某地产集团监察管理制度汇编6228.docx

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1、富力地产 监察管理制度目 录富力地产产集团监监察管理理制度2富力地产产集团监监察管理理制度处处罚实施施细则36集团监察察中心派派驻监察察组管理理办法61监察部门门受理投投诉举报报和调查查处理案案件工作作办法65监察人员员奖惩规规定75第 84 页 共 109 页富力地产集集团监察察管理制制度第一章 总 则则第一条 为加强公司司内部监监察，构构建经营营与监督督并行的的运行机机制，根根据国家家法律法法规及公公司规章章制度，制制定本制制度。第二条 集团公司及及所属各各部门、各各地区/子公司司、各层层级员工工适用本本制度。第三条 监察工作以以促进公公司持续续、健康康发展为为根本，贯贯穿公司司经营管管理

2、的全全过程，包包括事前前、事中中和事后后。第四条 监察工作实实行教育育与惩处处相结合合、监督督检查与与改进工工作相结结合，坚坚持预防防为主、查查处为辅辅，重证证据、重重调查研研究。第五条 监察工作应应当依靠靠员工，监监察部门门建立健健全投诉诉举报机机制。对对于公司司部门、地地区/子子公司和和个人的的违法、违违纪、失失职行为为，任何何人均有有权投诉诉、举报报。第六条 公司保障监监察部门门知情权权，集团团公司及及地区/子公司司有关财财务、统统计报表表、会议议、合同同及其他他经营活活动文件件、资料料，在保保守公司司秘密前前提下知知会监察察部门。第七条 监察部部门依照照本制度度对集团团公司各各部门、各

3、各地区/子公司司及各层层级员工工进行监监察，任任何部门门、地区区/子公公司和人人员不得得以任何何理由干干涉或拒拒绝。第二章 监察察机构与与人员第八条 集团监察中中心是集集团公司司行使监监察职能能的专职职部门，在在集团公公司主管管领导的的领导下下独立开开展工作作。监察部门包包括集团团监察中中心、分分支监察察中心和和地区/子公司司监察组组。广州监察中中心、北北京监察察中心、天津监监察中心心是集团团监察中中心的分分支机构构，统称称分支监监察中心心，负责责领导、管管理所属属的监察察组。监察组是集集团监察察中心派派驻地区区/子公公司的专专门监察察机构。第九条 集团监察中中心领导导下级监监察部门门的工作作

4、，上级级监察部部门领导导下级监监察部门门的工作作。分支监察中中心和监监察组在在集团监监察中心心领导下下独立开开展工作作，监察察业务不不受所在在地区/子公司司领导，不不向其汇汇报工作作。第十条 监察部门人人员编制制以精干干、高效效为原则则。集团团监察中中心设总总经理一一人、总总经理助助理一人人；分支支监察中中心设总总经理一一人、副副总经理两两人，根根据工作作需要设设监察主主管、监监察专员员、巡查查队员若若干人；地区/子公司司监察组组设组长长一人、副副组长一一人、组组员二至至四人。监察人员员包括集集团监察察中心工工作人员员、各分分支监察察中心工工作人员员和各地地区/子子公司监监察组工工作人员员。第

5、十一条 监察部门及及人员的的工资、奖奖金、培培训经费费、各项项福利待待遇及办办公经费费、办公公设备由由集团公公司负责责，所需需经费由由地区/子公司司作为专专项经费费列支，各各部门、地地区/子子公司和和员工应应为监察察部门开开展工作作创造条条件。第十二条 监察人员应应当具备备以下条条件：（一）熟悉悉国家法法律法规规及公司司规章制制度，有有较高的的政策水水平；（二）遵纪纪守法，忠忠于职守守，坚持持原则，清清正廉洁洁，严守守秘密，能能自觉维维护公司司的利益益；（三）有工工程建设设、监理理、预结结算、招招投标、造造价、审审计、法法律、行行政管理理等方面面专业知知识；（四）具有有纪检、监监察、检检察、侦

6、侦查等方方面工作作经验，熟熟悉行业业规范和和公司规规章制度度及流程程，具有有敏锐的的觉察能能力，良良好的分分析能力力和解决决问题的的能力。第十三条 各分支监察察中心负负责人、各各地区/子公司司监察组组长由集集团监察察中心统统一调配配使用，每每一至二二年异地地交流轮轮换。第十四条 巡查队员在在巡查岗位位表现优优秀，且且服务满满三年以以上，经经考察和和报批可可以晋升升为监察察专员岗岗位。第十五条 监察部门根根据工作作需要，可可以在各各部门、各各地区/子公司司聘请特特邀监察察员，聘聘请特邀邀监察员员的具体体办法由由集团监监察中心心另行制制定。第三章 监察察部门职职责第十六条 监察部门行行使监察察职能

7、时时，履行行下列职职责：（一）负责责对集团团公司各各部门、各各地区/子公司司的规章章制度的的合法性性、合规规性和适适用性进进行审查查，检查查遵守和和执行的的情况，评评价其健健全性和和有效性性，并提提出修改改与完善善的监察察建议。（二）负责责对集团团公司各各部门、各各地区/子公司司的行政政管理活活动的合合法性、合合规性、合合理性进进行检查查、监督督和评价价，并提提出监察察建议，具具体如下下:1集团公公司、地地区/子子公司的的设立、变变更、注注销、年年检是否否合法、合合规，相相关审批批文件是是否齐备备；2集团公公司、各各地区/子公司司的固定定资产是是否按照照公司有有关规定定进行管管理，是是否存在在

8、未经批批准的情情况下将将地区/子公司司的资产产赠与、转转让、出出租、抵抵押给其其他单位位或个人人；3集团公公司、地地区/子子公司人人事方面面是否按按公司规规定进行行管理，员员工入职职离职、晋晋升降级级及激励励约束机机制等方方面是否否完备；4集团公公司、地地区/子子公司是是否违反反公司保保密制度度，将公公司商业业秘密泄泄露给他他人；5集团公公司、地地区/子子公司档档案是否否按公司司规定进进行管理理，各种种重要的的文件、图图纸、音音像资料料是否按按要求归归档，防防止出现现重要资资料保存存不全及及丢失等等情况；6集团公公司、地地区/子子公司后后勤、车车辆是否否按公司司规定进进行管理理，是否否存在安安

9、全、卫卫生等方方面问题题和隐患患；7其他行行政管理理方面需需监察的的情形。（三）负责责对工程程、供应应、市政政、销售售策划、商商业运营营、物业业等部门门的工程承承包、材材料和设设备采购购、招投投标、合合同签订订及履行行进行监监督，并并提出监监察建议议,具体体如下:1是否制制定正式式的招标标文件，招招标方式式及投标标单位的的选择、数数量是否否符合相相关规定定；2开标、评评标和议议标的过过程是否否执行公公司相关关规定，对对投标单单位资质质是否进进行审核核，技术术标的评评定是否否专业、公公正，议议标的组组织程序序是否符符合规定定；3招标方方案更改改是否有有充分的的依据，是是否存在在故意修修改招标标方

10、案让让特定单单位中标标的行为为；4中标单单位的确确定和采采购合同同的签订订是否严严格执行行公司规规定的审审批程序序；5外包工工程是否否存在先先施工后后签合同同的情形形；6招标经经办人和和负责人人是否存存在泄露露招标底底价、将将其他投投标单位位的投标标信息提提供给中中标单位位，是否否索取和和收受投投标单位位的贿赂赂；7是否违违反公司司招投标标的有关关规定，必必须进行行招标的的项目不不招标，或者对进行招标的项目采取化整为零等方式规避公司招投标的有关限制性规定； 8是否存存在与投投标人串串通损害害公司利益益的行为为；9是否存存在无正正当理由由，以不不合理条条件限制制或歧视投标标人的行行为； 10是否

11、否存在向向他人透透露可能能影响公公平竞争争的情况况，或者者向他人人透露对对投标文文件的评评审和比比较、中中标候选选人的推推荐以及及与评标标有关的的其他情情况；11是否否存在明明知投标标人相互互串通投投标却不不采取任任何措施施，任由由事态发发展或者与投标人串串通投标标的情况况；12是否否存在无无正当理理由超出出公司供供应商名名录以以外确定定中标人人，依法必须须进行招招标的项项目自行行确定中中标人的的情况；13是否否存在弄弄虚作假假，与中中标人不不按照招招标文件件和中标标人的投投标文件件订立合合同，或者者订立背背离合同同实质性性内容的的协议的的情况；14其他他招投标标方面需需要监察察的情形形。（四

12、）负责责对工程程项目在在工期、质质量、成成本、安安全文明明施工、销销售、后后期管理理等方面面是否得得到良好好监控及及有效管管理进行行监督和和评价，并并提出监监察建议议,具体体如下:1. 对工工程工期期和进度度的监察察和监督督（1）工程程设计进进度是否否满足要要求，设设计出图图时间是是否满足足工程施施工进度度；（2）工程程材料、构构配件及及设备的的采购、供供应是否否满足工工程进度度需求；（3）施工工总包、分分包单位位的进度度计划是是否满足足承包合合同及公公司要求求，是否否有具体体措施确确保工程程按进度度计划实实施；（4）定期期检查工工程进度度，并与与计划进进行对比比；若工工期延误误，是否否对原计

13、计划进行行调整，并并有具体体保证措措施；（5）分析析工期延延误原因因，检查查施工单单位是否否存在管管理不力力，劳动动力、机机械设备备及材料料等供应应不足等情况况；（6）监理理公司是是否正确确履行工工程进度度控制的的义务，是是否协调调好外部部关系，是是否确保保了工程程按期开开工的条条件（包包括图纸纸、场地地等），对对工程延延期的审审批是否否符合有有关规定定；（7）监察察项目部部管理人人员的施施工日志志是否规规范，现现场监理理人员是是否每日日检查承承包方的的进度情情况并按按规定填填写监理理日志记记录，在在承包方方存在工工期延误误可能或或工期已已延误时时，是否否发出监监理通知知或采取取了有关关措施；

14、（8）其他他工程工工期和进进度方面面需要监监察的情情形。2对工程程质量的的监察和和监督（1）检查查设计单单位是否否按照工工程建设设强制性性标准进进行设计计，是否否就审查查合格的的施工图图等文件件向施工工单位进进行设计计交底；（2）检查查进场材材料、构构配件及及设备的的品质与与合同、设设计文件件是否符符合，检检查各种种机械设设备的性性能及数数量能否否满足工工程施工工需要；（3）检查查按图、按按国家标标准施工工，是否否存在偷偷工减料料的情况况；调查查工程变变更、不不合格品品及工程程质量事事故的处处理情况况；（4）检查查施工单单位质量量管理体体系、施施工方案案及操作作人员的的上岗证证及资格格证，检检

15、查分包包单位的的资质情情况及对对分包单单位的管管理，检检查施工工质量记记录资料料，自检检、工序序交接检检及专检检工作的的落实；（5）检查查工程验验收资料料，隐蔽蔽工程、分分部分项项工程及及单位工工程的验验收以及及工程成成品的保保护；（6）检查查工程质质量保修修，分析析保修期期内质量量问题产产生的原原因，为为公司在在采购材材料、选选择施工工单位等等方面提提供参考考；（7）检查查监理公公司对施施工企业业资质及及施工组组织设计计是否按按要求进进行审查查；（8）检查查监理单单位的质质量控制制资料，见见证点控控制、见见证取样样制度及及旁站监监理制度度的落实实情况；（9）其他他工程质质量方面面需要监监察的

16、情情形。3. 对工工程成本本的监察察和监督督（1）监察察成本控控制是否否贯彻成成本最低低化原则则、全面面成本控控制原则则和动态态控制原原则；（2）监察察设计方方案是否否进行多多方案比比选，是是否进行行了技术术经济分分析；（3）监察察招标采采购的工工程中标标价及材材料、设设备的采采购价格格，判断断工程中中标价是是否为合合理低价价，材料料、设备备的采购购价格是是否与同同期市场场价保持持一致；（4）监察察建筑公公司分包包工程的的判价、工工人班组组的包工工单价及及机械设设备的租租赁价格格等，并并判断其其是否与与同期市市场价保保持一致致；（5）检查查建筑公公司材料料浪费、人人员窝工工及机械械闲置等等情况

17、；（6）检查查建筑公公司的成成本控制制及核算算制度是是否完善善，成本本控制的的奖罚措措施是否否落实到到班组、个个人；（7）检查查工程量量计量情情况，是是否执行行了对不不合格项项目及不不按图纸纸施工的的项目不不予计价价的规定定；（8）检查查是否存存在偷工工减料及及货不对对板的情情况，材材料、构构配件及及设备的的品质、规规格是否否与合同同、设计计文件等等要求不不符；（9）对工工程变更更引起的的造价变变化情况况进行审审核，判判断工程程变更的的必要性性及变更更增加造造价的合合理性；（10）对对隐蔽工工程（包包括各类类型桩基基础、防防水工程程等）的的施工记记录进行行检查，并并对照实实际施工工情况、实实际

18、采购购的材料料数量等等，判断断施工单单位是否否虚报工工程量；（11）对对结算审审核情况况进行检检查，判判断是否否依据施施工合同同、图纸纸并结合合现场实实际完成成情况进进行结算算；（12）其其他工程程成本方方面需要要监察的的情形。4. 对安安全文明明施工的的监察和和监督（1）检查查外排栅栅、模板板搭设、塔塔吊起吊吊、基坑坑支护、消消防设施施等安全全、有效效情况，是是否与施施工方案案一致；（2）检查查现场内内临时用用水用电电、施工工机械设设备的安安全使用用情况，（3）检查查建设工工程安全全文明施施工是否否实现施施工封闭闭化、围围栏标准准化、危危险区域域防护设设施有效效化、现现场硬地地化、厨厨房厕所

19、所卫生化化、安全全设施的的安装使使用以及及宿舍和和办公室室管理规规范化；（4）检查查现场监监理是否否就有关关安全文文明施工工情况作作好记录录并定期期参与现现场的安安全文明明施工大大检查，监监理例会会提及问问题的真真正落实实整改情情况；（5）检查查承包人人是否建建立安全全文明施施工制度度以及相相关的责责任制，是是否制订订了具体体的有关关安全技技术措施施的方案案，是否否定期进进行安全全文明施施工大检检查是否否建立了了安全文文明施工工档案；（6）其他他安全文文明施工工方面需需要监察察的情形形。5对工程程项目销销售的监监察和监监督（1）监察察销售部部门和人人员是否否违反了了公司的的销售政政策，退退定申

20、请请、退楼楼申请、延延迟签约约申请、购购房打折折优惠等等是否严严格履行行了公司司规定的的审批流流程；（2）监察察销售人人员是否否违反销销售纪律律，是否否违反保保密制度度，将公公司商业业秘密泄泄露他人人；（3）其他他工程项项目销售售方面需需要监察察的情形形。6. 对物物业管理理的监察察和监督督（1）监察察物业管管理人员员是否违违反了物物业管理理条例和和公司司物业管管理制度度的相相关管理理规定；（2）监察察物业公公司工作作人员是是否存在在违反工工作纪律律和岗位位职责要要求的现现象和问问题；（3）监察察物业管管理处对对物业管管理费、水水电费收收缴情况况，以及及收缴计计划和催催缴工作作实施情情况；（4

21、）监察察特殊岗岗位、工工种人员员持证上上岗情况况，特种种设备维维修保养养情况；（5）监察察物业管管理处对对住户二二次装修修方案审审批以及及装修过过程监管管情况；（6）监察察绿化部部对树木木、绿篱篱的修剪剪以及病病虫害及及时防治治工作；（7）监察察物业区区域环境境清洁卫卫生，疾疾病及虫虫害传播播的防范范工作；（8）监察察物业公公司涉及及收费岗岗位的员员工是否否存在侵侵占、挪挪用、贪贪污公司司财物的的行为；（9）其他他物业管管理方面面需要监监察的情情形。（五）对材材料验收收和材料料使用管管理的监监督,并并提出监监察建议议，具体体如下：1、监察材材料是否否按照规规定制定定材料计计划，材材料超计计划是

22、否否经过核核算部门门及相关关领导的的审批；2、监察材材料验收收制度的的执行情情况，检检查仓库库是否对对照材料料采购计计划表、采采购报价价单、供供应商送送货单的的规格型型号，数数量、质质量要求求收货并并确保进进仓材料料物资完完好无损损；收料料员是否否验收后后及时在在送货货单上上签名，存在擅离岗位的情形；3、监察材材料发放放是否按按规定由由施工员员开具领领料单，领领料单有有无补签签、代签签、冒签签等造假假情况。仓仓库发料料是否手手续齐全全，是否否按照领料料单的使使用栋号号和部位位、日期期、材料料名称、规规格、数数量、使使用工班班进行发发料；材材料转仓仓、退仓仓管理是是否按规规定执行行；4、监察报报

23、废材料料处理是是否按公公司规定定的审批批流程和和程序进进行；废废品处理理是否经经相关人人员确认认和公司司领导批批准；处处理时仓仓库等有有关人员员是否按按规定监监督过磅磅、清点点数量和和进行记记录；废废品款项项是否及及时收取取和上交交财务部部门；5、监察现现场施工工过程材材料是否否采取有有效合理理的保管管和节约约使用措措施，现现场材料料使用是是否浪费费，场外外材料、周周转材料料码放保保管是否否科学、合合理；6、其他材材料管理理方面需需要监察察的情形形。(六) 对对工地仓仓库管理理的监察察和监督督,并提提出监察察建议,具体如如下:1检查工工地仓库库材料的的入库手手续是否否完备，材材料的品品种、规规

24、格、数数量、重重量是否否与单据据一致，生生产厂家家的合格格证明资资料是否否完整和和真实，是是否存在在只见发发票不见见实物或或边入库库边出库库的现象象；2检查工工地仓库库材料的的出库手手续是否否完备，是是否履行行了公司司规定的的审批流流程，是是否存在在先领料料后补单单或者签签署空白白单的现现象，材材料转仓仓、退仓仓管理是是否按规规定进行行；3检查工工地仓库库的材料料分类是是否科学学，现场场码放是是否合理理和整齐齐有序，仓仓库的安安全防范范是否到到位；4检查工工地仓库库设置的的材料、产产品的明明细账簿簿和台账账是否合合理、科科学和实实事求是是，合格格品、逾逾期品、废品废料、机电设备等是否分别建账，

25、是否存在账账、账卡、账实不相符的情况；5检查工工地仓库库对库存存物料的的盘点是是否履行行了公司司规定的的有关制制度，对对废旧钢钢筋、废废木方、废废纸皮等等废料废废品处理理是否履履行了公公司规定定的审批批流程，周周转材料料的转仓仓手续是是否完备备；6其他工工地仓库库方面需需要监察察的情形形。（七）对材材料厂家家考察及及供应应商名录录审核核制定及及执行情情况的监监察1. 厂家家考察（1)厂家家考察组组织部门门是否通通知相关关部门（如如设计研研发、工工程、核核算、招招标、监监察等）组组成小组组以进行行联合考考察；（2)厂家家考察组组织部门门在考察察前是否否及时将将相关资资料（如如考察时时间、地地点、

26、行行程安排排、厂家家相关资资料等）分分发给参参与考察察的相关关部门；（3)厂家家考察组组织部门门是否按按公司规规定的“适用、精精选”的原则则，对拟拟考察的的厂家从从以下几几个主要要方面进进行分析析和调查查： 厂家的的规模：主要指指厂家的的生产能能力、送送货能力力、销售售业绩等等； 厂家的的实力：主要指指厂家设设备的齐齐全性、先先进性、生生产管理理的合理理性和科科学性等等； 产品的的质量：主要指指产品的的品牌知知名度、档档次，权权威部门门颁发的的获奖证证书、免免检证书书，绿色色环保和和科技等等方面的的技术指指标等； 厂家的的资质、信信誉：主主要指工工商、税税务、银银行信用用等资质质文件的的真实性

27、性、有效效性； 商务方方面：主主要指厂厂家能否否符合或或接受我我司的商商务条件件，以及及工程的的应急配配合、合合同签订订及履行行等。2. 厂家家的推荐荐参与厂家考考察的相相关部门门是否遵遵循公司司“厂家应应具有代代表性和和可操作作性”的规定定，选取取实力雄雄厚、有有良好品品牌和信信誉的厂厂家：（1）“代代表性”：主要是指被被推荐的的厂家在在其行业业内是否否拥有较较强的实实力；其其次考虑虑地域性性；再要要考虑不不同项目目定位的的差异；（2）“可可操作性性”：主要考察被被推荐的的厂家是是否能满满足我司司的主要要合同条条件，是是否能密密切配合合工程进进度的各各项要求求，履约约能力和和信誉如如何。3供

28、应应商名录录内部部分供应应商的更更换和增增补是否否严格执执行公司司规定的的考察、报报批等手手续；是是否存在在将资质质等条件件不符合合要求的的厂家增增补到供供应商名名录中中，以侵害公公司利益益的行为为和现象象。4.供应应商名录录的执执行（1) 供供应、工工程、设设计研发发、销售售策划、招招标等部部门是否否严格执执行关于于供应应商名录录的有有关规定定，是否否存在故故意从供供应商名名录外外的厂家家中采购购材料的的现象；是否存存在个别别供应商商垄断供供货的现现象以及及其存在在的原因因；（2) 外外包工程程项目中中甲供的，相相关部门门是否严严格执行行从供供应商名名录内内的供应应商采购购的规定定。5.供应

29、应商名录录的更更新“名录”每每一年修订订（更新新）一次次，根据据公司的的实际需需要进行行增减。需需要补充充纳入“名名录”的的供应商商须通过过相关部部门联合合实地考考察，确确认其资资质后报报集团公公司董事事长/总总裁审批批。因工工程需要要增加“名名录”材材料种类类的，也也按相同程序序办理。6.其他供供应商名名录方方面需要要监察的的情形。（八）对集集团公司司、地区区/子公公司各部部门和员员工行政政效能进进行监察察，对违违反公司司制度的的部门和和人员进进行调查查处理。（九）对需需要监察察的事项项进行立立案、调调查、处处理，并并提交监监察报告告。（十）负责责监督集集团公司司各部门门、地区区/子公公司及

30、其其各部门门对存在在的问题题进行整整改。（十一）承承办集团团公司领领导和上上级监察察部门交交办的其其他工作作。第四章 监察察部门权权限第十七条 监察部门在在履行监监察职责责时有以以下的权权限： （一）检查查权。对对集团公公司各部部门、地地区/子子公司和和员工贯贯彻执行行国家法法律、法法规、公公司规章章制度的的情况进进行检查查。 （二）调查查权。对对集团公公司各部部门、地地区/子子公司和和员工违违反国家家法律、法规、公司规章制度的行为进行调查。 （三）建议议权。对对集团公公司各部部门、地地区/子子公司和和员工违违反国家家法律、法规、公司规章制度、损害公司利益的行为，向有处理权的部门、地区/子公司

31、提出处理建议，并对如何提高公司行政效能提出建议；对模范遵守公司规章制度，阻止违反公司制度、损害公司利益作出重大贡献的部门、地区/子公司和员工，向有处理权的部门、地区/子公司提出奖励的建议。 （四）处分分权。对对集团公公司部门门、地区区/子公公司和员员工违反反国家法法律、公公司规章章制度，监监察部门门可给予予公开批批评、罚罚款、减减薪、降降职、辞辞退等处处分。第十八条 监察部门在在履行监监察职责责时，有权权采取下下列措施施：（一）查阅阅、复制制与监察事事项有关关的文件件、资料料、帐册册、单据据、会议议记录、工工作笔记记等材料料；（二）要求求有关部部门、地地区/子子公司和和人员提提供与监察事事项有

32、关关的文件件、资料料等书面面材料；（三）要求求被监察察人在调调查期间间不得转转移、变变卖、损损毁与案案件有关关的财物物；（四）要求求被监察察人在指指定的时时间、地地点就监监察事项项做出解释释和说明明，但不不得对被被监察人人实行拘拘禁或者者变相拘拘禁；（五）要求求被监察察人停止正正在进行行可能损损害公司司利益或或他人合合法权益益的行为为；（六）经监监察部门门负责人人批准，暂予扣留、封存可以证明违反公司规章制度的资料、帐册及其他有关材料；（七）经监监察部门门负责人人批准，暂予扣留涉嫌侵占、挪用、贿赂、贪污等有关财物；（八）经监监察部门门负责人人批准，建议有关部门、地区/子公司暂停被监察人的职务；（

33、九）公司司规章制制度及公公司领导导赋予的的其他权权限。暂予扣留、封封存的文文件、资资料、帐帐册及财财物应开开列清单单，由各各方当事事人当场场核对、签签字。监监察部门门对暂予扣扣留、封封存的物物品应当当妥善保保管，做做好保密密工作，不得损毁或者用于其他目的。 第十九条 监察部门受受理和查查办案件件，原则则上按照照员工所所属公司司及案件件的性质质进行分分级管理理：（一）集团团监察中中心对集集团公司司各部门门、各地地区/子子公司及及各层级级员工违违法、违违纪、失失职行为为均有权权受理和和查办；（二）各分分支监察察中心对对所辖公公司各部部门、各各分公司司/子公公司及各各层级员员工违法法、违纪纪、失职职

34、行为有有权受理理和查办办；（三）地区区/子公公司、员员工违法法、违纪纪、失职职行为由由所属地地区/子子公司监监察组受受理和查查办，但但应及时时向上一一级监察察部门报报告；（四）上级级监察部部门可以以将有关关案件移移交下级级监察部部门查办办；（五）需移移交司法法机关查查处的案件件，应报报请集团团公司主主管领导导批准后后移交。 第二十条 监察部门拟拟对被监监察人作作出行政政处分的的监察决决定，应应当报集集团监察察中心负负责人批批准。监察决定定由办案案部门作作出并下下达。第二十一条 监察部门行行使监察察职能时时，有权要要求公司司党委、审计、核算、财务等有关部门予以协助，被要求部门应予协助。第二十二条

35、 监察部门对对于侵占占、挪用用、贿赂赂、贪污污和其他他不正当当手段取取得的公公司财物物应当予予以追缴缴，造成成公司损损失的应应当责令令赔偿。第二十三条 监察部门负负责人可可以列席席所驻公公司、地地区/子子公司重重大事项项和人事事任免会会议及办办公例会会和工程程例会等等会议。监察部门指指派的监监察人员员可以列席被被监察部部门召开开与监察察事项有有关的会会议。第二十四条 公司审计、成成本控制制、核算算部门及及其他部部门、地地区/子子公司在在日常工工作中发发现涉嫌嫌违法、违违纪、失失职行为为和事实实的，应应当于发发现当日日报送监监察部门门处理。报报经集团团监察中中心负责责人同意意后，可可以自行行调查

36、，调调查完毕毕后应当当形成书书面报告告报送集集团监察察中心备备案。发现涉嫌违违法、违违纪、失失职行为为和事实实进行瞒瞒报、漏漏报、迟迟报，监监察部门门经报请请集团公公司主管管领导批批准，对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员视情节节轻重给给予公开开批评、罚罚款、减减薪、降降职、辞辞退等处处分。第五章 监察察程序第一节 审 查第二十五条 监察部门对对需要调调查处理理的事项项以及受受理投诉诉举报线线索进行行初步审审查。第二十六条 初步审查后后，分别别作出以以下处理理：（一）认为为不属于于监察部部门职责责范围的的，经本本部门负负责人批批准，移移送有权权处理的的部门、地地区/子子公司处处

37、理；（二）认为为违法、违违纪、失失职事实实不存在在，或者者虽有违违法、违违纪、失失职事实实，但情情节显著著轻微，不不需要给给予处分分的，经经上一级级监察部部门批准准，予以以终结；（三）认为为违法、违违纪、失失职行为为情节轻轻微，认认识态度度较好，经经上一级级监察部部门批准准，通知知其主管管部门、地地区/子子公司酌酌情处理理；（四）认为为有违法法、违纪纪、失职职事实，按按公司规规章制度度需要追追究责任任的，经经上一级级监察部部门批准准，予以以立案；（五）认为为有违法法事实，需需要依法法追究刑刑事责任任的，应应报集团团公司主主管领导导批准后后，移送送有关司司法部门门依法处处理。认为需要给给予刑事事

38、处分的的重要、复复杂案件件，监察察部门可可以会同同司法机机关共同同立案。有（二）、（三三）、（四四）、（五五）项情情形的，应应当在33个工作作日内制制作初初步审查查报告，报报上一级级监察部部门批准准。第二节 立 案第二十七条 监察部门认认为有违违法、违违纪、失失职事实实，需要追追究责任任的，应应当立案案。第二十八条 监察部门决决定立案案调查，应报请上一级监察部门批准，在24小时内下达监察通知书，通知被调查部门、地区/子公司。但有碍调查或者无法通知的除外。重大、疑疑难案件件立案，应应当报集集团公司司主管领领导批准准。第二十九条 监察部门已已通知立立案，未未经监察察部门同意意，不得得对被监察察人调

39、动动、提拔拔、奖励励、辞退退。第三十条 监察部门在在出现下下列情形形之一，应应当在33个工作作日内立立案，并并完善相相关手续续：（一）集团团公司主主管领导导批示立立案的；（二）上级级监察部部门要求求立案的的；（四）投诉诉举报涉及及违法、违违纪、失失职或经济问问题的；（五）有证证据证明明涉嫌违法、违违纪、失失职或经济问问题的；（六）其它它应当立立案的情情形。第三节 调 查查第三十一条 监察人员有有下列情情形之一一应当回回避：（一）是案案件被调调查人或或被检举举人、被被控告人人近亲属属的；（二）本人人或其近亲属属与案件件有利害害关系的的；（三）与案案件被调调查人或或被检举举人、被被控告人人有其他他

40、关系，可可能影响响案件公公正查处处的。第三十二条 确定立立案调查查的案件件应当在在3个工工作日内内制定调调查方案案，明确确调查人人员组成成、应查查明的问问题和线线索，以及调调查步骤骤、方法法、措施施，经本本部门负负责人批批准后执执行。调查方案案应当报报请上一一级监察察部门负负责人审审核。第三十三条 监察部门进进行调查查取证时时，监察察人员应应出示有有关证明明文件。调查取证证人员一一般不少少于二人人。第三十四条 调查、取证证应从实实际出发发、实事事求是，不不得主观观臆断、偏偏听偏信信。第三十五条 调查取证应应注重收集证据据，证据包包括书证证、物证证、证人人证言、被被调查人人的陈述述和辩解解、视听

41、听资料、鉴鉴定结论论和勘验验、检查查笔录等等。第三十六条 物证、书证证应收集集原始证证据，不不能收集集原始证证据可拍拍照、复复制，注注明保存存地和出出处，并并由原件件保存地地或个人人签名、盖盖章。第三十七条 调查取证可可以通过过查阅、复复制相关关原始凭凭证、文文件，对对被调查查人及知知情人进进行询问问，对与与公司有有业务或或其它关关系的单单位进行行调查等等方式。查阅、复制制公司帐帐册、合合同、员员工人事事档案等等资料，应应报上一一级监察察部门负负责人批批准；涉涉及公司司重大商业业秘密和和利益的的事项，应应报集团团监察中中心负责责人批准准。第三十八条 监察部门在在调查中中应当听听取被调调查人的的

42、陈述和和申辩。询询问被调调查人应应在询询问笔录录中如如实记录录，调查查结束应应将询询问笔录录交被被调查人人阅读，在在核对无无误后由由监察人人员、被被调查人人当场签签名确认认。第三十九条 勘验现场、情情况检查查，应制制作勘验验笔录、检检查报告告，由参参加勘验验、检查查的人员员和见证证人当场场签名或或盖章，必必要时可可以拍照照、录像像。第四十条 监察部门在在调查过过程中发发现被调调查人所所使用之之文件资资料需要要立即封封存，否否则今后后难以取取得时，监监察人员员应在33个工作作日内填填报封封存申请请表，由由本部门门负责人人批准后后执行。情况紧急需需要立即即封存的的，可以以先予封封存，但但应在事事后

43、3个个工作日日内补办办相关手续续。第四十一条 监察部门在在调查过过程中，如如有本部部门无法法解决之之事项，可可要求相相关部门门和人员员配合，或或经上一一级监察察部门负负责人批批准后聘聘请外单单位或人人员协助助。第四十二条 监察部门要要求公司司有关部部门、地地区/子子公司提提供与案案件有关关的文件件、资料料，应在在监察部部门规定定时间内内提供，紧紧急事项项应立即即提供。对应当予以以协助、又又能够协协助而拒拒不协助助或没有有正当理理由迟延延协助的的部门、地地区/子子公司或或个人，监监察部门门可以报报请集团团公司主主管领导导批准后后，对直直接负责责的主管管人员和和其他直直接责任任人员视视情节轻轻重给

44、予予公开批批评、罚罚款、减减薪、降降职或辞辞退处分分。第四十三条 监察部门在在调查或或处理过过程中，认认为被调调查人或或与案件件有牵连连人员阻阻碍案件件调查及及处理，可可能影响响案件查查处的，可可填报暂暂停职务务建议书书，报报集团公公司主管管领导批批准后执执行。第四十四条 调查工作应应在立案案后30个工工作日内内完成，因因特殊原原因不能能按期完完成的，应应填报调调查延期期申请表表，报报上一级级监察部部门负责责人批准准后适当当延长，并报集团团监察中心心备案。第四节 处 理第四十五条 监察部门对对需要给给予处理理的案件件应进行行审核。审核内容包包括事实实是否清清楚、证证据是否否确凿、定定性是否否准

45、确、处处理意见见是否恰恰当、程程序是否否合法，并并在3个个工作日日内提出出监察察报告。监察报告告内容容包括：立案依依据，违违法、违违纪、失失职的事事实、性性质，有有关责任任人的责责任、态态度和对对证据材材料的意意见，责责任人所所在部门门意见，监监察部门门处理意意见，报报告时间间等。第四十六条 提交监监察报告告的同同时，应应当视不不同情况况提出以以下建议议：（一）违法法、违纪纪、失职职事实不不存在或或者不需需要作出出处理的的，作出出撤销案案件的建建议。（二）认为为需要在在一定范范围内予予以通报报的，作作出内部部通报的的建议；（三）违反反法律和和公司规规定取得得非法利利益，应应当予以以没收或或者责

46、令令退赔，给给公司利利益造成成损害，需需要采取取补救措措施的，作作出处理理决定的的建议；（四）有违违法、违违纪、失失职事实实，但情情节轻微微或具有有减轻情情节，不不需要给给予处分分的，经经批评教教育后作作出免予予行政处处分的建建议；（五）有违违法、违违纪、失失职事实实，需要要给予行行政处分分的，作作出给予予相应行行政处分分的处理理建议；（六）有违违法、违违纪、失失职事实实，需要要依法追追究刑事事责任的的，作出出移送司司法机关关处理的的建议。以上方式可可以单独独使用，也也可以根根据需要要合并使使用。第四十七条 监察部门作作出的监监察决定定和提出出的监察察建议，应应当报集团监监察中心心和集团团公司

47、主主管领导导批准。第四十八条 监察决定、监监察建议议自批准之日日起生效效。监察决定和和监察建建议由监监察部门门以书面面形式在在3个工工作日内内送达相关部门、地地区/子子公司和和人员，受送达达人签收收日期为为送达日日期；受送达达人拒绝绝签收，由由送达人人留置送达达。第五节 异 议第四十九条 当事人对监监察决定定无异议议，由作作出监察察决定的的监察部部门下发发处理决决定。涉涉及罚款款或扣款款的，应应通知财财务部门门扣缴。第五十条 当事人对监监察决定定有异议议，应自收到到监察决定定之日起起3个工工作日内内向作出监监察决定定的监察察部门提提出申诉诉，监察察部门应应当自收收到申诉诉之日起起5个工工作日内内作出复复查决定定；对复查查决定仍仍不服的的，应自收到到复查决决定之日日起3个个工作日日内向上一级级监察部部门申请请复核，上一级监察部