国内外主要代代表人物及其其代表作4.1国内在工程索赔理论论界，国内关关于这方面研研究的主要代表人人物有天津大大学的张水波波教授，其相相关著作有国国际工程索赔赔；何伯森森教授，代表表作有国际际工程合同管管理；以及及东南大学的的李启明教授授，成虎教授授在这方面的的研究，如李启启明教授所著著的工程建设合合同与索赔管管理，成虎虎教授所著的的建设工程程合同管理与与索赔；此此外东北财经经大学的何伯伯洲教授也有有这方面的著著作发表。另外，在工工程实业界，业业内人士也展展开了这方面面的讨论，一一些工程公司司的和咨询公公司的老总和和项目管理人人员，结合自自己的丰富实实践经验，不不断发表文章章，

45、开办讲座座探讨施工合合同管理的问问题，其中代代表人物有潘潘文先生，田田威先生，李李武伦先生，张张明峰先生，邱邱闯先生等。纵观国内对工程索赔的研究，按其研究方法主要有以下几种：（1）结合工程程实例对索赔赔进行定性分分析和说明。水利部小浪浪底水利枢纽纽建设管理局局编写的黄黄河小浪底建建设管理文集集从业主和和工程师的角角度总结介绍绍了该工程的的合同管理情情况和对索赔赔的一些处理理与评估。中中国建设工程程总公司培训训中心编译了了国际工程程索赔原则及及案例分析，该该书翻译、汇汇集了国外的的索赔案例，对对研究索赔问问题有较大帮帮助。梁鉴编编著的国际际工程施工索索赔全面系系统地论述了了国际工程施施工索赔方面

46、面的理论、实实践、管理做做法及最新发发展。东南大大学的成虎编编著的建筑筑工程合同管管理与索赔以以工程合同和和索赔的管理理为出发点，结结合大量有代代表性的合同同管理和索赔赔案例，从各各个角度深入入分析和评价价了建筑工程程合同管理和和索赔管理方方面的内容。(2)对实际工工程中的索赔赔问题进行简简单的论述和和一般性的介介绍。中国对外承承包工程商会会在19911年编写了国国际工程索赔赔务实一书书，主要讲述述了索赔的具具体操作。对对外经贸部和和对外承包工工程商会主办办的国际经经济合作刊刊物中也有一一些谈及施工工索赔的文章章。(3)对经验的的总结。汪晓金的建建筑施工合同同索赔管理一一书力图全面面阐述土木建

47、建筑业施工合合同管理中的的索赔问题，是是作者对鲁布布革引水系统统工程管理经经验的总结。(4)对索赔的的定量研究。郭耀煌、王王业平著的工工程索赔管理理将定性分分析与定量模模型紧密结合合，对工程实实施阶段的索索赔进行系统统而深入地研研究，对我国国的国际承包包商进行有效效的索赔提供供重要的理论论指导。4.2国外相对而言，国外外对索赔的定定性分析进行行得更为充分分。这方面的的著作有罗伯伯特所著的AAscentt Cost-Estiimatinng Princiiples，乔乔治和弗朗西西斯所著的Contractors Construction-Claims Avoiding，高登和艾德霍德所著的Predicting Contract Surety Bond Claims Using Contractor Financial Data，他们侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策，还成立专门的工程索赔研究机构。五施工索赔研研究与实践现现状现阶段国内外对对施工索赔的研研究方向和内内容