XXXX年证券考试《基础知识》基础讲义 证券市场法律制度与监督管理6039.docx

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1、2010年证券考试基础知识基础讲义第一节 证证券市场法法律、法规规概述证券市市场法律法法规三个层层次：1、中中华人民共共和国证券券法、基基金法、公公司法、刑刑法对证券券犯罪的规规定 2、国国务院颁布布的行政法法规3、证证监部门或或相关部门门的规章一、国国家法律：(一)中华人人民共和国国证券法中华华人民共和和国证券法法19998年122月29日日第九届全全国人大第第六次会议议通过，生生效时间： 19999-7-1 开始始实施。根根据20004年8月月28日第第十届全国国人大第十十一次会议议修改，22005年年10月227日第十十届人大第第十八次会会议修订，2006年1月1日生效、1、调调整范围：

2、涵盖了中中国境内的的股票，公公司债券和和国务院以以法认定的的其它证券券的发行、交交易和管理理，其核心心是保护投投资者的合合法权益，维维护社会经经济秩序和和社会公共共利益。中中华人民共共和国证券券法122 章构成成，包括总总则、证券券发行、证证券交易、上上市公司收收购、证券券交易所、证证券公司、证证券登记结结算机构、证证券交易服服务机构，证证券业协会会、证券监监督管理机机构、法律律责任和附附则2、修修订的主要要内容一是完完善了上市市公司的监监管制度、提提高上市公公司的质量量二是加加强对证券券公司的监监管，防范范和化解证证券市场风风险三是加加强对投资资者特别是是中小投资资者权益的的保护四是完完善证

3、券的的发行、证证券交易、证证券登记结结算制度，规规范市场秩秩序五是完完善证券监监管制度，加加强对证券券市场的监监管力度六是强强化证券违违法行为的的法律责任任(二) 中华华人民共和和国公司法法19993-122-29 由人大五五次会议通通过，又于于 19998-122-25 由人大十十三次会议议修订公公司法公公司法调整整的对象为为公司的组组织和行为为。1、调调整范围：包括股份份有限公司司或者有限限责任公司司， 其核核心：保护护公司、股股东和债权权人的合法法权益核心内内容：规范范公司的法法人治理结结构，明确确股东会、董董事会和监监事会的权权力与职责责2、修修订的主要要内容：(1)修改公司司设立制度

4、度，广泛吸吸引社会资资金，促进进投资和扩扩大就业(2)完善公司司法人治理理结构，健健全内部监监督约束机机制体高公公司的运作作效率从总总体要求公公司应当建建立权责规规范、制度度完善、各各负其责、有有效制衡的的内部管理理机制健全全董事会制制度，突出出董事会决决策作用，强强化对董事事长权力的的制约，细细化董事会会会议制度度和工作程程序强化化监事会作作用明确确了董事、监监事、高级级管理人员员的义务和和责任(3)健全股东东合法权益益和社会公公共利益的的保护机制制，鼓励投投资(4)规范上市市公司治理理结构，严严格上市公公司及其有有关人员的的法律义务务和责任，推推进资本市市场的稳定定健康发展展(5)健全公司

5、司融资制度度充分发挥挥资本市场场对国民经经济发展的的推动作用用(6)调整公司司的财务会会计制度，满满足公司运运营和监督督管理的实实际需要(三)中华人人民共和国国证券投资资基金法经 22003 年 100 月 228 日第第十届全国国人民代表表大会常务务委员会第第五次会议议通过，并并于 20004 年年 6 月月 1 日日起正式实实施1、调调整范围：证券投资资基金的发发行、交易易、管理、托托管等活动动，目的是是规范证券券投资基金金活动 , 保护投投资人及相相关当事人人的合法权权益 , 促进证券券投资基金金和证券市市场的健康康发展基金法法的内容十二章章一百零三三条，包括括总则 ，基基金管理人人，基

6、金托托管人，基基金的募集集，基金份份额的交易易，基金份份额的申购购与赎回，基基金的运作作与信息披披露，基金金合同的变变更、终止止与基金财财产清算，基基金份额持持有人权利利及其行使使，监督管管理，法律律责任及附附则2、基基金法主要要内容：(四)中华人人民共和国国刑法对对证券犯罪罪的规定1、欺欺诈发行股股票、债券券罪2、提提供虚假的的财务会计计报告罪3、非非法发行股股票和公司司、企业债债券罪4、内内幕交易、泄泄露内幕信信息罪5、编编造并传播播影响证券券交易的虚虚假信息、诱诱骗他人买买入证券罪罪6、操操纵证券市市场罪二、行政法法规和部门门规章 (一)证券发发行与承销销管理办法法1、首首次公开发发行股

7、票的的询价的调调整合补充充2、对对证券发售售的规定(二)首次公公开发行股股票并上市市管理办法法1、强强化公司的的独立性2、为为创业板上上市公司预预留空间3、加加大中介机机构责任4、实实施预先披披露制度5、取取消了辅导导期和增资资扩股时限限规定(三)、上市市公司证券券发行管理理办法1、强强化公开发发行证券的的市场约束束机制2、严严格募集资资金管理，鼓鼓励回报股股东3、建建立上市公公司非公开开发行股票票制度4、提提高市场运运行效率(四)上市公公司收购管管理办法1、转转变监管方方式，明确确监管范围围2、规规范收购人人和出让人人行为，解解决上市公公司收购中中的突出问问题3、减减少监管部部门审批豁豁免权

8、利，允允许收购人人限期限量量增持4、鼓鼓励市场创创新，允许许换股收购购5、建建立市场约约束机制，强强化财务顾顾问的作用用(五)证券公公司融资融融券业务试试点管理办办法1、试试点条件7个2、业业务规则7个3、债债券担保4、权权益处理5、监监督管理(六)证券投投资者保护护基金管理理办法经国务务院批准，中中国证监会会、财政部部、人民银银行与20005年66月30日日联合发布布证券投投资者保护护基金管理理办法1、证证券投资者者保护基金金的来源(1)上海、深深圳两所在在风险基金金达到上限限后，交易易手续费的的20%纳纳入基金(2)所有中国国境内的证证券公司，按按其营业收收入的0.5%-55%缴纳.(3)

9、发行股票票、可转债债券时，申申购冻结资资金的利息息收入(4)依法向有有关责任方方追偿所得得和从证券券公司破产产清算中受受偿收入(5)国内外机机构、组织织及个人的的捐赠(6)其他合法法收入2、基基金的监督督管理基金依依法运作，接接受证监会会的监督。建建立科学的的业绩考评评制度和信信息报告制制度报送证证监会、财财政部、人人民银行;证监会监监督管理证证券公司足足额缴纳基基金及项基基金公司报报送财务、业业务等经营营管理信息息。中国证证券投资者者保护基金金有限公司司设立的意意义：一是是保护投资资者利益、特特别是中小小投资者利利益;二有有助于增强强投资者的的信心，防防止个别公公司的风险险传递和扩扩散;三是

10、是使自律机机构的必要要补充，监监测风险，推推动证券公公司积极稳稳妥地解决决遗留问题题和处置证证券公司风风险的作用用;四是有有利于建立立证券投资资者保护机机制。3、中中国证券投投资者保护护基金有限限责任公司司20005.88.30第二节 证证券市场的的行政监管管一、证证券市场监监管的意义义和原则(一)证券市场场的监管意意义1、保保证投资者者权益的需需要2、维维护市场良良好秩序的的需要3、发发展和完善善证券市场场体系的需需要4、提提高证券市市场效率的的需要(二)证券市场场监管的原原则1、依依法管理：管理必须须有法律依依据和法律律保障，明明确划分各各方面的权权利和义务务，保护市市场参与者者的合法权权

11、益2、保保护投资者者利益3、三三公原则：公开 - 证券市市场具有充充分的透明明度，实现现市场信息息公开化(不仅包括括发行人、交交易者，还还包括监管管者);公公平 - 市场参与与者具有平平等的权利利;公正 - 立法法机构体现现公平精神神的法律法法规政策，监监管部门对对市场参与与者给予公公正待遇，对对违法行为为的处理要要公平进行行4、监监管和自律律相结合二、证证券市场监监管的手段段和目标(一)证券市场场的监管目目标运用和和发挥证券券市场机制制的积极作作用，限制制消极作用用; 保护护投资者利利益、保障障合法的证证券交易活活动，监督督机构合法法经营; 防止人为为操纵、欺欺诈等不法法行为，维维持市场正正

12、常秩序。(二)证券市场场监管的手手段1、法法律手段2、经经济手段3、行行政手段三、证证券市场的的监管机构构：(一)国务院证证券监督管管理机构1、中中国证券监监督管理委委员会2、中中国证监会会的派出机机构(二)国务院证证券监督管管理委员会会的职责和和有权采取取的措施1、中中国证监会会的职责2、中中国证监会会采取的措措施四、证证券市场监监管(一)信息批露露1、信信息披露的的意义(1)有利于价价值判断(2)防止滥用用信息(3)有利于监监督公司的的经营管理理(4)防止不正正当竞争(5)提高证券券市场效率率2、信信息披露的的基本要求求(1)全面性(2)真实性(3)实效性3、证证券发行与与上市的公公开制度

13、(1)发行信息息的公开(2)上市信息息的公开4、持持续信息披披露制度5、交交易所信息息公开制度度6、披披露虚假信信息或重大大遗漏的法法律责任发行行人或承销销商在招股股说明书、上上市公告书书等文件中中的虚假陈陈述;专业业性中介服服务机构楚楚剧的法律律意见书、审审计报告、评评估报告等等出现的虚虚假陈述;自律律性组织做做出对证券券市场产生生影响的虚虚假陈述中中华人民共共和国证券券法第2222条规规定：证券券公司或者者其股东、实实际控制人人违反规定定，拒不向向证监管理理机构报送送或者提供供经营管理理信息和资资料，或者者报送、提提供经营管管理信息和和资料有虚虚假记载、误误导性陈述述或者重大大遗漏的，责责

14、令改正、给给予警告，并并处3万以以上30万万以下罚款款，可以暂暂停或撤销销相关业务务许可。对对于直接的的负责主管管人员和其其他直接人人员，给予予警告，并并处3万元元以下罚款款，可以撤撤销任职资资格或者从从业资格(二)操纵纵市场 1、操操纵市场行行为(1)通过单独独或合谋，集集中资金优优势、持股股优势联合合或连续买买卖，操纵纵证券交易易价格;(2)与他人串串通，以事事先约定的的时间、价价格和方式式相互进行行证券交易易或者相互互买卖并不不持有的证证券，以影影响证券交交易的价格格或数量;(3)以自己为为交易对象象，进行不不转移所有有权的自买买自卖，影影响证券交交易的价格格或量。(4) 以其他他手段操

15、纵纵证券市场场2、对对操纵市场场行为监管管(1)事前监管管(2)事后处理理(三) 欺诈行行为定义：以获取非非法利益为为目的，违违反证券管管理法规，从从事欺诈客客户、虚假假陈述的行行为。1、欺欺诈客户行行为(1)违背客户户的委托为为其买卖证证券;(2)不在规定定时间向客客户提供证证券买卖书书面确认文文件;(3)挪用客户户所委托买买卖的证券券或客户账账户上的资资金(4)我经客户户的委托，擅擅自为客户户买卖证券券，或假借借客户的名名义买卖证证券(5)为了收取取佣金收入入，诱使客客户进行不不必要的证证券买卖(6)利用传播播媒介或者者通过其他他方式提供供、传播虚虚假或者误误导投资者者的信息(7)其他违背

16、背客户的真真实意见表表示，损害害客户利益益的行为2、对对欺诈客户户行为的监监管(四)内幕交易易定义：公司董事事、监事、经经理、职员员、主要股股东、证券券市场内部部人员或市市场管理人人员，以获获取利益或或减少经济济损失为目目的，利用用地位、职职务等便利利，获取发发行人未公公开的、可可以影响证证券价格的的重要信息息，进行有有价证券交交易，或泄泄露该信息息的行为。1、内内幕交易的的主体。发发行人高级级管理人员员; 持有有公司 55% 以上上股份的股股东;发行行人控股股股东的高级级管理人员员; 由于于所任公司司职务可以以获取公司司有关证券券交易信息息的人员;证券监督督管理机构构工作人员员以及由于于法定

17、职责责对证券交交易进行管管理的人员员; 由于于法定职责责而参与证证券交易的的社会中介介机构或者者证券登记记结算机构构、证券交交易服务机机构的有关关人员2、内内幕信息证券法法 67条条2 款所所列重大事事件;公司分分配股利或或者增资计计划;公司股股权结构的的重大变化化;公司债债务担保的的重大变更更;公司营营业用主要要资产的抵抵押、出售售或者报废废一次超过过该资产的的 30% ;公司高高级管理人人员的行为为可能依法法承担重大大损害赔偿偿责任;上市公公司收购的的有关方案案;3、内内幕交易的的方式4、对对内幕交易易的监管：中华人人民共和国国证券法第第76条规规定，造成成损失依法法赔偿5、对对内幕交易易

18、的法律责责任中华华人民共和和国证券法法第2002条规定定：一倍以以上五倍以以下罚款第三节证证券市场的的自律管理理大纲要要求：熟悉证证券市场的的自律性管管理机构;掌握证券券交易所的的主要职能能、一线监监管权力、对对证券交易易活动、会会员、上市市公司的自自律管理;掌握证券券业协会的的职责和对对会员、从从业人员、代代办股份转转让系统的的自律管理理;熟悉证证券从业人人员资格管管理的有关关规定;熟熟悉证券从从业人员诚诚信信息管管理系统的的主要内容容;掌握证证券业从业业人员执业业行为准则则规定的适适用对象及及自律管理理机构、基基本准则、禁禁止行为、监监督及惩戒戒。一、证证券交易所所的自律管管理我国证证券法

19、第第一百零二二条规定：“证券交交易所是为为证券集中中交易提供供场所和设设施，组织织和监督证证券交易，实实行自律管管理的法人人。”(一)证券交易易所的主要要职能1.为为组织公平平的集中交交易提供保保障。2.提提供场所和和设施。3.公公布证券交交易即时行行情，并按按交易日制制作证券市市场行情表表，予以公公布。4.依依照证券法法律、行政政法规制定定上市规则则、交易规规则、会员员管理规则则和其他有有关规则，并并报国务院院证券监督督管理机构构批准。5.对对证券交易易实行实时时监控，并并按照中国国证监会的的要求，对对异常的交交易情况提提出报告。6.对对上市公司司及相关信信息披露义义务人披露露信息进行行监督

20、，督督促其依法法及时、准准确地披露露信息。7.因因突发事件件而影响证证券交易的的正常进行行时，证券券交易所可可以采取技技术性停牌牌的措施;因不可抗抗力的突发发性事件或或者为维护护证券交易易的正常秩秩序，证券券交易所可可以决定临临时停市等等。(二)证券交易易所的一线线监管权力力证券交交易所作为为一线监管管者，修订订后的证证券法在在保留证券券交易所的的上述职能能之外，还还授予证券券交易所以以下监管权权力：1.根根据需要对对出现重大大异常交易易情况的证证券账户限限制交易，并并报国务院院证券监督督管理机构构备案。2.对对证券(包包括股票和和公司债券券)的上市市交易申请请行使审核核权。3.上上市公司出出

21、现法定情情形时，就就暂停或终终止其股票票上市交易易行使决定定权。4.公公司债券上上市交易后后，公司出出现法定情情形时，就就暂停或终终止其公司司债券上市市交易行使使决定权。当当事人对证证券交易所所作出的不不予上市、暂暂停上市、终终止上市决决定不服的的，我国证证券法第第六十二条条规定当事事人“可以以向证券交交易所设立立的复核机机构申请复复核”。(三)对证券交交易活动的的管理1.制制定和公布布相应的交交易规则。2.制制定和公布布相应的业业务规则。3.及及时公布证证券行情。4.对对于上市的的证券，证证券交易所所有权依照照有关规定定，暂停或或者恢复其其交易。中中国证监会会也有权要要求证券交交易所暂停停或

22、者恢复复上市证券券的交易。证证券交易所所应当建立立市场准入入制度，并并根据证券券法规的规规定或者中中国证监会会的要求，限限制或者禁禁止特定证证券投资者者的证券交交易行为。除除此之外，证证券交易所所不得限制制或者禁止止证券投资资者的证券券买卖行为为。5.证证券交易所所管理办法法要求，证证券交易所所应当建立立符合证券券市场监管管和实时监监控要求的的计算机系系统，并设设立负责证证券市场监监管工作的的专门机构构。(四)对证券交交易所会员员的管理1.会会员的资格格管理。2.会会员交易席席位管理。3.对对会员自营营业务和经经营业务的的管理。4.对对会员财务务状况内控控制度的检检查。(五)证券交易易所对上市

23、市公司的管管理1.制制定具体的的上市规则则。2.证证券交易所所应当与上上市公司订订立上市协协议，以确确定相互间间的权利义义务关系;同时，应应当建立上上市推荐人人制度，保保证上市公公司符合上上市要求。证证券交易所所应当监督督上市推荐荐人切实履履行业务规规则中规定定的相关职职责。3.监监督上市公公司信息披披露行为。暂停上上市公司的的股票交易易，并要求求上市公司司立即公布布有关信息息：该公司司的股票交交易发生异异常波动;有投资者者发出收购购该公司股股票的公开开要约;上上市公司依依据上市协协议提出停停牌申请;中国证监监会依法作作出暂停股股票交易的的决定时以以及证券交交易所认为为必要时。4.证证券交易所

24、所应当设立立上市公司司股东持股股情况的档档案资料，并并根据国家家有关法律律、法规、规规章、政策策对股东持持股数量及及其买卖行行为的限制制规定，对对上市公司司股东在交交易过程中中的持股变变动情况进进行即时统统计和监督督。二、中中国证券业业协会的自自律管理证券业业协会是证证券业的自自律性组织织，是社会会团体法人人。中国证证券业协会会正式成立立于19991年8月月28日，是是依法注册册的具有独独立法人地地位的、由由经营证券券业务的金金融机构自自愿组成的的行业性自自律组织。(一)中国证券券业协会职职责根据我我国证券券法，中中国证券业业协会履行行下列职责责：1.教教育和组织织会员遵守守证券法律律、行政法

25、法规。2.依依法维护会会员的合法法权益，向向证券监督督管理机构构反映会员员的建议和和要求。3.收收集整理证证券信息，为为会员提供供服务。4.制制定会员应应遵守的规规则，组织织会员单位位从业人员员的业务培培训，开展展会员间的的业务交流流。5.对对会员之间间、会员与与客户之间间发生的证证券业务纠纠纷进行调调解。6.组组织会员就就证券业的的发展、运运作及有关关内容进行行研究。7.监监督、检查查会员行为为，对违反反法律、行行政法规或或者中国证证券业协会会章程的，按按照规定给给予纪律处处分。(二)中国证券券业协会自自律管理职职能1.对对会员单位位的自律管管理。(1)规范业务务，制定业业务指引。(2)规范

26、发展展，促进行行业创新，增增强行业竞竞争力。(3)制定行业业公约，促促进公平竞竞争。2.对对从业人员员的自律管管理。(1)从业人员员的资格管管理与后续续职业培训训。(2)为特殊岗岗位的从业业人员提供供专业的资资质测试和和相关的后后续职业培培训。(3)制定从业业人员的行行为准则和和道德规范范。(4)从业人员员诚信信息息管理。(三)证券券业从业人人员的资格格管理 20002年l2月116日，中中国证监会会公布证证券业从业业人员资格格管理办法法(以下下简称资资格管理办办法)，自自20033年2月11日起实施施。1.证证券业从业业人员的范范围。根据资资格管理办办法，证证券业从业业人员包括括：(1)证券

27、公司司中从事证证券自营、证证券经纪、证证券承销与与保荐、证证券投资咨咨询、证券券投资管理理等业务的的专业人员员，包括相相关业务部部门的管理理人员。(2)基金管理理公司、基基金托管机机构中从事事基金销售售、研究分分析、投资资管理、交交易、监察察稽核等业业务的专业业人员，包包括相关业业务部门的的管理人员员;基金销销售机构中中从事基金金宣传、推推销、咨询询等业务的的专业人员员，包括相相关业务部部门的管理理人员。(3)证券投资资咨询机构构中从事证证券投资咨咨询业务的的专业人员员及其管理理人员。(4)证券资信信评估机构构中从事证证券资信评评估业务的的专业人员员及其管理理人员。(5)中国证监监会规定需需要

28、取得从从业资格和和执业证书书的其他人人员。2.从从业资格的的取得和执执业证书。中国证证券业协会会负责从业业人员从业业资格考试试、执业证证书发放以以及执业注注册登记等等工作。中中国证监会会对中国证证券业协会会有关证券券业从业人人员资格管管理的工作作进行指导导和监督。凡凡年满l88周岁，具具有高中以以上文化程程度和完全全民事行为为能力的人人员均可参参加证券业业从业人员员资格考试试。从业资资格不实行行专业分类类考试。资资格考试内内容包括一一门基础性性科目和一一门专业性性科目。通通过了有关关资格考试试即取得相相关从业资资格。取得从从业资格的的人员，符符合下列条条件的，可可以通过证证券经营机机构申请统统

29、一的执业业证书：(1)已被机构构聘用。(2)最近3年年未受过刑刑事处罚。(3)不存在我我国证券券法第一一百三十二二条规定的的情形。(4)未被中国国证监会认认定为证券券市场禁入入者，或者者已过禁入入期的。(5)品行端正正，具有良良好的职业业道德。(6)法律、行行政法规和和中国证监监会规定的的其他条件件。3.执执业管理。中国证证券业协会会应当建立立从业人员员资格管理理数据库，进进行资格公公示和执业业注册登记记管理。取取得执业证证书的人员员，经证券券经营机构构委派，可可以代表被被聘用的证证券经营机机构对外开开展本机构构经营的证证券业务，证证券经营机机构不得聘聘用未取得得执业证书书的人员对对外开展证证

30、券业务。取得执执业证书的的从业人员员变更聘用用机构的，新新聘用机构构应当在上上述情形发发生后l00日内向中中国证券业业协会报告告，由中国国证券业协协会变更该该人员执业业注册登记记。4.相相关处罚。(1)参加资格格考试的人人员，违反反考场规则则，扰乱考考场秩序的的，在两年年内不得参参加资格考考试。(2)取得从业业资格的人人员提供虚虚假材料，申申请执业证证书的，不不予颁发执执业证书;已颁发执执业证书的的，由中国国证券业协协会注销其其执业证书书。(3)证券经营营机构在办办理执业证证书申请过过程中，弄弄虚作假、徇徇私舞弊、故故意刁难有有关当事人人的，或者者不按规定定履行报告告义务的，由由中国证券券业协

31、会责责令改正;拒不改正正的，由中中国证券业业协会对证证券经营机机构及其直直接责任人人员给予纪纪律处分;情节严重重的，由中中国证监会会单处或者者并处警告告、3万元元以下罚款款。(4)证券经营营机构聘用用未取得执执业证书的的人员对外外开展证券券业务的，由由中国证券券业协会责责令改正;拒不改正正的，给予予纪律处分分;情节严严重的，由由中国证监监会单处或或者并处警警告、3万万元以下罚罚款。(5)从业人员员拒绝中国国证券业协协会调查或或者检查的的，或者所所聘用机构构拒绝配合合调查的，由由中国证券券业协会责责令改正;拒不改正正的，给予予纪律处分分;情节严严重的，由由中国证监监会给予从从业人员暂暂停执业33

32、12个个月，或者者吊销其执执业证书的的处罚;对对机构单处处或者并处处警告、33万元以下下罚款。(6)被中国证证监会依法法吊销执业业证书或者者因违反资资格管理办办法被中中国证券业业协会注销销执业证书书的人员，中中国证券业业协会可在在3年内不不受理其执执业证书申申请。(7)中国证券券业协会工工作人员不不按资格格管理办法法规定履履行职责，徇徇私舞弊、玩玩忽职守或或者故意刁刁难有关当当事人的，中中国证券业业协会应当当给予纪律律处分。(四)证券业从从业人员诚诚信信息管管理证券业业从业人员员诚信信息息记录的内内容包括：基本信息息、奖励信信息、警示示信息、处处罚处分信信息。三、证券业业从业人员员的行为准准则

33、 为规范范证券业从从业人员执执业行为，维维护证券市市场秩序，按按照中纪委委关于制定定金融行业业从业人员员行为准则则的工作要要求和中国国证监会的的统一部署署，证券券业从业人人员执业行行为准则(以下简称称“准则”)于20009年1月月l9日由由中国证券券业协会正正式颁布实实施。准准则是我我国证券行行业从业人人员第一部部系统性的的自律规则则，中国证证券业协会会将依据该该准则对从从业人员的的执业行为为进行自律律管理。(一)适用对象象及自律管管理机构准则则所称的的证券业从从业人员(以下简称称“从业人人员”)是是指：1.证证券公司的的管理人员员、业务人人员以及与与证券公司司签订委托托合同的证证券经纪人人。

34、2.基基金管理公公司的管理理人员和业业务人员。3.基基金托管和和销售机构构中从事基基金托管或或销售业务务的管理人人员和业务务人员。4.证证券投资咨咨询机构的的管理人员员和业务人人员。5.从从事上市公公司并购重重组业务的的财务顾问问机构的管管理人员和和业务人员员。6.证证券市场资资信评级机机构中从事事证券评级级业务的管管理人员和和业务人员员。7.协协会规定的的其他人员员。准则则明确规规定中国证证券业协会会是对证券券业从业人人员的执业业行为进行行自律管理理的主体。中中国证券业业协会的自自律管理工工作接受中中国证监会会的指导和和监督。(二)基本准则则1.准准则第五五条规定，从从业人员应应遵守国家家相

35、关法规规规范，接接受并配合合中国证监监会的监督督与管理，接接受并配合合中国证券券业协会的的自律管理理，遵守交交易所有关关规则、所所在机构的的规章制度度以及行业业公认的职职业道德和和行为准则则。2.准准则第六六条规定，从从业人员在在执业过程程中应当维维护客户和和其他相关关方的合法法利益，诚诚实守信，勤勤勉尽责，维维护行业声声誉。该条规规定了从业业人员在执执业过程中中应当遵守守的几个原原则，即维维护客户利利益原则、诚诚实守信原原则、勤勉勉尽责原则则和维护行行业声誉原原则。这些些原则以证证券法、中中国证券业业协会证券券分析师职职业道德守守则、中中国证券业业协会证券券投资基金金销售人员员执业守则则等所

36、确确定的基本本原则为依依据。3.准准则第七七条规定，从从业人员在在执业过程程中应依照照相应的业业务规范和和执业标准准为客户提提供专业服服务，对客客户进行证证券投资相相关教育，正正确向客户户揭示投资资风险。为为保证必要要的执业能能力和专业业水平，从从业人员应应取得相应应的从业资资格，通过过所在机构构向中国证证券业协会会申请执业业注册，接接受中国证证券业协会会和所在机机构组织的的后续职业业培训。该条首首先明确了了对从业人人员提供专专业服务的的基本要求求，即在提提供专业服服务的过程程中应当遵遵守相应的的业务规范范和执业标标准，应当当对投资者者进行投资资教育，向向其正确揭揭示投资风风险。为了了保证从业

37、业人员的专专业胜任能能力，第七七条还明确确了从业人人员应当参参加中国证证券业协会会的后续职职业培训。第第七条以证证券法、证证券业从业业人员资格格管理办法法、证证券业从业业人员资格格管理实施施细则、中中国证券业业协会证券券分析师职职业道德守守则、中中国证券业业协会证券券投资基金金销售人员员执业守则则为依据据。4.准准则第八八条规定，从从业人员在在执业过程程中遇到自自身利益或或相关方利利益与客户户的利益发发生冲突或或可能发生生冲突时，应应及时向所所在机构报报告;当无无法避免时时，应确保保客户的利利益得到公公平的对待待。5.准准则第九九条规定，从从业人员应应保守国家家秘密、所所在机构的的商业秘密密、

38、客户的的商业秘密密及个人隐隐私，对在在执业过程程中所获得得的未公开开的信息负负有保密义义务，但国国家司法机机关和政府府监管部门门按照有关关规定进行行调查取证证的，或有有关法律、法法规要求提提供的除外外。从业人人员对客户户服务结束束或者离开开所在机构构后，仍应应按照有关关规定或合合同约定承承担上述保保密义务。6.准准则第十十条规定，机机构或者其其管理人员员对从业人人员发出指指令涉嫌违违法违规的的，从业人人员应及时时按照所在在机构内部部程序向高高级管理人人员或者董董事会报告告。机构应应及时采取取措施妥善善处理。机构未未妥善处理理的，从业业人员应及及时向中国国证监会或或者中国证证券业协会会报告;中中

39、国证券业业协会对从从业人员的的报告行为为保密。机机构或机构构相关人员员不得对从从业人员的的上述报告告行为打击击报复。(三)禁止止行为 1.从从业人员一一般性禁止止行为：(1)从事或协协同他人从从事欺诈、内内幕交易、操操纵证券交交易价格等等非法活动动。(2)编造、传传播虚假信信息或者误误导投资者者的信息。(3)损害社会会公共利益益、所在机机构或者他他人的合法法权益。(4)从事与其其履行职责责有利益冲冲突的业务务。(5)贬损同行行或以其他他不正当竞竞争手段争争揽业务。(6)接受利益益相关方的的贿赂或对对其进行贿贿赂。(7)买卖法律律明文禁止止买卖的证证券。(8)违规向客客户作出投投资不受损损失或保

40、证证最低收益益的承诺。(9)隐匿、伪伪造、篡改改或者毁损损交易记录录。(100)泄露客客户资料。(111)中国证证监会、中中国证券业业协会禁止止的其他行行为。准则则所规定定的从业人人员一般性性的禁止行行为，主要要以证券券法第三三章第四节节为依据。2.证证券公司的的从业人员员特定禁止止行为：(1)代理买卖卖或承销法法律规定不不得买卖或或承销的证证券。(2)违规向客客户提供资资金或有价价证券。(3)侵占挪用用客户资产产或擅自变变更委托投投资范围。(4)在经纪业业务中接受受客户的全全权委托。(5)对外透露露自营买卖卖信息，将将自营买卖卖的证券推推荐给客户户，或诱导导客户买卖卖该种证券券。(6)中国证

41、监监会、中国国证券业协协会禁止的的其他行为为。3.基基金管理公公司、基金金托管和销销售机构的的从业人员员特定禁止止行为：(1)违反有关关信息披露露规则，私私自泄漏基基金的证券券买卖信息息。(2)在不同基基金资产之之间、基金金资产和其其他受托资资产之间进进行利益输输送。(3)利用基金金的相关信信息为本人人或者他人人谋取私利利。(4)挪用基金金投资者的的交易资金金和基金份份额。(5)在基金销销售过程中中误导客户户。(6)中国证监监会、中国国证券业协协会禁止的的其他行为为。4.证证券投资咨咨询机构、财财务顾问机机构、证券券资信评级级机构的从从业人员特特定禁止行行为：(1)接受他人人委托从事事证券投资

42、资。(2)与委托人人约定分享享证券投资资收益，分分担证券投投资损失，或或者向委托托人承诺证证券投资收收益。(3)依据虚假假信息、内内幕信息或或者市场传传言撰写和和发布分析析报告或评评级报告。(4)中国证监监会、中国国证券业协协会禁止的的其他行为为。(四)监督及惩惩戒1.准准则第十十五条规定定，机构应应根据准准则制定定相应的人人员管理、培培训和执业业监督制度度，管理本本机构从业业人员，督督促从业人人员依法合合规执业。该条明明确了机构构对从业人人员的管理理责任，并并将其管理理责任从资资格管理扩扩展到了执执业行为管管理，强化化了其管理理责任，这这对于构建建包括行政政监管机关关、自律管管理组织和和机构

43、在内内的从业人人员三级管管理体系具具有重要的的意义。2.准准则第十十六条规定定，中国证证券业协会会对机构执执行准则则的情况况进行定期期或者不定定期检查。从从业人员及及其所在机机构应配合合中国证券券业协会检检查工作。该条规规定了中国国证券业协协会的检查查职能，准准则将中中国证券业业协会的检检查范围扩扩大到了从从业人员的的执业行为为，不再限限于资格方方面。3.准准则第十十七条规定定，中国证证券业协会会自律监察察专业委员员会按照有有关规定对对机构和从从业人员进进行纪律惩惩戒。机构构和从业人人员对纪律律惩戒不服服的，可向向中国证券券业协会申申请复议。4.准准则第十十八条规定定，从业人人员违反准准则的，

44、中中国证券业业协会应进进行调查，视视情节轻重重采取纪律律惩戒措施施，并将纪纪律惩戒信信息记人中中国证券业业协会从业业人员诚信信信息系统统。从业人人员涉嫌违违法违规，需需要给予行行政处罚或或采取行政政监管措施施的，移交交中国证监监会处理。5.准准则第十十九条规定定，从业人人员违反准准则，情情节轻微，且且没有造成成不良后果果的，中国国证券业协协会可酌情情免除纪律律惩戒，但但应责成从从业人员所所在机构予予以批评教教育。6.准准则第二二十条规定定，从业人人员受到所所在机构处处分，或者者因违法违违规被国家家有关部门门依法查处处的，机构构应在作出出处分决定定、知悉该该从业人员员违法违规规被查处事事项之日起起10个工工作日内向向中国证券券业协会报报告。中国国证券业协协会将有关关信息记入入从业人员员诚信信息息系统。