天津市国资委监管企业重大事项报告管理办法18730.docx

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1、天津市国资委监管企业重大事项报告管理办法第一章总则第一条为了加强国有资产的监督管理，依法履行国有资产出资人职责，规范国有企业重大事项报告与管理行为，根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国企业国有资产法等法律法规规章规定，结合工作实际，制定本办法。第二条天天津市人人民政府府国有资资产监督督管理委委员会（以以下简称称市国资资委）履履行出资资人职责责的企业业（以下下简称所所出资企企业）及及其所属属企业（包包括所属属各级独独资企业业、控股股企业和和企业化化管理的的事业单单位）重重大事项项的报告告与管理理适用本本办法。第三条本本办法所所称重要要子企业业是指开开展所出出资企业业的主营营业务的的实际运运营

2、、并并且由其其直接管管理和控控制的重重要经营营单位。重要子企业业名单由由所出资资企业核核定并于于每年33月311日前报报市国资资委核准准。第四条本本办法所所称重大大事项是是指企业业发展战战略规划划与主营营业务，企企业设立立、重组组、改制制、上市市，企业业增加或或减少注注册资本本，制定定和修改改公司章章程，发发行债券券，进行行重大投投资，为为他人提提供大额额担保，与与关联方方交易，资资产评估估，产权权变动、重重大资产产转让，分分配利润润，以及及解散、申申请破产产等重要要事项。第二章 综合合类重大大事项管管理第一节发发展战略略规划与与主营业业务第五条所所出资企企业应当当编制企企业发展展战略规规划。

3、所出资企业业应当按按照有关关规定将将企业发发展战略略规划报报市国资资委核准准后组织织实施；所出资资企业应应当将重重要子企企业的发发展战略略规划报报市国资资委备案案。第六条所所出资企企业应当当在下一一年度22月底前前将本单单位及其其重要子子企业的的发展战战略规划划在当年年的实施施情况和和下一年年度的实实施计划划报市国国资委备备案。第七条所所出资企企业需要要对其发发展战略略规划进进行调整整的，应应当报市市国资委委核准后后进行调调整；所所出资企企业应当当将重要要子企业业对发展展战略的的调整，自自调整之之日起55个工作作日内报报市国资资委备案案。第八条所所出资企企业及其其重要子子企业应应当按照照有关规

4、规定确定定本企业业的主营营业务范范围，并并报市国国资委核核准。所出资企业业及其重重要子企企业需要要变更主主营业务务范围（含含与企业业主营业业务相关关的各种种资质的的转移）的的，应当当报市国国资委核核准。第二节企企业投资资第九条本本办法所所称企业业投资是是指：（一）在中中国大陆陆境内进进行的对对外投资资，包括括出资设设立子企企业、追追加投资资、收购购兼并、注注资参股股、股权权置换等等；（二）在中中国大陆陆境内进进行的固固定资产产投资，包包括基本本建设投投资和更更新改造造投资等等；（三）在中中国大陆陆境内进进行的金金融投资资，包括括证券投投资、保保险业投投资、期期货投资资、委托托理财等等；（四）中

5、国国大陆境境外投资资（包括括设立办办事机构构）；（五）其他他投资。第十条所所出资企企业应当当按照有有关规定定，在每每年1月月31日日前将年年度投资资计划报报送市国国资委核核准或者者备案。第十一条所出资资企业及及其重要要子企业业下列投投资项目目应当报报市国资资委核准准：（一）年度度计划外外新增的的主业投投资;（二）非主主业投资资; （三）市外外及境外外投资。第十二条所出资资企业应应当在每每月结束束后5日日内向市市国资委委报送投投资额完完成情况况以及重重大投资资项目的的实施情情况。第十三条投资项项目实施施过程中中出现下下列情形形的，应应当重新新履行决决策程序序，并将将决策意意见及时时书面报报告市国

6、国资委：（一）对投投资额、资资金来源源及构成成进行重重大调整整，致使使企业负负债过高高，超出出企业承承受能力力或影响响企业正正常发展展的；（二）股权权结构发发生重大大变化，导导致企业业控制权权转移的的；（三）投资资合作方方严重违违约，损损害出资资人权益益的；（四）需报报告市国国资委的的其他重重大投资资事项。第十四条所出资资企业应应当对投投资项目目实施后后评价管管理。重重大投资资项目的的后评价价报告应应当报市市国资委委备案。第十五条所出资资企业应应当编制制年度投投资报告告、年中中投资报报告。年度投资报报告应当当在下一一年度11月311日前报报市国资资委备案案；年中中投资报报告应当当在每年年7月3

7、31日前前报市国国资委备备案。第十六条企业投投资项目目涉及重重组改制制、产权权管理、增增减注册册资本、制制定或修修改公司司章程、企企业融资资、职工工安置等等核准或或备案事事项的，应应当与所所报投资资项目一一并上报报市国资资委。第三节企企业重组组改制第十七条本办法法所称企企业重组组，是指指所出资资企业及及其所属属企业中中的独资资企业、独独资公司司、控股股公司采采取合并并、分立立等方式式组建新新的独资资企业、独独资公司司、控股股公司或或者企业业集团。本办法所称称企业改改制，是是指所出出资企业业及其所所属企业业中的独独资企业业改为独独资公司司，独资资企业、独独资公司司改为控控股公司司或者非非控股公公

8、司，控控股公司司改为非非控股公公司。第十八条所出资资企业进进行重组组应当由由市国资资委决定定；其中中重要企企业进行行重组的的，市国国资委应应当在事事前报请请市政府府批准。重要子企业业进行重重组，应应当由所所出资企企业在决决定前报报市国资资委核准准。第十九条所出资资企业进进行改制制应当由由市国资资委决定定；其中中重要企企业改制制的，市市国资委委应当在在事前报报请市政政府批准准。重要子企业业进行改改制的，应应当报市市国资委委核准。所出资企业业所属其其他独资资及控股股企业进进行改制制，除以以下情况况外，报报市国资资委备案案：（一）属于于主业范范围的企企业进行行改制，改改制后国国有股东东不再控控股或者

9、者国有资资本全部部退出的的，应当当报市国国资委核核准；（二）非主主业企业业进行改改制，改改制后国国有股东东不再控控股或者者国有资资本全部部退出，且且企业总总资产超超过1亿亿元或者者净资产产超过110000万元的的，应当当报市国国资委核核准。有关企业进进行改制制时涉及及股份制制改造的的，按照照国家和和本市有有关规定定同时办办理相关关审批手手续。第二十条所出资资企业及及其所属属企业改改制涉及及职工持持股的，应应当严格格按照有有关规定定报市国国资委或或所出资资企业核核准。职职工持股股原则上上限于持持有本企企业股权权，严格格控制在在国有大大型企业业实行职职工持股股。市国资委或或所出资资企业应应当重点点

10、审核职职工持股股的资金金来源，不不得有以以下情形形：（一）国有有企业为为职工投投资持股股提供借借款或垫垫付款项项；（二）国有有企业以以国有产产权或资资产作标标的物为为职工融融资提供供保证、抵抵押、质质押、贴贴现等；（三）国有有企业要要求与本本企业有有业务往往来的其其他企业业为职工工投资提提供借款款或帮助助融资。第二十一条条所出资资企业及及其所属属企业剥剥离出部部分业务务、资产产改制设设立新公公司，需需要引入入职工持持股的，不不得有以以下情形形：（一）该新新公司与与该企业业经营同同类业务务；（二）新公公司从该该企业取取得的关关联交易易收入或或利润超超过新公公司业务务总收入入或利润润的三分分之一。

11、第二十二条条所出资资企业及及其所属属股份制制企业上上市的，按按照国家家和本市市的有关关规定办办理。第二十三条条所出资资企业及及其所属属各级独独资、控控股企业业的破产产、解散散、清算算方案，应应当报市市国资委委核准；所出资资企业中中的重要要企业的的破产、解解散、清清算方案案，应当当由市国国资委报报请市人人民政府府批准。企业上报的的破产、解解散、清清算方案案应当包包括下列列内容：（一）企业业破产（解解散、清清算）的的申请；（二）企业业破产预预案或解解散、清清算方案案；（三）企业业职工代代表大会会决议；（四）职工工安置方方案。第二十四条条所出资资企业及及其所属属企业依依法退出出市场、整整体分流流安置

12、职职工的方方案，应应当报市市国资委委核准。第二十五条条企业重重组改制制中涉及及企业投投融资、产产权管理理、增减减注册资资本、制制定或修修改公司司章程等等核准或或备案事事项的，应应当与所所报重组组改制事事项一并并上报市市国资委委。第三章 其其他重大大事项管管理第二十六条条所出资资企业及及其重要要子企业业通过发发行债券券等方式式，用于于资本性性投入、单单项投资资规模超超过一亿亿元的融融资项目目，应当当报市国国资委核核准。核核准应当当报送下下列文件件：（一）融资资项目核核准申请请表；（二）董事事会同意意融资的的书面决决议；（三）融资资项目说说明书，包包括融资资事由、融融资形式式、还款款计划、还还款资

13、金金来源、融融资风险险评价等等；（四）融通通资金所所投资本本性项目目的可行行性论证证报告；（五）其他他需要上上报的文文件。第二十七条条所出资资企业及及其重要要子企业业为满足足流动资资金需要要发行短短期债券券的，应应当报市市国资委委备案。备备案应当当报送下下列文件件：（一）融资资项目说说明书；（二）董事事会同意意融资的的书面决决议；（三）债券券发行管管理机构构的批准准文件；（四）其他他需要上上报的文文件。第二十八条条所出资资企业为为其所属属企业提提供担保保，金额额超过550000万元的的，应当当报市国国资委备备案。备备案应当当提交下下列文件件：（一）董事事会同意意担保的的书面决决议；（二）担保保

14、说明书书，包括括担保事事项说明明、与被被担保方方关系、被被担保方方资信状状况、财财务状况况、担保保方累计计担保额额、担保保风险评评价等。第二十九条条所出资资企业为为其所属属企业以以外的企企业提供供担保的的，应当当报市国国资委核核准。核核准应当当报送下下列文件件：（一）担保保项目核核准申请请表；（二）董事事会同意意担保的的书面决决议；（三）担保保说明书书，包括括担保事事项说明明、与被被担保方方关系、被被担保方方资信状状况、财财务状况况、担保保方累计计担保额额、担保保风险评评价等；（四）担保保双方最最近一期期和去年年年末的的会计报报表；（五）被担担保方提提供反担担保的有有关文件件。第三十条所出资资

15、企业及及其所属属企业与与关联方方的交易易不得违违反国家家法律法法规规定定。国家家法律法法规规定定须经市市国资委委同意的的，按照照规定执执行。本办法所称称关联方方，是指指本企业业的董事事、监事事、高级级管理人人员及其其近亲属属，以及及这些人人员所有有或者实实际控制制的企业业。第三十一条条所出资资企业及及其所属属企业对对有关资资产进行行资产评评估的，应应当按照照国家和和本市有有关规定定执行。第三十二条条本办法法所称企企业国有有产权变变动是指指所出资资企业及及其所属属企业国国有产权权的转让让或者国国有产权权比例发发生变化化。所出资企业业国有产产权的变变动由市市国资委委决定；其中国国有产权权变动致致使

16、国家家不再拥拥有控股股地位的的，经市市国资委委核准后后，报市市人民政政府批准准。所出资企业业子企业业的国有有产权转转让按照照国家和和本市有有关规定定执行。第三十三条条市国资资委监管管的事业业单位的的对外投投资、拓拓展新品品种以及及重大交交易项目目等事项项，应当当按照有有关规定定在事前前报市国国资委核核准或备备案。第三十四条条所出资资企业及及其所属属企业的的国有土土地房产产转让、抵抵押、租租赁、投投资等国国有土地地房产变变动事项项，应当当按照本本市有关关规定执执行。第三十五条条本办法法所称重重大资产产是指企企业的主主要生产产经营设设备和交交通工具具等动产产。所出资企业业及其重重要子企企业处置置重

17、大资资产存在在下列情情况之一一的，应应当报市市国资委委核准：（一）所处处置单项项资产帐帐面净值值在30000万万元以上上的；（二）所处处置单项项资产帐帐面净值值占全部部固定资资产净值值20%以上；（三）一次次性转让让资产价价值在550000万元以以上的。第三十六条条所出资资企业及及其重要要子企业业转让核核心技术术和知名名品牌（中中国驰名名商标、中中华老字字号）的的，应当当报市国国资委核核准。第三十七条条所出资资企业增增加或减减少注册册资本的的，应当当报市国国资委核核准。重要子企业业增加或或者减少少注册资资本、金金额超过过20000万元元的，应应当报市市国资委委核准。第三十八条条所出资资企业进进

18、行对外外捐赠应应当由董董事会(非公司司制企业业为厂长长经理办办公会) 等企企业决策策机构决决定；超超过1000万元元的大额额捐赠应应当报市市国资委委核准。第三十九条条所出资资企业分分配利润润、财务务决算报报告以及及国有独独资公司司章程的的制定和和修改等等事项，应应当报市市国资委委核准。第四十条所出资资企业中中国有独独资公司司的董事事会应当当在每年年3月331日前前向市国国资委报报送上一一年度董董事会工工作报告告。所出资企业业中国有有控股公公司、国国有参股股公司的的国有董董事应当当按照公公司章程程的规定定，向市市国资委委报送上上一年度度董事事会工作作报告。第四十一条条所出资资企业及及其所属属企业

19、（每每户）的的企业年年金方案案、国有有控股上上市公司司股权激激励计划划方案，经经与市国国资委事事前沟通通后，报报市国资资委核准准。第四十二条条所出资资企业及及其所属属企业在在审计过过程中发发现的涉涉及较大大、重大大或者特特别重大大资产损损失的有有关情况况，应当当按照有有关规定定及时向向市国资资委报告告。第四章 重大大事项报报告程序序第四十三条条所出资资企业及及其所属属企业重重大事项项应当按按照法律律法规和和公司章章程的规规定，由由公司股股东会或或董事会会(非公公司制企企业为厂厂长经理理办公会会) 等等机构进进行决策策，并承承担相应应的责任任。所出资企业业中董事事会等决决策机构构进行决决策时，监

20、监事会应应当列席席会议。第四十四条条所出资资企业及及其所属属企业向向市国资资委上报报重大事事项前可可以预先先就拟报报事项的的核准程程序、需需上报的的文件材材料以及及其他相相关事项项向市国国资委有有关业务务处室咨咨询沟通通，有关关业务处处室应当当予以解解答。第四十五条条企业上上报重大大事项原原则上应应当逐级级上报，并并以正式式文件（一一式两份份）的形形式报市市国资委委。第四十六条条企业所所报告的的重大事事项应当当按照程程序一事事一报。涉涉及核准准的事项项要以“请示”件的形形式上报报；涉及及备案的的事项要要以“报告”件的形形式上报报。综合性重大大事项涉涉及的多多个具体体事项，应应当与主主报事项项一

21、并上上报市国国资委；未能与与主报事事项一并并上报的的具体事事项，应应当以主主报事项项名义上上报市国国资委。第四十七条条企业上上报重大大事项应应当附带带相关文文件材料料。本办办法有规规定的，按按照规定定附带相相关文件件材料；本办法法没有规规定的，按按照所报报事项有有关规定定附带相相关文件件材料。企业上报文文件材料料应当齐齐备。上上报材料料不齐备备的，有有关处室室应当在在收到上上报材料料之日起起3个工工作日内内告知企企业补齐齐相关文文件材料料；3个个工作日日内未告告知的，视视为材料料齐备；告知企企业补齐齐文件材材料应当当一次性性告知。第四十八条条国 资资委对企企业报送送核准的的重大事事项要一一事一

22、批批。综合合类重大大事项由由主办处处室牵头头、协办办处室配配合草拟拟审核意意见，原原则上提提交国资资委主任任办公会会审定；其他重重大事项项由相 关职能能处室草草拟审核核意见，原原则上由由分管副副主任审审定，其其中影响响大的重重大事项项由分管管副主任任提出审审签意见见后，报报委主要要领导审审定。有关处室在在草拟审审核意见见过程中中应当听听取监事事会的意意见。市国资委对对企业报报送核准准的重大大事项以以国资委委文件的的形式予予以回复复。第四十九条条市国资资委对企企业报送送核准的的综合类类重大事事项，自自企业上上报材料料齐备之之日起77-100个工作作日内行行文回复复；确有有需要延延期的，经经委领导

23、导批准可可以延期期。市国资委对对企业报报送核准准的其他他重大事事项，自自企业上上报材料料齐备之之日起33-7个个工作日日内行文文回复；确有需需要延期期的，经经委领导导批准可可以延期期。市国资委根根据需要要委托咨咨询评估估、进行行专家论论证和征征求有关关方面意意见所需需时间不不计在内内。第五章 附附则第五十条所 出出资企业业及所属属企业有有关产权权界定、产产权登记记，清产产核资、资资产统计计、综合合评价，资资产损失失和不良良资产认认定、核核销与处处置，资资产损失失责任追追究，国国有资本本经营预预算方 案，工工资总额额确定与与收入分分配，重重大安全全生产事事故、重重大信访访稳定事事项、重重大法律律

24、纠纷案案件协调调以及其其他影响响国有资资产安全全或企业业正常经经营管理理的事项项，需上上报市国国 资委委的，按按照有关关规定执执行。第五十一条条困难企企业退出出与困难难企业支支持、企企业三类类资产认认证、土土地征用用拆迁及及其他政政府委托托授权办办理事项项按照相相关规定定执行。第五十二条条所出资资企业及及其所属属企业按按照本办办法有关关规定需需要报市市国资委委核准的的重大事事项，应应当出具具由总企企业法律律顾问签签署意见见的法律律意见书书（无需需设立总总法律顾顾问的企企业由企企业法律律顾问出出具法律律意见书书），分分析相关关的法律律风险，明明确法律律责任。第五十三条条企业对对本办法法中所列列重

25、大事事项及其其他需要要报告的的事项，应应当按要要求及时时向国资资委报告告，保证证资料信信息的真真实性、准准确性和和完整性性。未按规定向向国资委委报告的的，对企企业给予予通报批批评；情情节严重重的，对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员给予纪纪律处分分。因瞒报、缓缓报、错错报造成成重大损损失或严严重后果果的，按按照规定定追究相相关责任任。第五十四条条所出资资企业及及其所属属企业应应当根据据本办法法及其他他规定，结结合企业业实际情情况，制制定本企企业内部部有关重重大事项项报告的的管理制制度。所出资企业业及其所所属企业业应当将将本办法法以及涉涉及重大大事项报报告与管管理的其其他制度度文

26、件，在在公司章章程中作作为决策策依据加加以明确确，切实实履行国国有资产产管理职职责。第五十五条条暂时由由市国资资委委托托有关部部门履行行部分出出资人职职责的企企业及其其所属企企业的重重大事项项报告管管理工作作，按照照关于于加强委委托监管管企业重重大事项项管理的的若干意意见（津津国资委委托2200994号号）等我我市有关关规定执执行。第五十六条条本办法法自20009年年3月11日起施施行，原原天津津市人民民政府国国有资产产监督管管理委员员会直接接监管单单位重大大事项报报告暂行行办法和和原天天津市人人民政府府国有资资产监督督管理委委员会直直接监管管企业(单位)重大事事项报告告程序实实施细则则自本本办法施施行之日日起废止止。12