北京某股份公司股权管理办法8792.docx

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1、北京首信股份有限公司 股权管理办法股权管理制制度拟制： 证券管理理部 审核： 邱邱永和 日日期： 20022年7月224日 批准： 李李国魂 日日期： 20022年7月225日 7北京首信股股份有限公公司股权管管理办法第一章 总 则第一条 为指导股东东依据公公司章程和和国家有关关法律、法法规合理行行使股东权权利，保证证公司的高高效运转，为为切实规范范公司的组组织与行为为，维护股股东的合法法权益，特特制定本办办法。第二条 本办法法适用的对对象：公司司的所有股股东、公司司及其相关关职能部门门。第三条 本办法制定定的依据：公司章章程、公公司法、证证券法、国国家有关国国有股权管管理的法律律法规、国国家

2、其他有有关法规和和中国证监监会的有关关规定。第四条 股权管理的的内容：公公司与其股股东之间的的权利义务务关系及其其行使。第五条 公司的股权权管理遵循循如下原则则：一、 保证公司依依法行为和和高效运转转原则；二、 股东利益最最大化原则则。第二章 公司股东的的权利第六条 公司股东名名册上登记记在册的股股东为公司司股东。公公司召开股股东大会、分分配股利、清清算及从事事其他需要要确认股权权的行为时时，由董事事会决定某某一日为股股权登记日日，股权登登记日结束束时的在册册股东为公公司股东。第七条 公司股东依依法行使权权利。股东东享有如下下权利：一、 依照其所持持有的股份份份额获得得股利和其其他形式的的利益

3、分配配；二、 参加或者委委派股东代代理人参加加股东会议议；三、 依照其所持持有的股份份份额行使使表决权；四、 对公司的经经营行为进进行监督，提提出建议或或者质询；五、 依照法律、行行政法规及及公司章程程的规定转转让、赠与与或质押其其所持有的的股份；六、 依照法律、公公司章程的的规定获得得有关信息息，包括：1、 缴付成本费费用后得到到公司章程程；2、 缴付合理费费用后有权权查阅和复复印：（1） 本人持股资资料；（2） 股东大会会会议记录；（3） 中期报告和和年度报告告；（4） 公司股本总总额、股本本结构。七、 公司终止或或者清算时时，按其所所持有的股股份份额参参加公司剩剩余财产的的分配；八、 法

4、律、行政政法规及公公司章程所所赋予的其其他权利。第八条 股东认为有有必要时，可可以依据公公司章程规规定的条件件和程序提提议召开临临时股东大大会，并可可以根据公公司章程规规定的条件件和程序提提出股东大大会的新提提案。第九条 股东大会、董董事会的决决议违反法法律、行政政法规，侵侵犯股东合合法权益的的，股东有有权向人民民法院提起起要求停止止该违法行行为和侵害害行为的诉诉讼。第十条 股东通过股股东大会行行使职权决决定公司的的重大经营营决策、重重大财务决决策和重大大人事决策策，影响公公司的经营营活动，除除此之外，任任何股东不不得以任何何理由或任任何方式干干涉公司的的经营活动动。一、 公司股东大大会依法行

5、行使如下职职权：1、 决定公司经经营方针和和投资计划划；2、 选举和更换换董事，决决定有关董董事的报酬酬事项；3、 选举和更换换由股东代代表出任的的监事，决决定有关监监事的报酬酬事项；4、 审议批准董董事会的报报告；5、 审议批准监监事会的报报告；6、 审议批准公公司的年度度财务预算算方案、决决算方案；7、 审议批准公公司的利润润分配方案案和弥补亏亏损方案；8、 对公司增加加或者减少少注册资本本作出决议议；9、 对发行公司司债券作出出决议；10、 对公司合并并、分立、解解散和清算算等事项作作出决议；11、 修改公司章章程；12、 对公司聘用用、解聘会会计师事务务所作出决决议；13、 审议代表公

6、公司发行在在外有表决决权股份总总数的百分分之五以上上的股东的的提案；14、 审议法律、法法规和公司司章程规定定应当由股股东大会决决定的其他他事项。二、 股东可以亲亲自出席股股东大会，也也可以委托托代理人代代为出席和和表决。股股东应当以以书面形式式委托代理理人，由委委托人签署署或者由其其以书面形形式委托的的代理人签签署；委托托人为法人人的，应当当加盖法人人印章或者者由其正式式委托的代代理人签署署。三、 个人股东亲亲自出席会会议的，应应出示本人人身份证和和持股凭证证；委托代代理他人出出席会议的的，应出示示本人身份份证、代理理委托书和和持股凭证证。法人股股东应由法法定代表人人或者法定定代表人委委托的

7、代理理人出席会会议。法定定代表人出出席会议的的，应出示示本人身份份证、能证证明其具有有法定代表表人资格的的有效证明明和持股凭凭证；委托托代理人出出席会议的的，代理人人应出示本本人身份证证、法人股股东单位的的法定代表表人依法出出具的书面面委托书和和持股凭证证。国有股股股东代表表指国有股股股东的法法定代表人人或国有股股股东委托托的自然人人。国有股股股东委托托股东代表表，须填写写“国有股股股东代表委委托书”，该委托托书是股东东代表在股股东大会上上行使表决决权的证明明。四、 股东出具的的委托他人人出席股东东大会的授授权委托书书应当注明明“如果股东东不作具体体指示，股股东代理人人是否可以以按自己的的意思

8、表决决”。同时载载明下列内内容:1、 代理人的姓姓名；2、 是否具有表表决权；3、 分别对列入入股东大会会议程的每每一审议事事项投赞成成、反对或或弃权票的的指示；4、 对可能纳入入股东大会会议程的临临时提案是是否有表决决权，如果果有表决权权应行使何何种表决权权的具体指指示；5、 委托书签发发日期和有有效期限；6、 委托人签名名(或盖章)。委托人人为法人股股东的，应应加盖法人人单位印章章。五、 投票代理委委托书至少少应当在有有关会议召召开前二十十四小时备备置于公司司住所，或或者召集会会议的通知知中指定的的其他地方方。委托书书由委托人人授权他人人签署的，授授权签署的的授权书或或者其他授授权文件应应

9、当经过公公证。经公公证的授权权书或者其其他授权文文件，和投投票代理委委托书均需需备置于公公司住所或或者召集会会议的通知知中指定的的其他地方方。委托人人为法人的的，由其法法定代表人人或者董事事会、其他他决策机构构决议授权权的人作为为代表出席席公司的股股东会议。六、 股东依照公公司章程规规定行使股股东大会表表决权，审审议表决股股东大会普普通决议事事项和特别别决议事项项。股东大大会审议有有关关联交交易事项时时，关联股股东可以出出席股东大大会，但不不享有表决决权。不应应当参与投投票表决，其其所代表的的有表决权权的股份数数不计入有有效表决总总数；如有有特殊情况况关联股东东无法回避避时，公司司在征得有有权

10、部门的的同意后，可可以按照正正常程序进进行表决，并并在股东大大会决议公公告中作出出详细说明明。第十一条 股东提出查查阅前条所所述有关信信息或者索索取资料的的，应当向向公司提供供证明其持持有公司股股份的种类类以及持股股数量的书书面文件，公公司经核实实股东身份份后按照股股东的要求求予以提供供。第三章 公司股东的的义务第十二条 公司股东承承担如下义义务：一、 遵守本办法法及公司章章程；二、 依其所认购购的股份和和入股方式式缴纳股金金；三、 除法律、法法规规定的的情形外，不不得退股；四、 法律、法规规及公司章章程规定应应当承担的的其他义务务。第十三条 持有公司百百分之五以以上有表决决权股份的的股东，将

11、将其持有的的股份进行行质押的，应应当自该事事实发生之之日起三个个工作日内内，向公司司作出书面面报告。第十四条 公司的控股股股东在行行使表决权权时，不得得作出有损损于公司和和其他股东东合法权益益的决定。此处所称“控股股东东”是指具备备下列条件件之一的股股东：一、 此人单独或或者与他人人一致行动动时，可以以选出半数数以上的董董事；二、 此人单独或或者与他人人一致行动动时，可以以行使公司司百分之三三十以上的的表决权或或者可以控控制公司百百分之三十十以上表决决权的行使使；三、 此人单独或或者与他人人一致行动动时，持有有公司百分分之三十以以上的股份份；四、 此人单独或或者与他人人一致行动动时，可以以以其

12、它方方式在事实实上控制公公司。此处所称“一致行动动”是指两个个或者两个个以上的人人以协议的的方式( 不论口头头或者书面面)达成一致致，通过其其中任何一一人取得对对公司的投投票权，以以达到或者者巩固控制制公司的目目的行为。第四章 公司的权利利和义务第十五条 公司依法自自主经营，有有权拒绝任任何股东违违反本办法法、公司司章程、公公司法或或国家有关关法律法规规的无理要要求。第十六条 公司对股东东大会到会会人数、参参与股东持持有的股份份数额、授授权委托书书、每一表表决事项的的表决结果果、会议记记录、会议议程序的合合法性等事事项，可以以进行公证证。第十七条 公司应该建建立公司股股东名册，登登记各法人人股

13、东的公公司经济性性质、公司司名称、主主营业务、注注册地、注注册资本、法法人代表、联联系方式和和所持本公公司股份；登记各自自然人股东东的姓名、身身份证号码码、住所、联联系方式和和所持本公公司股份。公公司公开发发行股票并并上市后，公公司应该每每周一开始始工作时与与证券登记记结算机构构核对公司司股东的变变化情况，并并及时变更更登记股东东名册。公公司认为本本公司的股股票出现异异常交易情情况时，必必须即时与与证券登记记结算机构构核对本公公司股东的的变化情况况，并及时时变更登记记股东名册册。第十八条 公司应该依依照公司司章程规规定的条件件、时间和和程序召开开公司股东东大会，并并及时通告告各股东。公公司召开

14、股股东大会审审议有关事事项，应该该符合公公司章程的的规定，临临时股东大大会只对股股东大会通通知中载明明的事项进进行决议。第十九条 公司召开股股东大会，由由董事会在在会议召开开30日前前通知公司司股东。第二十条 股东大会的的通知包括括以下内容容：一、 会议的日期期、地点和和会议期限限；二、 提交会议审审议的事项项；三、 以明显的文文字说明：全体股东东均有权出出席股东大大会，并可可以委托代代理人出席席会议和参参加表决，该该股东代理理人不必是是公司的股股东；四、 有权出席股股东大会股股东的股权权登记日；五、 投票代理委委托书的送送达时间和和地点；六、 会务常设联联系人姓名名，电话号号码。第二十一条

15、公司应该事事先制作股股东大会出出席会议人人员的签名名册，载明明参加会议议人员姓名名（或单位位名称）、身身份证号码码、住所地地址、持有有或者代表表有表决权权的股份数数额、被代代理人姓名名(或单位名名称)等事项，并并由出席会会议股东签签字。第二十二条 股东大会召召开的会议议通知发出出后，除有有不可抗力力或者其它它意外事件件等原因，董董事会不得得变更股东东大会召开开的时间；因不可抗抗力确需变变更股东大大会召开时时间的，不不应因此而而变更股权权登记日。第二十三条 公司应记录录各次股东东大会会议议，由出席席会议的董董事和记录录员签字，并并保存至少少十年；公公司应记录录各次董事事会会议，由由出席会议议的董

16、事和和记录员签签字，并保保存至少十十年；公司司应记录各各次监事会会会议，由由出席会议议的监事和和记录员签签字，并保保存至少十十年。第二十四条 公司应该根根据公司司章程、公公司信息披披露管理办办法及国国家有关法法律法规及及时、充分分披露有关关信息。具具体披露信信息的内容容、格式、时时间、期限限、频率等等按照公公司信息披披露管理办办法和公公司章程执执行。第二十五条 公司应该坚坚持股东利利益最大化化原则开展展经营活动动，并根据据公司的发发展战略、所所处的产业业环境和资资本环境、公公司的现金金流量状况况等拟定公公司的经营营方针、投投资计划、财财务预决算算方案、利利润分配与与亏损弥补补方案、减减少注册资资本方案、合合并分立方方案和解散散清算方案案，由公司司股东大会会审议通过过后执行。第五章 附 则第二十六条 本办法未尽尽事宜，参参照北京京首信股份份有限公司司章程及及国家有关关法律法规规的相关规规定执行。第二十七条 本办法由证证券管理部部解释，经经公司总裁裁工作会议议通过后自自下发之日日起实施。