天津市融资性担保公司管理暂行办法18747.docx

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1、天津市融资性担保公司管理暂行办法天津市人民政府关于印发天津市融资性担保公司管理暂行办法的通知津政发201035号各区、县县人民政政府，各各委、局局，各直直属单位位：现将天天津市融融资性担担保公司司管理暂暂行办法法印发发给你们们，望遵遵照执行行。天津市市人民政政府二一一年九九月十七七日天津市市融资性性担保公公司管理理暂行办办法第一章章 总则则第一条条 为加加强对融融资性担担保公司司的监督督管理，规规范融资资性担保保行为，促促进融资资性担保保行业健健康发展展，依据据中华华人民共共和国公公司法、中中华人民民共和国国担保法法、中中华人民民共和国国物权法法、中中华人民民共和国国合同法法及融融资性担担保公

2、司司管理暂暂行办法法(220100年中国国银监会会、国家家发展改改革委、工工业和信信息化部部、财政政部、商商务部、人人民银行行、工商商总局令令第3号号)，结结合本市市实际，制制定本办办法。第二条条 在本本市行政政区域内内融资性性担保公公司的准准入、退退出、日日常监管管和风险险处置适适用本办办法。第三条条 天津津市人民民政府金金融服务务办公室室是本市市融资性性担保公公司的监监督管理理部门(以下简简称监管管部门)，会同同有关部部门研究究制定促促进全市市融资性性担保行行业发展展的政策策措施，根根据融融资性担担保公司司管理暂暂行办法法和本本办法规规定负责责本市行行政区域域内融资资性担保保公司的的准入、

3、退退出、日日常监管管和风险险处置。第二章章 股东东资格第四条条 法人人或自然然人可以以申请出出资设立立融资性性担保公公司，并并依据中中华人民民共和国国公司法法、融融资性担担保公司司管理暂暂行办法法和本本办法规规定，履履行股东东职责，承承担相应应义务。第五条条 出资资设立融融资性担担保公司司的法人人应治理理结构完完善、管管理运营营规范、财财务制度度健全、经经营发展展状况健健康稳定定，并具具备以下下条件：(一)依法登登记注册册并存续续;(二)出资额额与净资资产相匹匹配并且且最近22年连续续盈利;(三)以自有有资金出出资且来来源真实实合法;(四)无违法法违规经经营记录录;(五)监管部部门规定定的其他

4、他条件。第六条条 出资资设立融融资性担担保公司司的自然然人应具具备以下下条件：(一)具有完完全民事事行为能能力;(二)具有一一定的经经营风险险识别能能力和资资金实力力;(三)以自有有资金出出资且来来源真实实合法;(四)无违法法犯罪和和重大违违规记录录;(五)监管部部门规定定的其他他条件。第七条条 融资资性担保保公司的的股权可可依法转转让，出出资人所所持股权权自公司司成立之之日起11年内不不得转让让。第三章章 公司司设立第八条条 在本本市行政政区域内内设立融融资性担担保公司司或分支支机构，应应当经监监管部门门审查批批准并核核发融融资性担担保机构构经营许许可证后后，方可可办理工工商注册册登记手手续

5、，注注册登记记后方可可开展业业务。第九条条 融融资性担担保机构构经营许许可证有有效期为为2年。融融资性担担保公司司应在融融资性担担保机构构经营许许可证有有效期满满前2个个月内，向向监管部部门申请请换领新新证。第十条条 本市市行政区区域内任任何单位位和个人人未经监监管部门门批准不不得经营营融资性性担保业业务，不不得在名名称中使使用融资资性担保保字样。法法律、行行政法规规另有规规定的除除外。第十一一条 融融资性担担保公司司的注册册资本应应不低于于30000万元元，全部部为实缴缴货币资资本，并并由出资资人一次次实缴。第十二二条 申申请设立立融资性性担保公公司除满满足本办办法规定定的最低低注册资资本限

6、额额外，还还应具备备下列条条件：(一)有符合合中华华人民共共和国公公司法规规定的章章程;(二)有具备备持续出出资能力力的股东东;(三)有符合合任职资资格的董董事、监监事、高高级管理理人员和和合格的的从业人人员;(四)有健全全的组织织机构、内内部控制制和风险险管理制制度;(五)有符合合要求的的营业场场所;(六)监管部部门规定定的其他他审慎性性条件。第十三三条 融融资性担担保公司司设立审审批分为为批准筹筹建和批批准开业业两个阶阶段。第十四四条 申申请筹建建融资性性担保公公司应向向监管部部门提交交以下材材料：(一)申请书书，应当当载明拟拟设立融融资性担担保公司司的名称称、注册册地及经经营所在在地、注

7、注册资本本和经营营范围、股股权结构构(出资资人名册册、出资资额及出出资比例例)等内内容;(二)可行性性研究报报告;(三)经公证证或律师师见证的的出资人人协议书书;(四)章程草草案;(五)出资人人基本情情况(其其中，出出资人为为法人的的，须提提供机构构简介、经经年检合合格的登登记证书书复印件件、具有有相应资资质的会会计师事事务所出出具的近近2年财财务审计计报告、人人民银行行信用信信息系统统出具的的机构信信用报告告;出资资人为自自然人的的，须提提供身份份证复印印件、户户籍所在在地公安安机关出出具的无无违法犯犯罪记录录证明、人人民银行行信用信信息系统统出具的的个人信信用报告告、专业业信用评评级机构构

8、出具的的出资能能力评估估报告);(六)拟任董董事、监监事、高高级管理理人员的的相关材材料(包包括申请请人或其其授权签签字人签签署的拟拟任人员员任职申申请书、基基本情况况登记表表、任职职承诺书书、户籍籍所在地地公安机机关出具具的无违违法犯罪罪记录证证明、人人民银行行信用信信息系统统出具的的个人信信用报告告);(七)工商行行政管理理部门核核发的企企业名称称预先核核准通知知书;(八)监管部部门规定定的其他他材料。第十五五条 批批准筹建建的融资资性担保保公司申申请开业业应向监监管部门门提交以以下材料料：(一)开业申申请书;(二)融资资性担保保机构经经营许可可证申申领书;(三)股东会会关于董董事、监监事

9、、高高级管理理人员任任职的决决议;(四)具有相相应资质质的会计计师事务务所出具具的验资资报告;(五)住所所所有权或或使用权权证明材材料;(六)监管部部门规定定的其他他材料。第十六六条 融融资性担担保公司司申请设设立分支支机构应应具备以以下条件件：(一)注册资资本不低低于1亿亿元;(二)经营融融资性担担保业务务2年以以上，并并且最近近2年连连续盈利利;(三)无违法法违规经经营记录录;(四)监管部部门规定定的其他他条件。第十七七条 融融资性担担保公司司对单个个分支机机构需拨拨付不少少于10000万万元的营营运资金金。拨付付分支机机构营运运资金总总额不得得超过公公司注册册资本的的50%。第十八八条

10、本本市行政政区域内内融资性性担保公公司在外外省市设设立分支支机构应应征得监监管部门门同意，并并提交以以下材料料：(一)申请书书，应当当载明公公司基本本情况和和拟设立立分支机机构的名名称、注注册地、负负责人、营营运资金金数额、部部门设置置及人员员基本情情况等内内容;(二)可行性性研究报报告;(三)公司章章程;(四)营业执执照复印印件;(五)具有相相应资质质的会计计师事务务所出具具的近22年财务务审计报报告;(六)股东会会或董事事会关于于设立分分支机构构和高级级管理人人员任职职的决议议;(七)拟任分分支机构构独立董董事、首首席风险险官和首首席合规规官的任任职申请请书、基基本情况况登记表表、任职职承

11、诺书书、无违违法犯罪罪记录证证明、个个人信用用记录等等;(八)监管部部门规定定的其他他材料。第十九九条 融融资性担担保公司司在本市市行政区区域内设设立分支支机构应应经监管管部门批批准，并并提交以以下申请请材料：(一)申请书书，应当当载明公公司基本本情况和和拟设立立分支机机构的名名称、注注册地、负负责人、营营运资金金数额、部部门设置置及人员员基本情情况等内内容;(二)公司章章程;(三)营业执执照复印印件;(四)股东会会或董事事会关于于设立分分支机构构和高级级管理人人员任职职的决议议;(五)拟任分分支机构构高级管管理人员员任职申申请书、基基本情况况登记表表、任职职承诺书书、无违违法犯罪罪记录证证明

12、、个个人信用用记录;(六)具有相相应资质质的会计计师事务务所出具具的近22年财务务审计报报告;(七)分支机机构住所所所有权权或使用用权证明明材料;(八)外省市市融资性性担保公公司在本本市行政政区域内内设立分分支机构构还需提提供所在在地监管管部门出出具的同同意函和和核发的的融资性性担保机机构经营营许可证证复印件件;(九)监管部部门规定定的其他他材料。第二十十条 监监管部门门自收到到筹建融融资性担担保公司司或分支支机构申申请材料料之日起起30日日内作出出是否批批准筹建建的决定定。第二十十一条 申请人人应在批批准筹建建文件下下达之日日起600日内完完成融资资性担保保公司或或分支机机构开业业前的各各项

13、筹备备工作，并并向监管管部门报报送开业业申请书书等。第二十十二条 监管部部门自接接到开业业申请书书20日日内，对对已批准准筹建的的融资性性担保公公司或分分支机构构进行现现场验收收。验收收合格的的核发批批准开业业文件和和融资资性担保保机构经经营许可可证;不合格格的下达达限期整整改通知知。在整整改期限限内拒不不改正或或整改无无效的，监监管部门门撤销其其筹建资资格，批批准筹建建文件同同时失效效。第二十十三条 申请人人在取得得批准开开业文件件和融融资性担担保机构构经营许许可证后后30日日内到工工商行政政管理部部门申请请登记注注册，领领取企业业营业执执照。取取得营业业执照55日内报报监管部部门备案案，并

14、提提交营业业执照复复印件。第二十十四条 融资性性担保公公司申请请开业前前，董事事、监事事、高级级管理人人员及主主要从业业人员应应参加监监管部门门或其授授权机构构组织的的任前培培训或考考核。第四章章 变更更与终止止第二十十五条 融资性性担保公公司或分分支机构构有以下下变更事事项之一一的，在在办理工工商登记记变更前前须经监监管部门门批准：(一)变更名名称;(二)变更组组织形式式;(三)变更注注册资本本;(四)变更住住所;(五)调整经经营范围围;(六)变更法法定代表表人、董董事、监监事、高高级管理理人员;(七)变更持持有5%以上股股权的股股东;(八)分立或或合并;(九)修改章章程;(十)监管部部门规定定的其他他变更事事项。文章来源：中顾法法律网 (免费费法律咨咨询，就就上中顾顾法律网网）