员工行为再排查工作总结.doc

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1、员工行为再排查工作总结_分行20_年案件风险及员工异常行为再排查工作总结为进一步规范员工行为，有效防范员工道德风险和操作风险，根据省分行关于进一步落实案件风险排查及员工异常行为专项排查工作的意见（农银_办发号）精神，我行结合实际，制定了_分行20_年案件风险及员工异常行为再排查方案，根据排查方案要求，市分行在全辖集中分层开展为期一个月的案件风险及员工异常行为再排查活动。现将排查情况汇报如下：1、总体情况根据内外部监管要求和案防形势需要，加大对员工异常交易行为治理力度，坚持“标本兼治、惩防并举”原则，充分查找、主动暴露、及时处置案件风险隐患，为全行改革发展提供有力支持和坚强保障。通过专项治理，充

2、分遏制员工异常交易行为,积极探索加强员工行为管理的有效途径，努力构建对员工参与民间借贷及非法集资、经商办企业、与客户非正常资金往来等行为的长效管控机制。我行领导高度重视员工行为管控，案件风险和员工异常行为再排查工作，一把手负总责，纪委书记负领导责任，内控合规部负责总牵头和重点线索再排查，人力资部负责劳动纪律回查，人力资部、安全保卫部、监察部负责外部走访，各业务部门负责本部门员工家访和本条线业务线索再排查，对排查中涉及的重大问题线索，监察部门要同步介入，共同开展调查问询和事实界定。本次活动，我部通过劳动纪律回查、外部排查、分级家访、重点线索再排查等措施，对员工是否违规帮助客户周转还贷、是否参与民

3、间借贷、是否经商办企业、是否与客户非正常资金往来、是否违规套现等行为进行全方位、多层次的地毯式排查，努力构建对员工异常行为的长效管控机制。排查覆盖面应达到100。一是劳动纪律方面。全行员工基本上能自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到、不早退、不溜班。工作时间不得擅离职守。二是分级家访情况。二、主要做法多维度加强员工行为管理工作。（一）加强领导，明确责任。各级行纪委书记是员工参与民间借贷及非法集资、经商办企业、与客户非正常资金往来专项治理的第一责任人，纪委书记要掌握干部员工队伍现状，对每个干部都要心中有数、了如指掌，进行分类排队。各部门主要负责人承担专项治理责任，参与排查人员承担直接排查责任。对

4、排查不彻底、不到位、应发现问题而未发现或本单位未排查出被上级行查出的，本次治理后半年之内暴露出同类问题的，排查出问题而未处理或处理不力的，瞒报、漏报、知情不报或帮助掩盖违规违法行为的，要按照有关规定严肃追究排查人的个人责任及相关责任人连带责任，从严量纪，增强惩处威慑力。（二）加强劳动纪律检查。_农行班子成员不定期带队抽查本部劳动纪律执行情况，组建以“退二线”班干部为主体成员的市分行劳动纪律执行情况检查组深入支行和网开展督导。辖内_支行在每个网点增配考勤机，实现全辖联网，并依托自研发的“行内通”移动信息系统进行实时位置确认，定期回查、通报考勤情况。（三）开展分级家访。通过走访慰问、开展家属联谊活

5、动、建立家属联系卡等形式，增强家访活动的实效性，建立“行家共管、家属协管”的员工行为管理模式。在“八必访”基础上，实施覆盖面100的分级家访。具体的做法是，市、县两级行班子成员对部门及网点负责人进行“家访”，对员工的“家访”由相应部门、网点负责人落实。通过家访活动，搭建单位与员工及其家庭之间有效沟通，增进理解的感情通道和互动平台，健全了员工队伍管理预警机制，及时发现并消除可能存在的风险隐患。（四）开展外部走访。主动加强与地方纪检监察部门、公检法、工商部门等单位的沟通联系，认真填写外部走访情况表，及时掌握案件风险线索。具体做法是，安全保卫部负责走访公安局经侦大队、出入境管理部门、派出所和当地行户

6、口所在地社区居(村）委会等单位，监察部负责走访检察院反贪局、纪委监察部门等，法律事务部负责走访法院，人力资部负责走访工商部门，内控合规部负责走访人行和银监局。通过外部走访，加强了对员工日常行为的了解与掌握，努力将排查中发现的问题消灭在萌芽状态，真正从头上防范案件，坚决杜绝违规违纪的案件发生。（五）开展重点线索再排查。内控合规牵头组织实施重点线索再排查，抽调各条线业务骨干对前期的排查线索进行梳理，筛选出重点线索，有的放矢地集中非现场排查。三、发现问题四、巩固成果，常态推进（一）分析p 排查结果。各相关责任单位要对排查表格、员工谈话、社会了解结果进行认真梳理、汇总、分析p ，找出苗头性、倾向性和共

7、性的问题，准确界定关注人员，尤其对违规待处理人员进行重点剖析，及时向领导汇报，决不能一排了之，要及时研究解决问题办法，切实做好帮教和防控措施，做到客观公正、实事求是、注意保密、稳步推进，确保不出负面影响。（二）强化整改落实，扩大排查效应。一是对再排查发现的问题，各行要深入查找原因，建立整改台账，制定整改方案，明确专人负责，认真抓好整改落实，必须做到行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位，最大限度降低风险。二加大对违规问题的整改督办力度，以多种形式综合利用排查成果、扩大排查效应。通过下发排查通报、处理处罚决定、合规宣讲会等多种方式，向员工进行正面宣讲和反面警示，宣传合规文化，营造的强大排查攻势

8、和排查氛围对潜在案件隐患和违规行为起到很好的警示、震慑作用，排查期间，一些违规人员在检查人员谈话问询时，迫于排查压力主动交代说明了问题。（三）健全常态化机制，关注员工八小时内外的风险行为。定期对全行员工行为动态进行排查分析p ，从工作、经济、社会活动等方面进行全面分析p 。在分析p 排查八小时内情况的同时，围绕“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，重点掌握八小时之外的动态的人和事，既了解员工的日常表现，兴趣爱好和不良嗜好，也掌握员工的家庭情况、社会交往等，及时掌握情况，挖掘思想根，消除不良动机，真正从头上防范各类经济案件的发生。（四）对排查发现的问题进行全面梳理分析p ，举一反三，研究员工异常交易行为的特点与规律，深入分析p 问题产生的原因，认真做好制度和控制措施的后评价及改进工作，从制度、机制、流程以及人防、机控等方面入手，对现有制度规定、业务系统和各项控制措施的有效性进行分析p 评价，有针对性地提出废、改、立建议，并采取改进完善措施，为巩固案件风险排查成果,及时消除风险隐患，提高内控和案防水平发挥了很好的作用。第 4 页 共 4 页