基金管理公司法律法规（DOC 53）29813.docx

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1、基金管理公司法律法规关于申请设立基基金管理公司司若干问题的的通知（20001）1关于落实关于于申请设立基基金管理公司司若干问题的的通知有关关问题的通知知（20011）3关于申请设立基基金管理公司司主发起人有有关事项的通通知（20001）7中国证监会关于于基金管理公公司设立审核核程序有关问问题的通知（2002）8外资参股基金管管理公司设立立规则（20002）16国家外汇管理局局关于外资参参股基金管理理公司有关外外汇管理问题题的通知18中国证监会发言言人就基金管管理公司(含外资参股股基金管理公公司)设立问题的的谈话22基金从业人员资资格管理暂行行规定（暂行行办法实施细细则第六号）29关于完善基金管

2、管理公司董事事人选制度的的通知35关于基金管理公公司在境内设设立分支机构构有关问题的的通知37基金管理公司章章程制定指导导意见（指导导意见一）38关于基金管理公公司开展对外外技术合作的的意见39关于基金管理理公司法人许许可证管理理有关事项的的通知（19999）40关于做好基金管管理公司监管管工作有关事事项的通知（2001）42关于做好基金从从业人员资格格注册登记工工作的通知（2001）44中国证监会关于于基金管理公公司重大变更更事项有关问问题的通知(2002)45关于规范基金管管理公司股东东出资转让有有关事项的通通知 （2002）50关于申请设立基基金管理公司司若干问题的的通知（20001）证

3、监基金字【22001】110号各证券监管办公公室、办事处处、特派员办办事处，上海海、深圳证券券交易所，各各有关机构：为进一步规范基基金管理公司司的设立行为为，促进基金金管理公司发发起人依法运运作、严格自自律，根据证证券投资基金金管理暂行办办法（以下下简称暂行行办法）第第二十四条第第（七）项的的规定，现就就申请设立基基金管理公司司若干问题通通知如下：一、基金管理公公司的主要发发起人应当是是依法设立的的证券公司或或信托投资公公司，其他市市场信誉较好好、运作规范范的机构也可可以作为发起起人参与基金金管理公司的的设立。二、基金管理公公司可以采取取有限责任公公司也可以采采取股份有限限公司的组织织形式；基

4、金金管理公司采采用股份有限限公司方式的的，应当以发发起方式设立立。三、符合暂行行办法第二二十四条规定定条件的机构构（以下简称称“申请人”）申请设立立基金管理公公司，除需按按有关规定提提交申请材料料外，还应当当按照本通知知的要求，做做好以下准备备工作： （一）规规范证券投资资行为申请人已在证券券交易所开户户并从事权益益类证券投资资活动的，应应当参照中国国证监会关关于规范证券券投资基金运运作中证券交交易行为的通通知（证监监发【20001】29号号）的要求，向向证券交易所所提交自律承承诺书，承诺诺严格规范其其证券投资活活动。 （二）自自觉接受监管管 已提交交自律承诺书书的申请人应应当向其注册册地的中

5、国证证监会派出机机构提交下列列材料：1、 申请人基本情况况，内容至少少应当包括：（1）申请请人名称与从从事业务性质质；（2）资资金帐户与股股东帐户（自自有与委托管管理帐户及其其关联帐户）；（3）对证证券交易行为为负领导和直直接责任人员员的详细情况况；（4）证证券投资管理理制度；（55）最近3年年从业遵规守守法情况；（66）机构法人人与其股东及及参股公司之之间的关系等等；2、 向证券交易所提提交的自律承承诺书；3、 中国证监会依据据法律法规要要求其补充的的其他材料。申请人基本情况况发生重大变变化的，应及及时将变更后后的有关材料料提交注册地地的中国证监监会派出机构构。 （三）开开展准备工作作已提交

6、自律承诺诺书和相关备备案材料的申申请人在申请请筹建基金管管理公司期间间，可参照中中国证监会有有关基金管理理公司规范运运作的规定，就就完善拟设立立的基金管理理公司治理结结构，加强内内部控制和风风险防范机制制，制定员工工行为规范和和纪律程序，开开展对外交流流活动等做好好先期准备工工作，并应在在其申报材料料中予以说明明。四、中国证监会会派出机构应应对辖区内申申请人遵守自自律承诺书的的情况进行监监督；证券交交易所应对申申请人证券投投资与交易行行为进行监控控。五、申请人提交交自律承诺书书的日期到其其提出基金管管理公司设立立申请之日的的时间间隔原原则上应不少少于12个月月。在本通知知印发以前经经中国证监会

7、会确认已正式式提交设立申申请的除外。六、受理基金管管理公司的设设立申请前，中中国证监会将将向证券交易易所、相关派派出机构了解解申请人提交交、遵守自律律承诺书的情情况以及最近近1年内证券券投资行为是是否符合规范范要求的情况况；经了解发发现申请人有有不遵守其自自律承诺的行行为的，中国国证监会将不不受理其作为为基金管理公公司发起人的的申请，涉嫌嫌违反法律法法规的，另行行调查处理。七、承担原有投投资基金清理理规范工作的的基金管理公公司筹备组原原则上比照以以上要求办理理相关事项，确确有特殊情况况的，视具体体情况个别另另行处理。 八、申申请设立基金金管理公司申申报材料的制制作和上报事事宜另行通知知。 中国

8、证券券监督管理委委员会 二一年五月月二十五日返回关于落实关于于申请设立基基金管理公司司若干问题的的通知有关关问题的通知知（20011）2001-6-29 中国国证监会 证证监会基金部部2001133号 2001-6-29 各证券监管办公公室、办事处处、特派员办办事处，上海海、深圳证券券交易所： 现将证监基基金字20001100号文关于于申请设立基基金管理公司司若干问题的的通知（以以下简称通通知）的具具体说明（见见附件）印发发你们，供你你们在落实通通知要求、开开展相关工作作时作参考。 中国证监会会基金监管部部 二零零一年年六月二十九九日关于落实关于于申请设立基基金管理公司司若干问题的的通知的说说

9、明为落实证监监基金字22001110号文关关于申请设立立基金管理公公司若干问题题的通知（以以下简称通通知）的各各项有关工作作，现就有关关情况具体说说明如下： 一、自律申申请的受理与与管理 （一）提交交自律承诺书书的机构（以以下简称自律律机构）的资资格。依法设设立的证券公公司、信托投投资公司以及及市场信誉较较好、运作规规范的其他机机构，实收资资本在3亿元元人民币以上上的（根据验验资报告和营营业执照副本本判定），其其自愿提交的的自律备案申申请均可受理理。各派出机机构只受理在在辖区内注册册的机构的备备案申请。 （二）自律律机构的分类类管理。派出出机构、证券券交易所按照照分类管理、有有所侧重的原原则对

10、自律机机构进行管理理。 经我会核准准设立的综合合类和比照综综合类管理的的证券公司、人人民银行总行行出文确认保保留并对其发发起设立基金金管理公司不不持异议的信信托投资公司司等具备基金金管理公司主主要发起人资资格的机构，应应当予以重点点关注和指导导。对由以上上机构推荐作作为拟设立基基金管理公司司其他发起人人的机构，也也应予以关注注。鼓励上述述以外的其他他机构提交自自律备案申请请。 派出机构、证证券交易所可可根据相关法法律法规和证证券交易规则则，对不同类类别自律机构构的自律承诺诺书内容提出出指导意见。自自律承诺书的的内容应当体体现自律机构构取信于市场场、取信于社社会的真实诚诚意，体现自自律机构对证证

11、券交易所规规则和证券法法规的熟悉程程度，还应当当体现依法维维护自律机构构自身合法权权益的意识等等。 （三）自律律备案程序。自自律备案程序序大致如下：1、派出机机构在收到自自律机构的备备案申请后，指指导自律机构构完成撰写自自律承诺书、填填写自律机构构基本情况表表、提供备案案材料等备案案工作。 2、自律机机构完成备案案手续后，派派出机构应当当向其出具自自律备案受理理确认函，对对从事证券投投资活动（包包括自有资金金管理和接受受委托资产管管理）的自律律机构，督促促其尽快将基基本情况表、自自律承诺书和和帐户等资料料递交证券交交易所。 3、证券交交易所在收到到备案材料后后，应当就材材料收取情况况函告派出机

12、机构和自律机机构，同时，比比照对基金经经理的监管，对对自律机构的的证券投资与与交易活动进进行监督。 派出机构、证证券交易所可可比照上述程程序，办理自自律机构基本本情况、帐户户资料等的变变更备案事宜宜。 （四）自律律备案材料的的管理。派出出机构、证券券交易所应当当建立必要的的管理制度与与工作程序，认认真做好自律律机构备案材材料特别是帐帐户资料的保保密管理工作作。 自律机构提提交的两份密密封的资金与与股东帐户资资料，一份由由派出机构密密封保存，另另一份由自律律机构递交证证券交易所（向向上海、深圳圳证券交易所所分别递交相相关的帐户资资料）。证券券交易所在建建立自律机构构监管档案后后，应将帐户户资料重

13、新密密封保存。因因稽查工作原原因需要拆封封自律机构帐帐户资料的，派派出机构、证证券交易所应应当严格履行行拆封核准手手续。 对自律机机构出于商业业秘密等原因因要求保密的的其他事项，派派出机构、证证券交易所可可采取特别备备案措施。 二、对自律律机构的监管管 对自律机构构的监管本着着以自律为主主的原则。鼓鼓励自律机构构定期、不定定期对备案期期间的自律情情况作出陈述述。同时，派派出机构、证证券交易所应应当按照各自自的监管职责责监督自律机机构遵守自律律承诺，并有有权对其自律律情况进行检检查。 派出机构侧侧重跟踪自律律机构的遵规规守法情况，督督促其及时更更新自律备案案材料，鼓励励其深入学习习相关法律法法规

14、，采取切切实措施完善善管理、规范范证券交易行行为，树立规规范运作的市市场形象。证证券交易所侧侧重对自律机机构的证券投投资与交易活活动进行监督督。 拟设立基金金管理公司的的承办单位应应通过加强对对外交流，就就完善拟设立立基金管理公公司的治理结结构、内部自自律机制、员员工行为规范范与纪律程序序以及研究基基金新品种等等方面，制定定可行的操作作计划，同时时，加大吸收收海外人才、派派人员到境外外培训、邀请请境外专业机机构前来现场场指导等活动动的力度和效效果。拟作为为基金管理公公司发起人的的各自律机构构对此应大力力支持。派出出机构应当对对上述基金管管理公司设立立先期准备工工作加以关注注。 派出机构、证证券

15、交易所应应当建立自律律机构监管档档案，记录自自律机构的自自律情况。发发现自律机构构涉嫌违法违违规的，应依依据相关法律律法规及时处处理。 三、对自律律机构的自律律评价 在收到自律律机构设立基基金管理公司司的申请后，我我部将要求相相关派出机构构、证券交易易所分别就自自律机构执行行通知的的情况作出说说明。 派出机构应应对自律机构构的基本情况况、自律备案案情况、自律律承诺内容、自自律备案期间间遵规守法情情况等进行说说明，并出具具评价意见。证证券交易所应应对自律机构构的自律备案案情况、备案案期间证券投投资与交易情情况等作出说说明，并出具具评价意见。 上述评价意意见将作为决决定是否受理理自律机构基基金管理

16、公司司设立申请的的重要依据之之一。 四、通知知中所提出出的各项措施施，是改革基基金管理公司司设立核准制制度、引导有有关机构加强强自律、发挥挥证券监管体体系整体功能能的一项新探探索。各派出机构构、证券交易易所应当在原原有的监管工工作基础上，按按照通知要要求，制定相相关工作制度度和程序，做做好备案和监监管工作。在在实施过程中中，还应密切切关注监管政政策及相关法法规的变化，及及时总结经验验，完善监管管。 五、以上说说明供派出机机构、证券交交易所以及相相关当事人在在落实通知知要求、开开展相关工作作时参考。在在实施过程中中有任何意见见和建议，可可随时向我部部或我会法律律部反映。附件：自律律机构基本情情况

17、表 自律机构基本情情况表 自律机构全称 组织形形式 经营范围 住所 董事长 总总经理 实收资本 注册资本 成立时间 批准机关 企业法人营业执执照 登记记机关 编 号 登记时间 有效期 金融业务许可证证 发证证机关 编 号 批准时间 有效期 主要股东东及持股比例 股东名称 出资额 持持股比例 主主要参股公司司及持股比例 参股公司名名称 出资额额 持股比例例 是否从事权益类类证券投资（包包括代客理财财） 对证券交易负领领导和直接责责任人员名单单 姓名 性别 年龄龄 学历 职职务 最近3年受处罚罚情况 责任任主体 处罚罚机关 处罚罚内容 处罚罚时间 处罚罚原因 备注注 机构 个人 自律备案推荐机机构

18、名称 自律机构负责人人签字： 单位位公章： 年 月 日 以下内容由中中国证监会派派出机构填写写 备案受理情况 备案受理时时间 经经办人 派出机构负责人人签字： 单位位公章 年 月 日备注 注：自律机构除除递交本表相相关材料外，还还应提供以下下材料：1、两两份密封的资资金帐户与股股东帐户（包包括自有与委委托管理帐户户及其关联帐帐户）资料（分分别向派出机机构、证券交交易所提交）；2、证券投投资管理制度度；3、对证证券交易行为为负领导和直直接责任人员员的详细情况况；4、自律律承诺书；55、中国证监监会要求补充充的其他材料料。 返回关于申请设立基基金管理公司司主发起人有有关事项的通通知（20001）证

19、监基金字22001335号 各证券监管办公公室、办事处处、特派员办办事处，上海海、深圳证券券交易所，各各有关机构： 为落实关于申申请设立基金金管理公司若若干问题的通通知（证监监基金字22001110号）要求求，现就申请请设立基金管管理公司主发发起人有关事事项通知如下下： 一、在20011年5月255日我会公布布证监基金字字2001110号文文件之前，已已向我会提交交设立基金管管理公司申请请的主发起人人，除法律、法法规和相关政政策对其资格格有限制者外外，自本通知知发布之日起起，可以进行行选择其他发发起人等继续续申请筹备基基金管理公司司的相关准备备工作（具体体名单见附件件）。 二、申请单位及及其选

20、定的其其他发起人应应按照我会证证监基金字200110号和基基金部20001333号文件的要要求，到其注注册地的中国国证监会派出出机构登记，并并向证券交易易所提交自律律承诺书。 三、申请单位属属信托投资公公司的，应当当经中国人民民银行批准予予以保留；属属证券公司的的，应当符合合中国证监会会的有关规定定。 四、主发起人符符合上述条件件并已同其他他发起人草签签协议的，应应当对落实我我会证监基金金字2000110号号、基金部200133号等文文件要求的情情况提交书面面报告。 五、我会基金部部收到上述书书面报告后，根根据法律、法法规和相关政政策的规定，在在核查申请单单位及其选定定的发起人法法定条件、自自

21、律承诺的履履行、主发起起人开展对外外合作交流的的效果等情况况的基础上，以以书面通知的的方式确定申申请单位申报报材料的正式式受理日期。 涉及本通知内容容的未尽事宜宜，由我会基基金部另行通通知。 附件：已申请设立立基金管理公公司主发起人人名单(略) 中国证券监督管管理委员会 二一年八月月十八日 返回中国证监会关于于基金管理公公司设立审核核程序有关问问题的通知（22002）证监基金字号各证券监管办公公室、办事处处、特派员办办事处，各有有关机构：为完善基金管理理公司设立审审核制度，规规范基金管理理公司的设立立行为，根据据证券投资资基金管理暂暂行办法（以以下简称暂暂行办法）、关关于申请设立立基金管理公公

22、司若干问题题的通知（证证监基金字号文，以以下简称设设立通知）及及其他有关规规定，现就基基金管理公司司设立审核程程序有关事项项通知如下：一、设立基金管管理公司应当当经过筹建和和开业两个阶阶段，基金管管理公司的筹筹建和开业须须经中国证监监会批准。二、符合暂行行办法和设设立通知规规定条件、拟拟申请设立基基金管理公司司的机构（以以下称“申请人”），应组建建基金管理公公司筹备组（以以下简称“公司筹备组组”）。公司筹筹备组根据发发起人协议的的授权，具体体办理基金管管理公司设立立申请事宜。申请人和公司筹筹备组应当保保证所报送的的基金管理公公司设立申请请材料真实、准准确、完整、合合规。三、基金管理公公司筹建申

23、请请与审核程序序如下：（一） 申请人向中国证证监会报送基基金管理公司司筹建申请材材料（见附件件一）。经审审查，申请材材料齐备的，中中国证监会正正式受理其申申请；申请材材料不齐备的的，书面通知知申请人，说说明理由。（二） 中国证监会对正正式受理的筹筹建申请材料料进行初审，并并参照基金从从业人员资格格管理的有关关规定对筹备备组成员进行行适当形式的的考核。（三） 中国证监会对筹筹建审核实行行专家评议会会制度（见附附件三），专专家评议会在在初审工作结结束后召开。（四） 中国证监会自正正式受理筹建建申请之日起起个工作作日内（不包包括有关当事事人修改、补补充申报材料料的时间）作作出批准筹建建、暂停审核核或

24、者不予批批准的决定。批批准筹建的，出出具批复文件件；暂停审核核或不予批准准的，书面通通知申请人，并并说明理由。对对暂停审核后后，申请人具具备恢复审核核条件的，另另行书面通知知申请人。四、获准筹建的的基金管理公公司，在筹建建期间如发起起人的基本情情况发生重大大变化，或出出现可能影响响公司开业的的情形，公司司筹备组应及及时书面报告告中国证监会会，说明有关关情况；如有有关发起人不不再符合资格格条件，或发发起人变更的的，发起人应应召开发起人人会议形成决决议后，由公公司筹备组报报中国证监会会审批，并办办理相关事宜宜。 五、基基金管理公司司开业申请与与审核程序如如下：（一） 申请人在基金管管理公司筹建建工

25、作完成后后，向中国证证监会报送基基金管理公司司开业申请材材料（见附件件二）。（二） 中国证监会自受受理开业申请请之日起个工作日内内（不包括有有关当事人修修改、补充申申报材料的时时间）作出批批准、延迟批批准或不批准准开业的决定定。批准开业业的，出具批批准文件；拟拟延迟批准或或不批准开业业的，书面通通知申请人，并并说明理由。六、经批准开业业的基金管理理公司，向工工商行政管理理机关办理注注册登记手续续后，持工商商行政管理机机关核发的企企业法人营业业执照，向中中国证监会领领取基金管管理公司法人人许可证。七、履行完上述述程序后，基基金管理公司司方可设立，并并应予以公告告。八、本通知自印印发之日起施施行，

26、关于于申请设立基基金管理公司司有关问题的的通知（证证监基字号）同时废废止。 附件：基金管管理公司筹建建申请材料的的内容与格式式（试行） 基基金管理公司司开业申请材材料的内容与与格式（试行行） 基基金管理公司司筹建审核专专家评议会制制度（试行） 年月月日附件一： 基基金管理公司司筹建申请材材料的内容与与格式（试行行） 一、申申请材料的纸纸张、封面及及份数 （一）纸纸张 应采用用幅面为毫米米规格的纸张张（相当于纸张规格格）。 （二）封封面 封封面应标有“设立基金管管理公司筹建申请材材料”字样； 申申请设立的基基金管理公司司名称、申请请人名称； 正正式报送申请请材料的日期期；基金管理公公司筹备组主主

27、要承办人姓姓名、联系方方式。（三）页码：应应当置于每页页下端居中，字字符大小为五五号，按内容容分章节安排排页码顺序，例例如：、或者、章节之间间应当有分隔隔页。（四）份数：申申请材料一式式份，其中中至少份为为原件。审核核期间内容有有修改的，除除最初正式申申请材料的原原件留存中国国证监会外，审审核通过后，申申请人应当另另行提交份份申请材料最最终稿原件。 二、筹筹建申请材料料目录与内容容 （一）申申请报告主要内容包括拟拟设立基金管管理公司的名名称、目的、设设立方案、发发起人资格条条件等，应由由各发起人签签字、盖章。 （二）可可行性报告主要内容包括：设立基金管管理公司的可可行性，业务务发展规划、基基金

28、管理计划划及其可行性性。 （三）发发起人情况 基基本情况 主要内内容包括公司司名称、法定定代表人、注注册资本、住住所、成立时时间、批准机机关、组织形形式、经营范范围及主要股股东等； 法法人资格及业业务资格证明明文件 包括工工商行政管理理部门颁发的的企业法人人营业执照（副副本）（复复印件）、中中国证监会颁颁发的经营营证券业务许许可证（副本本）（复印印件）或中国国人民银行颁颁发的金融融机构法人许许可证（副本本）（复印印件）。 实实收资本及财财务状况 （）主主要发起人经经具有从事证证券相关业务务资格的会计计师事务所审审计的最近三三年财务情况况的审计报告告； （）其其他发起人由由具有从业资资格的会计师

29、师事务所出具具的实收资本本验资证明。 自自律情况说明明 主要说说明：各发起起人自律备案案时间、自律律承诺内容、备备案期间遵守守自律承诺情情况等。 发发起人行使股股东权利、履履行股东义务务的情况说明明 发起人人是已设立的的基金管理公公司股东的，应应就以下情况况作出说明：已参股的基基金管理公司司名称、出资资金额与比例例、投资历年年回收情况、向向基金管理公公司委派人员员情况、行使使股东权利与与履行股东义义务的情况等等。 发发起人与关联联方关系说明明各发起人及其出出资人与关联联企业的产权权关系说明与与示意图，重重点说明与证证券公司等金金融类企业或或境内上市公公司的关联关关系。 （四）发发起人协议主要内

30、容包括各各发起人对拟拟设立基金管管理公司的出出资金额与比比例、发起人人的权利与义义务、发起人人对基金管理理公司筹备组组的授权等。 （五）筹筹备组成员情情况主要内容包括：筹备组成员员名单、简历历、身份证复复印件、学历历与学位证明明复印件、最最近年遵规规守法情况、以以及名以上上金融、证券券类机构高级级管理人员或或社会知名人人士对筹备组组成员的推荐荐信，还应提提交至少名名筹备组成员员过去年内内所从事证券券投资管理的的相关材料。 （六）基基金管理公司司设立先期准准备工作情况况说明主要内容包括：相关法律法法规的学习，对对外交流与合合作活动及效效果，引进海海外人才与人人员培训等。（七）公司章程程（草案）。

31、（八）内部机构构设置及职能能。 （九）内内部管理制度度主要包括内部合合规控制、纪纪律程序、基基金投资与风风险管理的制制度以及员工工行为规范等等。（十）具有从事事证券法律业业务资格的律律师事务所及及其律师对发发起人协议、公公司章程（草草案）等出具具的法律意见见。 （十一一）中国证监监会依照有关关法规或比照照先例要求提提交的其他补补充材料。附件二： 基基金管理公司司开业申请材材料的内容与与格式（试行行） 一、申申请材料的纸纸张、封面及及份数 （一）纸纸张应采用幅面为毫米米规格的纸张张（相当于纸张规格格）。 （二）封封面 封封面应标有“设立基金管管理公司开业申请材材料”字样； 申申请设立的基基金管理

32、公司司名称； 正正式报送申请请材料的日期期； 基基金管理公司司筹备组主要要承办人姓名名、联系方式式。（三）页码：应应当置于每页页下端居中，字字符大小为五五号，按内容容分章节安排排页码顺序；例如：、或者、章节之间间应当有分隔隔页。（四）份数：申申请材料一式式份，其中中至少份为为原件。 二、开开业申请材料料目录与内容容 （一）筹筹建情况说明明主要说明从业人人员、注册资资本、名称预预核、办公场场所及信息系系统等有关筹筹建工作的完完成情况。 （二）现现场检查意见见主要包括：住所所地中国证监监会派出机构构出具的有关关拟设立基金金管理公司注注册资本、名名称预核、办办公场所及技技术设施等的的现场检查意意见。

33、 （三）拟拟任从业人员员资格申请材材料主要包括：拟任独立董董事、董事长长、高级管理理人员、督察察员、基金经经理的从业资资格申请表、身身份证复印件件、学历与学学位证明复印印件，以及名以上金融融、证券类机机构高级管理理人员或社会会知名人士对对上述人员的的推荐信。拟任公司司高级管理人人员、督察员员、基金经理理人员从事基基金业务、证证券业务及其其他相关业务务的证明。有限责任任公司发起人人关于选举董董事、董事长长、监事、高高级管理人员员、督察员的的决议，或股股份有限公司司创立大会关关于选举董事事、监事的决决议及董事会会关于聘任董董事长、高级级管理人员、督督察员的决议议。 （四）拟拟任独立董事事或基金经理

34、理的承诺书 拟任独独立董事按照照关于完善善基金管理公公司董事人选选制度的通知知的规定，对对其资格、独独立履行职责责等作出承诺诺。拟任基金经理比比照关于规规范证券投资资基金运作中中证券交易行行为的通知的的规定，对其其履行职责、规规范投资交易易行为等作出出承诺。（五）筹建与开开业申请材料料的电子文档档（存放于磁磁盘上，份份）。 （六）中中国证监会依依据有关法规规或比照先例例要求提交的的其他材料。附件三： 基基金管理公司司筹建审核专专家评议会制制度（试行）第一章 总 则第一条 为保保证基金管理理公司（以下下简称“公司”）设立审核核工作的公开开、公平、公公正，推进公公司设立审核核制度的市场场化改革，制

35、制定本制度。第二条 公司司筹建审核实实行专家评议议会制度。专专家评议会委委员由中国证证监会根据候候选人的专业业素质、品行行操守和社会会声誉选定中中国证监会会会内的专业人人士和会外的的有关专家担担任。专家评议会对公公司筹建申请请以书面方式式提出评议意意见。中国证证监会参照专专家评议会的的评议意见，依依照法律、法法规及有关规规定作出是否否批准公司筹筹建的决定。 第三条条 中国证证监会基金监监管部门负责责召集专家评评议会议、送送达有关申请请材料、起草草会议纪要、保保管档案等具具体工作。第二章 专家家评议会委员员的职责、权权利与义务第四条 专家家评议会委员员的职责是，根根据有关法律律法规并参照照国际资

36、本市市场基金运作作实践，对公公司筹建申请请进行评议，就就公司的发起起人资格、可可行性报告、发发起人协议、筹筹备组成员的的业务能力与与职业操守、治治理结构与内内控机制等提提出评议意见见。 第五条条 专家评评议会委员依依法履行职责责时，享有下下列权利：（一） 以个人身份参加加评议会，独独立发表意见见，不受任何何单位和个人人的干涉。（二） 通过中国证监会会及其授权机机构调阅履行行职责所必需需的公司筹建建申请有关材材料。 中国最大的的资料库下载载 第六条条 专家评评议会委员在在履行职责时时，应当遵守守下列规定：（一） 认真审阅公司筹筹建申请材料料，按时参加加评议会，客客观、公正地地发表专业性性意见；（

37、二） 不得利用所得到到的非公开信信息为本人或或者他人直接接或间接谋取取利益；（三） 不得以评议会委委员身份从事事商业活动；（四） 保守申请人的商商业秘密；（五） 不得对外透露专专家评议会议议程、出席会会议人员、讨讨论内容、审审核意见及其其他有关情况况。 第七条条 专家评评议会委员在在下列情况下下，应当回避避：（一） 委员或其亲属担担任申请人或或相关中介机机构的董事、监监事、高级管管理人员的；（二） 有其他利害关系系，可能影响响其公正履行行职责的。前款第（一）项项所称亲属，是是指配偶、直直系血亲、三三代以内旁系系血亲以及近近姻亲。 第八条条 专家评评议会委员应应当接受中国国证监会的监监督。第三章

38、 工作作程序第九条 每次次参加专家评评议会的委员员的法定人数数应当不少于于人，由中中国证监会基基金监管部门门按照专业结结构适当的原原则选定。申请人对委员的的公正性有异异议的，可提提出要求相关关委员回避的的申请。中国国证监会基金金监管部门依依据申请人提提供的书面证证据作出是否否批准申请、更更换委员的决决定。第十条 专家家评议会采用用“分别审阅、集集中讨论”和“集中审阅、集集中讨论”两种方式。采用“分别审阅阅、集中讨论论”方式时，中中国证监会基基金监管部门门应当在会议议召开的个个工作目前，将将会议通知及及有关材料送送达与会委员员。采用“集中审阅阅、集中讨论论”方式时，与与会委员到指指定地点集中中审

39、阅材料。集中讨论由中国国证监会基金金监管部门的的负责人召集集，但其不参参与投票表决决事宜。第十一条 专专家评议会对对筹建申请进进行集中讨论论时，拟任基基金管理公司司董事长、总总经理等应当当到会作现场场陈述和答辩辩，有关的境境外合作方代代表和律师等等也可随同到到会，答辩方方出席总人数数不得多于人。第十二条 专专家评议会应应当在集中讨讨论结束后，向向中国证监会会提交书面评评议意见。对对有争议的重重大事项，由由出席会议的的委员以投票票方式进行表表决，以三分分之二以上委委员的共同意意见确定争议议结果。有争争议的重大事事项的内容，由由召集人确定定。第十三条 按按照专家评议议会的评议意意见，属中国国证监会

40、依法法不应当继续续进行筹建审审核工作情形形的，申请人人可以根据评评议意见补充充、修改申请请材料或者作作出书面解释释，向中国证证监会申请再再次评议。中中国证监会将将另行选定名以上专家家召开评议会会。 第十四四条 按照照再次进行的的专家评议会会的评议意见见，仍属中国国证监会依法法不应当继续续进行筹建审审核工作情形形的，中国证证监会出具暂暂停审校或不不予批准的书书面文件。返回外资参股基金管管理公司设立立规则（20002）中国证券监督管管理委员会令令 第号 现发布布外资参股股基金管理公公司设立规则则，自年月月日起施行行。 主席 周小川 二二二年六月月一日外资参股基金管管理公司设立立规则 第一条条 为了

41、适适应证券市场场对外开放的的需要，加强强对外资参股股基金管理公公司的监督管管理，明确外外资参股基金金管理公司的的设立条件和和程序，根据据公司法和和证券投资资基金管理暂暂行办法（以以下简称暂暂行办法）的的有关规定，制制定本规则。 第二条 本规规则所称外资资参股基金管管理公司包括括境外股东受受让、认购境境内基金管理理公司股权而而变更的基金金管理公司，或或者境外股东东与境内股东东共同出资设设立的基金管管理公司。第三条 中国国证券监督管管理委员会（以以下简称“中国证监会会”）负责对外外资参股基金金管理公司的的审批和监督督管理。第四条 外资资参股基金管管理公司的组组织形式为有有限责任公司司。外资参股基金

42、管管理公司的名名称、注册资资本、组织机机构的设立及及职责，应当当符合公司司法、暂暂行办法和和中国证监会会的有关规定定。第五条 外资资参股基金管管理公司应当当符合暂行行办法和中中国证监会规规定的条件。第六条 外资资参股基金管管理公司的境境外股东，应应当具备下列列条件：（一） 为依其所在国家家法律设立，并并合法存续的的金融机构，近近三年未受到到证券监管机机构和司法机机关的重大处处罚；（二） 所在国家具有完完善的证券法法律和监管制制度，其证券券监管机构已已与中国证监监会签定证券券监管合作谅谅解备忘录，并并保持着有效效的监管合作作关系；（三） 实收资本不少于于三亿元人民民币的等值自自由兑换货币币；（四） 中国证监会规定定的其他审慎慎性条件。第七条 外资资参股基金管管理公司的境境内股东，应应当具备中国国证监会规定定的基金管理理公司股东资资格条件。第八条 外资资持股比例或或者在外资参参股的基金管管理公司中拥拥有的权益比比例，累计（包包括直接持有有和间接持有有）不超过，在我我国加入后三年内内，该比例不不超过。境外股东应当以以自由兑换货货币出资。第九条 外资资参