某集团外派监事管理制度9898.docx

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1、某集团外派监事管管理制度度目 录第一章总总则1第二章职职责、权权利和义义务1第三章聘聘任2第四章工工作方式式、内容容和报告告4第五章考考核和薪薪酬5第六章解解聘、辞辞职和离离任6第七章附附则7附件一：某某院/集团总总部外派派监事任任命书8附表二：直直属控股股公司监监事会决决策议案案审核表表9附表三：某某院/集团总总部外派派监事解解聘书10外派监事管管理制度度第一章 总则第一条 为建立和完完善某集团法人人治理机机制，科科学有效效地管理理外派监监事，根根据公公司法、上上市公司司治理准准则等等相关法法律法规规和某集团章程程，制定定本制度度。第二条 外派监事是是指某集团对外外投资时时，由某某集团提名名

2、并代表表某集团在被被投资企企业出任任监事的的员工。第三条 外派监事按按照是否否在某集团兼任任经营管管理职位位分为专专职监事事和非专专职监事事。专职职监事是是指在某某集团不兼兼任经营营管理职职位的外外派监事事，非专专职监事事是指在在某集团兼任任经营管管理职位位的外派派监事。第四条 本制度中，除除特殊注注明之外外，“集团”是指某集团，“院/集集团总部部”是指某集团北北京总部部，“控股子子公司”是指某集团拥拥有实际际控制权权的对外外投资企企业。第二章 职责、权利利和义务务第五条 某集团通过过外派监监事对控控股子公公司董事事会和经经营层经经营管理理进行监监督，外外派监事事应该严严格履行行其职责责。外派

3、派监事的的职责包包括：（1） 参与检查控控股子公公司财务务，并及及时向某某集团汇报报控股子子公司的的财务现现状；（2） 参与监督控控股子公公司董事事、经营营层成员员在经营营管理中中是否合合法合规规，当控控股子公公司董事事、经营营层成员员的行为为损害公公司利益益时，要要求其予予以纠正正，并及及时向某某集团汇报报；（3） 某集团赋予予的其他他职责。第六条 外派监事在在履行职职责时，应应该享有有相应的的权利。外外派监事事的权利利包括：（1） 获知控股子子公司各各类经营营管理信信息的权权利；（2） 获知某集团团有关其其任职控控股子公公司经营营管理信信息的权权利；（3） 列席某集团团有关其其任职控控股子

4、公公司经营营管理决决策会议议的权利利；（4） 出席控股子子公司的的监事会会的权利利；（5） 在控股子公公司监事事会上对对所议事事项进行行表决的的权利；（6） 列席控股子子公司董董事会的的权利；（7） 提议召开控控股子公公司董事事会的权权利；（8） 提议召开控控股子公公司临时时股东大大会的权权利；（9） 某集团赋予予的其他他权利。第七条 外派监事在在履行职职责时，应应该体现现相应的的义务。外外派监事事的基本本义务包包括：（1） 遵守某集团团章程，忠忠实履行行职务，维维护某集团利益益，不得得利用监监事的职职权为自自己谋取取私利；（2） 不得利用监监事职权权收受贿贿赂或者者其他非非法收入入，不得得侵

5、占某某集团的财财产；（3） 不得泄露某某集团秘密密；（4） 作为某集团团的对控股股子公司司经营管管理的监监督者，在在控股子子公司监监事会进进行表决决时，要要慎审行行使表决决权，不得得损害某某集团利益益；（5） 外派监事不不得同所所任职公公司订立立合同或或者进行行交易。第三章 聘任第八条 某集团在选选派和任任命外派派监事时时，要遵遵循程序序规范、标标准透明明、用人人唯贤等等用人原原则。第九条 外派监事的的基本任任职资格格包括：（1） 根据国家相相关法律律法规具具备担任任公司监监事的资资格；（2） 承认并信守守某集团章程程，承诺诺根据公公司章程程及有关关的管理理制度忠忠实、诚诚信、勤勤勉地履履行职

6、责责；（3） 具备现代公公司治理理的基本本知识，熟熟悉相关关法律法法规和内内部管理理制度；（4） 具备一定的的管理能能力和专专业能力力，管理理能力包包括沟通通协调能能力和人人际交往往能力等等，专业业能力包包括研究究分析能能力、问问题解决决能力、表表达能力力等；（5） 年富力强，有有足够的的时间和和精力履履行其应应尽的职职责。第十条 外派监事的的选拔和和任命流流程如下下：（1） 某集团院领领导办公公会/董董事会根根据控股股子公司司的实际际情况，向向人力资资源部提提出委派派外派监监事的需需求计划划；（2） 人力资源部部根据外外派监事事需求计计划，按按照外派派监事人人员的基基本要求求，组织织初步选选

7、拔，根根据初步步选拔结结果提出出外派监监事候选选人名单单（候选选人数应应至少多多于实际际外派人人数，条条件允许许是应按按照实际际外派人人数的223倍进进行提名名）；（3） 分管人事的的院领导导/集团团董事会会董事对对外派监监事候选选人名单单进行审审议，并并提出意意见；（4） 院/集团分分管的领领导/董董事同意意后，由由院领导导办公会会/集团团董事会会对其进进行审议议，形成成院/集集团关于于外派监监事的决决议（决决议中的的监事人人数等于于拟外派派的监事事人数）；（5） 在控股子公公司股东东大会上上对外派派监事提提名议案案进行表表决；（6） 外派监事提提名议案案经过控控股子公公司股东东大会表表决通

8、过过之后，由由某集团董董事长签签发外派派监事任任命书（参参看附件件一某某集团外外派监事事任命书书）；（7） 外派监事收收到外派派监事任任命书之之后正式式就职。第十一条 外派监事既既可以是是专职监监事，也也可以是是兼职监监事。第十二条 外派监事应应该要保保证有充充分的时时间和精精力来切切实履行行其职责责，专职职监事最最多可以以同时在在不超出出4家控股股子公司司担任外外派监事事，兼职监监事最多多可以同同时在不不超出22家控股股子公司司担任外外派监事事。第四章 工作方式、内内容和报报告第十三条 兼职外派监监事的日日常办公公地点在在某集团。第十四条 专职外派监监事的日日常办公公地点根根据实际际情况来来

9、确定，既既可以在在某集团办公公，也可可以在控控股子公公司办公公。第十五条 外派监事如如果在某某集团办公公，应该该遵守某某集团的日日常管理理制度，如如果在控控股子公公司办公公，应该该遵守控控股子公公司的日日常管理理制度。第十六条 外派监事应应该按照照控股子子公司监监事会会会议通知知准时出出席监事事会，如如果由于于客观因因素不能能出席监监事会，应应该以书书面形式式委托某某集团其他他外派监监事代为为投票，并并及时向向某集团汇报报。第十七条 外派监事在在出席控控股子公公司监事事会之前前，要做做好充分分的准备备工作，包包括：（1） 主动向控股股子公司司其他监监事、经经营层和和相关部部门了解解和获取取监事

10、会会议题的的相关信信息；（2） 对监事会拟拟审议的的议题，外外派监事事之间要要及时进进行内部部沟通，并并在充分分沟通的的基础上上提出初初步的决决策议案案，（3） 外派董事根根据所获获得的信信息以及及初步决决策议案案填写控控股子公公司决策策议案审审核表（参参看附表表二控控股子公公司董事事会决策策议案审审核表），并并及时地地转交给给院/集集团总部部战略发发展部；（4） 外派监事应应该大力力配合某某集团相关关领导对对拟审议议的议题题进行审审议和决决策，必必要时列列席某集团领导导办公会会/董事会会会议。第十八条 外派监事根根据某集团的决决议，代代表某集团在控股子子公司监监事会上上进行表表决，并并及时把

11、把表决结结果向某某集团相关关领导进进行汇报报。第十九条 外派监事在在控股子子公司监监事会进进行表决决时，必必须遵循循某集团的决决议。第二十条 外派监事在在控股子子公司监监事会闭闭会期间间的主要要工作内内容包括括：（1） 研究控股子子公司产产业发展展趋势，提提交控股股子公司司产业发发展建议议报告；（2） 了解控股子子公司管管理现状状，向控控股子公公司提交交管理改改善建议议报告，并并及时反反馈到院院/集团团总部；（3） 指导和监督督控股子子公司经经营班子子执行股股东大会会和董事事会的各各项决议议；（4） 配合院/集集团总部部相关部部门对控控股子公公司的各各项管理理。第二十一条第二十二条 某集团外派

12、派监事实实行工作作汇报制制度，具具体安排排如下：（1） 每月汇报一一次，通通过列席席领导办办公会进进行汇报报；（2） 对重大事项项，根据据实际情情况进行行不定期期汇报，既既可以是是单独对对院/集集团总部部战略发发展部进进行汇报报，也可可以列席席院/集集团领导导办公会会/董事事会进行行汇报；第二十三条 外派监事工工作汇报报的主要要内容包包括：（1） 汇报期内个个人主要要的工作作内容及及其取得得的工作作业绩；（2） 汇报期内控控股子公公司财务务现状及及其存在在的问题题；（3） 汇报期内控控股子公公司对股股东大会会决议和和监事会会决议的的执行情情况；（4） 汇报期内控控股子公公司董事事会和经经营层在

13、在经营管管理中存存在的问问题；（5） 某集团所要要求的其其他汇报报内容。第二十四条 外派监事列列席某集团董事事会进行行年度述述职报告告，年度度述职报报告是对对外派监监事进行行考核的的重要依依据。第二十五条 外派监事工工作汇报报既要按按要求进进行当面面的述职职汇报，也也要提交交书面的的工作报报表，书书面工作作报表是是对外派派监事进进行考核核的重要要依据。第五章 考核和薪酬酬第二十六条 某集团对外外派监事事实施定定期考核核，详细细的考核核办法详详见某集团外外派董事事和监事考考核管理理制度。第二十七条 某集团实施施外派监监事补贴贴制度，外外派执行行监事补补贴标准准由某集团发放放，在某某集团管理理费用

14、列列支。第二十八条 外派监事年年度补贴贴标准为为XXXXXX元元，同时时兼任多多家公司司的外派派监事每每增加一一家公司司年度补补贴增加加XXXXX元。第二十九条 外派监事补补贴在监监事任期期满整年年时以现现金形式式发放。第三十条 任期不满整整年的外外派监事事如果是是正常离离任，补补贴标准准按任期期月度进进行折算算；如果果是非正正常离任任，取消消当期的的补贴。第六章 解聘、辞职职和离任任第三十一条 外派监事实实行任期期制，具具体任期期由其所所任职的的控股子子公司根根据公司司章程确确定。第三十二条 外派监事如如果不能能胜任工工作，某某集团应该该及时予予以解聘聘。第三十三条 外派监事解解聘方案案由某

15、集团人力力资源部部提出，报报某集团领导导办公会会和董事事会审核核通过，提提交某集团股东东大会审审批，具具体的流流程如下下：（1） 人力资源部部根据外外派监事事工作表表现和考考核结果果，对于于不能胜胜任工作作需要的的外派监监事提出出解聘方方案；（2） 分管人事的的院领导导/集团团董事会会董事负负责对外外派监事事解聘方方案进行行审查，并并提出意意见；（3） 院领导办公公会/集集团董事事会对外外派监事事解聘方方案进行行审议，并并形成院院/集团团总部关关于外派派监事解聘聘的决议议；（4） 根据某集团团关于外外派监事事解聘的的决议，在在控股子子公司股股东大会会上对外外派监事事解聘决决议进行行表决；（5）

16、 外派监事解解聘决议议经过控控股子公公司股东东大会表表决通过过之后，由由董事会会主席签签发外派派监事解聘聘书（参参看附件件三某集团外外派监事事解聘书书）。第三十四条 外派监事在在任期内内可以提提出辞职职，但是是辞职申申请须经经某集团审核核通过之之后提交交控股子子公司股股东大会会审批，具具体流程程如下： （1） 外派董事提提出辞职职方案；（2） 院/集团总总部人力力资源部部对外派派董事辞辞职原因因进行调调查，并并提出专专业意见见；（3） 分管人事的的院领导导/董事事会成员员负责审审阅辞职职方案，并并出示意意见；（4） 某集团院领领导办公公会/董董事会审审议辞职职方案，并并形成院院/集团团总部关关

17、于辞职职方案的的决议；（5） 某集团院领领导办公公会/董董事会主主席根据据院/集集团总部部决议在在控股子子公司股股东大会会上进行行表决；（6） 人力资源部部负责讲讲结果告告知相关关各方并并将表决决后的材材料存档档。第三十五条 外派监事的的非正常常离任是是指被解解聘或者者任期内内主动辞辞职而离离任，其其他情况况均为正正常离任任。第三十六条 外派监事离离任时，由由审计监监察部对对其进行行离任审审计。第三十七条 外派监事离离任前要要把有关关档案材材料、正正在办理理的事务务及其他他遗留问问题全部部移交。第七章 附则第三十八条 本制度由某某集团人力力资源部部起草和和修订，由由某集团领导导办公会会/董事事

18、会审议议，某集团董事事会审批批后发布布。第三十九条 本制度自发发布之日日起施行行。第四十条 本制度由某某集团人力力资源部部负责解解释。附件一：某某院/集集团总部部外派监监事任命命书 先先生（女女士）：经某集团研研究，经经某集团院院长办公公会/董董事会审审议，并并由 公司股股东大会会表决通通过，决决定由你你自 年 月月 日起开开始担任任 公司司监事职职务，任任期 年年。特此任命。某集团（盖章） 年 月月 日日附表二：直直属控股股公司监监事会决决策议案案审核表表直属控股公公司名称称议案提交时时间议案名称议案主要内内容（附上议案案书）外派监事意意见责任者（签签名）时间相关职能部部门意见见责任者（签签名）时间分管领导意意见责任者（签签名）时间院/集团总总部最终终决议责任者（签签名）时间附表三：某某院/集集团总部部外派监监事解聘聘书 先先生（女女士）：经某集团研研究，经经某集团院院长办公公会/董董事会审审议，并并由 公司股股东大会会表决通通过，决决定你自自 年年 月月 日起开开始不再再担任 公司监监事职务务。特此通知。某集团（盖章） 年 月月 日日