上市公司证券市场违规案例34252.docx

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1、上市公司证券市场违规案例2010年年1月1日日到20111年3月88日，A股股共有399家上市公公司因各种种违规行为为受到中国国证监会和和沪深交易易所的422次处罚。一、违规交交易类1、高新发发展（00006288）副总、董事会秘秘书违规短短线交易案案自20077年9月66日至20099年11月月5日期间间，高新发发展副总兼兼董事会秘秘书王风顺顺之弟王凤岐股股票账户，先先后委托买买入高新发发展31笔笔，共计44390990股；同同期分别委委托卖出224笔，上上述4399090股股陆续卖出出，累计亏亏损32万万余元。中中国证监会会通过查证证IP地址址、电脑MAAC码，证明为王王风顺通过过公司电脑

2、脑和家用电电脑操作，据据此中国证证监会决定定以违反证证券法第第四十七条条对其处以以警告及33万元罚款款处罚。相关法规：证券法第第四十七条条 上市市公司董事事、监事、高高级管理人人员、持有有上市公司司股份百分分之五以上上的股东，将将其持有的的该公司的的股票在买买入后六个个月内卖出出，或者在在卖出后六六个月内又又买入，由由此所得收收益归该公公司所有，公公司董事会会应当收回回其所得收收益。证券法第第一百九十十五条 上市公司司的董事、监监事、高级级管理人员员、持有上上市公司股股份百分之之五以上的的股东，违违反本法第第四十七条条的规定买买卖本公司司股票的，给给予警告，可可以并处三三万元以上上十万元以以下

3、的罚款款。2、汪丹辉辉、张勇乾乾违规交易易新五丰（66009775）股票票案汪丹辉、张张勇乾作为为一致行动动人（通过协议议、合作、关关联方关系系等，在行使上市公公司股份表表决权上保保持一致的的两个以上上的自然人人、法人或或者其他组组织）利用“李明彬”等34个个证券账户户交易湖南南新五丰公公司股票，合合计持有新新五丰5,992,498股股，占新五五丰已发行行股份的55.98%，违反证券法第八十六条被中国证监会给予警告，并分别处以50万元罚款。相关法规：证券法第八十六条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之

4、日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。证券法第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。3、银河集集团非法利利用他人账账户交易“长征电气气”股票案及及未依法履履行上市公公司要约收收购相关义义务案银河集团作作为长征电电气控股股股东，20003年22月至20006年44月期间，银银河集

5、团利利用其4个个资金账户户下挂的114个自然然人证券账账户交易“长征电器器”股票，最最终获利3305,3313.778元。并同时将所持持长征电气气已发行股股份的222.19%增持到442.588%，违反反了证券券法八十十八条及二二百零八条条。中国证证监会责令令银河集团团改正违法法行为，给给予警告，没没收违法所所得，并处处以5055,3133.78元元罚款。相关法规：证券法第八十八条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。证券法第第二百零八

6、八条违反反本法规定定，法人以以他人名义义设立账户户或者利用用他人账户户买卖证券券的，责令令改正，没没收违法所所得，并处处以违法所所得一倍以以上五倍以以下的罚款款；没有违违法所得或或者违法所所得不足三三万元的，处处以三万元元以上三十十万元以下下的罚款。对对直接负责责的主管人人员和其他他直接责任任人员给予予警告，并并处以三万万元以上十十万元以下下的罚款。证券法第第二百一十十三条收收购人未按按照本法规规定履行上上市公司收收购的公告告、发出收收购要约、报报送上市公公司收购报报告书等义义务或者擅擅自变更收收购要约的的，责令改改正，给予予警告，并并处以十万万元以上三三十万元以以下的罚款款；在改正正前，收购

7、购人对其收收购或者通通过协议、其其他安排与与他人共同同收购的股股份不得行行使表决权权。对直接接负责的主主管人员和和其他直接接责任人员员给予警告告，并处以以三万元以以上三十万万元以下的的罚款。二、内幕交交易类1、云内动动力（00009033）内幕交交易案云内动力22011年年4月200日公告，担担任云内动动力20009年年报报签字会计计师的韦军军以及监事事奎伟妻子子殷慧、实实际控制人人昆明市国国资委副主主任李强妻妻子谭淑智智均涉嫌内内幕交易，目目前已应监监管部门要要求上报了了自查相关关情况。相关法规：证券法第七十五条证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公

8、开的信息，为内幕信息。证券法第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。2、格力地地产（00006511）过失泄泄露内幕信信息案2007年年10月初初，珠海格格力集团有有限公司作作出了房地地产业务借借壳海星科科技上市决决定，董事事会秘书况况勇作为主主要负责人人进行“借壳”事宜商谈谈。况勇在在家经常通通过电话与与人沟通格格力地产买买壳等事宜宜，被其妻妻张蜀渝获获知并将格格力地产将将借壳海星星科技的利利好消息转转告给其侄侄女徐琴，使使其非法交交易海星科科技盈利110万元。中中国证监会会对况勇、张张蜀渝做

9、出出3万元罚罚款；没收收徐琴违法法所得，并并处以1112,3446.055元罚款的的处罚。相关法规：证券法第第二百零二二条证券券交易内幕幕信息的知知情人或者者非法获取取内幕信息息的人，在在涉及证券券的发行、交交易或者其其他对证券券的价格有有重大影响响的信息公公开前，买买卖该证券券，或者泄泄露该信息息，或者建建议他人买买卖该证券券的，责令令依法处理理非法持有有的证券，没没收违法所所得，并处处以违法所所得一倍以以上五倍以以下的罚款款；没有违违法所得或或者违法所所得不足三三万元的，处处以三万元元以上六十十万元以下下的罚款。单单位从事内内幕交易的的，还应当当对直接负负责的主管管人员和其其他直接责责任人

10、员给给予警告，并并处以三万万元以上三三十万元以以下的罚款款。证券监监督管理机机构工作人人员进行内内幕交易的的，从重处处罚。3、国海证证券董事长长张小坚内内幕交易案案国海证券董董事长张小小坚利用国国海证券在在借壳桂林林集琦药业业内幕消息息，使用其其弟张强证证券账户在在重组信息息公告前违违规买入“S*STT集琦”共计5226,1000股。中中国证监会会给予张小小坚处以660万元罚罚款，认定定为市场禁禁入者5年年内不得从从事证券业业务或担任任上市公司司董事、监监事、高级级管理人员员职务处罚罚。相关法规：证券法第二百三十三条违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券

11、监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。3、中山公公用（00006855）内幕交交易案2007年年5月，原原中山公用用事业集团团董事长谭谭庆中策划划重组中山山公用科技技股份，实实现集团整整体上市，谭谭庆中于22007年年6月266日向原中山市长长李启红全全面汇报了了整体上市市的工作情情况。李启启红向其亲亲友泄露了了中山公用用资产重组组，股价会会上涨的内内幕信息，并并指使亲友友筹集人民民币6777万元，买买卖“公用科技技”股票，获获利19883万元。2011年4月6日至

12、7日，李启红涉嫌内幕交易案在广州中院一审开庭审理，李启红被控涉嫌内幕交易罪、泄露内幕信息罪及受贿罪。相关法规：刑法第第一百八十十条证券券交易内幕幕信息的知知情人员或或者非法获获取证券交交易内幕信信息的人员员，在涉及及证券的发发行、交易易或者其他他对证券的的价格有重重大影响的的信息尚未未公开前，买买入或者卖卖出该证券券，或者泄泄露该信息息，情节严严重的，处处五年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并处或或者单处违违法所得一一倍以上五五倍以下罚罚金；情节节特别严重重的，处五五年以上十十年以下有有期徒刑，并并处违法所所得一倍以以上五倍以以下罚金。三、信息披披露类1、绿大地地（0022200）财财务欺诈案案2

13、011年年3月177日，绿大大地董事长长何学葵因因涉嫌欺诈诈发行股票票罪即上市市之前“虚增资产产、虚增收收入、虚增增利润”，被逮捕捕。4月77日，绿大大地的董事事、财务总总监李鹏因因涉嫌“违规披露露、不披露露重要信息息”等犯罪行行为被公安安机关采取取强制措施施。相关法规：刑法第1660条 在招股说说明书、认认股书、公公司、企业业债券募集集办法中隐隐瞒重要事事实或者编编造重大虚虚假内容，发发行股票或或者公司、企企业债券，数数额巨大、后后果严重或或者有其他他严重情节节的，处五五年以下有有期徒刑或或者拘役，并并处或者单单处非法募募集资金金金额百分之之一以上百百分之五以以下罚金。刑法第1661条 依法

14、负有有信息披露露义务的公公司和企业业，向股东东和社会公公众提供虚虚假的或者者隐瞒重要要事实的财财务会计报报告，或者者对依法应应当披露的的其他重要要信息不披披露或者不不按规定披披露，严重重损害股东东或者其他他人的利益益，或者有有其他严重重情节的，对对其直接负负责的主管管人员和其其他直接责责任人员，处处三年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并处或或者单处二二万元以上上二十万元元以下罚金金。2、两面针针（6000249）信信息披露虚虚假或严重重误导性陈陈述2010年年5月中国国证监因两两面针公司司20033年、20004年度度财务报告通过提前确确认股权转转让收益和和少计广告告费的方式式虚增收入入和利润，对

15、两面针针公司给予予警告，并处以660万元罚罚款；对其其董事长梁梁英奇给予予警告，并并处以300万元罚款款；对其董董事、财务负责责人陈丽霞霞给予警告告，并处以以10万元元罚款。相关法规：证券法第六十九条发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人

16、、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。证券法第第一百九十十三条发发行人、上上市公司或或者其他信信息披露义义务人未按按照规定披披露信息，或或者所披露露的信息有有虚假记载载、误导性性陈述或者者重大遗漏漏的，责令令改正，给给予警告，并并处以三十十万元以上上六十万元元以下的罚罚款。对直直接负责的的主管人员员和其他直直接责任人人员给予警警告，并处处以三万元元以上三十十万元以下下的罚款。发行人、上上市公司或或者其他信信息披露义义务人未按按照规定报报送有关报报告，或者者报送的报报告有虚假假记载、误误导性陈述述或者重大大遗漏的，责责令改正，给给予警告，并并处以三十十

17、万元以上上六十万元元以下的罚罚款。对直直接负责的的主管人员员和其他直直接责任人人员给予警警告，并处处以三万元元以上三十十万元以下下的罚款。发行人、上上市公司或或者其他信信息披露义义务人的控控股股东、实实际控制人人指使从事事前两款违违法行为的的，依照前前两款的规规定处罚。3、*STT东碳（66006991）未及及时披露公公司重大事事项案2009年年4月7日日至10月118日期间间，*STT东碳未及及时将大股股东四川香香凤与重组组方签订 托管协协议、其其股份表决决权被托管管的事项进进行披露，也也未在公司司20099年中期报报告中披露露。中国证证监会对*ST东碳碳给予警告告，并处以以30万元元罚款；

18、对对董事长黄黄彬给予警警告，并处处10万元元罚款。相关法规：证券法第六十七七条发生生可能对上上市公司股股票交易价价格产生较较大影响的的重大事件件，投资者者尚未得知知时，上市市公司应当当立即将有有关该重大大事件的情情况向国务务院证券监监督管理机机构和证券券交易所报报送临时报报告，并予予公告，说说明事件的的起因、目目前的状态态和可能产产生的法律律后果。4、四川金金顶未按照照规定披露露信息案四川金顶因因在20008年年度度报告中没没有披露向向非金融机机构和自然然人借款11,3000万元的情情况和其全资子子公司仁寿寿水泥20008年向向非金融机机构和自然然人借款44,9199万元的情情况。中国国证监会

19、22010年年12月对对其给予警警告，并处处以30万万元罚款；对其董事事长陈建龙龙给予警告告，并处以以15万元元罚款。相关法规：公开发行行证券的公公司信息披披露编报规规则第155号财务报报告的一般般规定（2010年修订） 第二十七条条按借款条条件（质押押借款、抵抵押借款、保保证借款、信信用借款等等）分项列列示短期借借款金额第三十九条条分别信用用借款、抵抵押借款、保保证借款、质质押借款等等，列示各各币种的长长期借款金金额。5、大族激激光（00020088）业绩预预测结果不不准确或不不及时案2010年年2月266日，公司司刊登20009年度度业绩快报报，披露的的归属于上上市公司股股东的净利利润为7

20、0099.008万元；20100年4月220日，公公司刊登了了业绩快报报修正公告告，修正后后的净利润润为3022.45万万元，比预预计净利润润减少了66796.63万元元。深交所所对对大族族激光和公公司财务负负责人周辉辉强给予了了通报批评评的处分。股票上市市规则111.3.7 上上市公司应应当确保业业绩快报中中的财务数数据和指标标相关定期期报告的实实际数据和和指标不存存在重大差差异。若有有关财务数数据和指标标的差异幅幅度达到220%以上上的，上市市公司应当当在披露相相关定期报报告的同时时，以董事事会名义进进行致歉，并并说明差异异内容及其其原因，对对公司内部部责任人的的认定情况况等。6、上市公公

21、司信息披露过失出出错事件4月9日，贵贵州茅台（66005119）发布布更正公告告，将公司司董事、监监事和高级级管理人员员持股变动动及报酬栏栏中，公司司高管从公公司领取的的报酬总额额和实际从从公司领取取的报酬总总额(税前前)的单位位由“万元”更正为“元”。一字之之差，将茅茅台高管们们的收入“缩水”了四个零零，公司高高管薪酬瞬瞬间蒸发11542.7亿元。以以董事长袁袁仁国为例例，按照其其3月公布布的年报计计算，报告告期内从实实际公司领领取的报酬酬总额为1100.665亿元，而而更正后却却变为1000.655万元。乐视网（33001004）4月月2日发布布的年报更更正公告显显示，其年年报出现的的错误

22、达到到六处之多多，其中不不乏净资产产收益率、限限售股份数数等较为关关键的数据据错误。比比如，20010年加加权平均净净资产收益益率和扣除除非经常性性损益后的的加权平均均净资产收收益率由更更正前的330.433% 和229.666%分别变变为15.60% 和15.20%，相相差近一倍倍；而“发行新股股或债券股股等新增的的、归属于于上市公司司普通股股股东的净资资产”一项由22500万万元变为66.82亿亿元，相差差达到277倍多。而而仅仅年报报披露之后后不到一个个月，公司司又在公告告上犯错误误了，在其其4月111日发布的的“20100年年度业业绩说明会会公告”里，将董董事长的名名字“贾跃亭”写成了“贾跃亭宁宁”。以上失误误事件上市市公司虽未未受到相关关处罚，但但公司形象象都受到了不利利影响。煤焦化公司司资本证券券部（摘编编）7